ISO內(nèi)部環(huán)境管理體系的審核方法

內(nèi)部環(huán)境管理體系審核

（第一版）華德國際認(rèn)證顧問有限公司第一章基本術(shù)語第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點第三章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第四章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法華德國際認(rèn)證顧問有限公司第一章

基本術(shù)語一、審核證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則．2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。華德國際認(rèn)證顧問有限公司二、審核準(zhǔn)則(auditcriteria)[定義]ISO14010：1996對審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。[要點]作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。華德國際認(rèn)證顧問有限公司三、審核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)[定義]ISO14010：1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。[要點]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照、通?？煞譃槿悾篴)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合；c)觀察項。華德國際認(rèn)證顧問有限公司四、審核結(jié)論(auditconclusion)[定義]ISO14010：1996對審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。華德國際認(rèn)證顧問有限公司[要點]內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝置；d)現(xiàn)場觀察到的事實；e)口頭發(fā)言等。華德國際認(rèn)證顧問有限公司五、受審核方（auditee）受審核的組織。[要點]這里所謂的受審核方不是指一個人，而是一個組織，就組織而言，既有幾個人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時將受審核的對象組織稱為受審核部門，將接受審核的個人稱為受審核者。華德國際認(rèn)證顧問有限公司六、委托方(client)[定義]1S014010：1996對委托方的定義為：委托進(jìn)行審核的組織。注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。[要點]內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果。華德國際認(rèn)證顧問有限公司七、環(huán)境審核(environmentalaudit)[定義]ISO14010：1996對環(huán)境審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。[要點]基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，目的是客觀地評價受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，并將這一評價報告最高管理層。因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個：a)與審核準(zhǔn)則相比較，決定是否符合；b)向最高管理層報告評價結(jié)果；華德國際認(rèn)證顧問有限公司八、環(huán)境境管理體體系審核核(environmentalmanagementsystemaudit)[定義]ISO14011：1996對環(huán)境管管理體系系審核的的定義為為：客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評評價，以以判斷一一個組織織的環(huán)境境管理體體系是否符符合所規(guī)規(guī)定的環(huán)環(huán)境管理理體系審審核準(zhǔn)則則的一個個以文件件支持的的系統(tǒng)化驗驗證過程程，包括括將這一一過程的的結(jié)果呈呈報委托托方。[要點]內(nèi)部環(huán)境境審核中中的環(huán)境境管理體體系審核核在原則則上和外外部環(huán)境境管理體體系審核是是一樣的的要求。。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司九、環(huán)境境管理體體系審核核準(zhǔn)則(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定義]ISO14011：1996對環(huán)境管管理體系系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的定定義是：：審核員用用來作為為參照，，與所收收集到的的關(guān)于該該組織環(huán)環(huán)境管理理體系審審核證據(jù)進(jìn)進(jìn)行比較較的方針針、慣例例、程序序或要求求，如ISO14001中提到的要求，，以及其其他適用用的環(huán)境境管理體體系要求求。[要點]ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外外，還有有組織制制定的規(guī)規(guī)定、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、相相關(guān)的法法律、法法規(guī)等都都是內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核中中環(huán)境管管理體系系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的組組成部分分。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司本章思考考題：1．為什么么說審核核發(fā)現(xiàn)是是編寫審審核報告告的基礎(chǔ)礎(chǔ)?2.審審核證據(jù)據(jù)、審核核發(fā)現(xiàn)與與審核結(jié)結(jié)論的關(guān)關(guān)系？3．審核證證據(jù)與環(huán)環(huán)境管理理體系審審核準(zhǔn)則則的關(guān)系系？4．環(huán)境審審核和環(huán)環(huán)境管理理體系審審核的關(guān)關(guān)系？5．如何理理解審核核準(zhǔn)則?華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點點4.1總要求“組織應(yīng)應(yīng)建立并并保持環(huán)環(huán)境管理理體系””，這是是總的要要求。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司4.2環(huán)境方針針1）最高管管理者制制定本組組織的環(huán)環(huán)境方針針并確保保它：a)適合于組組織的活活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)的性性質(zhì)、規(guī)規(guī)模與環(huán)環(huán)境影響響；b)包括對持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)和污染染預(yù)防的的承諾；；c)包括對遵遵守有關(guān)關(guān)環(huán)境法法律、法法規(guī)和組組織應(yīng)遵遵守的其其他要求求的承諾諾；d)明確應(yīng)建建立和評評審環(huán)境境目標(biāo)和和指標(biāo)；；e)形成文件件，付諸諸實施，，予以保保持，并并傳達(dá)到到全體員員工；f)可為公眾眾所獲取取。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司2）對環(huán)境境方針的的規(guī)定應(yīng)應(yīng)當(dāng)做到到意義明明確，使使內(nèi)、外外相關(guān)方方都易于于理解。。3）環(huán)境方方針應(yīng)進(jìn)進(jìn)行定期期的評審審與修訂訂，以反反映不斷斷變化的的條件和和信息。。4）應(yīng)明確環(huán)環(huán)境方針的的適用范圍圍。5）若組織的的上級組織織制定有環(huán)環(huán)境方針，，則組織的的環(huán)境方針針應(yīng)與后者者吻合。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.3規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素1）組織應(yīng)在在自身可控控制或可影影響范圍內(nèi)內(nèi)，建立并并保持決定定活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)務(wù)中環(huán)境因因素的程序序。2）組織應(yīng)在在設(shè)定環(huán)境境目標(biāo)和指指標(biāo)時，考考慮重大環(huán)環(huán)境因素。。3）環(huán)境因素素意的信息息應(yīng)經(jīng)常更更新。4）作為重大大環(huán)境因素素，主要包包括：a)向大氣的排排放；b)向水體的排排放；c)廢棄物管理理；d)土地污染；；e)原材料和自自然資源的的使用；f)其他的地區(qū)區(qū)性環(huán)境問問題。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司5）在確定環(huán)環(huán)境因素的的過程中，，應(yīng)考慮以以下事項引引起的顯著著影響：a)正常的作業(yè)業(yè)條件、停停止和開始始時的非日日常條件等等，常識性性的可預(yù)測測的緊急情情況；b)法律和法規(guī)規(guī)的要求；；c)生產(chǎn)時使用用的部件、、能源等的的輸入和生生產(chǎn)的產(chǎn)品品及廢棄物物、排水、、排氣等輸輸出。6）應(yīng)確認(rèn)過過去、現(xiàn)在在和將來的的活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)所引起的的環(huán)境因素素。a)應(yīng)確認(rèn)材料料變更等對對環(huán)境的影影響；b)應(yīng)明確產(chǎn)品品的使用方方法、廢棄棄方法。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.3.2法律與其他他要求1）組織應(yīng)建建立并保持持程序，用用來確定適適用于其活活動、產(chǎn)品品與服務(wù)中中環(huán)境因素素的法律，，以及其他他應(yīng)遵守的的要求，并并建立獲取取這些法律律和要求的的渠道。2）組織應(yīng)遵遵守的其他他要求示例例：a)行業(yè)規(guī)范；；b)與有關(guān)機構(gòu)構(gòu)的協(xié)定；；c)非法規(guī)性指指南；華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)1）應(yīng)規(guī)定設(shè)設(shè)立環(huán)境目目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的程序并并文件化。。2）在建立與與評審目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)時時，應(yīng)考慮慮法律與其其他要求，，自身的重重要環(huán)境因因素、可選選技術(shù)方案案、財務(wù)、、運行和經(jīng)經(jīng)營要求，，以及各相相關(guān)方的觀觀點。3）環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)應(yīng)滿足以下下項目：a)符合環(huán)境方方針；b)目標(biāo)應(yīng)具體體，指標(biāo)應(yīng)應(yīng)現(xiàn)實可測測量；c)應(yīng)考慮污染染預(yù)防的手手段；d)應(yīng)采用經(jīng)濟濟上高效率率低成本的的最佳技術(shù)術(shù)。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.3.4環(huán)境管理方方案1）為達(dá)到環(huán)環(huán)境目標(biāo)和和指標(biāo)，應(yīng)應(yīng)制定并保保持環(huán)境規(guī)規(guī)劃并使之之文件化。。2）規(guī)劃應(yīng)滿滿足：a)應(yīng)使各相關(guān)關(guān)部門及階階層的目標(biāo)標(biāo)、指標(biāo)及及其責(zé)任者者明確化；；b)應(yīng)有實現(xiàn)目目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的方法和和時間表。。3）如果一個個項目涉及及到新的開開發(fā)和新的的或修改的的活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)，應(yīng)對有有關(guān)方案進(jìn)進(jìn)行修訂，，以確保環(huán)環(huán)境管理與與之適應(yīng)。。4）方案中應(yīng)應(yīng)包括對新新活動的環(huán)環(huán)境評審。。5）對現(xiàn)行的的或新增的的活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)，方案中中應(yīng)包括對對計劃、設(shè)設(shè)計、生產(chǎn)產(chǎn)、營銷和和處置的考考慮。6）對于產(chǎn)品品，應(yīng)考慮慮設(shè)計、材材料、加工工、使用及及最終處置置等方面。。7）對于安裝裝工作或工工藝上的重重大修改，，應(yīng)從計劃劃、設(shè)計、、施工、試試運行、運運行，以及及根據(jù)組織織決定的適適當(dāng)時間予予以關(guān)閉等等方面考慮慮。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.4實施與運行行4.4.1組織結(jié)構(gòu)及及職責(zé)1）應(yīng)對組織織的作用、、職責(zé)和權(quán)權(quán)限作出明明確規(guī)定，，形成文件件并予以傳傳達(dá)。2）管理者應(yīng)應(yīng)為環(huán)境管管理體系的的實施與控控制提供必必要的資源源(人力資源、、專項技能能、技術(shù)及及財力)。3）最高管理理者應(yīng)任命命在下列事事項中擁有有權(quán)限和責(zé)責(zé)任的管理理者代表：：a)確保按照本本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)規(guī)定建立、、實施與保保持環(huán)境管管理體系的的要求；b)為改進(jìn)環(huán)境境管理體系系，向最高高管理者匯匯報EMS實績。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.4.2培訓(xùn)、意識識和能力1）應(yīng)有規(guī)定定培訓(xùn)必要要性的文件件。2）應(yīng)要求其其工作可能能對環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生重大影影響的所有有人員都經(jīng)經(jīng)過相應(yīng)的的培訓(xùn)，并并且應(yīng)有相相應(yīng)的程序序文件。3）應(yīng)建立并并保持一套套程序，使使處于每一一有關(guān)職能能與層次的的人員都意意識到：a)符合環(huán)境方方針與程序序和符合環(huán)環(huán)境管理體體系要求的的重要性；；b)各自工作活活動中實際際的或潛在在的重大環(huán)環(huán)境影響，，以及各自自業(yè)績的改改進(jìn)所帶來來的環(huán)境效效益；c)在執(zhí)行環(huán)境境方針與程程序，實現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境管理理體系要求求，對緊急急事態(tài)的準(zhǔn)準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)方面的作作用和職責(zé)責(zé)；d)偏離規(guī)定的的運行程序序的潛在后后果。4）從事可能能產(chǎn)生重大大環(huán)境影響響的工作的的員工應(yīng)接接受適當(dāng)?shù)牡慕逃⑴嗯嘤?xùn)，以具具備相應(yīng)能能力。5）應(yīng)確保專專門從事環(huán)環(huán)境管理職職員所需的的經(jīng)驗、能能力、培訓(xùn)訓(xùn)的水平。。6）應(yīng)要求承承包方證實實其員工接接受過必要要的培訓(xùn)華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.4.3信息交流1）有關(guān)環(huán)境境信息，應(yīng)應(yīng)有包含以以下事項的的文件化的的程序：a)組織內(nèi)各層層次、各部部門之間的的內(nèi)部信息息交流；b)對來自外部部的相關(guān)方方的信息接接受——文文件化———答復(fù)。2）應(yīng)充分考考慮對涉及及重要環(huán)境境因素的外外部聯(lián)絡(luò)的的處理，并并記錄其決決定。3）關(guān)于緊急急事態(tài)，應(yīng)應(yīng)有和官方方信息交流流的手段。。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.4.4環(huán)境管理體體系文件1）關(guān)于環(huán)境境手冊、文文件體系，，應(yīng)有包含含下列內(nèi)容容的特定的的書面或電電子文件：：a)對環(huán)境管理理體系的必必要項目，，明確其體體系化及相相互關(guān)系；；b)管理相關(guān)文文件的途徑徑。2）相關(guān)文件件應(yīng)包括下下列內(nèi)容：：a)過程信息；；b)組織結(jié)構(gòu)圖圖；c)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與與運行程序序；d)現(xiàn)場應(yīng)急計計劃。3）可將環(huán)境境文件組織織實施的其其他體系文文件。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.4.5文件控制1）應(yīng)建立并并保持控制制本標(biāo)準(zhǔn)所所要求的所所有文件的的程序以確確保：a)文件便于查查找；b)對文件進(jìn)行行定期評審審、修訂并并由責(zé)任者者認(rèn)可；c)必要的場所所(部門)，都能得到到必要文件件的最新版版本；d)已廢除的舊舊文件應(yīng)馬馬上撤掉，，或采取其其他措施防防止誤用；；e)對需要保存存的舊文件件進(jìn)行標(biāo)識識。2）文件應(yīng)易易于讀懂。。3）所有文件件應(yīng)注明日日期(包括修訂日日期)，標(biāo)識明確確，妥善保保管。4）文件應(yīng)在在規(guī)定期間間內(nèi)予以留留存。5）應(yīng)規(guī)定并并保持有關(guān)關(guān)建立和修修訂各種文文件的程序序和責(zé)任。。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.4.6運行控制1）明確對應(yīng)應(yīng)于由環(huán)境境方針及環(huán)環(huán)境影響評評價導(dǎo)出的的目標(biāo)和指指標(biāo)應(yīng)實施施什么、開開展什么樣樣的活動。。2）應(yīng)建立和和保持活動動是在遵守守環(huán)境方針針、目標(biāo)和和指標(biāo)條件件下進(jìn)行的的文件化的的程序。3）在程序中中應(yīng)規(guī)定運運行標(biāo)準(zhǔn)。。4）應(yīng)明確并并保持一套套運行程序序，以對應(yīng)應(yīng)于組織所所使用的產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)務(wù)對環(huán)境的的重大影響響。5）應(yīng)規(guī)定提提供供應(yīng)方方和承包方方的業(yè)務(wù)中中的環(huán)境問問題會有什什么關(guān)聯(lián)的的環(huán)境信息息的程序。。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)1）應(yīng)建立并并保持一個個文件化的的程序，以以明確可能能的突發(fā)事事故和緊急急情況出現(xiàn)現(xiàn)時的對應(yīng)應(yīng)措施，規(guī)規(guī)定這一程程序時，要要考慮對大大氣的排放放、對水體體和大地的的排放及由由此引起的的環(huán)境和生生態(tài)的影響響。2）應(yīng)規(guī)定并并保持應(yīng)付付緊急事態(tài)態(tài)、防止或或減輕環(huán)境境影響的文文件化的程程序。3）必要時，，特別是在在事故或緊緊急情況發(fā)發(fā)生后，應(yīng)應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)的程序予予以評審和和修訂。4）應(yīng)定期地地對假設(shè)事事故和緊急急事態(tài)進(jìn)行行實地演習(xí)習(xí)。華德德國國際際認(rèn)認(rèn)證證顧顧問問有有限限公公司司4.5檢查查和和糾糾正正措措施施4.5.1監(jiān)測測和和測測量量1）對對于于有有可可能能對對環(huán)環(huán)境境有有顯顯著著影影響響的的業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)活活動動中中的的重重要要監(jiān)監(jiān)測測項項目目，，應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)用用文文件件化化的的、、可可修修訂訂的的程程序序規(guī)規(guī)定定定定期期監(jiān)監(jiān)測測和和測測量量。。2）這這一一程程序序中中，，應(yīng)應(yīng)記記錄錄將將監(jiān)監(jiān)測測、、測測量量結(jié)結(jié)果果和和環(huán)環(huán)境境目目標(biāo)標(biāo)和和指指標(biāo)標(biāo)相相對對照照后后檢檢查查的的數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)。。3）監(jiān)監(jiān)測測設(shè)設(shè)備備應(yīng)應(yīng)予予校校準(zhǔn)準(zhǔn)并并妥妥善善維維護護，，并并根根據(jù)據(jù)程程序序保保存存校校準(zhǔn)準(zhǔn)與與維維護護記記錄錄。。4）應(yīng)應(yīng)建建立立并并保保持持一一個個文文件件化化的的程程序序，，以以定定期期評評價價對對有有關(guān)關(guān)環(huán)環(huán)境境法法律律、、法法規(guī)規(guī)的的遵遵循循情情況況。。華德德國國際際認(rèn)認(rèn)證證顧顧問問有有限限公公司司4.5.2不符符合合，，糾糾正正與與預(yù)預(yù)防防措措施施1）應(yīng)應(yīng)建建立立并并保保持持規(guī)規(guī)定定下下列列責(zé)責(zé)任任和和權(quán)權(quán)限限的的文文件件化化的的程程序序：：a)對不不符符合合進(jìn)進(jìn)行行處處理理和和調(diào)調(diào)查查；；b)采取取措措施施減減少少由由于于不不符符合合引引起起的的所所有有影影響響；；c)對不不符符合合采采取取糾糾正正和和預(yù)預(yù)防防措措施施。。2）任任何何旨旨在在消消除除巳巳存存在在和和潛潛在在不不符符合合的的原原因因的的糾糾正正或或預(yù)預(yù)防防措措施施，，應(yīng)應(yīng)與與該該問問題題的的嚴(yán)嚴(yán)重重性性及及其其環(huán)環(huán)境境影影響響相相適適應(yīng)應(yīng)。。3）對對于于糾糾正正與與預(yù)預(yù)防防措措施施所所引引起起的的對對程程序序文文件件的的任任何何更更改改，，均均應(yīng)應(yīng)記記錄錄變變更更內(nèi)內(nèi)容容。。4）在在調(diào)調(diào)查查不不符符合合，，查查明明不不符符合合原原因因的的同同時時，，也也要要明明確確必必要要的的糾糾正正措措施施，，并并規(guī)規(guī)定定、、保保持持糾糾正正程程序序。。5）應(yīng)應(yīng)規(guī)規(guī)定定、、保保持持為為避避免免不不符符合合再再度度發(fā)發(fā)生生的的必必要要的的控控制制和和修修訂訂程程序序。。華德德國國際際認(rèn)認(rèn)證證顧顧問問有有限限公公司司4.5.3記錄錄1）應(yīng)應(yīng)建建立立并并保保持持一一套套程程序序，，用用來來標(biāo)標(biāo)識識、、保保持持與與處處置置有有關(guān)關(guān)環(huán)環(huán)境境管管理理的的記記錄錄。。2）環(huán)環(huán)境境記記錄錄中中應(yīng)應(yīng)包包括括培培訓(xùn)訓(xùn)記記錄錄、、審審核核和和評評審審結(jié)結(jié)果果。。3）環(huán)環(huán)境境記記錄錄應(yīng)應(yīng)易易讀讀、、標(biāo)標(biāo)識識明明確確，，具具備備對對相相關(guān)關(guān)活活動動、、產(chǎn)產(chǎn)品品或或服服務(wù)務(wù)的的可可追追溯溯性性。。4）記記錄錄應(yīng)應(yīng)便便于于檢檢索索，，避避免免損損壞壞、、變變質(zhì)質(zhì)或或遺遺失失。。5）應(yīng)應(yīng)規(guī)規(guī)定定保保管管期期限限。。6）用來標(biāo)識、、保持與處置置記錄的程序序，應(yīng)將重點點放在規(guī)劃階階段設(shè)立的環(huán)環(huán)境目標(biāo)和指指標(biāo)的實現(xiàn)程程度上。7）應(yīng)對機密業(yè)業(yè)務(wù)信息的管管理予以考慮慮。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司8）環(huán)境記錄中中應(yīng)包括以下下項目：a)關(guān)于適用的環(huán)環(huán)境法律與其其他要求的信信息；b)投訴記錄；c)教育、培訓(xùn)記記錄；d)過程信息，e)產(chǎn)品信息，f)檢查、維護與與校準(zhǔn)記錄；；g)有關(guān)的供應(yīng)方方和承包方信信息；h)事故記錄；i)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)信息；j)環(huán)境影響評價價結(jié)果；k)審核結(jié)果；l)管理評審。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司4.5.4環(huán)境管理體系系審核1）為了判定環(huán)環(huán)境管理體系系是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求和和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)內(nèi)容是否得到到了正確的實實施和保持，，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定定期的環(huán)境管管理體系審核核。2）應(yīng)建立并保保持文件化的的EMS審核的計劃和和程序，以向向管理者提供供審核結(jié)果的的信息。3）審核方案和和審核日程的的制定，應(yīng)立立足于所涉及及活動的環(huán)境境重要性和前前次審核的結(jié)結(jié)果。4）審核的程序序文件中，不不僅要包括審審核的適用范范圍、頻次和和方法，還要要包括實施審審核和報告結(jié)結(jié)果的職責(zé)與與要求。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司5）審核的方案案和程序應(yīng)包包括：a)待審核的活動動與區(qū)域；b)審核的頻次；；c)管理與實施的的職責(zé)；d)審核結(jié)果的通通報；e)審核員的資格格；f)審核方法。6）審核可由組組織內(nèi)部人員員或組織聘請請的外部人員員來實施，無無論哪種情況況，審核員都都必須公正、、客觀。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司4.6管理評審1）應(yīng)用文件明明確管理層評評審。2）應(yīng)收集為實實施管理評審審所需的必要要的信息。3）為了保持EMS的持續(xù)改進(jìn)、、適用和有效效，從而取得得良好的環(huán)境境業(yè)績，最高高管理者應(yīng)定定期對EMS進(jìn)行評審和評評價。4）管理者進(jìn)行行的評審，應(yīng)應(yīng)對照EMS審核結(jié)果、外外部情況的變變化、對持續(xù)續(xù)改進(jìn)的承諾諾而修訂環(huán)境境方針、環(huán)境境目標(biāo)及其他他EMS要素。5）評審范圍應(yīng)應(yīng)當(dāng)全面，但但不必在一次次評審中涉及及環(huán)境管理體體系的所有要要素，同時評評審過程可延延續(xù)一段時期期。6）對方針、目目標(biāo)和程序的的評審，應(yīng)由由制定它們的的相應(yīng)管理層層承擔(dān)。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司7）評審內(nèi)容容包括：a)目標(biāo)和和指標(biāo)的實現(xiàn)現(xiàn)程度；b)面對變變化的條件與與信息，環(huán)境境管理體系是是否具有持續(xù)續(xù)的適用性；；c)相關(guān)方方關(guān)注的問題題。8）為采取必必要對策，應(yīng)應(yīng)將評審結(jié)果果、結(jié)論或建建議形成文件件。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司管理評審華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司4.2環(huán)環(huán)境方針4.3.3目目標(biāo)和指指標(biāo)4.3.2法法律與其其他要求4.3.4環(huán)環(huán)境管理理方案4.3.1環(huán)環(huán)境因素素4.4.4環(huán)環(huán)境管理理體系文件4.4.5文文件控制4.4.6運運行控制制4.4.7應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)4.4.1組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培培訓(xùn)、意意識和能力4.4.3信信息交流流4.5.2不不符合、、糾正與預(yù)防防措施4.5.1監(jiān)監(jiān)測和測測量4.5.3記記錄4.5.4環(huán)環(huán)境管理理體系審核本章思考題：：1．環(huán)境方針的的作用是什么么？制定時應(yīng)應(yīng)包括什么要要素？2．為什么說確確定環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)時，，應(yīng)以重大環(huán)環(huán)境因素和影影響為基礎(chǔ)？？3．環(huán)境管理方方案的主要內(nèi)內(nèi)容是什么？？4．編寫環(huán)境管管理體系文件件時應(yīng)考慮哪哪些因素?5．定期的環(huán)境境管理體系審審核有何重要要意義?6．如何保證環(huán)環(huán)境管理體系系運行的有效效性？7．在EMS中保證執(zhí)行環(huán)環(huán)境管理方案案的關(guān)鍵要素素是什么?如何實施？8．記錄應(yīng)包括括的內(nèi)容有哪哪些方面？9．糾正和預(yù)防防措施文件化化程序應(yīng)掌握握的要點是什什么？10．闡述不符合合評審后的處處理方法。11．試述管理評評審與內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核的區(qū)別別。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司第三章內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核概概論第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的目的和范圍圍一、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的目的內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的目的就是評評價環(huán)境管理理體系是否符符合ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的的法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求，是否按體體系文件的要要求實施，運運行是否有效效，以達(dá)到改改進(jìn)組織的環(huán)環(huán)境管理體系系和預(yù)防污染染。組織應(yīng)實實施以下事項項：1、對照環(huán)境管管理體系的審審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法法律、法規(guī)和和其他要求、、體系文件等等)，判斷受審核核部門的環(huán)境境管理體系的的符合性；2、判斷受審核核部門的環(huán)境境管理體系是是否有效地實實施和保持；；3、發(fā)現(xiàn)受審核核部門的環(huán)境境管理體系中中可予以改進(jìn)進(jìn)的領(lǐng)域，并并將其明確；；4、評估管理評評審在確保環(huán)環(huán)境管理體系系持續(xù)適用性性和有效性方方面的效能。。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司二、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的范圍首先確認(rèn)環(huán)境境管理體系所所覆蓋的范圍圍，將這一覆覆蓋范圍視為為審核對象。這和第三三方審核認(rèn)證證的范圍是一一樣的。將范范圍具體化，，大致可分為：1、業(yè)務(wù)方面a)明確組織的活活動、產(chǎn)品、、服務(wù)所涉及及的范圍及由由此引起的重重大環(huán)境因素素和相關(guān)的環(huán)環(huán)境影響；b)將有重大環(huán)境境因素和相關(guān)關(guān)環(huán)境影響的的部門作為審審核對象。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司2、現(xiàn)場方面a)在一個組織有有多個類似活活動的現(xiàn)場，，同一環(huán)境管管理體系中管管理多個現(xiàn)場場的情況下，，作為一個審審核的條件為為：●登記范圍在各各個現(xiàn)場實質(zhì)質(zhì)上一樣；●活動類似，重重大環(huán)境因素素及相關(guān)環(huán)境境影響本質(zhì)上上相同；●有關(guān)組織的整整個現(xiàn)場：①有環(huán)境管理理的負(fù)責(zé)人，，其體系得以以建立和保持持，②環(huán)境方針適適用于所有現(xiàn)現(xiàn)場，③體系的文件化化、體系的變變更、管理評評審、內(nèi)部審審核計劃的制制定及結(jié)果評評價等是集中中管理的；④組織進(jìn)行所所有現(xiàn)場的內(nèi)內(nèi)部審核?！裼捎诟髯宰袁F(xiàn)場設(shè)施或或規(guī)模的不同同而導(dǎo)致的責(zé)責(zé)任、適用的的法律、法規(guī)規(guī)及其他要求求事項的差別別不應(yīng)有本質(zhì)質(zhì)上的變化，，要在一定的的差別范圍內(nèi)內(nèi)；●考慮現(xiàn)場場的規(guī)模和業(yè)業(yè)務(wù)的變動，，可以在任何何現(xiàn)場進(jìn)行抽抽樣或隨機抽抽樣。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司b)臨時性現(xiàn)場：：如建筑公司的的現(xiàn)場這類臨臨時性現(xiàn)場，，其本身不作作為登記對象象，而是以開開展這一業(yè)務(wù)務(wù)的組織為對對象，現(xiàn)場僅僅僅作為該組組織的環(huán)境管管理體系實施施狀況的證明明而被抽樣檢檢查。c)無特定現(xiàn)場的的登記對象：：如一些服務(wù)業(yè)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)場不固定，，登記范圍根根據(jù)組織及所所提供的服務(wù)務(wù)來規(guī)定。體體系的運行狀狀況可在一部部分服務(wù)現(xiàn)場場審核。例如如，搬家公司司的實際工作作現(xiàn)場是不固固定的，可在在其實際服務(wù)務(wù)的部分現(xiàn)場場進(jìn)行審核。。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司3、管理方面a)申請注冊的范范圍內(nèi)，有關(guān)關(guān)環(huán)境的所有有責(zé)任和權(quán)限限應(yīng)明確；b)在設(shè)定環(huán)境目目標(biāo)和指標(biāo)及及制定環(huán)境管管理方案時，，應(yīng)擁有決定定如何實施環(huán)環(huán)境方針的權(quán)權(quán)限；c)擁有關(guān)于環(huán)境境管理及改進(jìn)進(jìn)的財政和人人力資源的支支配權(quán)限；d)組織的輸入／／輸出能用和和其他組織的的業(yè)務(wù)接口來來明確，例如如：輸入：原料、、員工、服務(wù)務(wù)等；輸出：產(chǎn)品、、服務(wù)、產(chǎn)品品的貯存／運運輸、廢棄物物。e)與環(huán)境有關(guān)的的服務(wù)和活動動直接地處于于組織的環(huán)境境管理體系的的對象之外時時，其對環(huán)境境管理體系的的影響也能在在可能范圍內(nèi)內(nèi)適當(dāng)對應(yīng)，，例如：共同同公共設(shè)施，，現(xiàn)場內(nèi)的其其他組織的現(xiàn)現(xiàn)場。f)應(yīng)考慮適用于于注冊范圍的的法律法規(guī)。。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的特點一、環(huán)境審核核的種類華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司第二方審核(外部環(huán)境管管理體系審核核)第三方審核(外部環(huán)境管管理體系審核核)第一方審核(內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核)環(huán)境管理體系系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合合性審核清潔生產(chǎn)審核核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核核環(huán)境標(biāo)志審核核2、內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核(第一方審核)顧名思義，內(nèi)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核是是組織內(nèi)部的的審核員對自自身組織的審審核。作為一一個基本原則則，不能對本本部門進(jìn)行審審核。同時，，獨立審核是是極其重要的的。3、外部環(huán)境管管理體系審核核a)第二方審核組織對和自己己有往來關(guān)系系的組織進(jìn)行行的審核稱為為第二方審核核。審核方和和受審核方屬屬同一集團企企業(yè)，但均為為獨立的法人人時也屬這種種情況。b)第三方審核外部機構(gòu)對毫毫無關(guān)系的組組織進(jìn)行的審審核稱為第三三方審核。一一般情況下，，一個國家有有一個認(rèn)可機機關(guān)，由認(rèn)可可機關(guān)認(rèn)可的的認(rèn)證機構(gòu)實實施第三方審審核。與第一一方和第二方方審核相比，，第三方審核核的獨立性和和嚴(yán)密性更高高。華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司二、內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的特點點內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核和和管理理評審審一樣樣是建建立、、保持持環(huán)境境管理理體系系中最最重要要的工工具。。內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核的主主要特特點為為：1、計劃劃性相對于于外部部環(huán)境境管理理體系系審核核這種種短期期審核核而言言，內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核是是通過過制定定月計計劃或或年度度計劃劃來進(jìn)進(jìn)行的的(當(dāng)然，，這并并不意意味著著不能能在較較短時時間內(nèi)內(nèi)完成成)。內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核年度度計劃劃以表表3—1為例。。華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核年年度計計劃表表（滾滾動式式）華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測和測量大氣水質(zhì)噪音振動土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護糾正措施計劃實實施，，已經(jīng)實實施））華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核年年度計計劃（（集中中式））審核目目的：：審核依依據(jù)：：審核范范圍：：時間要素部門2、突出出重點點外部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核是是在短短時間間內(nèi)審審核整整個體體系。。與此此不同同，內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核可可以花花較長長時間間對某某一領(lǐng)領(lǐng)域進(jìn)進(jìn)行細(xì)細(xì)致審審核，，即可可以突突出重重點。。3、內(nèi)部部人才才的靈靈活使使用內(nèi)部審審核員員為實實施內(nèi)內(nèi)部審審核，，需要要熟悉悉活動動、組組織、、體制制和人人。內(nèi)內(nèi)審員員作為為組織織內(nèi)部部成員員，對對環(huán)境境因素素了解解較多多、較較深，，對有有關(guān)領(lǐng)領(lǐng)域的的專門門知識識掌握握較好好，可可以有有效地地在內(nèi)內(nèi)部審審核中中利用用其經(jīng)經(jīng)驗但但是，，下列列兩點點也應(yīng)應(yīng)注意意：華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司a)來自內(nèi)內(nèi)部的的壓力力內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核員員比受受審核核者在在公司司內(nèi)地地位低低的情情況下下(如科長長審核核部長長時)，受審審核者者一旦旦被發(fā)發(fā)現(xiàn)不不符合合，可可能會會對內(nèi)內(nèi)部審審核的的結(jié)果果施加加影響響和壓壓力，，因為為受審審核者者擔(dān)心心本部部門不不符合合項多多的話話，會會降低低公司司對自自己的的評價價。事實上上，由由于內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的目的的就是是找出出不符符合以以改進(jìn)進(jìn)環(huán)境境管理理體系系，因因此，，所發(fā)發(fā)現(xiàn)的的不符符合項項越多多越好好。有有些組組織將將不符符合的的多少少直接接和經(jīng)經(jīng)濟利利益聯(lián)聯(lián)系在在一起起，這這樣會會影響響內(nèi)部部審核核的效效果和和公正正性，，從原原則上上講是是不能能提倡倡的。。b)缺乏客客觀性性由于內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核員員非常常了解解內(nèi)部部人員員，可可能因因此會會喪失失客觀觀性。。對此此，內(nèi)內(nèi)部審審核時時必須須注意意，并并強調(diào)調(diào)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不不符合合項越越多越越好，，不允允許非非客觀觀性的的存在在。華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司4、以改改進(jìn)為為目的的內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核員員要盡盡可能能具體體化地地對不不符合合提出出意見見。無無論內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核還還是外外部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核，，環(huán)境境審核核員最最重要要的責(zé)責(zé)任就就是評評價符符合和和不符符合，，確認(rèn)認(rèn)糾正正和預(yù)預(yù)防措措施的的有效效性。。和內(nèi)內(nèi)部審審核員員不同同的是是，第第三方方審核核時審審核員員不會會提出出任何何糾正正和預(yù)預(yù)防措措施的的意見見。在內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核中，，解決決問題題是最最終目目的，，因此此必須須要求求受審審核部部門的的負(fù)責(zé)責(zé)人采采取適適當(dāng)?shù)牡慕鉀Q決對策策。內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核是是否有有效，，在很很大程程度上上取決決于解解決對對策是是否有有效。。對部部門負(fù)負(fù)責(zé)人人來講講，重重要的的是積積極采采取解解決問問題的的行動動。華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司常見的的缺陷陷最高管管理層層對環(huán)環(huán)境管管理體體系的的關(guān)心心程度度直接接影響響內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核。對對不符符合不不采取取糾正正、預(yù)預(yù)防措措施就就沒有有意義義，而而在內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核中中，由由于最最高管管理層層沒有有給予予足夠夠的關(guān)關(guān)心，，常常常會僅僅僅指指出不不符合合而告告結(jié)束束。內(nèi)內(nèi)審中中常見見的缺缺陷有有：a)沒有受受過培培訓(xùn)的的、無無經(jīng)驗驗的人人進(jìn)行行內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核；b)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核有有時得得不到到實施施；c)流于形形式；；d)僅進(jìn)行行部分分體系系內(nèi)部部審核核；e)無內(nèi)部部審核核日程程表，，內(nèi)部部審核核在有有關(guān)人人員有有時間間時才才進(jìn)行行；f)沒有對對不符符合報報告的的跟蹤蹤；g)沒在管管理評評審中中進(jìn)行行內(nèi)審審報告告的評評審。。華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司三、內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的正面面效應(yīng)應(yīng)1、不僅僅能在在形式式上而而且能能在實實質(zhì)效效果上上進(jìn)行行審核核。在在某一一領(lǐng)域域的細(xì)細(xì)致、、認(rèn)真真的審審核，，可以以較深深刻地地檢查查組織織的環(huán)環(huán)境管管理體體系。。2、可以以節(jié)約約外部部審核核費用用。3、可以以帶來來技術(shù)術(shù)上的的改進(jìn)進(jìn)。內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境審審核員員能對對不符符合提提出有有效的的具體體的意意見，，對考考慮技技術(shù)對對策會會有幫幫助。。4、還可可期望望如下下效果果：a)確實保保持環(huán)環(huán)境管管理體體系；；b)使第三三方認(rèn)認(rèn)證變變得容容易；；c)向市場場提供供環(huán)保保型產(chǎn)產(chǎn)品；；d)降低原原材料料和能能源消消耗；；e)促進(jìn)部部門間間的聯(lián)聯(lián)系。。華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司四、內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核要要求圖圖解華德國國際認(rèn)認(rèn)證顧顧問有有限公公司要求指針建立定定期EMS審核核的方方案和和程序序?qū)徍耸鞘牵篴)EMS是是否符符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和和預(yù)定定安排排b)EMS是否得得到正確實實施和保持持c)向最最高管理層層報送審核核結(jié)果保持方案和和程序?qū)徍顺绦虬▽徍朔斗秶?、頻度度、方法、、責(zé)任、要要求審核方案要要根據(jù)環(huán)境境上的重要要性和前次次審核結(jié)果果來制定◆活動、領(lǐng)領(lǐng)域◆頻度◆控制、實實施責(zé)任◆信息交流流◆審核員能能力◆實施方法法◆內(nèi)部、外外部人員都都可以◆要有公平平、客觀立立場審核方案、、程序包括括審核方法第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境管管理體系審審核的任務(wù)務(wù)一、審核組組長的任務(wù)務(wù)1、決定審核核準(zhǔn)則和審審核范圍；；2、檢查組組成審核組組的人員有有無利害關(guān)關(guān)系；3、編制審核計計劃；4、解決審審核期間可可能出現(xiàn)的的問題；5、及時向向受審核方方通報已確確定的不符符合的審核核發(fā)現(xiàn)；6、通報審核核計劃中規(guī)規(guī)定的期限限內(nèi)應(yīng)明確確及應(yīng)有結(jié)結(jié)論事項；；7、促使環(huán)境境管理體系系的改進(jìn)；；8、追蹤驗驗證糾正措措施的實施施情況。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司二、環(huán)境審審核員的任任務(wù)1、聽從審核核組長的指指示，支持持審核組長長的工作；；2、在審核范范圍內(nèi)按計計劃有效、、高效、客客觀地實施施所承擔(dān)任任務(wù)；3、就環(huán)境管管理體系判判明審核發(fā)發(fā)現(xiàn)，為達(dá)達(dá)成審核結(jié)結(jié)論收集、、分析有關(guān)關(guān)的、充分分的審核證證據(jù)；4、按照審核核組長的指指示編寫檢檢查表；5、協(xié)助審審核報告書書的編寫。。華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司三、審核組組在選用環(huán)境境審核組成成員時，在在考慮經(jīng)驗驗專門知識識的同時，，應(yīng)特別注注意以下事事項：審核組成員員和受審核核方之間的的可能利害害沖突；審核員應(yīng)客客觀、公正正；審核員具有有判斷能力力；華德國際認(rèn)認(rèn)證顧問有有限公司四、委托方方的任務(wù)內(nèi)部環(huán)境管管理體系審審核的委托托方是組織織的最高管管理層，委委托方的責(zé)責(zé)任及活動動為：1、決定審核核的必要性性．2、規(guī)定審核核的目的3、確認(rèn)審核核計劃；4、確認(rèn)環(huán)境境管理體系系審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；5、為實施施審核提提供相應(yīng)應(yīng)的資源源，賦于于相應(yīng)權(quán)權(quán)限；6、接受審審核報告告，確認(rèn)認(rèn)最終改改進(jìn)方案案。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司五、受審審核部門門的任務(wù)務(wù)受審核部部門的責(zé)責(zé)任和活活動為：：1、根據(jù)需需要，向向員工通通知審核核的目的的和范圍圍；2、為使審審核過程程有效進(jìn)進(jìn)行，為為審核組組提供必必要的設(shè)設(shè)備；3、指定專專人陪同同審核組組，并提提醒審核核組有關(guān)關(guān)健康、、安全及及其他必必須注注意事項項；4、及時為為審核員員提供在在審核中中要求的的設(shè)備、、人員、、相關(guān)信信息及記記錄；5、協(xié)助審審核組達(dá)達(dá)成審核核目的；；6、接受審審核報告告。7、針對對審核組組提出的的不符合合項，分分析原因因，制定定糾正措措施。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司第四節(jié)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的基本本原則一、客觀觀性、獨獨立性與與能力ISO14010：1996——為了了確保審審核過程程及其發(fā)發(fā)現(xiàn)與結(jié)結(jié)論的客客觀性，，審核組組成員應(yīng)應(yīng)獨立于于他們所所審核的的活動．．他們在在審核全全過程中中，應(yīng)當(dāng)當(dāng)保持客客觀，不不存偏見見，無利利害關(guān)系系。審核活動動是由內(nèi)內(nèi)部還是是外部人人員承擔(dān)擔(dān)，由委委托方?jīng)Q決定。從從組織內(nèi)內(nèi)部選擇擇的審核核組成員員不應(yīng)與與受審核核主題事事項的直直接責(zé)任任人員有有責(zé)任關(guān)關(guān)系。審核組成成員應(yīng)具具備從事事審核工工作所需需的知識識、技能能與經(jīng)驗驗。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司二、職業(yè)業(yè)誡律ISO14010：1996——審核核員在從從事環(huán)境境審核的的過程中中，應(yīng)恪恪守“認(rèn)真、、勤勉、、嫻熟、、明斷””的誡律律。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司三、系統(tǒng)統(tǒng)化ISO14010：1996——環(huán)境境審核應(yīng)應(yīng)根據(jù)通通用原則則和針對對相應(yīng)類類型環(huán)境審核核的指南南予以實實施。注：例如1S014011給出了關(guān)關(guān)于實施施環(huán)境管管理體系系審核的的指商。。為了加強強一致性性和可靠靠性，環(huán)環(huán)境審核核應(yīng)根據(jù)據(jù)一套確確切規(guī)定定并以文文件支持持的方法法和系統(tǒng)統(tǒng)化程序序予以實實施。任任何類型型的環(huán)境境審核，，都應(yīng)采采用一致致的方法法與程序序。除非非出于審審核中個個別特性性的特殊殊需要，，方可出出現(xiàn)與其其他類型型審核程程序的差差別。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司四、審核核準(zhǔn)則ISO14010：1996——環(huán)境境審核的的一個早早期的基基本步驟驟是確定定審核準(zhǔn)準(zhǔn)則。首首先，這這些具有有適當(dāng)詳詳盡程度度的準(zhǔn)則則須取得得審核組組長和委委托方的的共同認(rèn)認(rèn)可，然然后提交交受審核核方。審審核準(zhǔn)則則一般為為：（1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)（2）環(huán)環(huán)境管理理體系文文件（3）相相關(guān)法律律法規(guī)和和標(biāo)準(zhǔn)華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司五、審核核發(fā)現(xiàn)與與結(jié)論的的可靠性性ISO14010：1996——對環(huán)環(huán)境審核核過程的的安排，，應(yīng)做到到使審核核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的的可靠性性達(dá)到委委托方和和審核員員所期望望的可信信程度。。由于環(huán)境境審核在在一定程程度上要要受到時時間和資資源的限限制，審審核中收收集到的審審核證據(jù)據(jù)不可避避免地只只是可得得信息的的樣本，，因而所所有類型型的環(huán)境審核中中都必然然地具有有不確定定性因素素。對此此應(yīng)提請請環(huán)境審審核結(jié)果果的所有使用者者注意。。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司環(huán)境審核核員在審審核過程程中應(yīng)考考慮到所所收集的的審核證證據(jù)的局局限性，，認(rèn)識到審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和審核核結(jié)論的的不確定定性，并并在對審審核進(jìn)行行計劃和和實施時對這些些因素予予以考慮慮。環(huán)境審核核員應(yīng)努努力獲取取充足的的審核證證據(jù)，使使可能影影響任何何審核結(jié)結(jié)論的個別別重要審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和次要要審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的集集合都能能得到考考慮。六、審核核報告審核報告告的內(nèi)容容一般包包括：1、審核核目的2、審核核范圍3、審核核準(zhǔn)則華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司4、審核核組組成成5、審核核綜述6、審核核結(jié)論7、糾正措措施追蹤蹤驗證。。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司本章思考考題：1．簡述內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的目的的與范圍圍。2．結(jié)合本本企業(yè)實實際，制制定出內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境審核的的年度計計劃表。。3．一名合合格的內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核員的職職責(zé)是什什么?4．闡述內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核組、委委托方和和受審核核方之間間的關(guān)系系。5．為什么么說在內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核中，獨獨立審核核是極其其重要的的？華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司第四章內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核方方法內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核在原則則上應(yīng)以以《ISO14011：1996環(huán)環(huán)境審核核指南———審核核程序———環(huán)境境管理體體系審核核》為標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境審核的的一般程程序如圖圖。華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的一般般程序圖圖華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司階段總經(jīng)理及管理者代表審核實施部門受審核部門（1）準(zhǔn)備階段（2）實施階段（3）內(nèi)審報告及跟蹤階段批準(zhǔn)年度計劃劃準(zhǔn)備計劃劃內(nèi)部環(huán)境境審核的的實施末次會議議內(nèi)部環(huán)境境審核報報告糾正措施施責(zé)任人確確認(rèn)報告確認(rèn)確認(rèn)內(nèi)審審跟蹤、、改進(jìn)狀狀況內(nèi)審跟蹤蹤內(nèi)審?fù)瓿沙蓤蟾妗窬幹颇昴甓扔媱潉潯窬幹浦迫粘瘫肀怼駵?zhǔn)備備●通知知●首次次會議●實施施●審核核會議●總結(jié)結(jié)會議●有計計劃地改改進(jìn)●完成成后的報報告●改進(jìn)進(jìn)狀況的的確認(rèn)必要時第一節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的準(zhǔn)備備過程華德國際際認(rèn)證顧顧問有限限公司一、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核年度度計劃三、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的準(zhǔn)備二、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核日程程表四、通知知1、編制制年度計計劃2、最高高管理層層任命審審核負(fù)責(zé)責(zé)人1、決定定適用范范圍（活活動、部部門等））基于活動動的重要要程度決決定內(nèi)審審日程1、選拔拔內(nèi)審員員,組成成內(nèi)審組組2、調(diào)查查規(guī)定要要求●環(huán)境方針針●環(huán)境手冊冊●程序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等3、上次次內(nèi)審報報告4、編制制檢查表表5、準(zhǔn)備備各種必必需品6、確認(rèn)認(rèn)內(nèi)審日日程7、文件件預(yù)審1、確認(rèn)認(rèn)內(nèi)審時時間2、和受受審核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人協(xié)商商一、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核年度度計劃作為內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的前提，，組織應(yīng)應(yīng)已建立立起基于于ISO14001：：1996標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的環(huán)境境管理體體系。編編制內(nèi)部部環(huán)境審審核年度度計劃應(yīng)應(yīng)由具體體負(fù)責(zé)部部門進(jìn)行行，如質(zhì)質(zhì)量管理理部或環(huán)環(huán)境管理理部。事事實上，，由于質(zhì)質(zhì)量環(huán)境境一體化化的需要要，很多多企業(yè)也也相應(yīng)地地將環(huán)境境管理和和質(zhì)量管管理統(tǒng)一一起來，，由同一一個部門門協(xié)調(diào)執(zhí)執(zhí)行。年度計劃編制制后，要得到到最高管理層層及管理者代代表的批準(zhǔn)。。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司二、編制內(nèi)部部環(huán)境管理體體系審核日程程表1、決定適用用范圍具體負(fù)責(zé)部門門在聽取有關(guān)關(guān)部門意見后后編制日程表表。為此，應(yīng)應(yīng)明確：a)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核的對象象范圍（設(shè)施施，受審核部部門等）；b)對環(huán)境境的影響（重重大環(huán)境因素素）。決定實施內(nèi)部部環(huán)境管理體體系審核的部部門、領(lǐng)域時時，應(yīng)考慮重重大環(huán)境因素素。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司三、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的準(zhǔn)備1、內(nèi)審員的的選拔和內(nèi)部部審核組的成成立從接受過內(nèi)審審員培訓(xùn)并獲獲得內(nèi)審員資資格的人員中中選拔內(nèi)審員員。盡可能選拔獨立立于受審核部部門的內(nèi)審員員。根據(jù)部門門規(guī)模和內(nèi)部部審核天數(shù)決定審核組組成員人數(shù)，，并從中任命命審核組長。。2、調(diào)查要求求事項，如●環(huán)境方針●環(huán)境手冊●程序、標(biāo)準(zhǔn)等等華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司3、調(diào)查過去去內(nèi)審報告這里應(yīng)強調(diào)兩兩點：●上次內(nèi)審指出出的不符合已已糾正了嗎？？●上次沒有審核核的部分是哪哪些？4、編制檢查查表●依據(jù)ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要素編制制檢查表●依據(jù)組織部門門編制檢查表表●依據(jù)重要環(huán)境境因素編制檢檢查表編寫檢查表的的目的：（1）審核正正規(guī)化（2）保持審審核目標(biāo)的清清晰（3）作為記記錄華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司此處加入檢查查表華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司5、準(zhǔn)備內(nèi)審審用的各種資資料、表格●檢查表●不符合報報告●內(nèi)審報告告●職能分配配表●ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、手冊、、程序文件、、相關(guān)的法律律法規(guī)等6、確認(rèn)內(nèi)部部環(huán)境管理體體系審核日程程表內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核日日程表應(yīng)包括括的內(nèi)容如：：●受審核部門●審核日期●當(dāng)天審核時間間表（包括分分組、具體時時間安排）編制內(nèi)部審核核日程表時，，應(yīng)考慮以下下幾個方面：：a)上次審審核的結(jié)果；；b)某個部部門在體系中中的重要程度度；c)重要環(huán)環(huán)境因素的分分布。只有充分地考考慮上述三個個方面，才能能合理的安排排時間和審核核員，以保證證審核有計劃劃的順利進(jìn)行行。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司內(nèi)部審核日程程表（部門））華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司受審核部門：制造部編制日期：審核實施日期：編制人：審核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001：1996制造部文件審核組長：張三組員：王五、李四、趙六審核時間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會議9:30環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）12:00午飯13:00環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會議17:00總結(jié)會議內(nèi)部審核日程程表（部門））華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司第二天9:00運行控制（4.4.6）運行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測和測量（4.5.1）11:00監(jiān)測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會議16:00總結(jié)會議17:00末次會議7、文件預(yù)審審在現(xiàn)場審核過過程開始之前前，審核組長長應(yīng)審閱環(huán)境境管理體系文文件，如環(huán)境境方針、實施施方案、記錄錄或為實現(xiàn)環(huán)環(huán)境管理體系系要求所編制制的手冊（程程序）。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司四、通知1、確認(rèn)內(nèi)審審時間，應(yīng)在在至少兩周前前將內(nèi)審日程程通知受審核核部門。2、和受審核核部門負(fù)責(zé)人人協(xié)商。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司第一節(jié)內(nèi)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的實施內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的實施過程：：華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司一、首次會議議三、審核組會會議二、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的實施1、和受審核核部門負(fù)責(zé)人人的審核前會會唔●介紹內(nèi)審員●確認(rèn)內(nèi)審目的的范圍●協(xié)商內(nèi)審實施施辦法●確認(rèn)總結(jié)會議議和末次會議議時間1、決定不符符合2、編制內(nèi)審審報告（草案案）1、向受審核核者說明內(nèi)審審宗旨2、根據(jù)抽樣樣方法實施審審核3、收集審核核證據(jù)4、根據(jù)檢查查表進(jìn)行內(nèi)審審5、判定不符符合時，經(jīng)受受審核部門負(fù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司四、總結(jié)會議議1、聽取受審審核部門意見見2、闡明不符符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審審結(jié)果●基于客觀證據(jù)據(jù)進(jìn)行說明●總結(jié)不符合●協(xié)商糾正和預(yù)預(yù)防措施2、必要時確確定跟蹤內(nèi)審審日期3、雙方確認(rèn)認(rèn)內(nèi)審報告（（草案），做做好記錄五、末次會議議一、首次會議議內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核首首次會議的內(nèi)內(nèi)容和程序為為：1、內(nèi)審組和和受審核部門門相互介紹；；2、闡明審核核目的和審核核范圍，確認(rèn)認(rèn)審核計劃；；3、簡要向受受審核部門說說明內(nèi)審的方方法和程序；；4、在審核組組和受審核方方之間建立正正式聯(lián)絡(luò)渠道道；5、確認(rèn)審核核組所需資源源和設(shè)備；6、確認(rèn)總結(jié)結(jié)會議和末次次會議的日期期和時間；7、解釋審核核計劃中受審審核方不明確確的部分。內(nèi)審組成員、、受審核部門門的有關(guān)負(fù)責(zé)責(zé)人等出席首首次會議。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司二、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的實施1、向受審核核方說明內(nèi)部部環(huán)境管理體體系審核的宗宗旨受審核部門對對內(nèi)審員的到到來往往會緊緊張，難以保保持正常心理理狀態(tài)。因此，要向他他們說明，內(nèi)內(nèi)審以改進(jìn)為為目的，既使使發(fā)現(xiàn)不符合合也不是針對個人。內(nèi)審員提問時時要留意對方方是否已明確確，例如：以以下面邏輯順順序來提問可能會容容易理解：a)按重要要程度；b)按業(yè)務(wù)務(wù)流程；c)按場所所順序；d)按時間間順序。2、根據(jù)抽樣樣結(jié)果，進(jìn)行行審核內(nèi)審應(yīng)在一定定時間內(nèi)實施施，一般應(yīng)盡盡量選擇組織織的有代表性性的對象進(jìn)行審核，，當(dāng)然，這并并不排除一次次內(nèi)審覆蓋整整個體系。華德國際認(rèn)證證顧問有限公公司3、收集審核核證據(jù)a)觀察在在做什么；b)提問要要適當(dāng)，應(yīng)使使用5W1H，即：●What什么么●When時間間●Where哪哪里●Who誰●Why為何●How怎樣c)驗證受受審核者的回回答（收集審審核證據(jù)）有些提問可以以馬上看到證證據(jù)，但也有有一些不能馬馬上看到，往往往約定“過一會兒兒看”，這種種情況下必須須做好記錄，，以免忘卻。。收集審