2021版證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合檢測試卷 附答案

…題…………. 2021版證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》綜合檢測試…答 卷附答案……… 考試須知：號…證… 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100準(zhǔn)…準(zhǔn) 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息?！?3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分?！?一、單項選擇題（50150）……… 1不…… 上述交易活動，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（ ）罰金。……… A.2；13…名… B.5；1倍以上5倍以下姓.姓…… C.3；24內(nèi)… D.5；310…… 2、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（ ）。…… A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化……線 B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)…… C.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％…… D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％…… 3、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點負(fù)……）封 責(zé)的是（ ）區(qū)…（市… （省…. B.證券分析師所在證券公司研究部門…… C.密… D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體……

4、采?。ǎ╀N售的股票，其限售期限最長不得超過90A.轉(zhuǎn)銷方式B.C.D.5件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。1050C.1030D.罰款5萬元以上30萬元以下6、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（ ）目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營效率和效果⑤保證證券公司利潤最大化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥7、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括（ ）。第1頁共23頁第第5頁共23頁A.境外托管人辦公地址 D.同股同價原則A.境外托管人辦公地址D.同股同價原則B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模12、下列說法，正確的有（）。C.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投D.境外投資顧問成立時間資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰8、我國證券市場的法律、法規(guī)分為（）個層次。寫發(fā)布研究報告A.2②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估B.3值等研究結(jié)果C.4③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資D.5者9、用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)資金的賬戶是④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券（）。定價；證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)A.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A.①②③B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶B.①②④C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.①③④D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶D.②③④10、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)的自愿讓與的說法，錯誤的是（）。13、下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法，錯誤的是A.（）。B.A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)建議其他股東購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)B.被中國證監(jiān)會責(zé)令更換D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的11、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的14、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模12、下列說法，正確的有（）。C.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投D.境外投資顧問成立時間資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰8、我國證券市場的法律、法規(guī)分為（）個層次。寫發(fā)布研究報告A.2②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估B.3值等研究結(jié)果C.4③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資D.5者9、用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)資金的賬戶是④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券（）。定價；證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)A.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A.①②③B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶B.①②④C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.①③④D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶D.②③④10、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)的自愿讓與的說法，錯誤的是（）。13、下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說法，錯誤的是A.（）。B.A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)建議其他股東購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)B.被中國證監(jiān)會責(zé)令更換D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的11、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的14、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。（）A.50A.公平原則B.100B.公開原則C.150C.公正原則D.20015、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本 15、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本19、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛情況。假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.基金管理人A.1050B.基金銷售機(jī)構(gòu)B.1030C.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.1060D.基金托管人D.306016、為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控20、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，不包括（）。制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。A.參與基金日常投資管理A.董事會B.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額B.監(jiān)事會C.取得基金收益C.股東大會D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)D.經(jīng)理大會21、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的17、微軟雅黑下列關(guān)于證券公司柜臺市場信息披露的說法，錯誤的是（）。行為。A.信息披露包括公開披露和向特定對象披露A.代銷金融產(chǎn)品B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露B.中間介紹業(yè)務(wù)C.涉及客戶隱私的信息不得公開披露C.另類投資業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他D.投資業(yè)務(wù)平臺披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息情況。假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.基金管理人A.1050B.基金銷售機(jī)構(gòu)B.1030C.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.1060D.基金托管人D.306016、為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實際控20、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，不包括（）。制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。A.參與基金日常投資管理A.董事會B.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額B.監(jiān)事會C.取得基金收益C.股東大會D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)D.經(jīng)理大會21、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的17、微軟雅黑下列關(guān)于證券公司柜臺市場信息披露的說法，錯誤的是（）。行為。A.信息披露包括公開披露和向特定對象披露A.代銷金融產(chǎn)品B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露B.中間介紹業(yè)務(wù)C.涉及客戶隱私的信息不得公開披露C.另類投資業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他D.投資業(yè)務(wù)平臺披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息22、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。18、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列A.個人關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。B.期貨交易A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工C.期貨結(jié)算作，并形成相應(yīng)的專門報告D.期貨保證金B(yǎng).監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷23、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓限制的表述中，錯誤的是（）。C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制A.公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議B.公司高級管理人員離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門C.公司監(jiān)事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25% C.150D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總額的25%C.15024、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下D.200列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。29（。A.人民銀行A.信息告知B.銀保監(jiān)會B.本金保障C.財政部C.風(fēng)險警示D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.適當(dāng)性匹配25、證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過30、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考協(xié)會組織的專業(yè)評價。試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報（）核準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會A.國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.國務(wù)院D.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會26、應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。31、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員B.董事會A.公平公正C.監(jiān)事會B.風(fēng)險匹配D.經(jīng)理人員C.誠實守信27、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項（）。D.分散投資A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名32、證券公司承銷證券時，以不正當(dāng)競爭手段招承銷業(yè)務(wù)，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直B.24、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下D.200列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告（）。29（。A.人民銀行A.信息告知B.銀保監(jiān)會B.本金保障C.財政部C.風(fēng)險警示D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.適當(dāng)性匹配25、證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過30、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考協(xié)會組織的專業(yè)評價。試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報（）核準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會A.國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.國務(wù)院D.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會26、應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。31、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員B.董事會A.公平公正C.監(jiān)事會B.風(fēng)險匹配D.經(jīng)理人員C.誠實守信27、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項（）。D.分散投資A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名32、證券公司承銷證券時，以不正當(dāng)競爭手段招承銷業(yè)務(wù)，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直B.接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。C.代銷、包銷的期限及起止日期A.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.當(dāng)事人的背景信息B.警告28、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過（）人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。C.罰款A(yù).50D.行政拘留B.10033、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000 研究報告的人員。A.3000研究報告的人員。B.4000A.一般證券從業(yè)C.5000B.一般證券執(zhí)業(yè)D.6000C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)34、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利39、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。C.可以要求對基金財產(chǎn)進(jìn)行變賣A.70%D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)B.90%35、在證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令具有（）。C.60%A.廣泛性D.80%B.中介性40、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障C.保密性全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管D.權(quán)威性理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。36、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。B.首席風(fēng)險官；子公司董事會A.3C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官B.5D.子公司董事會；子公司董事會C.641、證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出（）D.10規(guī)定的范圍。37、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.國務(wù)院有關(guān)部門B.中國證券業(yè)協(xié)會B.4000A.一般證券從業(yè)C.5000B.一般證券執(zhí)業(yè)D.6000C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)34、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利39、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。C.可以要求對基金財產(chǎn)進(jìn)行變賣A.70%D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)B.90%35、在證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令具有（）。C.60%A.廣泛性D.80%B.中介性40、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障C.保密性全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管D.權(quán)威性理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。36、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。B.首席風(fēng)險官；子公司董事會A.3C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官B.5D.子公司董事會；子公司董事會C.641、證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出（）D.10規(guī)定的范圍。37、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)A.國務(wù)院有關(guān)部門B.中國證券業(yè)協(xié)會B.當(dāng)?shù)卣瓹.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會42、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以（）38、我國的證券分析師是指具有（）資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。凈資本 47、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈利潤 其凈資本不得低于人民幣（ ）元。凈收入 A.1000萬凈收益 B.2000萬43、針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操縱監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段， C.5000對（ ）進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。 D.1億A.證券公司的自營賬戶 48、上市公司最近（ ）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易B.證券公司的結(jié)算賬戶 A.2C.證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶 B.3D.證券公司的資金賬戶 C.444、自股東會會議決議通過之日起（ ）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股 D.5東可以自股東會會議決議通過之日起（ ）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 49、證券公司的（ ）負(fù)責(zé)選擇融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)A.30，60 A.股東會（股東大會）0，90 B.董事會0，45 C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)0，90 D.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門45、在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過（ ）個。 50、根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會計核算工作由（ ）負(fù)責(zé)。A.30 A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.40 B.基金管理人C.50 C.基金托管人D.60 D.基金份額持有人46、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人，以下說法錯誤的是（ ）。證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公同的委托 二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 1、在ASIF會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會行使權(quán)力。執(zhí)行委員會下設(shè)（ ）C.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員 Ⅰ.教育委員會D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件 Ⅱ.公共關(guān)系委員會第6頁共23頁PAGE2323頁Ⅲ.倡議委員會 II.基金份額持有人不得申請贖回Ⅲ.倡議委員會II.基金份額持有人不得申請贖回Ⅳ.綜合管理委員會III.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回A.Ⅰ、ⅡIV.基金份額總額不固定B.Ⅱ、ⅢA.I.IIIC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I.II.IIID.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.III.IV2、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。D.I.IIⅠ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍5、下列各項屬于監(jiān)事職權(quán)的有（）。Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅰ.提議召開董事會Ⅱ.對董事會決議事項提出質(zhì)詢Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式Ⅲ.列席董事會會議A.Ⅰ、ⅢⅣ.對公司聘用會計師事務(wù)所提出建議B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢA.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ3、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。D.Ⅲ、ⅣⅠ.證券公司與客戶必須是“一對一”6、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司A.ⅠⅡⅢⅣ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司B.ⅠⅡⅢⅣA.Ⅰ、ⅡC.ⅠⅡⅣB.Ⅲ、ⅣD.ⅠⅢⅣC.Ⅱ、ⅢⅣ.綜合管理委員會III.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回A.Ⅰ、ⅡIV.基金份額總額不固定B.Ⅱ、ⅢA.I.IIIC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I.II.IIID.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.III.IV2、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。D.I.IIⅠ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍5、下列各項屬于監(jiān)事職權(quán)的有（）。Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅰ.提議召開董事會Ⅱ.對董事會決議事項提出質(zhì)詢Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式Ⅲ.列席董事會會議A.Ⅰ、ⅢⅣ.對公司聘用會計師事務(wù)所提出建議B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢA.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ3、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。D.Ⅲ、ⅣⅠ.證券公司與客戶必須是“一對一”6、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司A.ⅠⅡⅢⅣ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司B.ⅠⅡⅢⅣA.Ⅰ、ⅡC.ⅠⅡⅣB.Ⅲ、ⅣD.ⅠⅢⅣC.Ⅱ、Ⅲ4、開放式基金的特征包括（）。D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣI.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變7、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)行為中，禁止的有（）。I.為客戶揭示存在的風(fēng)險，評估客戶風(fēng)險承受能力 D.Ⅲ、ⅣI.為客戶揭示存在的風(fēng)險，評估客戶風(fēng)險承受能力D.Ⅲ、ⅣII.替客戶辦理證券認(rèn)購、資金存取、查詢事宜10、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在（）。III.進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶I.獨立賬戶IV.與客戶約定分享投資收益II.獨立核算A.I.IIIII.分賬管理B.II.III.IVIV.平分收益C.III.IVA.I.II.IVD.I.II.III.IVB.I.II.III8、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客C.I.III.IV戶基本情況有（）。D.II.III.IVI.風(fēng)險偏好11、下列選項中，屬于操縱市場行為的有（）。II.投資目標(biāo)Ⅰ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息III.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅱ.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操Ⅳ、金融知識和投資經(jīng)驗縱證券交易價格或者證券交易量A.I.IIⅢ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或B.II.III.IV者證券交易量C.I.II.IVⅣ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.I.II.III.IVA.Ⅰ、Ⅱ9、我國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ.合謀操縱證券交易價格或數(shù)量C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ.虛假陳述D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ.虛買虛賣12、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期Ⅳ.內(nèi)幕交易的次日起，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、ⅡII.替客戶辦理證券認(rèn)購、資金存取、查詢事宜10、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在（）。III.進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶I.獨立賬戶IV.與客戶約定分享投資收益II.獨立核算A.I.IIIII.分賬管理B.II.III.IVIV.平分收益C.III.IVA.I.II.IVD.I.II.III.IVB.I.II.III8、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，為評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客C.I.III.IV戶基本情況有（）。D.II.III.IVI.風(fēng)險偏好11、下列選項中，屬于操縱市場行為的有（）。II.投資目標(biāo)Ⅰ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息III.身份、財產(chǎn)和收入狀況Ⅱ.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操Ⅳ、金融知識和投資經(jīng)驗縱證券交易價格或者證券交易量A.I.IIⅢ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或B.II.III.IV者證券交易量C.I.II.IVⅣ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.I.II.III.IVA.Ⅰ、Ⅱ9、我國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅠ.合謀操縱證券交易價格或數(shù)量C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ.虛假陳述D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅢ.虛買虛賣12、根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期Ⅳ.內(nèi)幕交易的次日起，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、ⅡI.限制業(yè)務(wù)活動B.Ⅰ、ⅢII.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬，提供福利C.Ⅱ、ⅢIII.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利IV.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選 Ⅱ.誠實IV.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選Ⅱ.誠實A.I.II.IIIⅢ.勤勉盡責(zé)B.II.III.IVⅣ.穩(wěn)健C.I.II.IVA.Ⅰ、ⅡD.I.II.III.IVB.Ⅱ、Ⅲ13、列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為（）。C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢI.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣII.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)16、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)有權(quán)III.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益確認(rèn)清算方案的有（）。Ⅳ.侵占、那用基金財產(chǎn)I.股東會A.II.IIIII.股東大會B.I.III.IVIII.董事會C.I.II.III.IVIV.人民法院D.I.II.IVA.I.II.III14、證券研究報告主要包括（）。B.I.II.IVI.價值分析報告C.II.III.IVII.財務(wù)分析報告D.I.III.IVIII.行業(yè)研究報告17、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。Ⅳ、投資策略報告I.誠實信用A.I.II.IIIII.守法合規(guī)B.I.III.IVIII.忠實客戶利益C.I.II.IVIV.確保收益D.I.II.III.IVA.I.II.III15、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資A.I.II.IIIⅢ.勤勉盡責(zé)B.II.III.IVⅣ.穩(wěn)健C.I.II.IVA.Ⅰ、ⅡD.I.II.III.IVB.Ⅱ、Ⅲ13、列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為（）。C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢI.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣII.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)16、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機(jī)構(gòu)有權(quán)III.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益確認(rèn)清算方案的有（）。Ⅳ.侵占、那用基金財產(chǎn)I.股東會A.II.IIIII.股東大會B.I.III.IVIII.董事會C.I.II.III.IVIV.人民法院D.I.II.IVA.I.II.III14、證券研究報告主要包括（）。B.I.II.IVI.價值分析報告C.II.III.IVII.財務(wù)分析報告D.I.III.IVIII.行業(yè)研究報告17、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。Ⅳ、投資策略報告I.誠實信用A.I.II.IIIII.守法合規(guī)B.I.III.IVIII.忠實客戶利益C.I.II.IVIV.確保收益D.I.II.III.IVA.I.II.III15、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資B.II.III.IVC.I.II.IVⅠ.謹(jǐn)慎D.I.II.III.IV18、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書， A.II.III.IV18、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，A.II.III.IV明示其與所服務(wù)證券公司的（）。B.I.III.IVⅠ.委托代理關(guān)系C.I.II.IVⅡ.代理期間D.I.II.IIIⅢ.執(zhí)業(yè)地域范圍21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（）。Ⅳ.代理權(quán)限I.投資決策A.Ⅰ、ⅡII.品種選擇B.Ⅱ、ⅢIII.投資組合C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣIV.理財規(guī)劃D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.I.II、III19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中B.I.II.IV國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合C.II.III.IV規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。D.I.III.IVⅠ.責(zé)令改正22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問說法正確的有（）。Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員代表擔(dān)任上市公司董事Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)A.ⅠⅡⅣIII.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過B.ⅡⅢⅣ5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事C.ⅠⅡⅢⅣIV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保D.ⅠⅢA.I.II.III20、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是（）。B.II.III.IVI.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶C.I.III.IVII.為托管的所有基金設(shè)立一個賬戶明示其與所服務(wù)證券公司的（）。B.I.III.IVⅠ.委托代理關(guān)系C.I.II.IVⅡ.代理期間D.I.II.IIIⅢ.執(zhí)業(yè)地域范圍21、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（）。Ⅳ.代理權(quán)限I.投資決策A.Ⅰ、ⅡII.品種選擇B.Ⅱ、ⅢIII.投資組合C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣIV.理財規(guī)劃D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.I.II、III19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中B.I.II.IV國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合C.II.III.IV規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。D.I.III.IVⅠ.責(zé)令改正22、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問說法正確的有（）。Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員代表擔(dān)任上市公司董事Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)A.ⅠⅡⅣIII.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過B.ⅡⅢⅣ5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事C.ⅠⅡⅢⅣIV.財務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保D.ⅠⅢA.I.II.III20、下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是（）。B.II.III.IVI.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶C.I.III.IVII.為托管的所有基金設(shè)立一個賬戶D.I.II.IVIII.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)23、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有（）。Ⅳ.墊付基金管理人20％的注冊資本3個交易日內(nèi)報證券交易所備案 C.II.III.IV交易所備案C.II.III.IVD.I.II.III.IVⅢ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會26、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。制定I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證II.挪用客戶資產(chǎn)券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易A.ⅠⅡⅣIV.操縱市場B.ⅡⅢA.I.II.IIIC.ⅠⅡⅢⅣB.II.III.IVD.ⅠⅡC.I.II.III.IV24、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。D.I.IVI.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行27、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理II.制度，下列表述錯誤的是（）。III.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》I.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征IV.II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公A.I.II.III司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品B.I.III.IVIII.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否C.I.II.IV接受該項服務(wù)或產(chǎn)品D.I.II.III.IVIV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存25、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（）。A.I.III.由普通合伙人組成B.II.III.IVII.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.I.II.IVIII.D.I.II.III.IVⅢ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會26、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。制定I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證II.挪用客戶資產(chǎn)券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易A.ⅠⅡⅣIV.操縱市場B.ⅡⅢA.I.II.IIIC.ⅠⅡⅢⅣB.II.III.IVD.ⅠⅡC.I.II.III.IV24、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。D.I.IVI.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行27、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理II.制度，下列表述錯誤的是（）。III.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》I.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征IV.II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公A.I.II.III司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品B.I.III.IVIII.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否C.I.II.IV接受該項服務(wù)或產(chǎn)品D.I.II.III.IVIV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存25、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（）。A.I.III.由普通合伙人組成B.II.III.IVII.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.I.II.IVIII.D.I.III.IVIV.對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定28、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（A.I.II.III）。B.I.II.IVI.改變合伙企業(yè)的名稱II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點 I.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任II.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點I.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保II.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員III.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期A.I.II.IIIIV.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控B.I.II.IVA.I.II.IIIC.II.III.IVB.II.III.IVD.I.II.III.IVC.I.II.IV29、信息公開的內(nèi)容包括（）。D.I.II.III.IVI.上市公告書32、在下列（）情形下，可動用客戶委托資金。II.中期報告I.傭金支付III.年度報告II.資產(chǎn)擔(dān)保IV.臨時報告III.資產(chǎn)融資A.I.IIIV.證券申購B.I.III.IVA.I.II.III.IVC.III.IVB.I.IVD.I.II.III.IVC.I.II.III30、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。D.I.III.IVI.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性33（）II.業(yè)務(wù)對象的針對性等監(jiān)管措施。III.客戶指令的權(quán)威性I.責(zé)令改正IV.客戶資料的保密性II.監(jiān)管談話A.I.II.IIIIII.責(zé)令參加培訓(xùn)B.II.III.IVIV.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保II.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員III.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期A.I.II.IIIIV.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控B.I.II.IVA.I.II.IIIC.II.III.IVB.II.III.IVD.I.II.III.IVC.I.II.IV29、信息公開的內(nèi)容包括（）。D.I.II.III.IVI.上市公告書32、在下列（）情形下，可動用客戶委托資金。II.中期報告I.傭金支付III.年度報告II.資產(chǎn)擔(dān)保IV.臨時報告III.資產(chǎn)融資A.I.IIIV.證券申購B.I.III.IVA.I.II.III.IVC.III.IVB.I.IVD.I.II.III.IVC.I.II.III30、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。D.I.III.IVI.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性33（）II.業(yè)務(wù)對象的針對性等監(jiān)管措施。III.客戶指令的權(quán)威性I.責(zé)令改正IV.客戶資料的保密性II.監(jiān)管談話A.I.II.IIIIII.責(zé)令參加培訓(xùn)B.II.III.IVIV.撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可C.I.II.IVA.I.II.III.IVD.I.III.IVB.I.III.IV31、下列屬于證券公司隔離措施的有（）。C.I.II.IVD.II.III.IV A.I.II.IIID.II.III.IVA.I.II.III34、我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是（）。B.I.II.IVI.《公司法》C.II.III.IVII.《刑法》D.I.III.IVIII.《證券法》37、無法連續(xù)交易是指（）等情形。IV.《物權(quán)法》10A.I.IIⅡ10%B.I.IIIⅢ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報C.I.III.IVⅣ10%以上的證券交易中斷D.III.IVA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ（）。C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢI.介紹業(yè)務(wù)的范圍D.Ⅱ、ⅢII.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍38、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動（）。III.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買賣IV.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益A.II.IIIⅢ與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失B.I.IIIⅣ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨C.I.II.IVA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I.III.IVB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ36、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣI.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34、我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是（）。B.I.II.IVI.《公司法》C.II.III.IVII.《刑法》D.I.III.IVIII.《證券法》37、無法連續(xù)交易是指（）等情形。IV.《物權(quán)法》10A.I.IIⅡ10%B.I.IIIⅢ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報C.I.III.IVⅣ10%以上的證券交易中斷D.III.IVA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ（）。C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢI.介紹業(yè)務(wù)的范圍D.Ⅱ、ⅢII.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍38、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動（）。III.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買賣IV.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益A.II.IIIⅢ與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失B.I.IIIⅣ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨C.I.II.IVA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I.III.IVB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ36、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣI.有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣII.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定39、微軟雅黑下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。III.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重Ⅰ.發(fā)行人的董事大遺漏Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東Ⅳ、有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差異Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人 42、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象（Ⅳ.保薦人42、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象（）。A.ⅠⅡⅢⅣI.B.ⅠⅡⅣII.C.ⅠⅢⅣIII.D.ⅡⅢIV.40、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，不得從事的行為包括（）。A.I.II.III.IVI.向客戶承諾賠償投資損失B.II.III.IVII.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣C.III.IVIII.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借D.I.IIIV.集合計劃可以參與融資融券交易43、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（）。A.I.II.III.IVⅠ.有固定的交易場所和交易時間B.I.II.IIIIⅡ.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C.III.IVⅢ.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D.I.IIⅣ.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券41、下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢI.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ條件C.Ⅱ、ⅣII.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ組織或個人44、以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，I.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正II.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告III.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員A.ⅠⅡⅢⅣI.B.ⅠⅡⅣII.C.ⅠⅢⅣIII.D.ⅡⅢIV.40、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，不得從事的行為包括（）。A.I.II.III.IVI.向客戶承諾賠償投資損失B.II.III.IVII.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣C.III.IVIII.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借D.I.IIIV.集合計劃可以參與融資融券交易43、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（）。A.I.II.III.IVⅠ.有固定的交易場所和交易時間B.I.II.IIIIⅡ.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C.III.IVⅢ.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D.I.IIⅣ.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券41、下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢI.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ條件C.Ⅱ、ⅣII.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ組織或個人44、以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，I.組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正II.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告III.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員A.I.II.III.IVIV.B.I.IIV.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議C.I.II.IIIVI.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制D.II.III.IVA.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIIII.責(zé)令改正C.II.III.IV.VIV.給予警告D.II.III.IV.VA.II.IV45、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險防范措施的有（）。B.I.II.III.IVI.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度C.I.II.IIIⅡ、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)D.I.IIIⅢ、加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理48、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受（）等利益相關(guān)者的干涉和影響。A.I.II.IIII.個人投資者B.II.III.IVII.證券發(fā)行人C.I.II.IVIII.上市公司D.I.III.IVIV.基金管理公司46、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實A.I.II提供相關(guān)信息。B.II.III.IVⅠ.風(fēng)險承受能力C.I.II.IVⅡ.資產(chǎn)與收入狀況D.I.II.III.IVⅢ.投資偏好49、營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對客戶進(jìn)行（）。Ⅳ.客戶身份Ⅰ.審核A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ.征信B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅢ.評估C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅣ.授信審批D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ47、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（）。C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣI.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度C.I.II.IIIⅡ、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)D.I.IIIⅢ、加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理48、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受（）等利益相關(guān)者的干涉和影響。A.I.II.IIII.個人投資者B.II.III.IVII.證券發(fā)行人C.I.II.IVIII.上市公司D.I.III.IVIV.基金管理公司46、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實A.I.II提供相關(guān)信息。B.II.III.IVⅠ.風(fēng)險承受能力C.I.II.IVⅡ.資產(chǎn)與收入狀況D.I.II.III.IVⅢ.投資偏好49、營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對客戶進(jìn)行（）。Ⅳ.客戶身份Ⅰ.審核A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅡ.征信B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅢ.評估C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅣ.授信審批D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ47、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（）。C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣI.1％5％以下的罰款D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣII.33050、微軟雅黑證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。I.人力資源I.人力資源II.財務(wù)狀況III.合規(guī)制度IV.收購制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IVII.財務(wù)狀況III.合規(guī)制度IV.收購制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IV參考答案一、單項選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。2、【答案】D【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)10％的。3、【答案】A內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。4B【解析】我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。5B【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。6、【答案】C及時；提高證券公司經(jīng)營效率和效果。7、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說8、【答案】D【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級：

1、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章4、規(guī)范性文件5、行業(yè)自律規(guī)則9、【答案】C【解析】C項，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金；A項，轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算；B項，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；D項，轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。10、【答案】C【解析】其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。11、【答案】A相同。所以答案選A12、【答案】C等具體的操作性投資建議。13、【答案】C令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。14D【解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。15A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。16C17D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。涉及證券公司客戶隱私的信息和涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得向公眾披露。證券公司應(yīng)當(dāng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。18、【答案】C任何會議。19、【答案】D【解析】證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定306033020、【答案】A【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照為依法提出訴訟。21、【答案】A【解析】代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。22C23B【解析】考察股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后“半年內(nèi)”，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。因此選項B的說法是錯誤的。24、【答案】D【解析】當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶的最大持倉量；④暫時停止交易；⑤采取其他緊急措施。25、【答案】A【解析】證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

26、【答案】A失承擔(dān)首要責(zé)任。27、【答案】D【解析】證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項：1.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。3.代銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式。6.違約責(zé)任。7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。28、【答案】D【解析】考察擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征有下列情形之一的，為公開發(fā)行：1）向不特定對象發(fā)行證券的；向特定對象發(fā)行證券累計超過200法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。29、【答案】B對于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：①信息告知②風(fēng)險警示③適當(dāng)性匹配30、【答案】D【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。31、【答案】B【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。32、【答案】D【解析】證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，30萬元以上60330證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。33、【答案】C【解析】根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售，這實際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。34、【答案】A等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。35、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指4.客戶資料的保密性。36、【答案】A【解析】本題考查《期貨交易管理條例》第六十六條的規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。37、【答案】A【解析】期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。38、【答案】C【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注包括證券市場、證券價值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等。39、【答案】A【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70％，其他股票折算率最高不超過65％。40、【答案】C【解析】證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險官同意。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。41、【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》第29條，證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。42、【答案】A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體

值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。43C【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控立即查明原因并按照規(guī)定處理。44、【答案】D【解析】考察有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。45C【解析】在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過50146A【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證47C【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。48B【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。49、【答案】C【解析】業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。50、【答案】B【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】CASIF行使權(quán)利。執(zhí)行委員會下設(shè)教育委員會Committee）、公共關(guān)系委員會Committee，原名“出版委員會”）及倡議委員會Committee）。2、【答案】D【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期3C4C【解析】考察開放式基金的概念。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金；封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。5、【答案】C事項提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。6、【答案】C【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。7、【答案】B【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：宜。提供、傳播虛假或誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。8D12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。9、【答案】B優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。10、【答案】B【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證不同的資產(chǎn)相互獨立，表現(xiàn)在獨立賬戶、獨立核算、分賬管理。11、【答案】B

市場。12、【答案】D對其采取下列措施：或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；⑦中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。13、【答案】C【解析】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；及法律行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。14、【答案】B券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。15C【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。16、【答案】B【解析】考察股東會、董事會的職權(quán)。式的方案。17、【答案】A18、【答案】D委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。19C【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。20A【解析】基金托管人的職責(zé)：1、安全保管基金財產(chǎn)；2、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；21、【答案】C【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)