2023年上半年山西省基金從業(yè)資格：股票的價值與價格考試試題

2023年上半年山西省基金從業(yè)資格：股票的價值與價格考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、?證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定?從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng)B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送2、以下基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．風(fēng)格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C．在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的D．任職期較長的(通常不低于3年)3、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A．投資目的B．投資期限C．投資經(jīng)驗D．資產(chǎn)狀況4、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作，對____負(fù)責(zé)。A：董事會B：監(jiān)事會C：股東會D：總經(jīng)理5、獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職B．具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試6、在制定基金銷售業(yè)務(wù)根本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意以下__標(biāo)準(zhǔn)。A．基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C．所選擇的合作效勞提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致7、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為____A：銀行存款、國債、公司債券、股票B：國債、銀行存款、公司債券、股票C：股票、公司債券、國債、銀行存款D：國債、銀行存款、股票、公司債券8、以下關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額B．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最屢次數(shù)和基金收益分配的最低比例C．開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補上一年度虧損，然后才可進行當(dāng)年利潤分配D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅9、運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將假設(shè)干種根底金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品B．組合化金融衍生產(chǎn)品C．證券化金融衍生產(chǎn)品D．復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品10、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同B．是否記載股東姓名C．投資主體的性質(zhì)不同D．流通受限與否11、在投資組合報告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報告期內(nèi)偏離度信息有__。A．偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數(shù)B．偏離度的最高值C．偏離度的最低值D．偏離度絕對值的簡單平均值12、按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的__。A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%13、同一開放式基金認(rèn)購和申購的區(qū)別主要表達(dá)在__。A．購置基金份額的費用不同B．購置基金份額的期間不同C．購置基金份額的金額不同D．購置基金份額的渠道不同14、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，以下論述不正確的是__。A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為根底變量的期貨交易B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨C．股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的15、基金銷售機構(gòu)進行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素B．人口因素C．投資者心理因素D．投資者行為因素16、____中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價收入，并按應(yīng)收取的全部價款與其本錢.應(yīng)收利息和相關(guān)費用的差額入賬A：股票差價收入B：債券差價收入C：債券利息收入D：證券買賣差價收入17、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是____A：經(jīng)濟波動風(fēng)險B：政策風(fēng)險C：購置力風(fēng)險D：經(jīng)營風(fēng)險18、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A．遠(yuǎn)期外集合約B．遠(yuǎn)期利率協(xié)議C．遠(yuǎn)期股指合約D．遠(yuǎn)期貨幣合約19、____在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時間范圍不同，也要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價值。A：歷史數(shù)據(jù)法B：情景綜合分析法C：截面分析法D：情景局布綜合分析法20、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶效勞能力的各種因素。A．微觀環(huán)境B．宏觀環(huán)境C．內(nèi)部環(huán)境D．外部環(huán)境21、我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．銀華優(yōu)選B．華安富利C．南方避險D．南方寶元22、基金營銷實務(wù)中，建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶的尋找B．客戶的溝通C．客戶的促成D．客戶關(guān)系的維護23、目前，開放式基金的申購、贖回主要原那么包括__。A．“確定價〞原那么B．“未知價〞交易原那么C．“金額申購、份額贖回〞原那么D．“份額申購、金額贖回〞原那么24、以下關(guān)于藍(lán)光公司的根本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊資本為5億B．公司成立1年以來，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C．公司無任何違法違規(guī)行為，社會信譽良好D．公司經(jīng)營業(yè)績較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好25、以下各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A．經(jīng)營風(fēng)險B．管理水平風(fēng)險C．職業(yè)道德風(fēng)險D．合規(guī)風(fēng)險二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要____市場組合A：劣于B：優(yōu)于C：等于D：先優(yōu)于后等于2、以下原那么中，__不是基金監(jiān)管的原那么。A．依法監(jiān)管原那么B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原那么C．周期性原那么D．公開、公平和公正原那么3、根據(jù)?證券投資基金銷售管理方法?的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．2B．5C．10D．154、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%5、某公司擬申請上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，那么該公司公開發(fā)行的股份應(yīng)至少為__億股。A．2.5B．1.25C．1D．0.56、股票基金和債券基金的申購、贖回原那么是__。A．金額申購，金額贖回B．金額申購，份額贖回C．份額申購，金額贖回D．份額申購，份額贖回7、特雷諾指數(shù)考慮的是____A：總風(fēng)險B：市場風(fēng)險C：非系統(tǒng)風(fēng)險D：部門風(fēng)險8、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的標(biāo)準(zhǔn)性文件主要包括__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么B．基金信息披露編報規(guī)那么C．證券投資基金上市規(guī)那么D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)那么9、基金銷售監(jiān)管中的公平原那么要求__。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇10、股票具有的特征有__。A．收益性B．流動性C．永久性D．參與性11、某開放式基金認(rèn)購費率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50000元人民幣認(rèn)購該基金，認(rèn)購產(chǎn)生利息共計100元人民幣，那么以下說法不正確的是__。A．凈認(rèn)購金額為49504.95元人民幣B．認(rèn)購費用低于500元人民幣C．認(rèn)購份額為49504.95份D．認(rèn)購金額為50000元人民幣12、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所B．投資銀行C．上市公司D．中國證監(jiān)會13、采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金是__。A．增長型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金14、關(guān)于基金銷售費用的標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是__。A．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售效勞費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)就各自實際取得的銷售費用確認(rèn)基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率15、基金管理人與基金銷售機構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)那么，具體包括__。A．基金銷售根本業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)C．基金銷售客戶效勞標(biāo)準(zhǔn)D．異常情況報告16、基金銷售監(jiān)管的原那么具體包括__。A．依法監(jiān)管原那么B．公開、公平、公正原那么C．監(jiān)管與自律并重原那么D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原那么17、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費用。A．1B．2C．3D．518、以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價格買賣根底金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易19、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3B．6C．12D．1520、影響投資者決策的外在因素有__。A．個人成長的文化背景B．身份和社會地位C．對新產(chǎn)品的態(tài)度D．生活方式和個性21、以下各項中，__屬于基金運作披露的信息。A．招募說明書B．基金合同C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額出售公告22、以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購費用及方式的說法，正確的有__。A．認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方