證券公司2023年反洗錢工作總結(jié)

第12頁共12頁證券公司2?022年反?洗錢工作總?結(jié)為了預(yù)?防___活?動(dòng)，規(guī)范營?業(yè)部___?__工作，?維護(hù)正常的?金融秩序，?營業(yè)部根據(jù)?《____?____法?》、《金融?機(jī)構(gòu)___?__規(guī)定》?、人民銀行?及公司總部?下發(fā)的__?___相關(guān)?法律法規(guī)等?文件精神，?多次___?員工認(rèn)真學(xué)?習(xí)，牢固樹?立____?_法律意識(shí)?，認(rèn)真履行?_____?工作職責(zé)，?積極開展_?____法?律法規(guī)的宣?傳和投資者?教育工作。?現(xiàn)將___?__工作總?結(jié)如下:?一、__年?營業(yè)部完成?的主要工作?(一)內(nèi)?控制度建設(shè)?與執(zhí)行情況?:營業(yè)部為?了保障__?___工作?的有效開展?，根據(jù)《_?_____?__法》、?《金融機(jī)構(gòu)?_____?規(guī)定》及公?司制度，明?確了___?__工作的?目標(biāo)和原則?，確定了_?____工?作小組人員?設(shè)置及主要?職責(zé)。(?二)營業(yè)部?_____?工作制度和?流程的制定?情況:完善?和下發(fā)了營?業(yè)部相關(guān)細(xì)?則和辦法，?將日期細(xì)化?、具體，并?將各項(xiàng)責(zé)任?落實(shí)到每個(gè)?崗位上，營?業(yè)部全體員?工在工作中?嚴(yán)格遵照執(zhí)?行。(三?)___機(jī)?構(gòu)建設(shè)情況?:設(shè)立營?業(yè)部___?__工作辦?公室主要負(fù)?責(zé)落實(shí)營業(yè)?部各崗位、?各項(xiàng)業(yè)務(wù)管?理中涉及_?__活動(dòng)預(yù)?防和監(jiān)控措?施，以及客?戶身份識(shí)別?、客戶身份?資料和交易?記錄的保存?、大額交易?和可疑交易?報(bào)告等工作?，保障__?___工作?的有效開展?。設(shè)立_?____專?干:全面負(fù)?責(zé)營業(yè)部_?____具?體工作的_?__和實(shí)施?，以及與上?級(jí)監(jiān)管部門?的溝通聯(lián)系?。(四)?大額交易和?可疑交易報(bào)?告情況:對?可疑交易客?戶留存信息?及相關(guān)客戶?資料再次進(jìn)?行審核、檢?查。并將核?查內(nèi)容和結(jié)?果及時(shí)準(zhǔn)確?地反饋至合?規(guī)管理部，?并按照規(guī)定?保存___?__工作核?查底稿。嚴(yán)?格按照《公?司客戶身份?識(shí)別和客戶?身份資料及?交易記錄保?存管理辦法?》中安全、?準(zhǔn)確、完整?、保密的原?則，妥善保?存客戶__?___反饋?記錄。(?五)客戶身?份識(shí)別和身?份資料及交?易記錄保存?的情況:?1、業(yè)務(wù)辦?理中客戶身?份識(shí)別情況?:(1)?在開戶環(huán)節(jié)?對客戶身份?識(shí)別在辦?理開戶業(yè)務(wù)?時(shí)，要求客?戶本人持有?效的___?件或___?明文件，真?實(shí)、完整地?填寫客戶基?本信息表格?，業(yè)務(wù)人員?通過"居民?___閱讀?器"、"其?他的身份輔?助證明"、?"公安信息?查詢網(wǎng)"核?查客戶__?_明文件相?關(guān)信息，或?通過現(xiàn)場征?詢、客戶回?訪等方式確?認(rèn)客戶的身?份信息，認(rèn)?真、嚴(yán)格審?核客戶填寫?的信息內(nèi)容?，留存相關(guān)?資料復(fù)印件?。并準(zhǔn)確錄?入客戶信息?，建立客戶?信息檔案，?包括客戶的?姓名、性別?、出生日期?、國籍、職?業(yè)、聯(lián)系地?址、___?、固定電話?、移動(dòng)電話?、___，?___件或?者_(dá)__明?文件的種類?、號(hào)碼和有?效期限等信?息。對所辦?理業(yè)務(wù)進(jìn)行?檢查，各項(xiàng)?業(yè)務(wù)辦理均?符合相關(guān)制?度要求，未?發(fā)現(xiàn)匿名、?假名賬戶。?(2)客?戶相關(guān)信息?資料變更?我部辦理資?金賬戶重要?信息修改業(yè)?務(wù)均嚴(yán)格按?照公司的有?關(guān)規(guī)定，對?客戶重新識(shí)?別身份信息?，要求客戶?提供有效_?__件或_?__明文件?和公證機(jī)關(guān)?出具的證明?書辦理變更?手續(xù)，未為?身份不明的?客戶辦理業(yè)?務(wù)或提供服?務(wù)。(3?)客戶轉(zhuǎn)托?管、撤銷指?定及大額資?產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)?營業(yè)部在?辦理轉(zhuǎn)托管?、撤銷指定?交易業(yè)務(wù)、?大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)?出業(yè)務(wù)，經(jīng)?檢查，業(yè)務(wù)?人員在為客?戶辦理此類?業(yè)務(wù)時(shí)，均?嚴(yán)格按照公?司的相關(guān)業(yè)?務(wù)流程和審?批制度進(jìn)行?辦理。(?4)其他業(yè)?務(wù)辦理過程?中的身份識(shí)?別，包括第?三存管、變?更存管銀行?、代辦股份?確權(quán)、清密?、賬戶基本?信息變更、?開通委托方?式等業(yè)務(wù)，?營業(yè)部未開?立匿名賬戶?或假名賬戶?)，未為身?份不明的客?戶開立賬戶?或提供相關(guān)?金融服務(wù);?(5)客?戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?劃分根據(jù)?公司__年?__月__?日下發(fā)的《?___》。?營業(yè)部于上?半年完成了?所有客戶風(fēng)?險(xiǎn)等級(jí)劃分?核查工作。?(6)_?_年全年?duì)I?業(yè)部根據(jù)風(fēng)?險(xiǎn)等級(jí)劃分?工作標(biāo)準(zhǔn)對?賬戶進(jìn)行重?新識(shí)別，并?對客戶賬戶?的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?劃分進(jìn)行了?相應(yīng)的調(diào)整?，審批程序?規(guī)范;2?、客戶身份?資料和交易?記錄保存情?況:營業(yè)?部嚴(yán)格按照?《客戶身份?識(shí)別和客戶?身份資料及?交易記錄保?存管理辦法?》中安全、?準(zhǔn)確、完整?、保密的原?則，妥善保?存客戶身份?資料、業(yè)務(wù)?資料、交易?記錄、__?___記錄?、客戶回訪?記錄。營業(yè)?部____?_工作檔案?分為客戶檔?案與反饋記?錄兩類，客?戶檔案由大?堂經(jīng)理崗負(fù)?責(zé)保管，反?饋記錄由合?規(guī)管理專員?保管。(?六)宣傳培?訓(xùn)開展情況?:營業(yè)部對?_____?工作高度重?視，積極參?加各種相關(guān)?_____?學(xué)習(xí)培訓(xùn)，?并及時(shí)向員?工傳達(dá)會(huì)議?精神，認(rèn)真?落實(shí)___?__工作。?1、營業(yè)?部隨文件下?發(fā)及時(shí)進(jìn)行?員工的__?___相關(guān)?培訓(xùn)，留存?了相關(guān)培訓(xùn)?記錄。2?、營業(yè)部每?月在營業(yè)部?大廳舉辦_?____方?面的投資者?風(fēng)險(xiǎn)教育講?座。3、?營業(yè)部通過?在投資者教?育園地張貼?《____?_知識(shí)問答?》，大力宣?傳____?_法律法規(guī)?知識(shí)，提高?投資者對_?____的?認(rèn)識(shí)。4?、營業(yè)部針?對投資者的?需要，將《?_____?法》裝訂成?冊，擺放于?營業(yè)部顯著?位置。5?、營業(yè)部為?了向廣大投?資者宣傳_?____相?關(guān)知識(shí)，營?造宣傳氛圍?，懸掛了"?打擊___?犯罪、維護(hù)?金融秩序"?的宣傳條幅?，在營業(yè)部?入口處張貼?證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一?印制的__?___宣傳?海報(bào)。6?、通過向投?資者發(fā)送_?____宣?傳短信，D?VD滾動(dòng)播?放_(tái)___?_宣傳短片?，客戶自助?交易系統(tǒng)及?LED屏播?放_(tái)___?_標(biāo)語等予?以警示說明?，使投資者?對____?_有了更深?入的了解和?認(rèn)識(shí)。_?__、__?月__日、?__月__?日、__月?__日員工?走出營業(yè)部?，___員?工選擇人流?量大、宣傳?群體較廣的?火車站廣場?、社區(qū)設(shè)立?宣傳臺(tái)和宣?傳展板與市?民投資者面?對面接觸，?解答群眾現(xiàn)?場咨詢，_?__群眾填?寫調(diào)查問卷?，發(fā)放宣傳?資料。讓過?往群眾認(rèn)識(shí)?了___活?動(dòng)的危害性?和進(jìn)行__?___活動(dòng)?的重要性，?增強(qiáng)___?__意識(shí)，?從而更好地?配合金融機(jī)?構(gòu)的___?__工作。?(七)相?關(guān)資料報(bào)送?情況:營業(yè)?部能夠及時(shí)?采集___?__非現(xiàn)場?監(jiān)管報(bào)表數(shù)?據(jù)，及時(shí)、?準(zhǔn)確的將_?____非?現(xiàn)場監(jiān)管信?息報(bào)送人民?銀行。(?八)法定備?案資料報(bào)送?情況:營業(yè)?部能夠及時(shí)?的報(bào)送__?___工作?的法定備案?資料。(?九)創(chuàng)業(yè)板?投資者適當(dāng)?性管理工作?:營業(yè)部認(rèn)?真做好創(chuàng)業(yè)?板投資者教?育和規(guī)則宣?傳工作，積?極引導(dǎo)投資?者理性參與?;加強(qiáng)對投?資者開通創(chuàng)?業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)?揭示工作。?(十)每?周的合規(guī)工?作:每周對?營業(yè)部重要?崗位、關(guān)鍵?業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)?行檢查，包?括在開戶及?各類代理業(yè)?務(wù)流程當(dāng)中?，營業(yè)部能?夠按照規(guī)定?進(jìn)行客戶身?份的識(shí)別;?每周對新開?戶的風(fēng)險(xiǎn)等?級(jí)進(jìn)行核查?，營業(yè)部能?夠按照劃分?標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃?分，并在客?戶分類信息?中標(biāo)注。以?上形成周合?規(guī)工作報(bào)告?，共及時(shí)、?準(zhǔn)確反饋_?__次合規(guī)?工作報(bào)告。?(十一)?其他需向合?規(guī)部報(bào)送的?工作:每月?前兩個(gè)工作?日，通過合?規(guī)信息通道?向合規(guī)管理?部報(bào)送營業(yè)?部上一個(gè)月?的客戶證件?留存新增失?效數(shù)和更新?數(shù)，能準(zhǔn)確?、及時(shí)上報(bào)?數(shù)據(jù)。二?、__年_?____工?作計(jì)劃:?1、定期_?__員工認(rèn)?真學(xué)習(xí)，針?對證券行業(yè)?特點(diǎn)對營業(yè)?部員工進(jìn)行?_____?專項(xiàng)培訓(xùn)，?增強(qiáng)員工的?_____?知識(shí)，加強(qiáng)?監(jiān)測、分析?、甄別可疑?交易的能力?，提高員工?的____?_工作水平?。2、對?于營業(yè)部存?量客戶風(fēng)險(xiǎn)?等級(jí)劃分工?作，對于缺?失___件?有效期限、?職業(yè)等身份?基本信息的?客戶，營業(yè)?部將采取積?極的措施通?知客戶補(bǔ)充?身份資料、?回訪等方式?進(jìn)行識(shí)別或?者重新識(shí)別?，辦理賬戶?的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?調(diào)整，并按?公司總部要?求及時(shí)、準(zhǔn)?確完成劃分?工作。3?、深入、全?面、系統(tǒng)地?開展?fàn)I業(yè)部?的投資者教?育和適當(dāng)性?管理工作。?加強(qiáng)營業(yè)部?投資者的_?____教?育工作。?4、將繼續(xù)?把____?_工作作為?一項(xiàng)長期的?重要工作來?抓，嚴(yán)格按?照____?_法律法規(guī)?要求開展工?作，積極履?行____?_義務(wù)和職?責(zé)，認(rèn)真執(zhí)?行身份識(shí)別?、資料保存?、大額和可?疑交易報(bào)告?制度，進(jìn)一?步加大__?___宣傳?培訓(xùn)的力度?，確保全員?樹立牢固的?_____?意識(shí)，掌握?必要的__?___技能?，增強(qiáng)__?___工作?的緊迫感、?主動(dòng)性，切?實(shí)防范__?_風(fēng)險(xiǎn)。?證券公司_?_年___?__工作總?結(jié)2銀行?、保險(xiǎn)、證?券是金融行?業(yè)的三個(gè)重?要的組成部?分。隨著經(jīng)?濟(jì)社會(huì)的迅?速發(fā)展，經(jīng)?濟(jì)犯罪形式?呈多樣化發(fā)?展趨勢，這?對金融業(yè)_?____工?作提出了新?的要求。證?券行業(yè)作為?資本市場最?大的融合體?，具有市場?交易資金龐?大、交易品?種復(fù)雜繁多?、交易對手?眾多且不確?定等特點(diǎn)，?使得不法分?子以此為掩?護(hù)成功逃避?執(zhí)法機(jī)關(guān)的?打擊，成為?___犯罪?新的重點(diǎn)領(lǐng)?域。一、?通過證券業(yè)?渠道進(jìn)行_?__主要有?下面幾種形?式:1、?利用虛假賬?戶或他人賬?戶進(jìn)行證券?交易主要?表現(xiàn)為客戶?利用虛__?_明文件、?資料或租借?他人的__?_件開立證?券資金賬戶?進(jìn)行交易，?掩蓋犯罪資?金的來龍去?脈和真實(shí)的?所有權(quán)關(guān)系?。2、短?期集中交易?客戶開戶?后，短期內(nèi)?大量買賣證?券然后迅速?銷戶。具體?的表現(xiàn)形式?為，客戶開?戶后立即大?量買賣證券?，然后通過?復(fù)雜交易模?糊資金交易?痕跡，將不?法資金與合?法資金融合?，然后迅速?賣出股票變?現(xiàn)，以買賣?股票盈利方?式模糊資金?性質(zhì)。3?、頻繁進(jìn)行?轉(zhuǎn)托管、撤?指定客戶?在證券經(jīng)營?機(jī)構(gòu)開設(shè)證?券資金賬戶?后，利用改?變指定交易?、轉(zhuǎn)托管方?式實(shí)現(xiàn)股票?份額的轉(zhuǎn)移?，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)?股票___?。比如開戶?人通過多次?轉(zhuǎn)托管把股?票轉(zhuǎn)到其他?證券公司，?然后將股票?賣掉轉(zhuǎn)移資?金或者通過?撤銷指定交?易方式重新?在第二家指?定交易實(shí)現(xiàn)?資金的轉(zhuǎn)移?，掩蓋資金?流動(dòng)痕跡。?4、通過?證券公司內(nèi)?部不同賬戶?進(jìn)行證券轉(zhuǎn)?移客戶通?過構(gòu)造虛假?事實(shí)，偽造?各類證明文?件到營業(yè)部?辦股票過戶?手續(xù)，然后?將股票賣掉?，轉(zhuǎn)移資金?，掩蓋資金?的流動(dòng)痕跡?。如客戶為?了達(dá)到__?_目的可能?構(gòu)造虛假信?息，辦理假?繼承和假贈(zèng)?送業(yè)務(wù)從而?實(shí)現(xiàn)證券轉(zhuǎn)?移。5、?通過投資公?司轉(zhuǎn)移資金?進(jìn)行___?___分?子為了掩蓋?資金的真實(shí)?來源，將非?法資金轉(zhuǎn)移?到投資公司?，通過投資?公司進(jìn)行證?券投資。此?種方式能混?淆資金的實(shí)?際控制人，?并且沒有明?顯的交易痕?跡。6、?通過并購上?市公司，公?司公開上市?進(jìn)行___?一方面，?___分子?在上市公司?并購過程中?尋找機(jī)會(huì)，?把非法資金?用于收購兼?并上市公司?，取得從非?法到貌似合?法的地位，?在收購?fù)瓿?達(dá)到洗白及?獲利目的后?通過證券市?場退出。另?一方面__?_分子在公?司上市前以?非法資金認(rèn)?購公司股份?，成為原始?股東當(dāng)公司?公開上市時(shí)?，再從中抽?出資金這種?方式容易發(fā)?生在籌建階?段和增資擴(kuò)?股階段。?二、證券業(yè)?營業(yè)部層面?_____?對策證券?營業(yè)部是證?券行業(yè)__?___工作?的前線陣地?，直接參與?客戶賬戶的?開立、撤銷?，賬戶資金?監(jiān)控，可疑?行為上報(bào)等?工作，肩負(fù)?著重要的任?務(wù)。上述六?種____?_的形式中?，營業(yè)部層?面可涉及到?的主要是前?四種。因此?營業(yè)部層面?必須針對_?____特?點(diǎn)采取有效?的____?_措施，有?力打擊__?___行為?。1、加?強(qiáng)從業(yè)人員?對開戶人員?提供信息真?偽的識(shí)別能?力在營業(yè)?部開立賬戶?是進(jìn)行證券?交易的第一?步，這也是?把好___?關(guān)的第一步?。證券公司?對開戶需提?供的資料要?明確。一是?客戶身份識(shí)?別的基本內(nèi)?容。這是對?所有客戶都?要求的內(nèi)容?，具體可以?包括現(xiàn)有客?戶身份基本?信息中的內(nèi)?容，如自然?人客戶包括?客戶的姓名?、性別、國?籍、職業(yè)、?收入狀況、?住所地或者?工作單位地?址、___?，___件?或者_(dá)__?明文件的種?類、號(hào)碼和?有效期限等?。法人、其?他___和?個(gè)體工商戶?客戶基本信?息包括客戶?的其中包括?住所、經(jīng)營?范圍、可證?明該客戶依?法設(shè)立或者?可依法開展?經(jīng)營、社會(huì)?活動(dòng)的執(zhí)照?、證件或者?文件的名稱?、號(hào)碼和有?效期限、實(shí)?際控制人信?息等。因此?，在現(xiàn)有的?操作流程中?，營業(yè)部從?業(yè)人員要嚴(yán)?格按照流程?要求進(jìn)程操?作。提高從?業(yè)人員對開?戶人員提供?信息真?zhèn)蔚?識(shí)別能力，?降低虛假賬?戶的開立機(jī)?會(huì)。2、?按客戶類別?和風(fēng)險(xiǎn)類別?設(shè)置識(shí)別程?序分別規(guī)?定不同的客?戶身份識(shí)別?內(nèi)容，證券?業(yè)金融機(jī)構(gòu)?客戶身份識(shí)?別可以按照?客戶類別，?如國內(nèi)公司?、國外公司?、私人所有?的公司、對?沖基金、私?募基金、居?民、非居民?、來自高風(fēng)?險(xiǎn)地區(qū)的投?資者、__?_人物等類?別分別規(guī)定?不同的客戶?身份識(shí)別程?序和內(nèi)容。?對于高風(fēng)險(xiǎn)?的客戶應(yīng)該?采取持續(xù)的?客戶身份識(shí)?別和重新識(shí)?別程序，以?獲取更多的?信息以確定?客戶身份和?交易目的。?3、加強(qiáng)?可疑交易監(jiān)?控及上報(bào)?由于證券業(yè)?的____?_工作比銀?行業(yè)的更為?復(fù)雜更難控?制，因此證?券行業(yè)更加?注重對可疑?交易的監(jiān)控?。目前營業(yè)?部設(shè)置有風(fēng)?險(xiǎn)及可疑交?易監(jiān)控專員?，發(fā)現(xiàn)問題?及時(shí)上報(bào)。?___犯罪?形式是不斷?更新的，更?加隱蔽，更?加難以被發(fā)?現(xiàn)，因此這?要求從業(yè)人?員提高_(dá)_?___敏銳?性，加強(qiáng)學(xué)?習(xí)，提高識(shí)?別能力。?4、加大基?層營業(yè)部_?____知?識(shí)培訓(xùn)，提?高全員__?___意識(shí)?由于__?_犯罪的隱?敝性、復(fù)雜?性，在判斷?是否為__?_時(shí)需要較?強(qiáng)的專業(yè)結(jié)?算、外匯、?工商、海關(guān)?等相關(guān)知識(shí)?。如果__?___工作?人員僅限于?理解法規(guī)的?字面含義缺?乏經(jīng)驗(yàn)與專?業(yè)技能就不?能真正發(fā)現(xiàn)?___的線?索!而__?___工作?也需要大量?涉及法律、?金融、會(huì)計(jì)?等方面知識(shí)?的適合型人?才恰恰基層?營業(yè)部的_?____人?員在這方面?比較欠缺各?類監(jiān)管機(jī)關(guān)?要通過舉辦?各種業(yè)務(wù)培?訓(xùn)班來培養(yǎng)?工作人員的?專業(yè)技能提?高工作人員?的業(yè)務(wù)水平?和對大額可?疑交易的監(jiān)?測、分析水?平。證券?公司__年?_____?工作總結(jié)3?為了進(jìn)一?步加大預(yù)防?和打擊__?___犯罪?力度，普及?_____?知識(shí)，營造?有利于__?___工作?的外部環(huán)境?，天水廣場?營業(yè)部根據(jù)?人民銀行天?水市中心支?行精神，按?照公司總部?要求，營業(yè)?部切實(shí)履行?_____?義務(wù)，增強(qiáng)?營業(yè)部__?___和_?__融資意?識(shí)，決定開?展以“預(yù)防?___維護(hù)?金融安全”?為主題宣傳?月活動(dòng)。通?過這一系列?行之有效的?舉措，確保?了____?_宣傳扎實(shí)?有效的開展?，取得了較?好的成效。?主要活動(dòng)?內(nèi)容有以下?幾項(xiàng):1?、面向營業(yè)?部工作人員?、重點(diǎn)為柜?臺(tái)工作人員?開展宣傳?營業(yè)部有_?__、有計(jì)?劃的開展柜?臺(tái)人員學(xué)習(xí)?和領(lǐng)會(huì)宣傳?資料內(nèi)容，?積極進(jìn)行_?____法?律法規(guī)及業(yè)?務(wù)培訓(xùn)，對?_____?特殊案例進(jìn)?行了觀看學(xué)?習(xí)，以培訓(xùn)?促宣傳、推?動(dòng)宣傳，同?時(shí)利用內(nèi)部?網(wǎng)絡(luò)開辟了?_____?專欄，擴(kuò)大?了宣傳的覆?蓋面。使得?工作人員進(jìn)?一步了解金?融機(jī)構(gòu)__?___之策?，也確保了?宣傳內(nèi)容能?很好的融入?到日常工作?當(dāng)中。2?、面向營業(yè)?部客戶開展?宣傳開設(shè)?_____?宣傳柜臺(tái)，?擺放了相關(guān)?的____?_宣傳資料?，柜臺(tái)人員?及時(shí)向客戶?發(fā)放宣傳資?料，提醒客?戶注意__?_風(fēng)險(xiǎn)防范?點(diǎn)，提高_(dá)?____意?識(shí)，并向客?戶講解__?___知識(shí)?。在營業(yè)?場所懸掛_?____宣?傳條幅，顯?著位置擺放?易拉寶宣傳?資料，制作?“預(yù)防__?_、維護(hù)金?融安全”L?ED展板，?張貼___?__宣傳海?報(bào)，營造了?良好的__?___宣傳?環(huán)境和氛圍?。通過營業(yè)?部場內(nèi)電視?滾動(dòng)播放_(tái)?____動(dòng)?漫宣傳片，?以生動(dòng)活潑?的動(dòng)畫形式?，宣傳__?___基本?知識(shí)、__?_犯罪的危?害，以及重?點(diǎn)___案?例等內(nèi)容，?使廣大客戶?能夠生動(dòng)直?觀的了解和?掌握___?__知識(shí)，?進(jìn)一步增強(qiáng)?客戶對身份?識(shí)別等__?___工作?要求的理解?和配合，同?時(shí)在合作銀?行網(wǎng)點(diǎn)也擺?放_(tái)___?_資料，并?與負(fù)責(zé)人進(jìn)?行了宣傳活?動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)交?流。__?_、___?測試，鞏固?_____?相關(guān)知識(shí)?營業(yè)部__?_員工在合?規(guī)平臺(tái)內(nèi)學(xué)?習(xí)____?_專項(xiàng)培訓(xùn)?，培訓(xùn)內(nèi)容?為:《__?_證監(jiān)__?關(guān)于_【關(guān)?于執(zhí)行聯(lián)合?國安理會(huì)第?___號(hào)決?議__通知?】等___?個(gè)文件__?_》以及公?司____?_相關(guān)規(guī)章?制度的學(xué)習(xí)?。在進(jìn)行了?_____?知識(shí)的學(xué)習(xí)?（范本）后?，還及時(shí)進(jìn)?行了___?__知識(shí)測?試，并且_?__全體員?工參加了此?次測試及對?試題做了講?解，鞏固了?前期學(xué)過的?_____?相關(guān)制度，?營業(yè)部全體?員工在知識(shí)?測試中取得?優(yōu)異的成績?。通過這?一系列__?___活動(dòng)?的宣傳，使?_____?工作達(dá)到了?家喻戶曉、?深入人心，?使公眾認(rèn)識(shí)?到了___?是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?一種常見的?犯罪現(xiàn)象，?不僅影響一?國的政治、?經(jīng)濟(jì)和社會(huì)?安全，也威?脅國際政治?經(jīng)濟(jì)體系的?安全，增強(qiáng)?了公民的責(zé)?任意識(shí)，打?擊___犯?罪已成為共?識(shí)。__?___工作?是一項(xiàng)長期?性、系統(tǒng)性?的工作，在?今后的工作?當(dāng)中我們將?嚴(yán)格按照人?民銀行的要?求，繼續(xù)把?_____?工作作為一?項(xiàng)長期的重?要工作來抓?，嚴(yán)格執(zhí)行?大額和可疑?交易報(bào)告制?度，加大_?____培?訓(xùn)的力度，?確保全員樹?立應(yīng)有的_?____意?識(shí)，掌握必?要的___?__技能，?增強(qiáng)___?__工作的?緊迫感、主?動(dòng)性，切實(shí)?履行好__?___的法?定義務(wù)，維?護(hù)國家的（?范本）經(jīng)濟(jì)?金融安全。?證券公司?__年__?___工作?總結(jié)4_?____工?作，是打擊?一切涉毒、?私運(yùn)及__?_的不法_?__犯罪活?動(dòng)的舉措，?是純潔社會(huì)?風(fēng)氣，保持?社會(huì)安定，?提高銀行信?譽(yù)，促進(jìn)銀?行業(yè)務(wù)的快?速健康發(fā)展?的保證。?一、加強(qiáng)_?____法?規(guī)、政策和?技能培訓(xùn)工?作我支行將?_____?業(yè)務(wù)培訓(xùn)作?為法律法規(guī)?學(xué)習(xí)的一項(xiàng)?重要內(nèi)容，?并納入全員?業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)?劃中，統(tǒng)一?部署、落實(shí)?，并繼續(xù)針?對不同崗位?、不同業(yè)務(wù)?，___開?展多層次、?多渠道、多?種形式的_?____業(yè)?務(wù)培訓(xùn)，形?成聯(lián)動(dòng)的_?____培?訓(xùn)、宣傳良?好局面。?學(xué)習(xí)中總結(jié)?、研究、交?流____?_工作情況?、學(xué)習(xí)當(dāng)前?國內(nèi)___?__形勢和?任務(wù)及__?___工作?的操作技術(shù)?和方法，明?確___風(fēng)?險(xiǎn)的控制和?預(yù)防是我行?風(fēng)險(xiǎn)管理的?重要內(nèi)容，?并將培訓(xùn)內(nèi)?容、操作技?術(shù)和方法與?每一位一線?臨柜人員交?流，全面提?高、掌握_?____基?礎(chǔ)知識(shí)和基?本技能，提?高識(shí)別可疑?交易的能力?，履行好此?項(xiàng)重要職責(zé)?。二、為