第35講第七章第四節(jié)公司的組織機(jī)構(gòu)2及第五節(jié)股份有限公司股份的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

（二）董事會(huì)及經(jīng)理1、董事會(huì)的性質(zhì)和地位2、堇事會(huì)的職權(quán)董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制訂公司的基本管理制度。3、董事會(huì)的設(shè)置和組成①有限責(zé)任公司董事會(huì)由3-13人組成。提示：股份的董事會(huì)由5—19人組成，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)董事會(huì)為3人以上。②兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，董事會(huì)成員中“應(yīng)當(dāng)”包括職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中也可以有職工代表（也可以沒(méi)有）。董事會(huì)中的職工代表由職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。③董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，“可以”設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。相關(guān)知識(shí)點(diǎn)：（1）股份的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)“選舉”產(chǎn)生；國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)“指定”。（2）中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由合營(yíng)各方協(xié)商確定或者由董事會(huì)選舉產(chǎn)生；中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由合作章程規(guī)定。④董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年，連選可以連任。⑤股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)立董事會(huì)，執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。提示：股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1-2名監(jiān)事，不設(shè)立監(jiān)事會(huì)。4、董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和決議方式例題：（2010年多項(xiàng)選擇題第57題）關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議召集與主持的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（BCD）oA.首次股東會(huì)會(huì)議由出資多的股東負(fù)責(zé)和主持B.臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議可由四分之?以上董事聯(lián)合提議召開(kāi)C.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由公司法定代表人召集D.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)均不能履行職務(wù)時(shí)，可有三分之一以上董事共同推舉一名董事召集和主持董事會(huì)會(huì)議5、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。6、董事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)和責(zé)任（1）有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的堇事、高級(jí)管理人員①無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；④擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之口起未逾3年；⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。（2）董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：①違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。②違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。提示：如果公司章程事先有規(guī)定，或者事先經(jīng)股東大會(huì)同意，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以同本公司進(jìn)行交易。③未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。董事、高級(jí)管理人員不得收受賄賂、不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。（三）監(jiān)事會(huì)1、監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)職權(quán)重點(diǎn)是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù)；②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；③對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議（高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員）;④當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；⑤提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；⑥向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；⑦依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)堇事、高級(jí)管理人員提起訴訟。監(jiān)事可以列席堇事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查：必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。2、監(jiān)事會(huì)的設(shè)置和組成。①有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)包括股東代表和職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。②監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由“全體”監(jiān)事“過(guò)半數(shù)”選舉產(chǎn)生。監(jiān)事任期為3年，連選可以連任。3、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和決議方式4、董事、高級(jí)管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)不得兼任監(jiān)事(重點(diǎn))。二、國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)1、國(guó)有獨(dú)資公司“不設(shè)股東會(huì)”，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。2、董事會(huì)(1)董事會(huì)成員的數(shù)額為3-13人。董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照董事會(huì)的任期委派或者更換。董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表，董事會(huì)中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。(2)設(shè)董事長(zhǎng)一人，“可以”設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中“指定”。(3)國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他公司兼職。3、監(jiān)事會(huì)的組成(1)監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3。提示：一般有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)成員不得少丁?3人，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。(2)監(jiān)事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派，但監(jiān)事會(huì)中的職工代表由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。(3)監(jiān)事會(huì)主席由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從監(jiān)事會(huì)成員中指定。例題：(2010年單選題第25題)某國(guó)有獨(dú)資公司擬設(shè)立監(jiān)事會(huì)，關(guān)于監(jiān)事會(huì)構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(D)oA.監(jiān)事會(huì)成員不少于5人B.監(jiān)事會(huì)主席由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從監(jiān)事會(huì)成員中指定C.監(jiān)事中應(yīng)有職工代表D.監(jiān)事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派4、國(guó)有獨(dú)資公司的經(jīng)理國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理。三、股份的組織機(jī)構(gòu)1、股東大會(huì)（1）臨時(shí)股東大會(huì)的召開(kāi)條件：①董事人數(shù)不足法定最低人數(shù)或者不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的1/3時(shí)；③單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)；例題：如果股東甲持有上市公司6%的股份、股東乙持有上市公司4%的股東，則上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東甲、乙的書(shū)面請(qǐng)求在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)。（2）股東大會(huì)的決議普通事項(xiàng)：必須經(jīng)“出席會(huì)議”的股東“所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)”通過(guò)。特別事項(xiàng)：必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)：①修改公司章程；②增加或者減少注冊(cè)資本；③公司合并、分立、解散；④變更公司形式。2、董事會(huì)和經(jīng)理（1）股份設(shè)董事會(huì)。董事會(huì)成員為5-19人。董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，可以由股東出任，也可以由非股東出任。董事每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿，連選可以連任。（2）臨時(shí)董事會(huì)的召開(kāi)條件：①代表10%以上表決權(quán)的股東提議：②1/3以上董事提議；③監(jiān)事會(huì)提議。（3）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有“過(guò)半數(shù)”的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議必須經(jīng)“全體”（而非出席）董事的“過(guò)半數(shù)”（＞1/2）通過(guò)。（4）董事因故不能出席會(huì)議的，可以“書(shū)面”（不能口頭）委托其他“董事”（不能是非董事）代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（5）董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，“參與決議”的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。（6）股份的經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。3、監(jiān)事會(huì)（1）監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。（2）監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。（3）股份的監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。提示：股份程序的規(guī)定與有限責(zé)任公司程序規(guī)定相同的，請(qǐng)參看有限責(zé)任公司的規(guī)定，此不在重復(fù)論述。四、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定1、獨(dú)立董事的選任和解任獨(dú)立董事由上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市已發(fā)行股份現(xiàn)以上的股東提名并經(jīng)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)6年。獨(dú)立董事由股東大會(huì)解任。（2010年多項(xiàng)選擇題第58題）下列情形中，當(dāng)事人甲不得擔(dān)任A上市公司的獨(dú)立董事的有（AB）。A.甲受雇擔(dān)任A上市公司全資子公司的技術(shù)指導(dǎo)人員B.甲的弟弟擔(dān)任A上市公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.甲半年前為A上市公司高級(jí)管理人員講授商業(yè)管理課程三天D.甲自己創(chuàng)辦某公司為A上市公司提供主要原材料2、董事會(huì)秘書(shū)公司法規(guī)定“上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”董事會(huì)秘書(shū)是公司的高級(jí)管理人員，由董事會(huì)委任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。3、董事表決回避制度（1）堇事表決權(quán)回避制度。上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的“無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)“無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。（2）上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司“資產(chǎn)總額”30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。4、重大資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)、重大擔(dān)保的股東大會(huì)決議制度第五節(jié)股份股份的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓一、股份與股票二、股份發(fā)行（一）股份發(fā)行的一般規(guī)定1、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。2、公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱(chēng)或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。（二）新股的發(fā)行1、新股發(fā)行的條件2、新股發(fā)行的程序三、股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ唬┕煞蒉D(zhuǎn)讓的概念和原則（二）股份轉(zhuǎn)讓的方式（三）特殊股份轉(zhuǎn)讓的限制1、發(fā)起人持有的股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）（非上市公司的）發(fā)起人持有的本公司股份，自“公司成立之口”起“1年”內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（2）（上市公司的發(fā)起人在）公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自“公司股票在證券交易所上市交易之日”起“1年內(nèi)”不得轉(zhuǎn)讓。2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。（2）（上市公司的）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）（上市公司的）堇事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。（4）公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。例題：（2010年單項(xiàng)選擇第23題）某股份董事甲、乙，監(jiān)事丙和董事會(huì)秘書(shū)丁持有部分本公司股份，關(guān)于甲、乙、丙、丁所持股份交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（D）A.甲在擔(dān)任該公司董事期間每年轉(zhuǎn)讓本公司股份不得超過(guò)其持有公司股份總數(shù)的25%B.乙持有的該公司股票在上市交易之口起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.丙從該公司離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.丁所持本公司股份的轉(zhuǎn)讓不受持股份數(shù)量和每次轉(zhuǎn)讓數(shù)量的限制(四)股份的購(gòu)回可以收購(gòu)本公司股份的法定條件(1)減少公司注冊(cè)資本提示：應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決