第5章社會(huì)規(guī)制

第五章社會(huì)規(guī)制上海師范大學(xué)法政學(xué)院政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的兩種主要方式政府規(guī)制（政府的微觀經(jīng)濟(jì)管理職能）旨在維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，增進(jìn)社會(huì)福利水平宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控旨在保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)……一、政府規(guī)制述英語(yǔ)原文為“Regulation”。通常被譯為管制、規(guī)制、監(jiān)管。它們?cè)诒举|(zhì)上都是法治政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的治理。本教材定義：P51指政府憑借法定權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所施加的某種限制與約束。1、政府規(guī)制的定義Diagram2、政府規(guī)制的特點(diǎn)

規(guī)制依據(jù)的法定性

規(guī)制客體的廣泛性規(guī)制主體的特定性3、政府規(guī)制的原因（1）壟斷——政府規(guī)制存在的首要原因

在自然壟斷領(lǐng)域，雖然壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是，壟斷仍然會(huì)對(duì)效率和公平產(chǎn)生負(fù)面影響。對(duì)具有自然壟斷屬性的行業(yè)進(jìn)行規(guī)制，一方面可以減少資源浪費(fèi)和過(guò)度的市場(chǎng)進(jìn)入，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上達(dá)到效率。另一方面，通過(guò)價(jià)格規(guī)制和其他規(guī)制手段，可以防止形成壟斷價(jià)格，維護(hù)消費(fèi)者利益，抑制壟斷弊端的產(chǎn)生。美國(guó)的反壟斷法早在一百多年前就已經(jīng)頒布。

反壟斷法的產(chǎn)生與發(fā)展

中國(guó)的《反壟斷法》2007年通過(guò)，2008年8月1日實(shí)施。

歐盟重罰"拉鏈卡特爾"歐盟委員會(huì)19日宣布對(duì)7家參與非法操控拉鏈等鏈接用品市場(chǎng)的企業(yè)開(kāi)出巨額罰單，罰款總額超過(guò)3.28億歐元。

歐盟委員會(huì)在一份聲明中說(shuō)，這7家企業(yè)相互間先后結(jié)成4個(gè)卡特爾組織，在歐洲和世界其他地方瓜分拉鏈、搭扣和鉚釘?shù)孺溄佑闷肥袌?chǎng)，彼此分享商業(yè)機(jī)密，并協(xié)同漲價(jià)和設(shè)定最低價(jià)格，從而違反了歐盟的反壟斷規(guī)定。

占全球拉鏈?zhǔn)袌?chǎng)半壁江山的日本YKK集團(tuán)所受處罰最重，罰款額超過(guò)1.5億歐元。英國(guó)Coats集團(tuán)其次，罰款額約為1.22億歐元。

歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)事務(wù)的委員內(nèi)莉·克勒斯-斯米特說(shuō)，多家主要拉鏈生產(chǎn)商在一種人們?nèi)粘Ｋ璧纳唐肥袌?chǎng)上長(zhǎng)期相互勾結(jié)，損害了消費(fèi)者利益，這種情況是不可接受的。

近年來(lái)，歐盟委員會(huì)不斷加大對(duì)市場(chǎng)壟斷行為的處罰力度。今年以來(lái)，歐盟委員會(huì)對(duì)結(jié)成卡特爾的公司開(kāi)出的罰單總額已突破20億歐元，超過(guò)了去年全年的18億歐元。

卡特爾是生產(chǎn)同類商品的公司為了壟斷市場(chǎng)和獲取高額利潤(rùn)，通過(guò)在商品價(jià)格、產(chǎn)量和銷售等方面訂立協(xié)定而形成的同盟。

可口可樂(lè)和匯源

2009年3月18日，可口可樂(lè)并購(gòu)匯源案遭到商務(wù)部否決，理由是鑒于雙方在市場(chǎng)所占的市場(chǎng)份額，收購(gòu)會(huì)影響或限制行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不利于中國(guó)果汁行業(yè)的健康發(fā)展。（2）信息不對(duì)稱

信息不對(duì)稱，一方面可能導(dǎo)致消費(fèi)者在選擇商品和服務(wù)時(shí)不能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)；另一方面由于消費(fèi)者對(duì)這些行業(yè)中企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況等缺乏了解，一旦企業(yè)發(fā)生問(wèn)題，消費(fèi)者將會(huì)蒙受損失。更為嚴(yán)重的是，由于消費(fèi)者缺乏對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行甄別的足夠信息，一家企業(yè)的問(wèn)題也可能帶來(lái)“多米諾骨牌效應(yīng)”，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的災(zāi)難。（桔子蛆蟲病、奶粉問(wèn)題）有必要由公共部門從一開(kāi)始就對(duì)這些行業(yè)的進(jìn)入和具體市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，以解決信息不對(duì)稱。（3）外部性由于產(chǎn)權(quán)的不明確以及存在交易成本等原因，很多情況下，市場(chǎng)本身并不能有效解決外部性問(wèn)題。由公共部門進(jìn)行干預(yù)，就可能解決這一問(wèn)題，促進(jìn)社會(huì)福利的提高。按政策目的和手段不同，分為兩個(gè)部分直接規(guī)制為克服自然壟斷、外溢性、信息不對(duì)稱、市場(chǎng)公害等市場(chǎng)失效現(xiàn)象，一般由政府有關(guān)行政部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策而實(shí)施的干預(yù)行為。4、政府規(guī)制種類間接規(guī)制以形成并維持市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)槟康?，主要由司法機(jī)關(guān)通過(guò)反壟斷法、民法、商法等法律對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)行制約，并不直接介入經(jīng)濟(jì)主體的決策。根據(jù)活動(dòng)領(lǐng)域的不同，直接規(guī)制又分為兩大部分社會(huì)性規(guī)制以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害為目的，規(guī)制部門對(duì)物品和服務(wù)的質(zhì)量以及與此相關(guān)的活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，并禁止、限制某些特定的行為。主要目標(biāo)為增進(jìn)社會(huì)福利經(jīng)濟(jì)性規(guī)制公共部門通過(guò)對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量以及投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制，對(duì)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)利益主體的決策實(shí)施強(qiáng)制性約束。主要目標(biāo)是資源有效配置5、放松或解除規(guī)制政府規(guī)制并不是在任何時(shí)候都是有效的和必需的。規(guī)制可能導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的低效率，引發(fā)尋租行為，同時(shí)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，規(guī)制本身又具有滯后性。隨著技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，政府規(guī)制的具體范圍、政府規(guī)制的程度都在不斷發(fā)生變化。近年來(lái)，政府規(guī)制（尤其是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制）的放松或解除成為一種趨勢(shì)。

二、政府規(guī)制方式1、進(jìn)入規(guī)制或退出規(guī)制

所謂“進(jìn)入規(guī)制”，是指公共部門允許特定的一家或少數(shù)幾家企業(yè)進(jìn)入某個(gè)行業(yè)，或者從防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)出發(fā)，規(guī)制部門視整個(gè)行業(yè)的供求情況來(lái)限制新企業(yè)的加入。進(jìn)入規(guī)制可以限制過(guò)度進(jìn)入，保障社會(huì)總成本的最小化和資源配置的高效率。進(jìn)入規(guī)制常常出現(xiàn)在自然壟斷行業(yè)、一些行業(yè)容量有限或與人們經(jīng)濟(jì)、生活關(guān)系重大的行業(yè)。進(jìn)入規(guī)制的主要手段P71：特別許可：頒發(fā)許可證等注冊(cè)制度：頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等申報(bào)：須按一定程度向政府申報(bào)

所謂“退出規(guī)制”，則是指公共部門規(guī)定某些企業(yè)不能退出特定的服務(wù)領(lǐng)域。例如普遍服務(wù)義務(wù)，即要求企業(yè)要對(duì)所有用戶提供價(jià)格可以承受的、有一定質(zhì)量保證的某些基本服務(wù)，如電信對(duì)農(nóng)村等邊遠(yuǎn)地區(qū)的服務(wù)。2、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制

所謂“標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制”，又稱“提供服務(wù)規(guī)制”，是指公共部門對(duì)某些產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量提出要求，規(guī)定未能達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)者不能提供這些產(chǎn)品或服務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制的主要作用，是防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中由于不存在激烈競(jìng)爭(zhēng)而出現(xiàn)的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量下降，以及在信息不對(duì)稱條件下督促企業(yè)建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，以保障消費(fèi)者的權(quán)益。

如對(duì)藥品、對(duì)汽油含鉛量、……3、價(jià)格規(guī)制——政府規(guī)制最重要內(nèi)容

所謂“價(jià)格規(guī)制”是指在受規(guī)制行業(yè)中，公共部門通過(guò)公共定價(jià)的方式，影響企業(yè)決策，實(shí)現(xiàn)資源有效配置和產(chǎn)品或服務(wù)的公平供給目標(biāo)。定價(jià)方式線性定價(jià)不論購(gòu)買或消費(fèi)量的大小，都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)

非線性定價(jià)隨著購(gòu)買或消費(fèi)量的變化，分別適用不同的單位價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

邊際成本定價(jià)平均成本定價(jià)差別定價(jià)高峰負(fù)荷定價(jià)何謂高峰負(fù)荷定價(jià)是時(shí)間差價(jià)的一種形式。在對(duì)某些公共企業(yè)的產(chǎn)出的需求可能會(huì)隨時(shí)間而大幅度變動(dòng)的情況下，會(huì)出現(xiàn)高峰負(fù)荷定價(jià)問(wèn)題。高峰負(fù)荷定價(jià)最適合于供應(yīng)缺乏彈性的產(chǎn)品。此時(shí)，供應(yīng)商完全能預(yù)測(cè)需求的增長(zhǎng)，因而能夠進(jìn)行系統(tǒng)化的價(jià)格上調(diào)。如在電力生產(chǎn)中，超產(chǎn)或貯存產(chǎn)出是不可能的或代價(jià)極高的。解決的方法包括：在不同時(shí)期收取不同的價(jià)格。在高峰期與非高峰期收取不同的價(jià)格對(duì)壟斷者是有利的。實(shí)行高峰負(fù)荷定價(jià)也可以改進(jìn)整個(gè)社會(huì)資源配置的效率，因?yàn)楦叻遑?fù)荷定價(jià)使價(jià)格接近于邊際成本，這將使消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余的總額最大。每年的“春運(yùn)”期間，鐵路、公路、民航提高票價(jià)也屬于一個(gè)典型的高峰負(fù)荷定價(jià)問(wèn)題。4、服務(wù)規(guī)制

主要是為防止自然壟斷產(chǎn)業(yè)中由于不存在激烈競(jìng)爭(zhēng)、或由于信息不對(duì)稱等而使其提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降，以保障消費(fèi)者權(quán)益。主要內(nèi)容：制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量規(guī)范制度；建立定期檢查制度等。

5、數(shù)量規(guī)制

在壟斷行業(yè)中，為防止因投資過(guò)多（過(guò)少）而造成價(jià)格波動(dòng)、資源浪費(fèi)或消費(fèi)者需求難以獲得正常滿足，往往對(duì)投資和產(chǎn)出進(jìn)行直接的數(shù)量規(guī)制。其主要內(nèi)容包括：（2）產(chǎn)量規(guī)制，即政府對(duì)有關(guān)行業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量或所提供的服務(wù)量進(jìn)行直接規(guī)制。（1）投資規(guī)制，即公共部門對(duì)有關(guān)行業(yè)中企業(yè)的投資規(guī)模進(jìn)行直接規(guī)制。如建立產(chǎn)業(yè)重大投資計(jì)劃審批制、規(guī)定有關(guān)產(chǎn)業(yè)投資數(shù)量限額等

三、社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)無(wú)論從規(guī)制對(duì)象、規(guī)制內(nèi)容、規(guī)制的理論依據(jù)，還是從規(guī)制的實(shí)際需要等方面看，社會(huì)性規(guī)制都與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制有著明顯不同。與當(dāng)代經(jīng)濟(jì)性規(guī)制所強(qiáng)調(diào)的放松規(guī)制不同，社會(huì)性規(guī)制的主旋律是加強(qiáng)規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制的加強(qiáng)，主要體現(xiàn)在規(guī)制力量的增強(qiáng)和相關(guān)立法上。

社會(huì)性規(guī)制的直接目的比較復(fù)雜,對(duì)象較為廣泛，大多針對(duì)具體的行為。大多數(shù)社會(huì)性規(guī)制屬于一種具有普遍性質(zhì)的政府直接規(guī)制措施，同樣的規(guī)制往往運(yùn)用于多個(gè)產(chǎn)業(yè)。社會(huì)性規(guī)制的手段也較為廣泛，最常見(jiàn)的社會(huì)性規(guī)制包括產(chǎn)品安全規(guī)制、工作場(chǎng)所的健康和安全規(guī)制以及環(huán)境污染規(guī)制等。1．工作場(chǎng)所健康和安全規(guī)制對(duì)廠商而言，他們可能也愿意采取措施改進(jìn)勞動(dòng)者的安全，因?yàn)樘岣甙踩梢越档蛣趧?dòng)者因?yàn)槲ｋU(xiǎn)而要求提供的額外工資，減少勞動(dòng)者撫恤金的費(fèi)用。然而，由于信息的不對(duì)稱，勞動(dòng)者在選擇工作時(shí)并不具有完全的信息；此外，廠商有可能存在“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題，在購(gòu)買有關(guān)保險(xiǎn)后減少安全方面的支出。在這一領(lǐng)域存在市場(chǎng)失效，市場(chǎng)本身并不能自動(dòng)成為一個(gè)有效保護(hù)勞動(dòng)者的機(jī)制，政府有必要采取相關(guān)健康和安全的規(guī)制措施。工作場(chǎng)所健康和安全規(guī)制旨在為勞動(dòng)者提供保護(hù)。2．產(chǎn)品安全規(guī)制產(chǎn)品安全規(guī)制主要對(duì)消費(fèi)者提供保護(hù)。進(jìn)行產(chǎn)品安全規(guī)制的依據(jù)也是生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱。與前者相比，其涉及的范圍要小，往往集中于特殊種類產(chǎn)品（藥品、汽車等）和特殊的使用者（特別是兒童）產(chǎn)品安全規(guī)制可以在多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。去年，各大媒體先后曝光了一系列危害人們身體健康的食品安全事件：從上海的“毒饅頭”、阜陽(yáng)的“毒奶粉”、辣椒醬中的“蘇丹紅I號(hào)”、“雀巢”碘超標(biāo)奶粉、水產(chǎn)品中的“孔雀石綠”、豬肉中的“瘦肉精”、紅心咸鴨蛋中的“蘇丹紅IV號(hào)”……直至三鹿奶粉中的“三聚氰胺”，問(wèn)題食品之多、涉及范圍之廣、造成惡果之重，已到了令人談“食”色變的地步。以阜陽(yáng)的“毒奶粉”和“三聚氰胺”事件為例，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，阜陽(yáng)“毒奶粉”造成229名嬰兒營(yíng)養(yǎng)不良，因營(yíng)養(yǎng)不良而死亡的嬰兒共計(jì)12人，三鹿奶粉中的三聚氰胺使全國(guó)29.4萬(wàn)嬰兒患上泌尿系統(tǒng)結(jié)石，這些數(shù)字足以使每一個(gè)中國(guó)人為之震動(dòng)。今年，蒙牛、伊利……甚至于藥品“毒膠囊”《中華人民共和國(guó)食品安全法》屬于《專利法》規(guī)定的“法律”范疇，其他大部分都是部門規(guī)章，但是，這些部門規(guī)章設(shè)立的背景，都是為了保證使用者的安全，保護(hù)公共利益。全球105個(gè)國(guó)家食品安全指數(shù)中國(guó)排名39位

2012-07-177月10日發(fā)布的《全球食品安全指數(shù)報(bào)告》對(duì)105個(gè)國(guó)家食品安全進(jìn)行測(cè)量和排名，結(jié)果顯示，美國(guó)、丹麥、挪威和法國(guó)食品最安全，原因是供應(yīng)充足、國(guó)民收入高、食品開(kāi)支相對(duì)其它開(kāi)銷成本低以及大力進(jìn)行食品生產(chǎn)研發(fā)。食品安全指數(shù)最低的國(guó)家主要位於撒哈拉沙漠以南的非洲，包括埃塞俄比亞、盧旺達(dá)、尼日利亞和莫桑比克。中國(guó)在105個(gè)參評(píng)國(guó)家里排名第39位，總得分62.5分（滿分100分）。該報(bào)告由杜邦公司（DuPont）委托經(jīng)濟(jì)學(xué)人信息部撰寫，以便確認(rèn)最急需改革的地區(qū)。報(bào)告主要關(guān)注指標(biāo)包括對(duì)食品的購(gòu)買力、獲取食物的容易程度、質(zhì)量與安全三個(gè)指標(biāo)。中國(guó)在這三項(xiàng)上的得分分別為58.1分、65.4分、65.4分。值得注意的是，報(bào)告的權(quán)重顯示該報(bào)告更關(guān)注糧食安全以及溫飽問(wèn)題。報(bào)告賦予“對(duì)食品的購(gòu)買力”以及“獲取食物的容易程度”這兩個(gè)指標(biāo)的權(quán)重均比較高，前者權(quán)重為40%，后者權(quán)重高達(dá)44%，而“質(zhì)量與安全”這一指標(biāo)權(quán)重只有16%，因此排名并不能很好地反應(yīng)單獨(dú)的食品質(zhì)量與安全狀況。英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志《柳葉刀》7月14日發(fā)表評(píng)論認(rèn)為，中國(guó)食品安全還有很長(zhǎng)的路要走。文章稱，由于擔(dān)心瘦肉精，中國(guó)的女子排球隊(duì)甚至變成了嚴(yán)格的素食者。與其它發(fā)展中國(guó)家不同，其他發(fā)展中國(guó)家食品安全多是因?yàn)闊o(wú)意而加入了一些有毒的化學(xué)元素，而中國(guó)食品安全的根本原因是生產(chǎn)商追求盈利潤(rùn)而故意非法地把有毒元素注入到食物鏈中。首先是中國(guó)的食品生產(chǎn)商琳瑯滿目，其次這些生產(chǎn)商大多數(shù)都是小公司，這就讓所有的產(chǎn)品都能夠達(dá)到比較高的安全標(biāo)準(zhǔn)很困難。另外，中國(guó)的食品安全管理體系也非常錯(cuò)綜復(fù)雜，分成國(guó)家一級(jí)，省一級(jí)以及地區(qū)一級(jí)，而在國(guó)家一級(jí)又有很多不同的部門介入其中。第三點(diǎn)，由于很多食品商在地方一級(jí)進(jìn)行運(yùn)作，當(dāng)?shù)卣狈ΡO(jiān)督和實(shí)施規(guī)定的能力或者動(dòng)力。韓正：成立調(diào)查組徹查染色饅頭查到哪公布到哪2011-04-1217:33:22來(lái)源:東方衛(wèi)視

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手機(jī)看新聞針對(duì)媒體報(bào)道華聯(lián)等超市銷售染色饅頭的情況，上海市委副書記、市長(zhǎng)韓正今天批示：“徹查此案，依法嚴(yán)懲?！敝醒腚娨暸_(tái)《消費(fèi)主張》欄目昨天報(bào)道，上海華聯(lián)等超市銷售染色饅頭。媒體報(bào)道后，市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即責(zé)成有關(guān)方面徹查此事。韓正批示：“立即成立聯(lián)合調(diào)查組，徹查此案，每個(gè)環(huán)節(jié)都必須查實(shí)，依法嚴(yán)懲，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，及時(shí)向社會(huì)公布。”他要求徹查過(guò)程必須向社會(huì)公開(kāi)，查到哪里公布到哪里，每個(gè)環(huán)節(jié)都不放過(guò)。2011年4月14日被刑拘/programs/view/I-9YnHwCpDE/2011年9月16日三被告認(rèn)罪/programs/view/T0gmQm3YOFk/3．環(huán)境污染規(guī)制進(jìn)行環(huán)境污染規(guī)制最基本的理論依據(jù)是外溢性的存在。居民是這些環(huán)境污染的最大受害者，他們的身體健康、經(jīng)濟(jì)利益受到損害，但由于他們不能掌握足夠的信息，或者不能形成較大的社會(huì)力量去索要補(bǔ)償損失，他們就難以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這就需要政府代表人民的利益，通過(guò)立法、執(zhí)法手段對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題進(jìn)行政府規(guī)制。