2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)精選

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)(精選）單選題（共100題）1、根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任【答案】B2、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。?A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D3、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A4、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C5、（2017年真題）在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.3C.5D.7【答案】B7、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行【答案】D9、關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A11、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C12、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B14、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過(guò)刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C15、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A.1B.3C.5D.10【答案】D16、財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B17、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A18、公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.3000；6000B.3000；5000C.2000；6000D.2000；5000【答案】A19、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A21、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C22、（2020年真題）根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時(shí)間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對(duì)結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶作為過(guò)渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對(duì)方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D24、下列關(guān)于保薦代表人資格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施【答案】B25、（2020年真題）根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C26、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)【答案】D27、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】C28、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C29、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B30、從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D31、（2016年真題）下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A32、下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制力來(lái)保障法的實(shí)施，應(yīng)符合一定的程序，依法進(jìn)行B.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性【答案】C33、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C34、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款【答案】D35、（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D36、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人有權(quán)決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)票通過(guò)【答案】D37、下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B38、證券公司編造虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)，有違法所得的（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款【答案】D39、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A40、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中證券金融公司的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司不可以從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)C.期貨公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.期貨公司可以從事股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】B42、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制【答案】A43、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B44、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A45、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B46、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.合規(guī)部C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人D.監(jiān)事會(huì)【答案】A47、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，有誤的是（）A.責(zé)令改正、給予警告B.沒(méi)收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款【答案】C48、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、(2019年真題)申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B50、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的合法性B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A51、公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資【答案】B52、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。A.證券公司B.客戶C.銀行機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C53、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B54、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，A.5B.10C.15D.20【答案】B55、(2019年真題)簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A56、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C57、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門措施【答案】B58、證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④【答案】A59、《證券法》的修訂要點(diǎn)包括（）。A.不包括⑧B.全部C.①②③D.④⑤⑥⑦【答案】B60、(2019年真題)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B61、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份做出其他限制性規(guī)定【答案】A62、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A63、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪說(shuō)法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪B.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失D.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體【答案】D64、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D65、取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動(dòng)合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D.證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】D66、（2016年真題）下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A68、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】B69、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（）。A.①③④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】C70、在企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，各承銷商面向社會(huì)公開(kāi)零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A.中國(guó)人民銀行B.省級(jí)人民政府C.省級(jí)發(fā)展改革部門D.省級(jí)財(cái)政廳【答案】C71、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C72、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D74、證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】B76、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D77、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.1B.3C.5D.6【答案】B78、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、證券公司應(yīng)定期和不定期地開(kāi)展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國(guó)家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D80、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B81、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A82、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B83、公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】B84、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，包括（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D85、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年【答案】D86、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到10%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人B.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人D.本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)5〇萬(wàn)元的交易【答案】A87、證券公司回訪客戶的內(nèi)容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D88、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D90、下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D91、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B92、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C93、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D.該公司分配股利或者增資的計(jì)劃【答案】C94、（2020年真題）保薦人存在擅自改動(dòng)科創(chuàng)板股票注冊(cè)申