財政學(政治經(jīng)濟學部分)

1第三章財政活動中的

公共決策問題公共選擇理論2公共選擇理論可以定義為非市場決策的經(jīng)濟研究，或者簡單地定義為把經(jīng)濟學應用于政治科學。（Mueller,1989）公共選擇的主題與政治科學的主題是一樣的：國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政治學、官員政治等。公共選擇的方法仍然是經(jīng)濟學的方法。像經(jīng)濟學一樣，公共選擇理論的基本行為假設是，人是一個自利的、理性的、追求效用最大化的人。3公共選擇理論的主要內容直接民主制間接民主制全體公民參與決策選舉代表公共決策選民的行為：效用最大化政治家的行為：選票最大化官僚的行為：預算最大化一致通過規(guī)則多數(shù)票規(guī)則特殊利益集團43.2公共決策原則53.2.1一致通過原則6林達爾（Lindahl）設計了一種機制，通過一致性規(guī)則決定公共產品的效率提供。兩個社會成員:Adam&Eve燃放煙花(公共產品，記為r)SA

=燃放煙花費用中Adam的份額SE

=燃放煙花費用中Eve的份額對任一給定的份額SA和SE,Adam和Eve對煙花有一定的需求量，用需求曲線表示。7DrA

和DrE

分別表示Adam和Eve的納稅份額和煙花需求量的關系：每個人都在自己的納稅份額下降時，消費更多的煙花SA+SE=1

（用OO’表示）每個人面臨的不是相同的價格，而是每單位公共產品的個人化價格，即納稅份額，稱為林達爾價格(Lindahlprices)。林達爾均衡：(S*,r*)。8證明：Lindahl均衡是Pareto效率的。r為公共產品，a為私人產品，假定Pa=1。910林達爾均衡的條件要有一個能夠分配公共產品供給成本的機制決策主體在投票時都是誠實的11兩個人：Adam&Eve公共物品rAdam承擔的稅率為t，Eve承擔的稅率1-t方案A（r1，t1)；方案B(r2，t2)；……12林達爾均衡的條件要有一個能夠分配公共產品供給成本的機制決策主體在投票時都是誠實的13一致通過原則的缺點決策成本太高鼓勵了策略性行為出現(xiàn)少數(shù)壓迫多數(shù)的不公平現(xiàn)象143.2.2多數(shù)票原則15張三李四王五16張三李四王五ABA:B=2:1B:C=2:1A:C=1:217投票循環(huán)：A>B>C>A雖然每個選民的偏好是前后一致的，但整個社會的偏好卻不一致——投票悖論。18峰單峰偏好雙峰偏好多峰偏好李四張三王五19投票悖論的出現(xiàn)是因為有雙峰（多峰）偏好的存在。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會出現(xiàn)投票悖論。20課堂作業(yè)假定有5個人：1、2、3、4、5，他們對A、B、C、D這四個項目的排序如下：畫出偏好結構。能否按多數(shù)票規(guī)則選出項目？如果能，是哪一個？如果不能，請說明為什么。選擇選民12345第一AADCB第二DCBBC第三CBCDD第四BDAAA21為什么會出現(xiàn)雙峰偏好？22為什么會出現(xiàn)雙峰偏好？23為什么會出現(xiàn)雙峰偏好？24張三李四王五ABA:B=2:1B:C=2:1A:B=2:1A:C=1:2為確保某種偏愛的結果得以出現(xiàn)而安排投票順序的過程——議程操縱。253.2.3互投贊成票（投票交易）26張三李四王五27張三李四王五-120-50-60-160170-10281992年，美國在討論降低政府開支與財政赤字的過程中，國會卻通過了一項議案，批準撥出數(shù)百萬美元在西弗吉尼亞州的一個閉塞地區(qū)修建一條四車道的高速公路，“去消除交通擁擠”。為什么？一個重要的原因是，西弗吉尼亞是參議員羅伯特·伯德（RobertByrd）的家鄉(xiāng)，而伯德又是參議院撥款委員會主席；對于為許多別的參議員所寵愛的項目來說，他那一票將是至關重要的。29由于官員目標與納稅人偏好的背離，同時由于利益集團的作用，在美國，很多無效的預算也會獲得通過。既然是無效的預算，為什么在議會那會獲得多數(shù)通過呢？一方面可能是由于公共產品生產過程的復雜性，如電子控制導彈系統(tǒng)的生產，議員們缺少這方面的專門知識，在效用評價上往往受官僚部門宣傳的影響。另一方面可能是“投票交易”的緣故，議員們愿意進行投票交易，去獲得別人對自己所寵愛的那些項目的支持。正如美國的一位眾議院議員所描述，該體制是這樣運作的：每一個議員都把他或她所寵愛的項目帶到相關委員會的主席那里，那位主席將此協(xié)調成一個巨大的合適的議案?！暗?，這里有一個簡單規(guī)則……對于該議案中所有別的項目，你得閉緊嘴巴。”——《國會是如何發(fā)牌的》303.2.4中間投票人定理31議題可以以一維順序排列中間投票人定理－－只要所有人的偏好都是單峰的，多數(shù)票規(guī)則的結果所反映的就是中位選民的偏好。32333.3公共決策參與人動機分析343.3.1政治家35VoteMVoteS36含義兩黨都保持接近“中間派意見”，從這個意義上說，兩黨制趨于穩(wěn)定。用代議民主取代全民投票對結果沒有影響，反映的都是中位選民的意愿。37真實世界的復雜性單維排序：中位選民定理成立的前提意識形態(tài)：政治家的目標不僅是贏得選票個性特點：選民關心的不僅是政治議題領導地位：政治家并不一定被動的對選民的偏好做出反應投票率：候選人立場接近，會降低選民投票的熱情383.3.2選民39決定選民投票的因素親自投票的重要性對政策效用的預期投票成本投票的長期收益403.3.4官僚41尼斯卡寧的官僚模型42總成本總收益邊際成本邊際收益行政體系的產出Q*Qbc行政體系的選擇不是社會效率產出Q*,即MB=MC的點。而是選擇所能允許的規(guī)模最大的點Qbc,TB=TC。行政體系具有信息優(yōu)勢，采取孤注一擲的態(tài)度：或者接受Qbc，或者什么都不干。工程并沒有凈損失，但是沒有效率。43案例：阜陽機場4445與“大都市”計劃相匹配的，是“大機場”計劃。阜陽機場原先是個很小的飛機場，只飛阜陽到合肥的專線小飛機，王認為這有損于阜陽大都市的形象，必須擴建成一個可以開通國際航班的大機場。王在跟幕僚們講述擴建機場的種種好處諸如提升阜陽的“國際形象”等等后，還講了他的“親身經(jīng)歷”：我到深圳以及馬來西亞等東南亞國家去招商引資，經(jīng)常有外商問我：“有沒有飛往阜陽的航班呀？”46王懷忠大刀闊斧，連擴建機場的可行性報告都沒有看幾頁，圈地數(shù)千畝作擴建機場之用。他向安徽省民航局提出，保證上座率在60％以上，如果客源不足由阜陽地方財政補貼。機場如果啟動，阜陽財政每年將要補貼700萬元以上，以阜陽連工資都發(fā)不起的財力，如何可行？471995年，飛機場擴建工程正式動工，阜陽市的政府工作人員、教師、農民每人被攤派了數(shù)百元的機場建設費。從當年起，阜陽市委市政府開始下達硬性財政收入指標，這給下面的工作造成了極大的壓力，某鄉(xiāng)鎮(zhèn)曾經(jīng)發(fā)生過一起鄉(xiāng)長帶槍強收提留款打死村民的事件，而王對此不聞不問。48當年跟阜陽一同申請建機場的有江蘇省南通市。在批文幾乎同時下達的情況下，南通市的飛機場建設不到2年就完成了，耗資近1億；而阜陽的飛機場直到1998年才完成，耗資從預計的6000萬追加到3.2億。由于客源嚴重不足，在勉強營運了1年后，飛機場被迫關閉，成了野鳥們的樂園。49除了大機場之外，王懷忠還有幾個大的形象工程：大電廠、大油田、大動物園。最荒唐的是大動物園。1994年，王懷忠到東南亞諸國繞了一圈，回來后腦子一熱，提出要建一個世界上最大的動物園“龍?zhí)痘⒀ā?，要在動物園里養(yǎng)千只老虎萬頭巨鱷。王設想，這將使阜陽成為中原地區(qū)的一大觀光旅游中心。他對幕僚們說，老虎全身都是寶，活著可以讓人觀看賣門票，宰了更值錢——虎骨是名貴的藥材，虎皮是珍貴的毛皮，虎肉是可口的山珍……聽得眾人瞠目結舌。50王懷忠沒有經(jīng)過規(guī)劃和設計，甚至沒有一個成熟的思路，就圈地數(shù)百畝，發(fā)動數(shù)萬干部、教師、學生去做開挖“龍?zhí)痘⒀ā钡牧x務勞動，毀了不少良田。被占土地的村民們成群結隊地前往市委市政府上訪請愿。最終動物園工程歷時三年，耗資千萬，半途而廢。王懷忠允諾給村民的賠償?shù)浆F(xiàn)在都沒有兌現(xiàn)。幾大形象工程使阜陽元氣大傷，至少透支了阜陽未來10年的財力。——《南方周末》2005年8月22日513.3.3特殊利益集團52特殊利益集團形成的基礎收入來源：資本或勞動收入規(guī)模收入來源：就業(yè)的行業(yè)地區(qū)人口和個人特征……53利益集團和搭便車諾獎得主GaryBecker提出一個問題；如何解釋特定的小利益集團的巨大影響？只占美國人口不到2%的農民，成功地從聯(lián)邦政府那里獲得大量補貼。Becker給出的答案說，就小集團而言，搭便車的問題較小。對某個集團而言，“賄賂”國會議員支持該集團是一種公共物品：所有的農場主都可以從小麥補貼中受益，所有的汽車廠商都可以從汽車貿易保護中受益利益集團越小，越容易說服所有成員為游說活動出資?！胺磳μ厥饫婕瘓F”也是一種公共品，但是通常每個反對者都有搭便車的激勵。54鐵三角：政治家、官僚、特殊利益集團三者之間的關系。尋租：利用政府獲得比正常收益高的收益（“租金”）。55租金配額效率產量花生工廠游說政府對花生實施配額，形成類似于卡特爾（cartel-like）的聯(lián)盟。競爭價格卡特爾價格56課堂作業(yè)假定牛奶需求由下式?jīng)Q定：Q=100?10P，其中，P是每升牛奶的價格，Q是每年的需求量。生產牛奶的邊際成本為2，沒有固定成本。（1）假設市場是競爭的，求均衡量和價格；（2）如果所有牛奶廠商串謀形成卡特爾（一家壟斷），則會把價格定在多少？均衡的量是多少？（3）該卡特爾產生的租金是多少？假定為了維持卡特爾，牛奶場要向官員行賄，他們會付出的最大行賄額是多少？該卡特爾造成的無謂損失是多少？57（1）P=MC=2Q=100－10×2＝80（2）MR=dπ/dQ=d(10Q－Q2/