第七章制度與經(jīng)濟發(fā)展

引子一古代中國的停滯不前在15世紀以前的數(shù)百年間，中國的科學(xué)技術(shù)曾經(jīng)在世界上長期居于領(lǐng)先地位。如在數(shù)學(xué)方面，已有正負數(shù)、小數(shù)及零值的概念；早于西方200年發(fā)明了活字印刷術(shù)、鼓風(fēng)機和水輪機；明朝鄭和七下西洋，率領(lǐng)2萬8千之眾的大洋艦隊抵達非洲東岸；四大發(fā)明對世界文明進步曾起到了偉大的作用。然而，16-17世紀，近代科學(xué)革命開始在西方發(fā)生，特別是18世紀，世界歷史走到了一個轉(zhuǎn)折點。英國發(fā)生工業(yè)革命，歐洲列強緊隨其后。俄國彼得大帝親自去西方諸國考察，效仿英法，創(chuàng)辦了俄羅斯科學(xué)院，為俄羅斯帝國的日益強大奠定了第一塊基石。而同一時期的中國雍正乾隆兩朝，雖然號稱"盛世"，卻實行著嚴苛的文化專制政策，閉關(guān)自守，對世界科學(xué)技術(shù)的巨大進步視而不見。結(jié)果邁入19世紀，古老的帝國被西方列強肆意凌辱，搖搖欲墜。前后300年的明顯反差，發(fā)人深省。引子二西方世界的興起據(jù)估算，從公元前100萬年至公元1500年，經(jīng)過如此漫長的歷史歲月，全球人均GDP僅艱難地增長了不到50%，且各地區(qū)之間的增長速度差異不大。16世紀后，西歐的增長卻“突然”加速。根據(jù)麥迪遜提供的數(shù)據(jù)，從500年到1820年，以1990年國際美元價格計算，西歐人均GDP從670美元增至1269美元，增長了89.4%；而西歐以外的世界則從532美元增至594美元，僅增加了11.7%。二者之間的差距竟有近8倍之多！在經(jīng)歷了長期的經(jīng)濟緩慢爬坡后，是什么原因使西歐國家實現(xiàn)了突破性的增長?引子三印加帝國的崩潰1532年11月，印加帝國皇帝阿塔瓦爾帕帶領(lǐng)八萬士兵，在現(xiàn)今秘魯?shù)母叩匦℃?zhèn)卡加馬卡(Cajamaca)迎戰(zhàn)由佛朗西斯科·皮薩羅帶領(lǐng)的168名西班牙入侵者。皮薩羅把他的人帶到了離印加人很近的地方，阿塔瓦爾帕被皮薩羅從輦上掀了下來，成了俘虜。印加人為了救回他們的皇帝，給西班牙人送去了有史以來最大的一筆贖金——足夠填滿一間22英尺長、17英尺寬、8英尺高的房間的黃金。但皮薩羅在收到黃金之后卻把阿塔瓦爾帕殺了。這些戰(zhàn)役對于西班牙征服印加帝國起到了決定性的作用，但卻沒有消滅印加帝國的人口。真正使南、北美洲幾千萬印第安人幾乎滅絕的因素，是歐洲人所帶來的細菌和病毒。為什么是歐洲人、而不是印第安人首先使用刀槍呢？為什么是歐洲人把病菌傳染給了印第安人、而不是反過來呢？

提出的問題西方是如何興起的？為什么中國在最近幾百年停滯不前？制度對經(jīng)濟發(fā)展起什么作用？制度是如何發(fā)展變化的，影響制度變遷的主要因素是什么？

資本主義的含義資本主義并沒有準確定義，不同的經(jīng)濟學(xué)家也對資本主義有不同的定義，一般而言資本主義指的是一種經(jīng)濟學(xué)或經(jīng)濟社會學(xué)的制度，在這樣的制度下絕大部分的生產(chǎn)工具都歸私人所有，并借著雇傭或勞動的手段以生產(chǎn)工具創(chuàng)造利潤。在這種制度里，商品和服務(wù)藉由貨幣在自由市場里流通。投資的決定由私人進行，生產(chǎn)和銷售主要由公司和工商業(yè)控制并互相競爭，依照各自的利益采取行動。資本主義也被稱為自由市場經(jīng)濟或自由企業(yè)經(jīng)濟?！S基百科（Wikipedia

）第七章制度與經(jīng)濟發(fā)展一、西方的興起二、中國的興起與停滯三、制度的含義、功能四、制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展第一節(jié)西方的興起一個社會興起的原因：它的制度和組織在資源配置上是有效的，如果制度和組織無效，經(jīng)濟人就沒有激勵去需求技術(shù)創(chuàng)新和投資，經(jīng)濟也不會增長（諾斯）《西方世界的興起》重點考證了英國和荷蘭的情形，認為西方產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生和經(jīng)濟的迅速增長背后是包括產(chǎn)權(quán)保護在內(nèi)的一系列制度創(chuàng)新。它運用當代最先進的經(jīng)濟學(xué)理論工具，從全新的角度對歐洲經(jīng)濟發(fā)展的歷史作了令人耳目一新的重新考察和解釋，并且令人信服地證明了制度這一被傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)所長期忽視的因素在近代歐洲經(jīng)濟發(fā)展中的決定性作用，從而引起了人們對制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用的重視。一、西歐莊園制度是對勞動稀缺要素訂約的結(jié)果二、莊園經(jīng)濟制度的內(nèi)生變化三、西歐資本主義萌芽于對土地稀缺要素訂約一、西歐莊園制度是對勞動稀缺要素訂約的結(jié)果9世紀以前的西歐概況*西歐莊園制度的特點：對勞動訂約*與南北朝期間的塢堡比較相似*1.9世紀以前的西歐概況政治背景：查理在位期間東征西討，建立了強大的查理曼帝國，他死后，幾個兒子相互爭斗，導(dǎo)致帝國分裂成三個國家：意大利、法蘭西和日耳曼尼亞，形成歐洲現(xiàn)代格局的雛形。

草木叢生，人口稀少。村莊和村莊之間是一望無垠的草地、樹林和荒野。城市很少。一個村莊通常包括：幾戶農(nóng)民和他們的小房屋、一個教堂和一個領(lǐng)主莊園。耕種的莊稼是小麥、大麥、燕麥，用這些谷物來做面包，菜來自于他們的菜園，他們的獵物、野菜和燃料、建材來自于周圍的森林和荒野人口比較少，有三個原因：戰(zhàn)爭、醫(yī)療差、北方游牧民族的騷擾2.西歐莊園制度的特點：對勞動訂約(1)莊園的土地分為3份:莊田（領(lǐng)主）、私田和公田。領(lǐng)主組織大家保衛(wèi)莊園，并且在村里提供司法服務(wù)來解決糾紛。作為交換，農(nóng)民農(nóng)民除了在自己的私田里勞動，還要在莊田里勞動一定時間。在幾個莊園之上還有更大的領(lǐng)主，來提供更高級的服務(wù)。這個莊園制度的典型特征就是以勞動要素為核心來訂立契約。

2.西歐莊園制度的特點：對勞動訂約（2）為什么是對勞動進行約定，而不是對產(chǎn)品進行約定呢？莊園經(jīng)濟的自然條件比較惡劣、交通不發(fā)達、莊園外部不安全，莊園的規(guī)模也比較小，這樣就難以形成市場，難以對產(chǎn)品進行定價，比如大麥和小麥之間的價格比例只能以同一塊土地上勞動時間的長短來確定，而且這種產(chǎn)品價格的定價比較復(fù)雜，收成好的時候和差的時候價格比例不同，好地和一般的地種植出來的大麥和小麥的價格比例不同。而勞動是莊園經(jīng)濟中最富有流動性的要素，對勞動度量則比較簡單，因此，在當時，選擇了最簡單的勞動來訂立契約?？傊?，莊園有兩個功能：保衛(wèi)功能和經(jīng)濟功能。保衛(wèi)功能來源于查理曼帝國解體后的無政府狀態(tài)；經(jīng)濟功能來源于查理曼帝國解體后的無政府狀態(tài)所導(dǎo)致的市場缺失。3.與南北朝期間的塢堡比較相似塢堡經(jīng)濟結(jié)構(gòu)早在東漢末已萌芽，但東漢一體化調(diào)節(jié)對它起抑制作用。西晉滅亡以后，一體化調(diào)節(jié)失靈，社會動蕩不安，再加上北方游牧民族的入侵，塢堡便迅速發(fā)展起來，塢堡很類似于領(lǐng)主制度。大塢堡主控制小塢堡主，小塢堡主控制勞動者。大塢堡主又歸附于某一政權(quán)，構(gòu)成了塢堡組織外部的貢納關(guān)系。塢堡的保衛(wèi)功能來源于西晉解體后的無政府狀態(tài)，至于經(jīng)濟功能沒有考證，但是市場的缺失確實存在。

二、莊園經(jīng)濟制度的內(nèi)生變化歐洲的地理特征*莊園—貿(mào)易點—城鎮(zhèn)的變化*一系列制度變遷的出現(xiàn)*1.歐洲的地理特征歐洲的各種自然資源比較豐富，氣候差異比較明顯，這就為物種的多樣性和差異性提供了良好的條件；地中海比較狹長，陸地交通不發(fā)達，地中海為大噸位的運輸了提供了天然通道。但是在早期，社會環(huán)境很不穩(wěn)定，這對貿(mào)易產(chǎn)生了很大的風(fēng)險，做貿(mào)易很可能被搶劫，血本無歸，連人都能搭進去。所以莊園經(jīng)濟之間的貿(mào)易很少。

2.莊園—貿(mào)易點—城鎮(zhèn)的變化隨著莊園經(jīng)濟的穩(wěn)定，地中海沿岸出現(xiàn)了一些貿(mào)易點，那些手工藝人發(fā)現(xiàn)在這種貿(mào)易點能夠賺更多的收入，因此大量的人口涌向貿(mào)易點，導(dǎo)致出現(xiàn)了人口比較密集的城鎮(zhèn)，這樣就出現(xiàn)了一個跟莊園經(jīng)濟相競爭的城鎮(zhèn)經(jīng)濟。與城鎮(zhèn)接近的領(lǐng)主發(fā)現(xiàn)，到自己莊園勞動的農(nóng)民開始減少，農(nóng)民也不愿服兵役和給領(lǐng)主耕種土地，這個時候，領(lǐng)主只好用繳納貨幣來替代勞役，然后用貨幣收入來雇用必需的武裝，這樣，領(lǐng)主、武士和農(nóng)民都獲得了運用其資源的自由3.一系列制度變遷的出現(xiàn)

11-12世紀貿(mào)易的繁榮，不僅使城鎮(zhèn)的數(shù)量和規(guī)模大大增加，而且出現(xiàn)了一系列的制度變遷來完善市場，如商人法，商人發(fā)明的作為委托制和合伙制的契約，存款銀行，保險等。它們能夠降低信息費用和風(fēng)險。商人法是中世紀期間有關(guān)商人、商業(yè)事務(wù)的習(xí)慣法規(guī)和原則的總稱由于歐洲中世紀商業(yè)行為不被主流社會的意識形態(tài)所認可，商業(yè)活動無法獲得當時的法律保護。但商業(yè)在地中海沿岸或者整個歐洲大陸的復(fù)興，需要有調(diào)整商人活動的規(guī)范，因此商人自發(fā)的制定了商人法。經(jīng)濟發(fā)展的歷史表明，它對于擴大歐洲的貿(mào)易和促進歐洲經(jīng)濟的繁榮具有重要的作用。

三、西歐資本主義萌芽于對土地稀缺要素訂約與土地相比，人口不再稀缺*黑死病的肆虐導(dǎo)致農(nóng)民獲得對自己私田完全排他性的使用權(quán)*15世紀中期，人口開始回升，莊園制度讓步于資本主義制度*16世紀也是一個商業(yè)不斷擴張的時期*美洲金銀和西方世界的興起*工業(yè)革命是一系列過程的輝煌結(jié)束*為什么資本主義沒有首先出現(xiàn)在西班牙？1.與土地相比，人口不再稀缺，農(nóng)民地位下降13世紀，人口不斷增長，勞動不再是稀缺的要素，土地相對變的昂貴。這個時候，領(lǐng)主和農(nóng)民的合理選擇就是不再對勞動進行訂約，而是尋求對土地的排他性使用權(quán)益。這樣產(chǎn)權(quán)制度開始產(chǎn)生。由于勞動比較便宜，土地比較昂貴，領(lǐng)主在訂約時具有更大的談判能力，這就導(dǎo)致農(nóng)民地位的相對下降，所以在13世紀，在當時的社會中，一方面是城鎮(zhèn)的興起，另一方面是莊園農(nóng)民地位的下降，而且農(nóng)民地位的下降，又進一步促使大量的農(nóng)民離開莊園，加入到城鎮(zhèn)當中，這又進一步強化了城鎮(zhèn)的興起。2.黑死病的肆虐導(dǎo)致農(nóng)民獲得對自己私田完全排他性的使用權(quán)黑死病起源于亞洲，14世紀中葉，經(jīng)由黑海各港口的鼠蚤向歐洲傳播，并于1347年首次在全歐洲蔓延?；疾≌邩O少痊愈，一般發(fā)?。持粒堤旒磿拭?。在1347年至1351年間，西歐人口死亡了近三分之一。如果再算上戰(zhàn)爭和饑餓造成的人口減少數(shù)目，這幾年中，西歐人口銳減了一半左右。人口的減少導(dǎo)致農(nóng)民和領(lǐng)主的談判地位發(fā)生逆轉(zhuǎn)，農(nóng)民開始占據(jù)主導(dǎo)地位，但是由于市場的存在使得并沒有恢復(fù)以勞動來訂立契約，而是繼續(xù)對土地訂立契約。只不過農(nóng)民獲得了更多的優(yōu)惠，比如土地的租金減少了，租期得到了延長，并且農(nóng)民獲得了對自己私田完全排他性的使用權(quán)。這樣，這種人口的減少再加上市場的存在，導(dǎo)致莊園制度生存的基礎(chǔ)繼續(xù)弱化。3.15世紀中期，人口開始回升，莊園制度讓步于資本主義制度黑死病過于100年以后，人口得到了很大的增長→大量的農(nóng)民源源不斷地進入城鎮(zhèn)→城鎮(zhèn)經(jīng)濟在整個社會經(jīng)濟中占據(jù)了主導(dǎo)地位，同時已經(jīng)有一些制度安排來保護已經(jīng)存在的各種商業(yè)和貿(mào)易。人口不斷增加→農(nóng)產(chǎn)品價格不斷提高→土地的租金也隨之水漲船高→這使得人們開始爭奪對公田的排它性權(quán)力。在英國出現(xiàn)了圈地運動（15世紀70年代到18世紀）。國際貿(mào)易擴大→毛紡織業(yè)迅猛發(fā)展→對羊毛的需求量增大→羊毛價格開始猛漲。

養(yǎng)羊需要大片的土地→貴族們首先是強制地占有公地，使之變成他們的私有產(chǎn)權(quán)；其次，把原來租種他們土地的農(nóng)民趕走，把可以養(yǎng)羊的土地圈占起來。被趕出家園的農(nóng)民，則變成了無家可歸的流浪者。這就是圈地運動。最后，英國全國一半以上的土地都變成了牧場。但草場的效益變好。

4.16世紀也是一個商業(yè)不斷擴張的時期偶然性。對中西方距離的估計（3000公里），70天的航行，死前認為發(fā)現(xiàn)的是亞洲，前四分之一世紀收獲小哥倫布發(fā)現(xiàn)了新大陸——美洲，各種產(chǎn)品和財富源源不斷地運到里斯本（葡萄牙首都）、阿姆斯特丹（荷蘭首都）、倫敦。這種國際貿(mào)易的發(fā)展進一步強化了資本主義制度在經(jīng)濟中的比重。最后，莊園消失了，同時近代資本主義意義上的民族國家出現(xiàn)了。法國和西班牙的獨裁君主逐漸整合自己勢力范圍內(nèi)的權(quán)力分配，建立了和民族國家相對應(yīng)的稅收和司法制度。5.美洲金銀和西方世界的興起伴隨地理大發(fā)現(xiàn)而涌入西歐的美洲金銀，是制度變遷和西方世界興起的隨機性的初始條件；正是這把鑰匙適時、適度地開啟了西歐制度創(chuàng)新的大門，并最終促進了經(jīng)濟績效。其間的邏輯關(guān)節(jié)點*資料來源：張宇燕、高程：“美洲金銀和西方世界的興起”《社會科學(xué)戰(zhàn)線》，2004年第1期金屬貨幣供應(yīng)量的迅速大幅度增加以及隨后出現(xiàn)的“價格革命”，導(dǎo)致了社會財富的重新分配；在依賴于固定地租收入的舊式貴族衰落的同時，從事海外貿(mào)易和掠奪的商人階級開始興起；各階級力量的此消彼長直接體現(xiàn)在他們與國家和君主的關(guān)系上；通過向統(tǒng)治者提供財政、稅收支持，商人階級的政治地位不斷攀升，并逐步將其勢力范圍向國家政權(quán)內(nèi)部延伸；其間的邏輯關(guān)節(jié)點（1）其間的邏輯關(guān)節(jié)點（2）在其權(quán)力滲透的過程中，國家性質(zhì)在潛移默化中發(fā)生變化，并越來越傾向于滿足新興階級的利益與需求;為了在對外貿(mào)易中攝取更多財富并使其財產(chǎn)更加安全，商人階級需要一個強權(quán)政府來保護;結(jié)果在“重商主義”的外貿(mào)政策中，國家的“求強”與商人的“求富”達到了“完美的”融合;推行該政策的結(jié)果不但使財富日益集中到大商人手中，而且商人階級對制度選擇的影響力也急速膨脹;新興階級的壯大最終促發(fā)了重在界定和保障“新貴”之產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)階級革命;而以商人和被資產(chǎn)階級化了的貴族為主體的新興階級，恰好又是時至18世紀最具“生產(chǎn)性的”集團。6.工業(yè)革命是一系列過程的輝煌結(jié)束

工業(yè)革命只不過是人們對土地稀缺要素進行訂約、產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)制度、形成生產(chǎn)增長的外觀表現(xiàn)而已。工業(yè)革命是資本主義的結(jié)果，不是資本主義本身。換句話說，資本主義為工業(yè)革命準備了必要的條件，

7.為什么資本主義沒有首先出現(xiàn)在西班牙？流行的一種解釋*諾斯的解釋張宇燕的解釋*流行的一種解釋新大陸給西班牙帶來了巨額財富，然而其所有者在投資和消費之間選擇了后者，即用于奢華和無益的戰(zhàn)爭。由于任何東西都可以用金銀購買，制造業(yè)和農(nóng)業(yè)也就隨之凋敝。結(jié)果到了17世紀中葉金銀流入終止時，西班牙王室已債臺高筑，國家進入長期衰落。諾斯的解釋在諾斯看來，導(dǎo)致如此結(jié)局的核心原因，在于西班牙對產(chǎn)權(quán)保護不利，其貴族對決策層施加的影響使制度變革走向了畸形。諾斯認為，在資本主義形成的長期過程中，起關(guān)鍵作用的是兩個外部因素：人口增長和人的獨立和自由。而英國出現(xiàn)了全世界任何地區(qū)從未有過的經(jīng)濟增長除了人口增長之外，是因為這里的人享有其他國家國民所享受不到的民主自由權(quán)利．工商業(yè)者要比在西班牙、法國和歐洲其他地方更能抗拒當?shù)卣?、宗教或城市行會勢力的壓迫、壟斷和橫征暴斂．因而身家財產(chǎn)較有保障．也較能自由經(jīng)營企業(yè)。使得這里的私人收益率較高。張宇燕的解釋張宇燕認為，更進一步的原因在于，地理大發(fā)現(xiàn)的最大受惠者群體是王室成員和上層貴族。正是他們構(gòu)成了現(xiàn)行制度下受益最大的既得利益集團，因而創(chuàng)新的動力嚴重不足。相比之下，在英國、荷蘭等地，體制外的新興利益集團攫取了新增財富的相當大的份額，不僅如此，上層貴族中也有不少人為牟利而加入新興資產(chǎn)階級的行列，從而使階級結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化。第二節(jié)中國的興起與停滯中國的幸運*中國的興起和停滯*尼德漢之謎（又稱李約瑟之謎）*尼德漢之謎的破解*一、中國的幸運中國文明的起源*中國幸運的地理特征*中國文明的繼承比例最大*1.中國文明的起源中國文明可以說是源遠流長，從距今10000年以來，作為中華文明誕生地的黃河流域的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟一直以種植小米和飼養(yǎng)家豬為主。但是到了距今5000年以來，在這個地區(qū)陸續(xù)出現(xiàn)了水稻、小麥、牛、羊和馬。水稻在10000年前起源于長江流域，而小麥、牛和羊在100008000年前起源于西亞地區(qū)，馬在6000年前起源于烏克蘭。一般認為中華文明的起源是從距今5000年左右開始的。這個時期吸收多種新的因素而引發(fā)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展，可能就是中華文明起源乃至于國家起源的一個重要原因。

2.中國幸運的地理特征中國背靠亞洲大陸的高原，面臨太平洋，這樣一個地理環(huán)境是其他文明所沒有的。埃及與中國比較相似，富饒的尼羅河平原兩邊的沙漠成為埃及的天然保護屏障，這成就了古代埃及文明的高度發(fā)達，但是面積太小，后繼發(fā)展無力。兩河流域缺乏明顯的邊界，常常被東邊和西邊的山地人和游牧民族騷擾。其文明形成期可以追溯到公元前4000年，正式形成于約公元前3500年。中國的地理特征決定了早期沒有受到南北兩個方向的夾擊，而羅馬帝國在建立后的不到200年中，常常受到北方民族從陸上和南方阿拉伯國家從海上的攻擊。直到1840以后，才有來自海上的威脅。

3.中國文明的連續(xù)性

自從春秋戰(zhàn)國以來，中國就不斷地受到北方游牧民族的不斷騷擾，比如比較著名的有漢朝時的匈奴，隋朝和唐朝時的突厥，再后來就是遼、金、蒙古、滿族。多種因素保證了中國文明的連續(xù)性：地理，人口多，儒家學(xué)說的道德準則，共同的書面語等在中東，亞歷山大的征服傳播了新興的希臘文化；穆斯林的征服引起了種族、語言、文化和宗教方面的根本變化。在印度，約公元前1500年左右，遭到雅利安人入侵，公元1000年后，遭到穆斯林入侵。在歐洲，匈奴入歐→日耳曼人（法蘭克人，倫巴德人，盎格魯人，撒克遜人，汪達爾人）進入西羅馬帝國→西羅馬帝國崩潰→日耳曼人興起。二、中國的興起和停滯中國在14世紀之前的興起*中國在14世紀之后的停滯*1.中國在14世紀之前的興起宋朝之前的經(jīng)濟情況*宋朝時的經(jīng)濟情況*18世紀中葉的經(jīng)濟情況*1.1宋朝之前的經(jīng)濟情況到漢朝滅亡的時候，中國經(jīng)濟的物質(zhì)基礎(chǔ)還是建立在小米生產(chǎn)技術(shù)之上的干旱農(nóng)業(yè)。5世紀和6世紀的時候中國（五胡亂華（304年—589年）），長江以北戰(zhàn)亂比較多，民不聊生，而長江以南則相對比較穩(wěn)定，因此大量的人口遷移到長江流域，他們慢慢地開始種植水稻，并且發(fā)明了新的農(nóng)具，新種子，而且還進行作物輪種。

1.2宋朝時的經(jīng)濟情況眾人眼中的宋朝印象*宋朝的輝煌*馬可波羅對中國（元）的印象*宋朝可能正處于向資本主義發(fā)展的前夜*

1.2.1眾人眼中的宋朝印象在許多人看來宋朝大概是中國歷史上最糟糕的王朝之一了。宋朝的國土比較小，在北宋統(tǒng)治的大部分時間里，就連我們現(xiàn)在的首都北京都是契丹的，后來金包圍了當時的首都——開封，將兩個皇帝抓到北方去了，京城里的皇族幾乎全部一網(wǎng)打盡，只有康王趙構(gòu)不在開封，才幸免與難；而且每年還要不斷地向金給錢。

1.2.2宋朝的輝煌宋朝時，中國人口第一次超過一億，出現(xiàn)了一段快速的增長。原因在于當時的政府推動了技術(shù)推廣，并且在當時發(fā)明了活版印刷技術(shù)，并把它用來傳播信息和技術(shù)，這導(dǎo)致中國經(jīng)濟的增長是以技術(shù)進步為基礎(chǔ)的。世界上第一次出現(xiàn)了紙幣（交子）和銀行信用。

宋朝時四大發(fā)明的三項被發(fā)明或是開始得到廣泛使用?；钭钟∷⑿g(shù)是宋代發(fā)明，并且用來推廣科學(xué)技術(shù)；火藥和火器在宋代開始大規(guī)模使用；指南針在宋代開始大量裝備遠洋船舶。

1050到1126年，中國大量使用煤來融化金屬，而歐洲直到18世紀才出現(xiàn)。當時的技術(shù)特征是“大壩、水閘、水車和腳踏式的水泵”，而當時的歐洲的技術(shù)特征是“斧頭、改進了的犁頭和有效的馬具”。1078年，中國鐵的產(chǎn)量增加很快，歐洲直到1700年才達到了這個水平。再來看用糧食來計算的鐵價，1080年鐵的價格與糧食的比例是177：100，而英國1700的比例是160：100。

1.2.3.馬可波羅對中國（元）的印象馬可波羅在南宋滅亡32年來到了臨安（杭州），他說，毫無疑問，杭州是世界上最優(yōu)美和最高貴的城市。他贊不絕口地稱贊當時中國的繁榮，以至于他回到意大利后講述他的經(jīng)歷時，大部分人都不相信他，大家都叫他“牛皮百萬”，意思是說他講了數(shù)百萬形形色色的答話。后來在他臨死時，牧師敦促他收回他的全部謊言時，他回答：“我還沒有說出我看到的一半呢”。但是后來一個法國學(xué)者考證發(fā)現(xiàn)，在元朝時，杭州的人口已經(jīng)超過100萬，而當時歐洲最大的城市，也只不過幾萬人口而已。較大的城市意味著先進的給排水系統(tǒng)、城市規(guī)劃、社會管理等制度的出現(xiàn)。

1.2.4.宋朝可能正處于向資本主義發(fā)展的前夜所有的這一切都非常像18世紀的歐洲，當時歐洲的特點是商業(yè)化、城市化、擴大的市場和不斷增長的需求。

可是，這剛剛萌生的嫩芽，這一切，都被蒙古人的入侵所打破！而以后各個朝代又不可能全面重復(fù)宋朝的模式。

近百年后，雖然漢族起義者又奪回了國家政權(quán)，但朱元璋卻錯誤的吸取了王安石改革失敗的教訓(xùn)，大開歷史的倒車，將中國社會重新送回到自給自足的自然經(jīng)濟之中去，這一情況一直持續(xù)到1840年。

3.18世紀中葉的經(jīng)濟情況中國的優(yōu)勢一直持續(xù)到了18世紀中葉，夏業(yè)良發(fā)現(xiàn)直到1750年，中國的人均工業(yè)化水平仍與西歐幾個主要國家相近，彼此之間的差距甚微。此外還具有相近的人口結(jié)構(gòu)、類似的商業(yè)城市發(fā)展水平和規(guī)模，并且新的生產(chǎn)方式同樣受到傳統(tǒng)文化理念和制度的抑制。由此可知，當時中國與西歐幾個主要國家大致處于同一起跑線上。2.中國在14世紀之后的停滯1368年到20世紀初期，這600年的時間里，水稻種植技術(shù)沒什么改進，土地非常稀少，為了使越來越多的人口能夠生活，出現(xiàn)了勞動密集型技術(shù)。一方面是單位面積上產(chǎn)量的增加，另一方面人口的不斷增加，而人均收入基本停止增長。人口的不斷增加：從1400年到1800年，人口從6500萬增加到4億，年人均增長率是千分之4到5；從1580年到1850年，人口從2億增加到4.1億。大規(guī)模的人口增加造成土地越來越稀缺，勞動越來越不值錢，所以農(nóng)民的經(jīng)濟狀況并沒有什么好轉(zhuǎn)，在這也中間發(fā)生了很多農(nóng)民起義。

從明朝到20世紀初期，中國的莊園制度也是在不斷地減弱，但是它仍然具有很強的生命力，最后被一種全新的農(nóng)業(yè)秩序所取代?！暗刂骱偷洚斨虚g商取代了莊園領(lǐng)主，金融關(guān)系取代了人身關(guān)系”。三、尼德漢之謎（又稱李約瑟之謎）JosephNeedham英國著名科學(xué)史專家李約瑟博士在其巨著《中國科學(xué)技術(shù)史》中介紹了中國古代的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)后說，“可以毫不費力地證明，中國的這些發(fā)明和發(fā)現(xiàn)遠遠超過同時代的歐洲，特別是15世紀之前更是如此”。但他感到奇怪的是，中國古代在科學(xué)技術(shù)方面領(lǐng)先于世界，但是為什么近代工業(yè)和科技革命卻沒有發(fā)生在中國？“李約瑟難題”或稱“李約瑟問題”（NeedhamProblem,或NeedhamQuestion）、“李約瑟之謎”（NeedhamPuzzle）、“李約瑟命題”（NeedhamThesis）等等，所有這些名目都譯自于英文。其一般表述是：為什么在公元前2世紀至公元16世紀之間，在將人類的自然知識應(yīng)用于實用目的方面，中國較之西方更為有效？或者，為什么近代科學(xué),關(guān)于自然界假說的數(shù)學(xué)化及其相關(guān)的先進技術(shù)，只是輝煌而短暫地興起于伽利略時代的歐洲？20世紀的50－60年代，李約瑟在不同的著作中和不同的場合，反復(fù)強調(diào)了這一歷史問題的重要意義。但是直到1976年，美國經(jīng)濟學(xué)家肯尼思?博爾丁才明確提出“李約瑟難題”這一說法；再經(jīng)美國科學(xué)社會學(xué)家雷斯蒂沃的歸納和科學(xué)史家席文等人的質(zhì)疑辨難，“李約瑟難題”一說遂不脛而走，不久就傳入中國并引起了廣泛的重視。四、對尼德漢之謎的解釋麥可尼爾、瓊斯的儒教對商業(yè)的抑制學(xué)說*中國的地理特征決定了交易的需求比較少*中國王權(quán)對商業(yè)市場管理的技術(shù)要求條件過高*

統(tǒng)治者沒有競爭激勵*中國古代社會過于注重實用技術(shù)，忽視了科學(xué)理論*

高水平均衡陷阱*

1.麥可尼爾、瓊斯的儒教對商業(yè)的抑制學(xué)說麥可尼爾、瓊斯把尼德漢之謎的答案歸結(jié)為儒教對商業(yè)的壓抑。儒教的起源*儒教抑制了商業(yè)*該學(xué)說的缺陷*1.1儒教的起源儒教的創(chuàng)立起源于西漢。董仲舒為了鞏固政治的統(tǒng)一，認為全國應(yīng)該統(tǒng)一思想，提出“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”。這件事的直接后果是抑制了讀書人獨立思考的能力。那么漢武帝為什么要推行儒教呢？這是因為漢朝建立以后，為了避免秦的滅亡，統(tǒng)治者認為需要一種思想體系來維護其統(tǒng)治地位，并且能夠用仁義道德的說教來掩飾統(tǒng)治者對勞動人民的壓迫和剝削。最后，選中了董仲舒儒術(shù)。1.2儒教抑制了商業(yè)在儒教社會中，社會排位次序是士農(nóng)工商，排在首位的是士，即讀書人。十年寒窗，一舉成名，當官可以光宗耀祖，成為一個人的正途和最高理想。而所謂的工是指那些建造房屋、車輛和工具的那些人，但工的地位卻低于農(nóng)。商人呢，是最后一個等級，社會看不起經(jīng)商的人，人們認為他們都是投機取巧的人，所以中國歷史上有句名言“無商不奸”。儒教這種輕視商業(yè)和商人的觀點嚴重壓抑了商業(yè)的發(fā)展，只要私人企業(yè)同官員的利益發(fā)生矛盾，一般都會是私人企業(yè)敗下陣來，而且統(tǒng)治者不允許私人企業(yè)發(fā)展的過大，所以在儒教的統(tǒng)治之下，私人企業(yè)很難能夠做大。1.3該學(xué)說的缺陷這種學(xué)說的解釋方法只是局限于道德領(lǐng)域，但是資本主義沒有出現(xiàn)的原因首先在于經(jīng)濟領(lǐng)域，道德的作用再大，也只是一個外在的力量。2.中國的地理特征決定了交易的需求比較少中國黃河上下游生產(chǎn)的產(chǎn)品都差不多，缺少地區(qū)之間貿(mào)易的比較優(yōu)勢，所以交易的需求比較少；歐洲的地理環(huán)境差異性比較大，地區(qū)之間的產(chǎn)品差異也比中國黃河上下游的產(chǎn)品要大，因此他們的交易需求比較大，西歐的貿(mào)易量比較大，利潤比較豐厚，這樣就容易形成王權(quán)和行會結(jié)成同盟對貿(mào)易進行分成。中國交易的需求比較小，導(dǎo)致貿(mào)易的利潤很小，所以貿(mào)易的形式一般也就是小商小販的臨時攤位和地方的門市，這種分散的交易很難于管理，交易量的核算比較困難，從交易中收稅比較困難。

3.中國王權(quán)對商業(yè)市場管理的技術(shù)要求條件過高（1）

南方的水稻農(nóng)業(yè)在公元5-6世紀形成，經(jīng)過500年的發(fā)展，南方的水稻產(chǎn)量很大，而北方存在對水稻的大量需求，南北貿(mào)易產(chǎn)生。南北貿(mào)易存在著很大的比較利益，有可能形成商業(yè)行會和王權(quán)結(jié)盟的形式，從而發(fā)展商業(yè)經(jīng)濟。開封（20多萬人），是南方產(chǎn)品向北方運輸?shù)牡谝徽?，形成了貿(mào)易中心。但是由于中國南北的距離太長，一旦產(chǎn)生貿(mào)易，由于缺乏宏觀管理的技術(shù)手段，經(jīng)常造成市場的大幅度波動，這對貿(mào)易產(chǎn)生了很大風(fēng)險。針對這種情況，王安石實行了均輸法，建立了9億斤的儲備糧來平抑市場的波動。這種平抑市場的波動需要先進的信息技術(shù)、現(xiàn)代航運技術(shù)和交通技術(shù)來及時了解各地的市場行情，但是當時所依靠的活版印刷和古老的運輸技術(shù)并不能達到這一要求。后來宋朝面臨北方少數(shù)民族的壓力，需要有一個有效的財政稅收體制為軍隊提供軍費，在這種壓力之下，由于市場管理技術(shù)難以在短期解決，因此在大兵壓境的情況下，當務(wù)之急就是稅收技術(shù)創(chuàng)新，湊集足夠的軍費來保衛(wèi)邊疆，在這種情況下，稅收高度集中，地方政府沒有任何稅收留成。由此一來，地方官員無心扶持當?shù)毓ど虡I(yè)的發(fā)展，相反卻加強稅收力度，以向朝廷交差了事，工商業(yè)因此在重賦之下凋敝了。均輸法就退居次要的地位，最后的均輸法就失敗了。

4.統(tǒng)治者沒有競爭激勵(1)在那些巨大的封閉經(jīng)濟中，統(tǒng)治者們在其疆域中無須（像中世紀（約395年—1500年）后的歐洲那樣）為吸引和留住有知識的、具備企業(yè)家才能的人而競爭。統(tǒng)治者們也無須培育那些聚集資本和企業(yè)有吸引力的制度。（Jones,1981）迄今為止，中國社會的單個成員們不能將交易成本減少到足以使經(jīng)濟進入一個持續(xù)的強勁增長過程。政府很少提供基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和服務(wù)。值得注意的是，不存在獨立的司法系統(tǒng)，旅途中的貴重物品得不到保護，沒有警察保衛(wèi)生長中的莊稼。法庭在根據(jù)實物證據(jù)審理這類侵犯行為時缺乏系統(tǒng)的程序。契約得不到執(zhí)行，商務(wù)交易傾向于面對面地進行或局限于一些群體之內(nèi)。（Jones,1994）在那些大帝國里，資本所有者和其他人不可能遷移到鄰近的國家里去，因而統(tǒng)治者保有不受監(jiān)督的權(quán)利，可以專橫地、任意地沒收財產(chǎn)。哥倫布曾帶著他西航印度的計劃游說一個又一個歐洲宮廷（威尼斯、英國、法國、葡萄牙、西班牙），但這樣的經(jīng)歷不可能在中國重演。如果歐洲統(tǒng)一在任何拒絕了哥倫布的君主之下，則歐洲對美洲的殖民可能永遠不會發(fā)生。鄭和七下西洋，艦隊規(guī)模遠超過哥倫布的艦隊。但是，在大一統(tǒng)的皇權(quán)之下，宦官一旦失勢，鄭和的遠洋航行也就終止了。為了讓皇帝支持其航海事業(yè)，每到一處，就要搜集各種珍禽異獸。

統(tǒng)治者們向農(nóng)民征稅，視農(nóng)民為“魚肉”，統(tǒng)治者在不激發(fā)農(nóng)民起義的前提下，為榨取稅收，千方百計，為所欲為。只有那些官方?jīng)]收受到限制并服從于某些法律的時期里，如在宋代（960-1279），中國經(jīng)濟才顯得欣欣向榮。缺少秩序和信任，以及官方任意沒收財產(chǎn)的慣例抑制了對工業(yè)和企業(yè)的投資，這證實，對產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)運用的制度保護是持續(xù)的經(jīng)濟增長所不可或缺的?？挛鋭?、史漫飛，P2505.中國古代社會過于注重實用技術(shù)，忽視了科學(xué)理論中國古代社會過于注重實用技術(shù)，忽視了將經(jīng)驗上升到抽象的、思辯的科學(xué)理論。這與西方有著本質(zhì)的區(qū)別。林毅夫教授認為，中國之所以在歷史上能夠領(lǐng)先世界，是因為當時的技術(shù)比較簡單，可以靠經(jīng)驗積累來完成，所以，中國較大的人口更容易產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。但是，現(xiàn)代技術(shù)不是建立在經(jīng)驗、而是建立在科學(xué)實驗的基礎(chǔ)上的，人多因此并不能保證更多的技術(shù)創(chuàng)新。但是，這個解釋所忽視的，是工業(yè)革命并不是以現(xiàn)代科學(xué)為前提的，如同諾斯所指出的，工業(yè)革命(公認的時期為1750年-1850年)比現(xiàn)代科學(xué)和技術(shù)的結(jié)合(公認為十九世紀后半葉)早了近百年。6.高水平均衡陷阱MarkElvin在于1973年發(fā)表的《中國歷史的式樣》一書中，他認為，中國之所以在工業(yè)革命之前一千多年里領(lǐng)先世界，而后又被歐洲所趕超，是因為中國受到人口眾多、而資源匱乏的限制。由于中國人口眾多，她就必須全力發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)，以至于到歐洲工業(yè)革命時，中國的農(nóng)耕技術(shù)遠遠領(lǐng)先歐洲，這包括復(fù)種、灌溉、密植、耕種工具的改良等等。但是，農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進所帶來的收益完全被新一輪的人口增長所吞噬；而人口的增長又進一步帶動農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進。如此往復(fù)，中國在較高的農(nóng)業(yè)水平上維持了巨大的人口。相反，中國工業(yè)的發(fā)展卻受到了有限的資源的約束。由此中國便進入了一個“高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長和低工業(yè)水平”的高水平陷阱之中。

據(jù)葛劍雄在《中國人口簡史》中的估計，在清代以前，中國的人口一直在6千萬到1億之間徘徊；但是，經(jīng)過清代的“人口奇跡”，中國的人口在十九世紀中葉已經(jīng)達到4.5億。可想而知，在相對狹小的可耕地上要承載如此眾多的人口，土地的價值必然增加。高額的土地回報誘使人們投資農(nóng)業(yè)，工業(yè)因此缺少資金，無法發(fā)展起來。相反，歐洲由于人口密度低，較低的農(nóng)業(yè)水平也足以支撐人口的增長，工業(yè)回報因此高于農(nóng)業(yè)回報，資金向工業(yè)集中，歐洲因此向一個高水平的均衡發(fā)展。

第三節(jié)制度的功能一、制度的含義二、制度與經(jīng)濟發(fā)展三、制度的功能一、制度的含義諾斯認為，“制度是社會的博弈規(guī)則，或更嚴格地說,是人類設(shè)計的制約人們相互行為的約束條件……用經(jīng)濟學(xué)的術(shù)語說，制度定義和限制了個人的決策集合”，他認為，制度是一個社會的游戲規(guī)則，是為了決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。制度包括非正式的（如社會規(guī)范、慣例、道德準則）和正式的（如憲法、法律、章程、規(guī)定和條例

）。例如，如果把每個人或組織比作運動員，經(jīng)濟發(fā)展與獲得收入比作比賽，那么制度的意義在于它制定了比賽的規(guī)則，并由政府機構(gòu)執(zhí)行仲裁，以確保比賽能順利有序的進行。二、制度與經(jīng)濟發(fā)展制度與經(jīng)濟發(fā)展*對發(fā)展中國家制度的初步認識*1.制度與經(jīng)濟發(fā)展（1）初期的經(jīng)濟增長模型，主要對資本（土地）、勞動進行分析，后來把技術(shù)因素也考慮進去。但制度因素往往被排除在外，或視為既定的外生因素。原因：經(jīng)濟學(xué)家分工的產(chǎn)物，制度、法律、意識形態(tài)由政治家、法學(xué)家和文化專家研究；交易費用這類概念產(chǎn)生之前，缺乏范式分析制度問題；經(jīng)濟學(xué)家的研究對象是發(fā)達國家，偏重于增長問題，制度約束并不嚴重。20世紀70年代的時候，理論界普遍認為西方國家興起的原因是技術(shù)進步和創(chuàng)新，最有力的證據(jù)是18世紀末到19世紀中葉的工業(yè)革命。正在這種觀點的左右下，經(jīng)濟學(xué)家重視人力資本的研究，他們認為各國應(yīng)該投資于人力資本、加強教育，增加技術(shù)進步和創(chuàng)新的能力。另外，經(jīng)濟學(xué)家還認為降低市場信息成本，能夠?qū)е乱?guī)模收益，也是經(jīng)濟增長的一個主要原因。如果資本投資、技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模收益是經(jīng)濟增長的全部源泉的話，為什么采用上述政策的南美國家沒有出現(xiàn)類似于西方國家的經(jīng)濟增長呢？因此，技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模收益、教育和資本積累并不是經(jīng)濟增長的原因，而是經(jīng)濟增長的本身。1.制度與經(jīng)濟發(fā)展（2）奧爾森在研究了大量富國和窮國后指出，國家間人均收入的巨大差距不能用獲取世界知識存量或進入國際資本市場的能力差距來解釋，也不能歸因于可出售的人力資本或個人文化的品質(zhì)差異。這消除了以生產(chǎn)要素解釋絕大部分國際間人均收入差距的可能性。惟一剩下的合理解釋就是其制度和經(jīng)濟政策有高下之分了。在國家(不同制度和政策的基本單位)之間的人均收入差距遠遠大于一國內(nèi)不同區(qū)域的差距，同樣，國界有時候?qū)⒇毟粦沂獾牡赜蚪厝环指铋_來。（奧爾森：《為什么有的國家窮有的國家富》，《比較》，2003年，第7輯）2.對發(fā)展中國家制度的初步認識發(fā)展中國家的制度背景往往十分復(fù)雜，要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展，單純依靠要素投入、依靠技術(shù)進步，難以成功。很多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家在對發(fā)展中國家實踐歷程的回顧與反思的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)不僅要注重資源配置，而且更要注重構(gòu)造出執(zhí)行這些政策的恰當?shù)闹贫ò才拧？姞栠_爾（Myrdal）提出，只有通過農(nóng)地改革、教育改革、政治改革等制度創(chuàng)新，才能使發(fā)展中國家擺脫惡性循環(huán)，走向良性循環(huán)。劉易斯(Lewis)在對經(jīng)濟增長源泉的分析中指出，技術(shù)進步是表層原因，而由土地制度、產(chǎn)權(quán)制度和專利制度等所激發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新熱情才是更為深層次的因素。但是，在這些學(xué)者看來，制度是很難進行嚴格分析的范疇。他們描述、羅列了大量的現(xiàn)象，但并沒在制度研究方面形成體系三、制度的功能制度決定著激勵機制制度能降低交易成本制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件制度能約束主體的機會主義行為1.制度決定著激勵機制（1）制度安排影響到人們的勞動付出和所得，并由此影響、決定著人們的行為選擇。如果收入水平與素質(zhì)水平成正比，愿意接受較高教育程度的人會越來越多；如果技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得超額的收益，人們就會熱衷于技術(shù)研究與開發(fā)；如果多勞動不能獲得相應(yīng)的高收入，人們就會傾向于少勞動、甚至不勞動；如果投資的風(fēng)險太大，人們就會選擇多消費，不投資。制度的有效性決定著個人選擇的有效性，從而決定著經(jīng)濟績效。一個社會如果沒有實現(xiàn)經(jīng)濟增長，那就是因為沒有為經(jīng)濟方面的創(chuàng)新活動提供激勵，也就是說，沒有從制度方面保證創(chuàng)新活動的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報償或好處。如果沒有專利制度，今天的技術(shù)進步會緩慢的多。1.制度決定著激勵機制（2）無效的制度：如果允許做的事情，人們都不愿意去做，或者鼓勵做的事情，人們都沒有積極性，這樣的制度缺乏有效的激勵機制。例如，走私的人賄賂海關(guān)，逃避稅收，說明制度無效發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展落后的制度原因：發(fā)展中國家之所以發(fā)展不起來，在很大程度上是由于其制度環(huán)境及制度安排沒有把人們的努力與報酬聯(lián)系起來，無法對經(jīng)濟主體產(chǎn)生足夠的激勵。制度創(chuàng)新能實現(xiàn)經(jīng)濟增長：在這種情況下，即使各種生產(chǎn)要素總量和技術(shù)保持不變時，通過制度創(chuàng)新，對要素進行重新組合，也能迅速實現(xiàn)經(jīng)濟增長。如中國在1978年農(nóng)村經(jīng)濟體制改革之后，經(jīng)濟增長速度急劇加快，主要就是制度的激勵機制有效的發(fā)揮了作用。2.制度能降低交易成本有效的制度可以有效地降低交易費用，通過削弱信息的不對稱現(xiàn)象，消除機會主義，減少經(jīng)濟的外部性，增加交易的確定性，降低經(jīng)濟主體的經(jīng)營成本。交易費用的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運行有利于穩(wěn)定有序的秩序的形成，從而能實現(xiàn)交易費用節(jié)約。沒有制度約束，斯密“看不見的手”帶來的可能不是繁榮，而是社會經(jīng)濟生活的混亂。例如，貨幣金融制度為人們提供交易便利；產(chǎn)權(quán)制度使經(jīng)濟行為人對自己行為合理穩(wěn)定預(yù)期，降低市場活動不確定性風(fēng)險，抑制“敗德”行為。3.制度為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件制度能使復(fù)雜的人際交往過程變得更易理解和更可預(yù)見，從而不同個人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生，以此增進主體之間的合作與交往。

經(jīng)濟活動具有高度復(fù)雜的相互關(guān)聯(lián)性，因此對他人行為的預(yù)測就成為個人選擇的必要前提。但信息的不完全、理性的有限性及道德判斷的分歧使人的行為往往難以確定，惟有在一定的制度框架下，人的行為才具有可預(yù)知性。因為一定的制度框架作為行為體責(zé)、權(quán)、利的明確劃分和強制規(guī)范，就使每個行為體的目的、手段及與之伴隨的后果之間具有客觀的因果關(guān)系，因此每個行為體的行為不僅具有最大程度的習(xí)預(yù)知性、可計算性，而且具有相對的穩(wěn)定性，給主體間的合作創(chuàng)造了條件。如各國之間的互惠協(xié)議4.制度能約束主體的機會主義行為新制度經(jīng)濟學(xué)在對人們的行為假定：人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。由這個假定可以推論出一個結(jié)論：由于人在追求自身利益的過程中會采取非常隱蔽的手段，會耍弄狡黔的伎倆，因而如果交易契約雙方僅僅簽訂了協(xié)議，但未來的結(jié)果仍然會具有很大的不可預(yù)見性。人的機會主義行為必然會使市場秩序形成混亂。制度的限制或約束是必要的．正是因為它的存友，社會才可能穩(wěn)定，秩序才可能形成。如果每個人都憑個人的好惡或個人利益而損人利己，社會必然陷入混亂或無序。沒有社會秩序，一個社會就不可能運轉(zhuǎn)。制度安排或工作規(guī)則形成了社會秩序，并使它運轉(zhuǎn)和生存。第四節(jié)制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展從庫茲涅茨（Kuznets，S.）對大量低收入國家的歷史統(tǒng)計和羅斯托（Rostow，W.）對傳統(tǒng)社會的分析中，可以發(fā)現(xiàn)：制度缺陷是發(fā)展中國家經(jīng)濟落后的根源。越來越多的經(jīng)濟學(xué)家開始關(guān)注并致力于產(chǎn)權(quán)、法律、分配、保障等方面的制度研究。不過，制度過于復(fù)雜，很難進行嚴格的假設(shè)和邏輯推理分析。但是有一點是肯定的：發(fā)展中國家要得到大發(fā)展，必須不斷地推動制度變遷。一、發(fā)展的危機*二、制度變遷的兩種方式*三、制度變遷的案例*四、制度變遷的需求和供給*五、制度變遷的時滯*六、制度變遷中的路徑依賴*一、發(fā)展的危機無論是發(fā)達國家，還是發(fā)展中國家，都存在發(fā)展的危機。歷史上，席卷西方發(fā)達國家的幾次大危機。隨著信息傳遞速度的加快，不確定性的增多，世界上每一個國家，在每時每刻都存在發(fā)生危機的可能性。同時，國際間經(jīng)濟依賴性的增強，使得各國之間，危機的傳染變得不可避免。由于諸多不利因素的影響(制度不完善)，在發(fā)展中國家發(fā)生危機的可能性要大得多。1.發(fā)展危機的表現(xiàn)*2.發(fā)展危機的成因*3.發(fā)展危機消除的線索*1.發(fā)展危機的表現(xiàn)（1）金融危機。金融危機是比較顯化的危機，往往表現(xiàn)為本國貨幣在短期內(nèi)迅速貶值，資本大量外逃。如1997年發(fā)生的亞洲金融風(fēng)暴，始于泰國，席卷東南亞、日本、韓國，波及到全球。（2）結(jié)構(gòu)危機。結(jié)構(gòu)危機比較常見，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，供給總量與需求總量失衡，進出口失衡等。往往是供給過?；蛳鄬^剩，經(jīng)濟效益低下所造成。結(jié)構(gòu)失衡為經(jīng)濟危機的爆發(fā)埋下潛在的隱患（如30年代大危機）。在這種獨特的發(fā)展氛圍里，為泡沫經(jīng)濟的生成和膨脹提供了絕好的環(huán)境。（3）政治危機。發(fā)展中國家的國內(nèi)局勢相對不穩(wěn)定，軍事政變、政治事件都成為政府主要考慮的問題，將這些問題擺在首位，更甚于經(jīng)濟考慮。穩(wěn)定應(yīng)壓倒一切。

（4）債務(wù)危機。發(fā)展中國家大量借入資金，由于缺乏經(jīng)濟效率，一旦投資失敗，就面臨無法償還的危機。如拉丁美洲國家20世紀80年代初爆發(fā)的債務(wù)危機。（5）軍事危機。發(fā)展中國家在建國初期，遭遇到種種國外勢力的侵擾，邊境問題、民族問題、宗教信仰等很多歷史遺留問題都懸而未決，時刻存在戰(zhàn)爭的威脅，稍有不慎就容易引發(fā)軍事危機。如印度和巴基斯坦

（6）糧食危機。由于缺乏糧食，一些發(fā)展中國家一旦遇到災(zāi)害年景，糧食安全得不到保證，國內(nèi)最基本的糧食供給發(fā)生困難，饑荒盛行。2.發(fā)展危機的成因（1）二元結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國家的顯著經(jīng)濟特征。由于傳統(tǒng)部門的慣性作用大，阻礙著現(xiàn)代部門的成長。現(xiàn)代部門容易脫離傳統(tǒng)部門。

（2）傳統(tǒng)的社會價值觀念阻礙經(jīng)濟制度變革。由于陳舊觀念的制約，許多積極的經(jīng)濟措施難以得到有效實施。有時候為了維持政治穩(wěn)定，不求有功、但求無過的做法比改革更為重要。

（3）既得利益集團的障礙。只有不斷變革，才能實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。但變革必然要對既得利益格局、對分配結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，招致強有力的反對，增加了變革的成本。（4）立憲秩序中存在重大缺陷奧斯特羅姆（Ostrom，S.）等認為，發(fā)達國家的發(fā)展最初開始于微觀層次，是新興經(jīng)濟主體自主行動的結(jié)果，制度演進是一個自下而上的自發(fā)過程；而在發(fā)展中國家的制度創(chuàng)設(shè)，往往是政府自上而下強制推行的結(jié)果。發(fā)展中國家取得民族獨立之后，權(quán)力集中到當初領(lǐng)導(dǎo)民族運動的少數(shù)人手中，這些人有可能替代原有舊的殖民勢力成為“隱蔽的帝國主義者”，給經(jīng)濟危機埋下隱患。（5）信任的危機大眾、經(jīng)濟主體的想法和領(lǐng)導(dǎo)者的想法發(fā)生嚴重分歧時，就會在經(jīng)濟行為上產(chǎn)生不和諧。如國家總在強調(diào)有能力對付通貨膨脹，如果人們對政府是信任的，通貨膨脹就不會進一步惡化?，F(xiàn)代政府越來越成為一個建立在信用貨幣之上的信用政府，如果反之，經(jīng)濟主體對政府政策不信任，或產(chǎn)生悲觀預(yù)期，就會引發(fā)危機。3.發(fā)展危機消除的線索必須從制度安排入手，一方面使制度本身更加民主、透明和開放，另一方面使制度程序更加科學(xué)合理。分散的地方組織往往比中央政權(quán)具有更大的創(chuàng)新能力和活力，能夠分散權(quán)力風(fēng)險。遵循市場機制的發(fā)達國家，其政府或準政府組織的建立，在很大程度上是個體自主結(jié)盟、共同選舉的結(jié)果，地方的權(quán)力比較大。中央集權(quán)的缺陷：從殖民地獨立后的發(fā)展中國家，往往是中央集權(quán)制，權(quán)力過度集中在中央層次，地方和微觀經(jīng)濟主體缺乏自主性、積極性和創(chuàng)新性，導(dǎo)致很多問題不能在萌芽階段被消除，逐漸日積月累，由小問題變成大問題，由局部問題變成全局問題。如果不能通過廣泛討論積聚大多數(shù)人的聰明才智，僅僅依賴少數(shù)精英人物的睿智頭腦、英明決策，如果總是失敗，就會使大眾喪失信心，導(dǎo)致各種危機；如果總是成功，則可能陷入個人崇拜、視人民為弱智的獨裁統(tǒng)治。二、制度變遷的兩種方式1.制度變遷的表現(xiàn)*2.強制性制度變遷*3.誘致性制度變遷*4.兩種制度變遷的案例：西方世界與東亞各國1.制度變遷的表現(xiàn)制度變遷，是指制度形成、變更和發(fā)展的過程。制度變遷具體表現(xiàn)為：（1）一種效益更高、交易費用更低的制度對另一種效益較低、交易費用較高的制度的替代過程。（2）對一種更有效益的制度的“生產(chǎn)過程”，即制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新是一個較長的、歷史的過程，變化總是從習(xí)慣、習(xí)俗、道德觀念、意識形態(tài)約束等非正式規(guī)則的邊際演變開始，這種連續(xù)的演變最終導(dǎo)致正式規(guī)則的變化。2.強制性制度變遷大多數(shù)發(fā)展中國家的制度變遷是通過政府推動實現(xiàn)的。這種自上而下、由中央政府主動采取措施，推動制度進行重新安排的模式，為強制性制度變遷。強制性制度變遷的基本條件：其強制性可以比喻作外科手術(shù)。但是，在什么情況下，醫(yī)生可以下決心對自己動手術(shù)呢？能夠不斷對自己動手術(shù)的制度，應(yīng)該至少滿足2個基本條件。（1）能夠試點、試驗。（2）具有不可挑戰(zhàn)的權(quán)威，制度變遷的結(jié)果無論是失敗還是勝利，都能掌握領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。具備以上兩點的制度不一定科學(xué)，再加上第三個條件：能夠?qū)嵤虑笫牵蜁蔀橐环N非?？茖W(xué)的制度。很難實事求是。強制性制度變遷失敗的原因：有時候，強制性制度變遷，難免有政府以變革制度為借口、進一步擴大集權(quán)程度、謀求更多尋租機會的可能。這是強制性制度變遷失敗的一個重要原因。3、誘致性制度變遷是由經(jīng)濟主體自發(fā)組織，自下而上共同實施的制度變遷。必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機會才能引起。制度變遷的需求與供給：弗農(nóng)拉坦（Ruttan，VernonW.）提出，市場制度演進與經(jīng)濟力量增長的演變息息相關(guān)，經(jīng)濟增長一方面產(chǎn)生出新的潛在利潤，對制度變遷形成新的需求；同時經(jīng)濟增長促進社會科學(xué)、組織行為等方面知識的進步，構(gòu)成制度變遷新的供給。如商人法的產(chǎn)生。這樣供給和需求綜合作用，誘致了制度的變遷，舊的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。在社會發(fā)展初期，由于經(jīng)濟主體的有限理性，誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求，就需要國家或政府出面進行強制性制度變遷。4.兩種制度變遷的案例：西方世界與東亞各國（1）誘致性制度變遷是西方世界的范例，以個體為本位，通過大眾的知識積累和對獲利機會的把握，自下而上緩慢演進。制度內(nèi)各要素即正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實施機制之間經(jīng)過沖突、磨合，比較協(xié)調(diào)，因而，無論哪一部分發(fā)生變革，都會帶來明顯的經(jīng)濟、社會效益。不過，這種制度變遷費時較長，對基礎(chǔ)雄厚、生存壓力小的發(fā)達國家適用，但對廣大發(fā)展中國家和不發(fā)達國家不一定適合。4.兩種制度變遷的案例：西方世界與東亞各國（2）強制性制度變遷是東亞各國的范例，以集體為本位，依靠權(quán)力執(zhí)掌者的理性程度，自上而下強力推進。在現(xiàn)代化的過程中，由于東方世界與西方文明體系內(nèi)生的現(xiàn)代化在某種程度上的不相容性，制度內(nèi)各要素之間往往會產(chǎn)生沖突，程度不同地消解甚至阻礙制度變遷，因而，協(xié)調(diào)好它們之間的關(guān)系對制度變遷至關(guān)重要。就正式規(guī)則來說，我們可以審慎借鑒別國的模式。就非正式規(guī)則來說，情況則相對復(fù)雜一些，要想在短期內(nèi)予以變遷，只有經(jīng)歷類似啟蒙運動那樣的沖擊才有可能實現(xiàn)。資料來源：劉為民：“制度變遷的比較分析”，

《中共浙江省委黨校學(xué)報》，2005年第2期。三、制度變遷的案例航海定位技術(shù)與產(chǎn)權(quán)收益*航運收益與執(zhí)法成本*產(chǎn)權(quán)約定與制度破缺*大學(xué)食堂服務(wù)的改善過程*3.1航海定位技術(shù)與產(chǎn)權(quán)收益早期的航海沒有遠洋定位技術(shù)，經(jīng)常迷路。各個國家非常迫切地需要航海定位技術(shù)的出現(xiàn)。為了鼓勵這種發(fā)明的出現(xiàn)，西班牙國王懸賞1000克郎，荷蘭人把賞金提高到10萬佛羅林，英國人提高到2萬英鎊。直到18世紀，約翰·哈里森花費了一生大部分精力才發(fā)明了航海定位技術(shù)，并贏得了西班牙、荷蘭和英國的獎金。排他性產(chǎn)權(quán)制度的重要性：航海定位技術(shù)減少了跨國貿(mào)易的貿(mào)易成本，但是這項研究的收益是所有的航海貿(mào)易，哈里森沒有辦法通過某種排他性的知識產(chǎn)權(quán)來獲得發(fā)明的收入。但是，現(xiàn)實中無法對所有的技術(shù)進行懸賞（如諾貝爾獎），這就需要建立起某種排他性的產(chǎn)權(quán)收益制度，那么將會把所有的經(jīng)濟人激勵起來進行研究，這樣才能提供更普遍的激勵。如果僅有諾貝爾獎之類的懸賞，卻沒有排他性的產(chǎn)權(quán)制度，那么人類的技術(shù)進展可能會很緩慢。

英國是近代專利法(1623年)、著作權(quán)法(1709年)的發(fā)祥地，也是歐洲工業(yè)革命的發(fā)源地。由于英國較早建立了知識產(chǎn)權(quán)制度，大大推動了紡織、冶煉、采礦、機械加工、交通運輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在不到一百年的時間里，其創(chuàng)造的財富超過了以往歷史年代的總和。

3.2航運收益與執(zhí)法成本在中世紀后期，跨國貿(mào)易不斷增長，海盜成為遠洋貿(mào)易的重要受益者。為了保護遠洋貿(mào)易，西歐各國紛紛用海軍給貿(mào)易護航，但執(zhí)法成本很高，很多船只并沒有得到海軍有效的保護。英國海軍沒有西班牙和荷蘭海軍強大，于是他們沒有去對自己國家的船只護航，而是在地中海長期賄賂北非的海盜，使得北非的海盜見到英國的船只，就不上去搶劫。英國為什么要這樣做呢？因為貿(mào)易為英國帶來的收益要大于賄賂成本，對于海軍還不是很強大的英國來講，賄賂比護航成本要小。后來隨著英國海軍的強盛，英國的護航成本降低，導(dǎo)致賄賂大于護航成本，英國就選擇護航，并消滅海盜。

3.2航運收益與執(zhí)法成本(續(xù))這個例子可以得出這樣幾個結(jié)論：1、產(chǎn)權(quán)收益制度存在后，維護這種制度的執(zhí)法過程是有成本的；2、當執(zhí)法成本大于潛在收益時，執(zhí)法的效果不好，執(zhí)法者選擇可能就不會執(zhí)法；只有當制度變遷的潛在收益大于其成本時，制度變遷才會發(fā)生。3、如果一個國家存在高度的腐敗，媒體和輿論一起譴責(zé)賄賂者和被賄賂的人，表明這個國家的執(zhí)法成本比較高。如三級法院被買通4、消除賄賂的經(jīng)濟途徑在于尋找能夠降低執(zhí)法成本的技術(shù)創(chuàng)新。

只有當預(yù)期的變遷收益超過預(yù)期的變遷成本時，制度變遷才可能發(fā)生。3.3產(chǎn)權(quán)約定與制度破缺在莊園經(jīng)濟的晚期，西班牙的土地產(chǎn)權(quán)約定出現(xiàn)了破缺。隨著人口的增長，土地變得越來越稀缺，農(nóng)民可以靠精耕細作來生產(chǎn)更大的產(chǎn)出。但是農(nóng)民的精耕細作的成果并不一定完全被自己獲得，這是因為西班牙皇室跟牧羊人協(xié)會有一個協(xié)議，當時簽署協(xié)議的時候，西班牙地廣人稀，有很多空地，因此皇室允許牧羊人在各莊園的公有地上放牧，牧羊人協(xié)會每年向皇室繳納一定的稅來作為回報。農(nóng)民精耕細作的莊稼有可能被羊群吃掉。西班牙皇室不愿意取消與牧羊人的協(xié)議，廢除這個協(xié)議就會使皇家少一份穩(wěn)定的稅收。雖然跟莊園農(nóng)民也有可能簽訂一份合同來對農(nóng)民進行征稅來補償取消與牧羊人的協(xié)議，但是重新組織進行簽約的成本較高，不確定性太大。這個故事說明一種制度和另一種制度在要素配備變化的情況下發(fā)生了沖突，說明原來的制度設(shè)計在長期存在缺陷：沒有考慮到由勞動的稀缺轉(zhuǎn)為土地的稀缺時的情況。由于莊園農(nóng)民沒有排他性的土地收益權(quán)，因此農(nóng)民沒有激勵去精耕細作。這樣制度安排阻礙了經(jīng)濟增長。3.4大學(xué)食堂服務(wù)的改善過程大學(xué)食堂由后勤部門經(jīng)營，職工收入與服務(wù)質(zhì)量不直接掛鉤，其服務(wù)較差。學(xué)生意見大，但食堂不理會。學(xué)生組成代表團（初級行動團體），要求學(xué)校在食堂經(jīng)營中引入競爭機制，比如公開招標經(jīng)營者、每年對各個食堂的伙食服務(wù)進行評比、強制淘汰最差食堂的經(jīng)營者。如果學(xué)校同意學(xué)生的建議，可成立學(xué)生伙食委員會（次級行動團體）負責(zé)此事。伙食委員會通過招標并頒發(fā)經(jīng)營證選擇食堂經(jīng)營者，并通過停止命令淘汰不合格經(jīng)營者。經(jīng)營證和停止命令是制度裝置初級行動團體：能夠發(fā)現(xiàn)新的收入，并意識到，通過改變制度能獲取這些收入的決策單位。次級行動團體：幫助初級團體為獲取收入而進行的制度變遷。次級行動團體一般不增加收入總量，而經(jīng)常耗費部分收入。制度裝置是行動團體為實現(xiàn)制度變遷而利用的文件或手段等。當這些制度被運用于新的制度安排時，行動團體就用它們來換取制度創(chuàng)新收入。四、制度變遷的需求與供給制度變遷的需求制度變遷的供給4.1制度變遷的需求只要存在潛在的制度創(chuàng)新利潤，就會有對制度變遷的需求。制度均衡：沒有人可以從進一步的制度變遷中受益的制度安排狀態(tài)。導(dǎo)致外部利潤出現(xiàn)的因素包括：要素和產(chǎn)品相對價格的變化技術(shù)變化其他制度安排的變遷社會科學(xué)的進步與擴散4.1.1要素和產(chǎn)品相對價格的變化相對價格的變化改變了人們之間的激勵結(jié)構(gòu)，同時也改變了人們討價還價的能力。而討價還價能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力，因此產(chǎn)品和要素相對價格的改變是制度變遷的源泉。在歷史的長河中這一點體現(xiàn)得更為明顯。人口變化將引起勞動力一土地價格比率的變化。如人多地少，土地價值上升，就會使制度變遼的“砝碼”傾向于土地產(chǎn)權(quán)制度；反之，人少地多，勞動力價值上升，就會使制度變遷的“砝碼”傾向于人的財產(chǎn)制度的變遷。如資本主義土地產(chǎn)權(quán)制度的形成4.1.2技術(shù)變化技術(shù)變化產(chǎn)生了新的收入流，是制度變遷的主要原因。例如技術(shù)的進步降低了交易費用，并使得原先不起作用某項制度安排起作用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的一個基本規(guī)則是：產(chǎn)權(quán)所有者得自產(chǎn)權(quán)的收益要大于其排除其他人使用這一產(chǎn)權(quán)的費用。當費用過高時，財產(chǎn)將成為共同所有。技術(shù)進步能降低產(chǎn)權(quán)的排他性費用、從而使私有產(chǎn)權(quán)制度成為可能。過去牧場由于圍欄費用方面(費用過局)的原因可以屬于共同所有、但是．用帶鐵榮獲的鐵絲構(gòu)成的低費用圍欄的創(chuàng)新，卻引起美國西部公共牧場中出現(xiàn)私人所有和牧場出租。這表明，對任何制度的需求都不能離開技術(shù)這個因素。如均輸法的失敗。4.1.3其他制度安排的變遷不同制度安排之間是互相依存的。某個特定的制度安排要依靠其他制度安排才會發(fā)揮作用或更好地發(fā)揮作用，如個人助學(xué)貸款的運作需要個人信用體系的建立。某個制度安排的變遷會導(dǎo)致對相關(guān)制度安排的需求。如信用卡業(yè)務(wù)、消費貸款業(yè)務(wù)的開展依賴于個人信用制度的建立。一些重要制度變遷會以強大的力量拉動相關(guān)制度的變遷。市場擴大→需求增加→工廠擴大規(guī)?！鷤€體所有制和合伙制受到限制，公司制產(chǎn)生，銀行、證券市場出現(xiàn)，如地理大發(fā)現(xiàn)之后，引起的制度變遷。4.1.4社會科學(xué)的進步與擴散社會科學(xué)的進步與擴散會改變?nèi)藗冾I(lǐng)會和創(chuàng)造新制度的能力，提高個人管理現(xiàn)行制度的能力，有助于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行制度的不足，發(fā)現(xiàn)缺乏一定社會科學(xué)知識的人難以發(fā)現(xiàn)的獲利機會。如進城打工的農(nóng)民回去以后，傳播先進的理念，對當?shù)氐脑S多習(xí)俗和道德提出質(zhì)疑，促成與經(jīng)濟進步相適宜的態(tài)度和習(xí)慣的傳播。還創(chuàng)辦企業(yè)，從事異地貿(mào)易等。如大學(xué)食堂服務(wù)的變革4.2制度變遷的供給影響制度供給的因素：憲法秩序*現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進步*實施新制度安排的預(yù)期成本*現(xiàn)存的制度安排*上層決策者的凈利益*4.2.1憲法秩序憲法秩序可能有助于自由的調(diào)查和社會實踐，或者可能起根本性的壓制作用。如果是后者，制度變化所依賴的知識基礎(chǔ)將受到削弱．變化將受到扭曲或阻礙。憲法秩序直接影響進入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度。如果在現(xiàn)有憲法秩序下利益主體無法承受進入政治體系的成本或者既得利益格局對新的立法阻力過大，都將有可能限制制度創(chuàng)新；反之，則有助于制度創(chuàng)新。英國和西班牙的情況憲法秩序為制度安排規(guī)定了選擇空間并影響著制度變遷的進程和方式。如憲法通過對政體和基本經(jīng)濟制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。強制與誘致型制度變遷一種穩(wěn)定而有活力的憲法秩序會給政治經(jīng)濟引入一種文明秩序的意識——一種關(guān)于解決沖突的基本價值和程序上的一致性，這種意識會大大降低創(chuàng)新的成本和風(fēng)險。資產(chǎn)階級革命中的口號“自由、平等、博愛”4.2.2現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進步拉坦斷言，我們擁有社會科學(xué)的知識越多，我們設(shè)計和實施制度就會干得越好。制度具有一定的可設(shè)計性。社會科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識的進步降低了制度發(fā)展的成本4.2.3實施新制度安排的預(yù)期成本制度安排的供給還受實施上的預(yù)期成本的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實安排的關(guān)鍵就是制度安排實施上的預(yù)期成本的大小。一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而無法推行。如英國對貿(mào)易的護航，宋朝的均輸法4.2.4現(xiàn)存制度安排現(xiàn)存的制度安排影響制度提供新的安排的能力。初始的制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向前進，總比另辟路徑要來得方便一些。如果初始制度安排(尤其是憲法秩序)選擇方向正確，那么這種“慣性“就有利于社會經(jīng)濟的發(fā)展；反之，這種“慣性”就成為新制度安排的一個障礙。如西班牙的