第七章 國際貿(mào)易政策

第七章國際貿(mào)易政策----國際貿(mào)易政策----1幾個(gè)世紀(jì)的爭論：支持自由貿(mào)易-理由？古典貿(mào)易理論新貿(mào)易理論支持保護(hù)貿(mào)易-理由？

限制進(jìn)口-關(guān)稅+非關(guān)稅壁壘鼓勵(lì)出口-出口補(bǔ)貼保護(hù)貿(mào)易政策？自由貿(mào)易政策？2最優(yōu)的理想世界

自由貿(mào)易理論：假設(shè)一個(gè)任何私人激勵(lì)都完全與整個(gè)社會(huì)收益與成本相聯(lián)系的理想世界。在最優(yōu)世界里，任何需求或供給曲線都具有兩種功能，即同時(shí)代表私人和社會(huì)的收益或成本。表10-1中第一行總結(jié)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“最優(yōu)”世界。市場價(jià)格（P）對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者發(fā)揮著信號(hào)作用。3

價(jià)格（P）=購買者私人的邊際收益MR=社會(huì)邊際收益SMR=銷售者私人的邊際成本MC=社會(huì)邊際成本SMC

在最優(yōu)世界里，自由貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)上是有效率的。自由貿(mào)易使得市場競爭中“看不見的手”在全球發(fā)揮作用:

私人生產(chǎn)者對(duì)市場價(jià)格信號(hào)的反應(yīng)，會(huì)在每一個(gè)國家一直擴(kuò)張生產(chǎn)直到整個(gè)世界達(dá)到最優(yōu)；私人消費(fèi)者出于對(duì)市場價(jià)格信號(hào)的反應(yīng)，會(huì)持續(xù)購買產(chǎn)品直到整個(gè)世界的福利達(dá)到最優(yōu)。

在最優(yōu)世界里，5個(gè)邊際價(jià)值是相等的：4次優(yōu)的現(xiàn)實(shí)世界

在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)有兩個(gè)主要的原因?qū)е铝伺で菏袌鍪ъ`（marketfailures）：使市場無法達(dá)到經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)。政府政策：會(huì)扭曲經(jīng)濟(jì)上有效率的市場。

表10-1提供了六種情況的扭曲，包括四個(gè)市場失靈引起的扭曲和兩個(gè)政府政策導(dǎo)致的扭曲。

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狀態(tài)邊際的激勵(lì)效應(yīng)最優(yōu)世界：P＝MR＝MC＝SMB＝SMC供給量和需求量正好相等激勵(lì)的扭曲：

外部成本SMC＞P（＝MR＝MC＝SMR）因?yàn)樯a(chǎn)者生產(chǎn)和銷售額外單位產(chǎn)品的社會(huì)成本超過了價(jià)格（P）（價(jià)格等于MC、MR與SMR。），所以供給過多。例如：污染了空氣與水資源的生產(chǎn)。外部收益SMR＞P（＝MR＝MC＝SMR）因?yàn)樾枨笳邇H得到等于價(jià)格P的私人收益，而不是全部的社會(huì)邊際收益（SMB），所以需求量不足。例如：培訓(xùn)或教育帶來了工作態(tài)度改善與團(tuán)隊(duì)技術(shù)提高等外部收益。壟斷力量P＞SMC因?yàn)閴艛嗾咧贫诉^高的價(jià)格，因而需求不足。買方壟斷力量P＜SMR（要素市場）因?yàn)橘I方壟斷者制定了過低的價(jià)格，因而供給不足。例如：一家公司壟斷了勞動(dòng)力市場，并使工資水平過低。

導(dǎo)致扭曲的稅收

含稅的P＞SMC

因?yàn)槎愂帐官徺I者支付價(jià)格超過了供給者得到單位收益，因而供給不足。導(dǎo)致扭曲的補(bǔ)貼含補(bǔ)貼的P<SMC因?yàn)檠a(bǔ)貼使購買者支付的價(jià)格低于供給者得到單位商品的收益，因而供給過多。表101激勵(lì)的扭曲及其效應(yīng)6面向外部性的政府政策英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（A.C.Pigou）所建立的稅收或補(bǔ)貼的方法。（樂觀主義派）諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德·科斯（RonaldCoase），產(chǎn)權(quán)制度方法，通過建立新的私人產(chǎn)權(quán)制度比稅收或補(bǔ)貼更為可取。但貿(mào)易政策的爭論點(diǎn)：關(guān)稅和補(bǔ)貼。本章研究：貿(mào)易政策（關(guān)稅和補(bǔ)貼）如何能糾正外部性扭曲，給一國帶來收益。對(duì)這種貿(mào)易政策在實(shí)踐中有效性提出疑問。7

庇古的稅收或補(bǔ)貼法-治理現(xiàn)實(shí)扭曲：如果社會(huì)邊際成本超過私人成本和市場價(jià)格（SMC＞MC=P=MB=SMB），如污染，可讓政府征收數(shù)量為（SMC-MC）的稅收，通過增加成本使私人成本=社會(huì)邊際成本。

如果社會(huì)邊際收益大于私人收益（SMB＞MB=P=MC=SMC），如企業(yè)培訓(xùn)，便可讓政府支付其數(shù)量為（SMB-MB）的補(bǔ)貼，使市場中的決策者得到全部的收益。貿(mào)易保護(hù)政策的依據(jù)：如果在經(jīng)濟(jì)中存在扭曲，貿(mào)易政策也許會(huì)對(duì)糾正扭曲有所幫助。8內(nèi)容提要第一節(jié)國際貿(mào)易政策的概述第二節(jié)保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)

7.2.1幼稚產(chǎn)業(yè)理論7.2.2衰落產(chǎn)業(yè)理論7.2.3國際貿(mào)易保護(hù)的政治9第一節(jié)國際貿(mào)易政策的概述一、國際貿(mào)易政策定義：各國在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所實(shí)行的政策，是各國總的經(jīng)濟(jì)政策的組成部分。包括：對(duì)外貿(mào)易總政策對(duì)外貿(mào)易具體政策進(jìn)出口商品政策、服務(wù)貿(mào)易政策，國別對(duì)外貿(mào)易政策10第一節(jié)國際貿(mào)易政策的概述二、國際貿(mào)易政策類型自由貿(mào)易政策保護(hù)貿(mào)易政策指政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易不加干涉和限制，也不給予補(bǔ)貼和優(yōu)惠，允許貨物和服務(wù)自由輸出和輸入，使其在國內(nèi)外市場上自由競爭的一種政策。指政府采取各種措施限制商品和服務(wù)的進(jìn)口，以保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)和市場不受或少受外國的競爭。同時(shí)，政府對(duì)本國商品和服務(wù)的出口實(shí)行補(bǔ)貼和各種優(yōu)待，以鼓勵(lì)出口。實(shí)質(zhì)是獎(jiǎng)出限入。11第一節(jié)國際貿(mào)易政策的概述三、國際貿(mào)易政策的演變15-17世紀(jì)（資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期）重商主義具體措施包括：限制外國制成品的進(jìn)口（高進(jìn)口關(guān)稅）鼓勵(lì)本國制成品的出口（減免出口稅，出口退稅）限制本國原材料的出口，鼓勵(lì)對(duì)外國原材料的進(jìn)口推行殖民擴(kuò)張和壟斷外貿(mào)政策（東印度公司）促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展12三、國際貿(mào)易政策的演變2.18世紀(jì)中-19世紀(jì)末（資本主義自由競爭時(shí)期）英國:強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易政策減少應(yīng)稅商品，降低關(guān)稅率取消了經(jīng)營外貿(mào)的特權(quán)廢除了《谷物法》和《航海條例》美國、德國等后起資本主義國家:

保護(hù)幼稚工業(yè)政策13第一節(jié)國際貿(mào)易政策的概述3.1890-二戰(zhàn)前（壟斷資本主義前期）超保護(hù)貿(mào)易政策（凱恩斯）4.戰(zhàn)后-20世紀(jì)70年代中期世界范圍的貿(mào)易自由二戰(zhàn)中新獨(dú)立的發(fā)展中國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義5.20世紀(jì)70年代中期以后新貿(mào)易保護(hù)主義-戰(zhàn)略出口補(bǔ)貼政策三、國際貿(mào)易政策的演變14第二節(jié)保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)觀點(diǎn)：暫時(shí)性關(guān)稅是有其合理性的。與最優(yōu)關(guān)稅理論不同：它從長期來看關(guān)稅保護(hù)，不僅對(duì)本國而且對(duì)世界也是有利的。與其他關(guān)稅理論不同：它具有明顯的動(dòng)態(tài)性，認(rèn)為保護(hù)只是暫時(shí)的而非永久存在。一、幼稚產(chǎn)業(yè)理論infantindustry15一、幼稚產(chǎn)業(yè)理論infantindustry1、代表人及其思想財(cái)富與財(cái)富的生產(chǎn)力，哪個(gè)更重要？發(fā)展物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)力的長遠(yuǎn)利益，比單純獲得近期消費(fèi)廉價(jià)物質(zhì)財(cái)富的利益更重要。美國：漢密爾頓-保護(hù)關(guān)稅的思想德國：李斯特-幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論16美國漢密爾頓-保護(hù)關(guān)稅的思想出生在英屬西印度群島的孤兒，一躍成為喬治?華盛頓最信任的左膀右臂。他是美國的開國元?jiǎng)字?，也是憲法的起草人之一，他是?cái)經(jīng)專家，是美國的第一任財(cái)政部長。亞歷山大?漢密爾頓（1755～1804）

17美國漢密爾頓-保護(hù)關(guān)稅的思想背景-1781年獨(dú)立后美國經(jīng)濟(jì)重建中的南北爭論：當(dāng)時(shí)美國經(jīng)濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，北方的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，南方的種植園主反對(duì)。漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的愿望，提出保護(hù)關(guān)稅思想。

理論基礎(chǔ)：1791年《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，系統(tǒng)閱述了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性。18政策主張：獎(jiǎng)出限入（1）進(jìn)口產(chǎn)品：高關(guān)稅，以保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)（2）原材料、機(jī)器設(shè)備：進(jìn)口低或免關(guān)稅，出口則限制（3）國內(nèi)工業(yè)：政府信貸；津貼、獎(jiǎng)勵(lì)金（4）聯(lián)邦質(zhì)量檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量該學(xué)說的意義：反映經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家獨(dú)立自主地發(fā)展民族工業(yè)的正當(dāng)要求和愿望，是落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)并通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展與先進(jìn)國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)抗衡的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說標(biāo)志著保護(hù)貿(mào)易學(xué)說基本形成。美國漢密爾頓-保護(hù)關(guān)稅的思想19§高關(guān)稅與美國的崛起之路遺憾的是，當(dāng)時(shí)漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)主義政策未得到推行，1789年的關(guān)稅法案規(guī)定進(jìn)口稅率僅為9％，遠(yuǎn)不足以保護(hù)新生的制造業(yè)。1807年的《禁運(yùn)法案》催生了美國制造業(yè)。1816年通過了第一個(gè)保護(hù)性關(guān)稅法案。南北戰(zhàn)爭后，漢的思想得到了采納，美國從此走上了高關(guān)稅保護(hù)工業(yè)的道路（直至二戰(zhàn)）。1890年《麥金利關(guān)稅法》將整體關(guān)稅率從38％提高到49.5%。高關(guān)稅有力地保護(hù)了美國工業(yè)的發(fā)展。內(nèi)戰(zhàn)以前，美國還是個(gè)農(nóng)業(yè)國，農(nóng)產(chǎn)品占全部商品生產(chǎn)的一半以上。但到1900年時(shí)，美國工業(yè)總產(chǎn)值約占世界工業(yè)總產(chǎn)值的30％，一躍成為世界第一大工業(yè)國。20出生于德國一個(gè)皮革匠家庭。1806年開始在符騰保王國政府中任職，后來又擔(dān)任過國會(huì)議員和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，曾因反封建活動(dòng)和對(duì)當(dāng)局的批評(píng)被判處10個(gè)月監(jiān)禁。1825年流亡美國后，受到漢密爾頓的影響，并且親眼見到美國實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策的成效，開始主張貿(mào)易保護(hù)。1832年以美國大使的身份回到德國，宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)和德國統(tǒng)一，最終因迫害、挫折和健康狀況惡化，雪夜開槍自殺。1841年代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》。弗里德里?！だ钏固兀?789－1846）李斯特-幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論21背景：19世紀(jì)上半葉，德國仍以農(nóng)業(yè)為主，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英法等工業(yè)國家理論主張(1841年《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，代表德國資產(chǎn)階級(jí)利益)1）以國民經(jīng)濟(jì)學(xué)代替世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)2）以生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)代替財(cái)富經(jīng)濟(jì)學(xué)3）強(qiáng)調(diào)國家利益高于個(gè)人利益，但根本上又是一致的4）保護(hù)貿(mào)易政策只是一種手段，而不是目的李斯特-幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論生產(chǎn)力論：財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富更重要！22國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的5個(gè)時(shí)期：

原始未開化時(shí)期畜牧業(yè)時(shí)期農(nóng)業(yè)時(shí)期

農(nóng)工業(yè)時(shí)期農(nóng)工商業(yè)時(shí)期——自由貿(mào)易政策：擺脫落后和未開化狀態(tài)李斯特-幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論——自由貿(mào)易政策：工商業(yè)已發(fā)達(dá)根據(jù)李斯特觀察：當(dāng)時(shí)英國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化并處于世界壟斷地位，主張貿(mào)易自由化是正常情況。德國，正處于工業(yè)建立階段，還不具備自由競爭的能力?！Ｗo(hù)貿(mào)易政策23政策主張：（1）保護(hù)對(duì)象：幼稚工業(yè)=未來支柱工業(yè)建立與經(jīng)營時(shí)需要大量資本、大規(guī)模機(jī)械設(shè)備、高度技術(shù)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)以及人數(shù)眾多的、生產(chǎn)最主要的生活必需品的部門（具有較強(qiáng)的前后向聯(lián)系）。該產(chǎn)業(yè)具有潛在比較優(yōu)勢(shì)（成本遞減趨勢(shì)），即經(jīng)過一段時(shí)間的保護(hù)后能夠成長起來。（2）保護(hù)手段：關(guān)稅，稅率變化，低高低（3）保護(hù)期限：以30年為最高界線貢獻(xiàn)：建立了具有完整體系的貿(mào)易保護(hù)理論李斯特-幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論242、幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論分析

米爾-巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)2060A.當(dāng)前的國內(nèi)市場OPQ（千輛）Dd世界價(jià)格（初期）含稅價(jià)格Sdndb40003000t=33%85自由貿(mào)易下，沒有生產(chǎn)關(guān)稅下，20單位的生產(chǎn)關(guān)稅損失：b+d25v2、幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論分析OPQ（千輛）DdSdf’Sdf50853000B.幼稚產(chǎn)業(yè)成長起來后的未來國內(nèi)市場世界價(jià)格Sdn保護(hù)帶來國內(nèi)生產(chǎn)力的提高幼稚產(chǎn)業(yè)成長收益：V262、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)是否有效性？有效：

受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來獲得利益的現(xiàn)值V>現(xiàn)在保護(hù)期間受到的損失b+d收益：v面積。未來的生產(chǎn)者剩余，按照世界標(biāo)準(zhǔn)，一旦國內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)品具有成本競爭力，便產(chǎn)生了剩余。損失：b+d面積。征收關(guān)稅中的無謂損失。273、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)是否有效性？實(shí)踐中的疑問：1.真的需要政府政策援助嗎？幼稚產(chǎn)業(yè)=新行業(yè)營運(yùn)的規(guī)律=融資問題2.如果需要，何種方式的更好？提出針對(duì)性強(qiáng)的解決措施3.幼稚產(chǎn)業(yè)真的會(huì)成長起來嗎？幼稚產(chǎn)業(yè)容易做，但成長為全球競爭力企業(yè)則非常難。283、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)是否有效性？關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)有效性的結(jié)論：（1）存在某種政府鼓勵(lì)的情形。（2）關(guān)稅可能起到作用，也可能沒有作用。（3）其他方式，比關(guān)稅更有助于幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（4）幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇，很難操作。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)，是政府冒風(fēng)險(xiǎn)的一種投資。案例：P200《一個(gè)高效和一個(gè)低效的汽車發(fā)展戰(zhàn)略》29二、衰落產(chǎn)業(yè)理論-保護(hù)就業(yè)論自由貿(mào)易下，進(jìn)口會(huì)威脅本國進(jìn)口競爭廠商和行業(yè)利益甚至生存。對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)，政府面對(duì)選擇：淘汰or保護(hù)？30二、衰落產(chǎn)業(yè)理論-保護(hù)就業(yè)論理論上：淘汰重要假定：衰落產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)要素（工人，資本，土地和經(jīng)理人），可以自由流動(dòng)，順利轉(zhuǎn)向優(yōu)勢(shì)部門。實(shí)踐上：保護(hù)

衰落產(chǎn)業(yè)的工人和其他資源沒能順利轉(zhuǎn)向優(yōu)勢(shì)部門，勞動(dòng)力有的失業(yè)，有的轉(zhuǎn)向收入低的行業(yè)。

原因：自由貿(mào)易關(guān)于要素在國內(nèi)能自由流動(dòng)前提不成立，淘汰這些產(chǎn)業(yè)會(huì)帶來失業(yè)等社會(huì)問題。31美國10個(gè)部門保護(hù)一個(gè)就業(yè)一年所付出的代價(jià)：膠鞋業(yè)最低，為3萬美元；化學(xué)苯產(chǎn)業(yè)最高，為100萬美元；紡織服裝業(yè)4.2萬美元；石油業(yè)16萬美元；糖業(yè)6萬美元。數(shù)字公布，人們以為印刷錯(cuò)誤，但經(jīng)核實(shí)無誤。---華盛頓國際經(jīng)濟(jì)研究中心※保護(hù)就業(yè)的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)32對(duì)發(fā)展中國家不道德，違背了比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)發(fā)達(dá)國家自身的也不利美國每出口100億美元，增加就業(yè)19.3萬人；美國每進(jìn)口100億美元，減少就業(yè)17.9萬人在美國，除制造業(yè)外，85%的就業(yè)人口不受進(jìn)口產(chǎn)品影響?！?/p>

保護(hù)就業(yè)的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)33三、國際貿(mào)易保護(hù)的政治政治經(jīng)