國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本方式和途徑

1.技術(shù)的含義世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）出版的《供發(fā)展中國(guó)家使用的許可證貿(mào)易手冊(cè)》的定義：指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí)，所采用的一種工藝，或提供的一項(xiàng)服務(wù)，不論這種知識(shí)是否反映在一項(xiàng)發(fā)明、一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)、一項(xiàng)實(shí)用型式或者一種植物新品種，或者反映在技術(shù)情報(bào)或技能中，或者反映在專家為設(shè)計(jì)、安裝、開(kāi)辦或維修一個(gè)工廠或?yàn)楣芾硪粋€(gè)工商企業(yè)或其活動(dòng)而提供的服務(wù)或協(xié)助等方面。歸納起來(lái)：技術(shù)是一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識(shí)；技術(shù)是一門服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)；技術(shù)是一項(xiàng)工藝的系統(tǒng)知識(shí)。2.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的含義國(guó)際技術(shù)貿(mào)易或國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓是實(shí)現(xiàn)技術(shù)從一國(guó)向另一國(guó)的轉(zhuǎn)移和流動(dòng)，但根據(jù)技術(shù)流動(dòng)的不同特點(diǎn)，可以進(jìn)行不同的歸類：1）

技術(shù)轉(zhuǎn)移：是指技術(shù)地理位置上的變化。技術(shù)這種地理位置變化的機(jī)制來(lái)源于資源有限和需求之間的矛盾，從而形成技術(shù)的自然轉(zhuǎn)移機(jī)制。技術(shù)轉(zhuǎn)移通常并非認(rèn)為的主動(dòng)有意識(shí)的行為，如技術(shù)人員的流動(dòng)本身成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的載體。2）

技術(shù)轉(zhuǎn)讓：技術(shù)轉(zhuǎn)讓是不同地區(qū)或國(guó)家的生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、勞動(dòng)力素質(zhì)等因素，人為地有意識(shí)地將技術(shù)在不同地區(qū)或國(guó)家間進(jìn)行引進(jìn)或讓予的行為?？梢苑譃橛袃斵D(zhuǎn)讓（也即技術(shù)貿(mào)易）和無(wú)償轉(zhuǎn)讓。3）

技術(shù)貿(mào)易：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家的公司、企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人，按一般商業(yè)條件，將技術(shù)向另一個(gè)國(guó)家的公司、企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人轉(zhuǎn)讓或許可的行為。這里的“國(guó)際性”關(guān)鍵在于交易的標(biāo)的是否跨越國(guó)境。3.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本方式和途徑

1）工業(yè)產(chǎn)權(quán)或非工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)工業(yè)產(chǎn)權(quán)著作權(quán)商標(biāo)專利服務(wù)標(biāo)記廠商名稱原產(chǎn)地名稱制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)著作權(quán)鄰接權(quán)計(jì)算機(jī)軟件發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可（不包括單純的商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓）專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓或許可商業(yè)秘密權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓或許可2)技術(shù)服務(wù)與技術(shù)咨詢3)合作生產(chǎn)與合作設(shè)計(jì)4)工程承包5)直接投資6)與設(shè)備買賣相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易7)補(bǔ)償貿(mào)易

二、國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)的概念與特征

1.國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)的概念這里所指的結(jié)構(gòu)并非是指場(chǎng)所，而是一種組織形式。這種組織形式中包含著若干功能，即以技術(shù)開(kāi)發(fā)、交易、消費(fèi)相互聯(lián)系。整個(gè)組織以技術(shù)代理和風(fēng)險(xiǎn)投資為中介，以信息交流為手段，將技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)商品消費(fèi)有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)。因此，國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)是一種“虛擬的”、但又是客觀存在的市場(chǎng)。2.國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)的特征

-研究與開(kāi)發(fā)的格局由聚集轉(zhuǎn)為分散-技術(shù)在其生命周期的早期就向海外轉(zhuǎn)移(見(jiàn)附表)-國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓機(jī)制不斷拓寬-國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓談判和獲取這些轉(zhuǎn)讓的努力越來(lái)越集中在計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)上-亞洲和拉美一些新興工業(yè)化國(guó)家在國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)發(fā)揮日益重要的作用

-“技術(shù)國(guó)有化主義”趨勢(shì)有所加強(qiáng)-在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，跨國(guó)公司擔(dān)當(dāng)著主要角色，跨國(guó)公司仍是國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)上的主導(dǎo)力量。

人類歷史上部分技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況統(tǒng)計(jì)發(fā)明項(xiàng)目地點(diǎn)及年代轉(zhuǎn)讓地、年代所用時(shí)間養(yǎng)蠶織絲中國(guó)B.C.12世紀(jì)歐洲6世紀(jì)1800年造紙中國(guó)2世紀(jì)歐洲12世紀(jì)1000年火藥中國(guó)9世紀(jì)歐洲14世紀(jì)500年印刷術(shù)中國(guó)11世紀(jì)歐洲15世紀(jì)400年眼鏡意大利13世紀(jì)日本16世紀(jì)300年機(jī)械表德國(guó)16世紀(jì)初日本17世紀(jì)初100年中國(guó)17世紀(jì)中150年鉛室法制硫酸英國(guó)1746年日1872/中1932126–186年氯法制漂白粉法國(guó)1785年日1872/中190987–124年汽船美國(guó)1801年日1855/中186554–64年水泥英國(guó)1821年日1903/中190682–85年鐵路運(yùn)輸英國(guó)1825年日1872/中188447–59年火柴英國(guó)1827年日1876/中188049–53年有線電報(bào)美國(guó)1844年日1869/中188025–36年平爐煉鋼德國(guó)1865年日、中1890年25年電燈美國(guó)1880年日本1890年10年無(wú)線電廣播美國(guó)1910年日1925/中192715–17年電子顯微鏡美國(guó)1936年日本1942年6年尼龍美國(guó)1938年日本1954年11年半導(dǎo)體三極管美國(guó)1950年日本1954年4年純氧頂吹轉(zhuǎn)爐煉鋼奧地利1953年日本1957年4年三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的國(guó)際公約、協(xié)定、慣例

《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty）《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織》（WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（MadridAgreementConcerningtheInternationalRegistrationofMarks）《關(guān)于供商標(biāo)注冊(cè)用的商品和服務(wù)國(guó)際分類尼斯協(xié)定》（NiceAgreementConcerningtheInternationalClassificationofGoodsandServicesforthePurposesoftheRegistrationofMarks）《專利合作條約》（PatentCooperationTreaty）《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（BerneConventionfortheProtectionofLiteraryandArtisticWorks）《世界版權(quán)公約》（UniversalCopyrightConventionandProtocols）《保護(hù)錄音制作者防止錄音制品被擅自復(fù)制公約》（ConventionfortheProtectionofProducersofPhonogramsagainstUnauthorizedDuplicationofTheirPhonograms）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualPropertyRights--TRIPs）《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》（DraftingPerformanceCodeon

InternationalTransferof

Technology）《保護(hù)表演者、唱片制作者和廣播組織公約》（《羅馬公約》）（RomeConventiononProtectionofPhonographPerformanceandTVandRadioProgram）

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《供發(fā)展中國(guó)家使用的許可證貿(mào)易手冊(cè)》（LicensingGuide,ForDevelopingCountries–WorldIntellectualPropertyOrganization,WIPO）三、我國(guó)的對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

1.我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)

第一階段：20世紀(jì)50年代主要從蘇聯(lián)、東歐國(guó)家進(jìn)口了包括冶金、動(dòng)力、機(jī)械、航空等方面的成套設(shè)備。這些項(xiàng)目圍繞著發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的156項(xiàng)主體工程進(jìn)行，共簽訂了約450項(xiàng)，合同金額37億美元。使我國(guó)技術(shù)水平由解放前落后發(fā)達(dá)國(guó)家半個(gè)世紀(jì)發(fā)展到相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家20世紀(jì)40年代的水平。第二階段：20世紀(jì)60、70年代

由于和蘇聯(lián)關(guān)系的破裂，我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向西方發(fā)達(dá)國(guó)家，引進(jìn)的重點(diǎn)技術(shù)集中于石油化工、冶金工業(yè)、能源工業(yè)、機(jī)械工業(yè)，提高了這些行業(yè)的產(chǎn)出能力，基本緩解了“吃、穿、用”的問(wèn)題。第三階段：改革開(kāi)放以來(lái)

引進(jìn)方式科學(xué)化

引進(jìn)國(guó)別多元化

高技術(shù)密集行業(yè)成為我國(guó)技術(shù)引進(jìn)的主要行業(yè)

外資企業(yè)成為我國(guó)技術(shù)引進(jìn)得最主要力量

2.

我國(guó)的技術(shù)出口

第一階段：改革開(kāi)放以前第二階段：1978年至1998年第三階段：1999年開(kāi)始實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略以來(lái)

2006年高新技術(shù)產(chǎn)品出口值達(dá)2800億美元；據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)介紹，2007年中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)值1.9萬(wàn)億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的7.8%，高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額達(dá)到3478億美元。中國(guó)高新技術(shù)制造業(yè)規(guī)模位居世界第二，國(guó)際市場(chǎng)份額居全球第一。

2011年我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口達(dá)5488億美元，位居世界第一。隨著我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提高，我國(guó)出口貿(mào)易向資本、技術(shù)產(chǎn)品全面轉(zhuǎn)變。我國(guó)歷年高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重（%）1998199920002001200220032006201111.012.714.917.520.825.229.028.9高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易差額與貿(mào)易特化指數(shù)

(億美元,%)20022003200420052006200720082009差額-1.5-0.90.42.053.426.087.386.71特化指數(shù)-0.1-0.040.010.050.070.100.100.10中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品按技術(shù)領(lǐng)域分布（2009年）

單位：億美元技術(shù)領(lǐng)域出口占總額（%）比上年增長(zhǎng)（%）合計(jì)3769.31100.0-9.3計(jì)算機(jī)與通訊技術(shù)2824.6574.9-8.4生命科學(xué)技術(shù)110.592.9-17.4電子技術(shù)510.7513.6-7.8計(jì)算機(jī)集成制造技術(shù)50.971.4-19.7航空航天技術(shù)26.840.7-16.5光電技術(shù)209.275.6-14.9生物技術(shù)2.96

0.112.5材料技術(shù)29.630.8-18.2其他技術(shù)3.650.1122002-2009年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口按企業(yè)性質(zhì)分類

單位:%企業(yè)性質(zhì)2002200520072009外商獨(dú)資55.467.468.267.5中外合資23.918.91715.7國(guó)有企業(yè)15.17.47.36.9其他5.76.27.69.92002-2009年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口按貿(mào)易方式分類

單位:%貿(mào)易方式2002200520072009一般貿(mào)易7.68.111.213.7來(lái)料加工裝配15.114.212.99.1進(jìn)料加工貿(mào)易74.275.172.572.4其他3.12.63.44.9世界制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)的變化（%）

產(chǎn)業(yè)年份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)全部制造業(yè)198513.028.728.030.0100199317.728.824.229.0100200224.528.120.127.11001985–1993年增長(zhǎng)率14.39.98.09.49.91985–1993年世界高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年增長(zhǎng)率為14.3%，高出中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)–6個(gè)百分點(diǎn)。世界制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，至2002年占出口總額的1/4。第二章

國(guó)際技術(shù)交易合同

一、技術(shù)引進(jìn)的基本程序1.技術(shù)引進(jìn)企業(yè)（項(xiàng)目單位）的準(zhǔn)備工作

編制項(xiàng)目建議書

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目的內(nèi)容與申請(qǐng)理由

進(jìn)口國(guó)別與廠商

承辦企業(yè)的基本情況

產(chǎn)品名稱

主要原材料、電力、燃料、交通及協(xié)作配套近期和未來(lái)的具備的條件

項(xiàng)目資金的估計(jì)和來(lái)源

項(xiàng)目的進(jìn)度與安排

初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析

可行性研究及可行性研究報(bào)告的編制

總說(shuō)明

承辦企業(yè)的基本情況與條件

物料供應(yīng)規(guī)劃

廠址選擇

技術(shù)與設(shè)備

生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)計(jì)劃

環(huán)境污染的防治

項(xiàng)目實(shí)施的綜合計(jì)劃

資金的概算和來(lái)源

經(jīng)濟(jì)分析2.對(duì)外經(jīng)營(yíng)公司的準(zhǔn)備工作

對(duì)擬引進(jìn)的技術(shù)的了解與選擇需要調(diào)查的內(nèi)容：弄清有關(guān)技術(shù)的發(fā)展情況了解可供選擇的同類技術(shù)的內(nèi)容、特點(diǎn)，以及他們需要的外部條件了解國(guó)內(nèi)已有的技術(shù)水平與世界先進(jìn)水平的差距了解有關(guān)國(guó)家技術(shù)輸出、轉(zhuǎn)讓的管制和相互競(jìng)爭(zhēng)的狀況了解有關(guān)技術(shù)項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)供應(yīng)、價(jià)格的現(xiàn)狀及其前景，發(fā)展技術(shù)項(xiàng)目應(yīng)具備的環(huán)境條件調(diào)查的途徑：

組織技術(shù)交流出國(guó)考察查閱有關(guān)學(xué)術(shù)會(huì)議和國(guó)內(nèi)外有關(guān)雜志發(fā)表的文獻(xiàn)資料向國(guó)內(nèi)科研單位、大專院校、外貿(mào)部門咨詢向國(guó)外的專業(yè)咨詢公司進(jìn)行咨詢通過(guò)我國(guó)駐外機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查研究通過(guò)外國(guó)駐華商務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)了解組織國(guó)內(nèi)同行業(yè)的技術(shù)交流對(duì)可能的技術(shù)供方的調(diào)查與了解

調(diào)查了解的內(nèi)容：許可方的經(jīng)營(yíng)范圍所屬技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)特長(zhǎng)、從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)歷以及習(xí)慣采取的轉(zhuǎn)讓方式經(jīng)營(yíng)狀況、信譽(yù)程度對(duì)向我國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的態(tài)度3.對(duì)商務(wù)工作的環(huán)節(jié)

對(duì)外詢價(jià)詢價(jià)書一般包括三個(gè)內(nèi)容：基本情況介紹技術(shù)條件要求商務(wù)條件要求比價(jià)

直觀比價(jià)法類比法經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)法直觀比價(jià)法又稱“簡(jiǎn)易比價(jià)法”，即將各種被詢價(jià)方報(bào)價(jià)折算為統(tǒng)一的基礎(chǔ)。類比法利用歷史資料或其他類似技術(shù)協(xié)議條件，與現(xiàn)有的報(bào)價(jià)比較。這種做法通常用于擬引進(jìn)的技術(shù)只有一家可能的許可方的條件下。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估法將報(bào)價(jià)中估計(jì)的經(jīng)濟(jì)效益與引進(jìn)方自身的估計(jì)的經(jīng)濟(jì)效益或本身研究擬引進(jìn)技術(shù)估計(jì)的投資進(jìn)行比較，以得出報(bào)價(jià)是否合理。商務(wù)談判

技術(shù)貿(mào)易涉及的問(wèn)題非常復(fù)雜，牽涉到技術(shù)、商務(wù)、法律、財(cái)務(wù)等多方面的領(lǐng)域。必須建立一個(gè)談判班子、擬訂談判計(jì)劃和方案，制定談判策略。4.技術(shù)貿(mào)易合同的一般結(jié)構(gòu)

第一部分：合同部首第二部分：合同序文第三部分：合同主體第四部分：合同尾部第五部分：合同附件合同部首合同部首一般應(yīng)包括：合同名稱合同號(hào)碼簽約日期簽約地點(diǎn)雙方當(dāng)事人的法定名稱和地址序文（preamble）序文，又稱鑒于條款（whereasclause），其內(nèi)容是說(shuō)明當(dāng)事人雙方的職業(yè)背景，解釋雙方簽定合同的理由，陳述許可方擁有的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的狀況和合法性，以及被許可方希望獲得相關(guān)技術(shù)的愿望，表達(dá)雙方當(dāng)事人為實(shí)現(xiàn)合同規(guī)定的目標(biāo)的意愿和所持態(tài)度。例1：說(shuō)明當(dāng)事人雙方的職業(yè)背景“鑒于許可方已在某國(guó)取得了…工藝方法的專利…”“鑒于被許可方根據(jù)許可方的上述發(fā)明，已對(duì)該專利技術(shù)在許可領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)上的可行性和商業(yè)上的適宜性作了調(diào)查，并擁有或有條件取得適合于使用上述工藝方法所需的條件和設(shè)施…”例2：說(shuō)明許可方擁有的權(quán)利“鑒于許可方是…工藝方法專利的持有者，并有權(quán)進(jìn)行許可，同時(shí)也愿意將…工藝方法專利的使用權(quán)、制造權(quán)和產(chǎn)品銷售權(quán)授予被許可方”。例3：說(shuō)明被許可方愿望“鑒于被許可方希望獲得許可方的工藝方法專利制造和銷售產(chǎn)品，并在許可的地域內(nèi)獲得對(duì)該工藝方法專利的獨(dú)占使用權(quán)”。例4：說(shuō)明雙方當(dāng)事人的態(tài)度。“雙方授權(quán)代表通過(guò)友好協(xié)商，同意就以下條款簽訂本合同”

鑒于條款的作用在于：要求當(dāng)事人雙方明確作出某些法律上的保證，確認(rèn)許可技術(shù)的有效性和合法性；產(chǎn)生糾紛后，仲裁機(jī)構(gòu)和法院可以依據(jù)鑒于條款中所作的保證判斷當(dāng)事人責(zé)任，以及應(yīng)承擔(dān)的法律和經(jīng)濟(jì)后果需要指出的是：如果鑒于條款的敘述與合同正文發(fā)生矛盾，應(yīng)以合同為準(zhǔn)合同主體合同主體是技術(shù)貿(mào)易合同的核心條款，由于各種合同交易的標(biāo)的的不同，要求也不一樣。但是有一個(gè)條款具有共性，即：定義條款定義條款，作用是對(duì)雙方一致同意的有關(guān)內(nèi)容用簡(jiǎn)明的特定文字表達(dá)出來(lái)。常見(jiàn)的定義條款有：專利技術(shù)、合同工廠、合同產(chǎn)品、凈銷售價(jià)、商業(yè)生產(chǎn)等關(guān)于定義條款的說(shuō)明：技術(shù)貿(mào)易合同中的定義條款不同于詞典中的通用解釋，而是雙方一致同意的用簡(jiǎn)明的特定文字來(lái)表達(dá)某一意思的定義。如：“專利技術(shù)：指本合同附件一所指技術(shù)”。又如：“合同工廠：指在中華人民共和國(guó)上海市xx路的（具體廠名）”例：專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓（許可）合同的基本條款合同的內(nèi)容和范圍（scopeandcontentofthecontract）技術(shù)文件的交付（deliveryoftechnicaldocuments）技術(shù)改進(jìn)和發(fā)展的交換（exchangeoftechnicalimprovementsanddevelopments）保密條款（secrecy）保證與索賠（warrantiesandclaim）考核與驗(yàn)收（examinationandacceptance）試用協(xié)議試用協(xié)議，也稱選購(gòu)協(xié)議（theoptionalagreement），是專有技術(shù)的所有者選擇理想的合作伙伴，以及擬引進(jìn)技術(shù)的一方了解技術(shù)和評(píng)估的主要方式。它是一種自成一體的獨(dú)立文件。試用協(xié)議一般包括如下內(nèi)容：當(dāng)事人雙方技術(shù)的披露試用權(quán)試用期試用費(fèi)保密義務(wù)和不使用義務(wù)合同尾部合同尾部通常包括以下內(nèi)容：合同的生效（是否需經(jīng)有關(guān)國(guó)家主管部門的審批）合同的有效期合同的續(xù)展合同的終止合同的文字及簽署二.技術(shù)貿(mào)易合同的審批

1.審批的法律依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第3章第44條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)，登記手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。”2002年1月1日起生效的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》：

--第十一條進(jìn)口屬于限制進(jìn)口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)并附有關(guān)文件。技術(shù)進(jìn)口項(xiàng)目需經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的，還應(yīng)提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。

--第十二條國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門收到技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。我國(guó)禁止、限制進(jìn)出口技術(shù)禁止進(jìn)口技術(shù)：涉及鋼鐵冶金技術(shù)、有色金屬冶金技術(shù)、化工技術(shù)、石油冶煉技術(shù)、石油化工技術(shù)、消防技術(shù)、電工技術(shù)、輕工技術(shù)、印刷技術(shù)、醫(yī)藥技術(shù)和建筑材料生產(chǎn)技術(shù)等11個(gè)領(lǐng)域中的26項(xiàng)技術(shù)。限制進(jìn)口技術(shù)：生物、化工、石油冶煉、石油化工、造幣技術(shù)在內(nèi)的6個(gè)領(lǐng)域中的16項(xiàng)技術(shù)。禁止出口技術(shù)：測(cè)繪、地質(zhì)、藥品生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)、核技術(shù)在內(nèi)的25個(gè)領(lǐng)域中的31項(xiàng)技術(shù)。限制出口技術(shù)：《核出口管制清單》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)管制清單》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制清單》、《中國(guó)禁止、限制出口技術(shù)目錄》中的技術(shù)審批的主要內(nèi)容是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策是否符合經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告或其他項(xiàng)目批準(zhǔn)文件合同內(nèi)容有無(wú)明顯的不平等規(guī)定或不合理的限制性條款限制技術(shù)進(jìn)口報(bào)批程序

提交文件，向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門申請(qǐng)主管部門審查，30個(gè)工作日內(nèi)作出批復(fù)主管部門頒發(fā)《技術(shù)進(jìn)口許可意向書》對(duì)外簽訂合同提交合同副本等資料，向主管部門申請(qǐng)?jiān)S可證真實(shí)性審查，40個(gè)工作日內(nèi)作出許可批復(fù)頒發(fā)《技術(shù)進(jìn)口許可證》，合同即日起生效限制技術(shù)出口合同的報(bào)批

--

《條例》第三十四條：出口屬于限制出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請(qǐng)。

--第三十五條：國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門收到技術(shù)出口申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國(guó)務(wù)院科技管理部門對(duì)申請(qǐng)出口的技術(shù)進(jìn)行審查，并自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。限制出口的技術(shù)需經(jīng)有關(guān)部門進(jìn)行保密審查的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。限制出口技術(shù)的報(bào)批程序向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請(qǐng)會(huì)同科技管理部門，30個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)頒發(fā)《技術(shù)出口意向書》對(duì)外實(shí)質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同提供合同副本向外經(jīng)貿(mào)主管部門申請(qǐng)?jiān)S可證真實(shí)性審查，15個(gè)工作日內(nèi)批復(fù)頒發(fā)《技術(shù)出口許可證》，出口合同即日起生效對(duì)自由進(jìn)出口技術(shù)的登記管理進(jìn)口屬于自由進(jìn)出口的技術(shù),實(shí)行登記管理。合同自依法成立時(shí)生效，不以登記為合同的生效條件。合同生效后，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在中國(guó)國(guó)際電子商務(wù)網(wǎng)上進(jìn)行登記（）。并持合同副本、登記申請(qǐng)書、簽約雙方法律地位證明文件向外經(jīng)貿(mào)主管部門履行登記手續(xù)。國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門在3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)，并向經(jīng)營(yíng)者頒發(fā)技術(shù)進(jìn)（出）口合同登記證。申請(qǐng)人憑登記證辦理外匯、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)手續(xù)。技術(shù)進(jìn)出口合同的主要內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)重新辦理許可或登記手續(xù)。2.審批必須報(bào)送的材料

技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)書（技術(shù)進(jìn)口合同登記申請(qǐng)書）技術(shù)進(jìn)口合同副本簽約雙方法律地位的證明文件三.技術(shù)合同中的限制性款項(xiàng)應(yīng)注意的問(wèn)題

1.限制性商業(yè)慣例（restrictivebusinesspractice）的含義“凡是通過(guò)濫用或謀取濫用市場(chǎng)力量的支配地位，限制進(jìn)入市場(chǎng)或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易，特別是對(duì)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響，或者是通過(guò)企業(yè)之間的正式或非正式的，書面的或非書面的協(xié)議以及其他安排，造成了同樣影響的一切行動(dòng)或行為，都叫做限制性商業(yè)慣例。”

----第35屆聯(lián)大《關(guān)于控制限制性商業(yè)慣例的多邊協(xié)議的規(guī)則和原則》2.限制性商業(yè)慣例的特點(diǎn)

限制性商業(yè)慣例實(shí)施的主體是企業(yè)限制性商業(yè)慣例必須是為法律所禁止的可能會(huì)或?qū)?huì)對(duì)貿(mào)易和商業(yè)活動(dòng)造成不利后果3.聯(lián)合國(guó)《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》關(guān)于限制性商業(yè)慣例的解釋

在守則關(guān)于限制性商業(yè)慣例的討論中存在重大分歧：限制性商業(yè)慣例的表現(xiàn)形式

單方面的回授條款

對(duì)產(chǎn)權(quán)效力不表示異議條款

獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的條款

限制研究條款

限制使用人員條款

限定價(jià)格條款

限制修改使用技術(shù)的條款

包銷協(xié)定或獨(dú)家代理協(xié)定的條款

附帶條件安排的條款

限制出口的條款

共享專利或互授許可證協(xié)定以及其他安排條款

限制宣傳的條款工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后的付款或其他義務(wù)的條款

協(xié)議期滿后，限制使用的條款

限制數(shù)量、范圍等條款

控制質(zhì)量使用的條款

限定使用商標(biāo)的條款

要求提供合股資本或參與管理?xiàng)l款

協(xié)議期限過(guò)長(zhǎng)或無(wú)限制的條款

限制使用范圍的擴(kuò)大條款

我國(guó)在技術(shù)引進(jìn)中對(duì)限制性商業(yè)慣例的

相關(guān)規(guī)定

1.

1999年3月15日由第九屆全國(guó)人大第二次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)合同法》，在該法第329條規(guī)定：“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無(wú)效”上述規(guī)定的具體要求包括三個(gè)方面：

技術(shù)合同的基本原則是，“定立技術(shù)合同，應(yīng)當(dāng)有利于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，加速科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)用和推廣”。所以，任何濫用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，壟斷技術(shù)，妨礙技術(shù)進(jìn)步的行為都違反了訂立技術(shù)合同的基本原則

這些違法行為具體來(lái)講是指：限制技術(shù)被許可方在合同標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行新的開(kāi)發(fā)活動(dòng)，或規(guī)定要爭(zhēng)得許可方的同意；限制技術(shù)被許可方從其他渠道獲得新技術(shù)，如不得采用第三方的類似技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)或從其他來(lái)源獲得設(shè)備、原材料等

限制技術(shù)被許可方的生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品價(jià)格、銷售渠道2.2002年1月1日起施行的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》中第29條明確規(guī)定技術(shù)進(jìn)口合同中不得含有下列限制性條款：

要求被許可方接受同技術(shù)引進(jìn)無(wú)關(guān)的附帶條件，包括購(gòu)買不需要的技術(shù)、技術(shù)服務(wù)、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品1）要求受讓人接受并非技術(shù)進(jìn)口必不可少的附帶條件,包括購(gòu)買非必要的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備或者服務(wù)；2）要求受讓人為專利權(quán)有效期屆滿或者專利權(quán)被宣告無(wú)效的技術(shù)支付使用費(fèi)或者承擔(dān)相關(guān)義務(wù)；3）限制受讓人改進(jìn)讓與人提供的相關(guān)技術(shù)或者限制受讓人使用所改進(jìn)的技術(shù)；4）限制受讓人從其他來(lái)源獲得與讓與人提供的技術(shù)類似的技術(shù)或者與其相競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；5）不合理地限制受讓人購(gòu)買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備的渠道后者來(lái)源；6）不合理地限制受讓人產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷售價(jià)格；7）不合理地限制受讓人利用進(jìn)口的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。同時(shí)，條例第27條規(guī)定：在技術(shù)進(jìn)口合同有效期內(nèi)，改進(jìn)技術(shù)的成果屬于改進(jìn)方。第28條：技術(shù)進(jìn)口合同屆滿后，技術(shù)讓與人和受讓人可以依照公平合理的原則，就技術(shù)的繼續(xù)使用進(jìn)行協(xié)商。第三章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的重要問(wèn)題

一、技術(shù)的作價(jià)和技術(shù)使用費(fèi)的支付1.估定技術(shù)使用費(fèi)的一般原則1）技術(shù)許可方估定技術(shù)使用費(fèi)的原則（LSLP）

技術(shù)轉(zhuǎn)讓的直接費(fèi)用或轉(zhuǎn)讓成本

沉入成本（或稱開(kāi)發(fā)費(fèi)用）

機(jī)會(huì)成本

對(duì)技術(shù)被許可方所獲新增利潤(rùn)的估算

技術(shù)服務(wù)和技術(shù)協(xié)助的數(shù)量

競(jìng)爭(zhēng)性因素

國(guó)際上的通行做法

許可方基本使用費(fèi)總量的確定2）技術(shù)被許可方估定技術(shù)使用費(fèi)的原則

自身開(kāi)發(fā)擬引進(jìn)技術(shù)的成本估算新增利潤(rùn)對(duì)技術(shù)本身的了解和估計(jì)

技術(shù)的法律狀態(tài)

技術(shù)所處的生命周期階段有無(wú)可供選擇的技術(shù)來(lái)源（競(jìng)爭(zhēng)因素）間接成本

消化、吸收技術(shù)、設(shè)備改造、職工培訓(xùn)等費(fèi)用

技術(shù)的社會(huì)效益：就業(yè)機(jī)會(huì)、資源配置、生態(tài)保護(hù)2.技術(shù)使用費(fèi)的談判

1）談判模式2）談判使用費(fèi)應(yīng)考慮的相關(guān)合同條件獨(dú)占與非獨(dú)占許可差價(jià)銷售地域范圍差價(jià)支付方式差價(jià)支付貨幣差價(jià)罰金條件差價(jià)3.技術(shù)使用費(fèi)的支付方式

總付（Lumpsum）提成（Royalty）

以產(chǎn)品單位或數(shù)量為基礎(chǔ)

以產(chǎn)品銷售價(jià)為基礎(chǔ)

以利潤(rùn)為基礎(chǔ)

提成支付基礎(chǔ)的調(diào)整入門費(fèi)與提成支付相結(jié)合（Initialpaymentplusroyalty）二、技術(shù)貿(mào)易中的稅費(fèi)

1.技術(shù)貿(mào)易中使用費(fèi)所得稅的特點(diǎn)世界大多數(shù)國(guó)家對(duì)納稅人征收所得稅是針對(duì)納稅人的一切收入。所得稅的征收涉及雙重管轄權(quán)。技術(shù)使用費(fèi)所得稅的跨國(guó)征收，涉及到有關(guān)國(guó)家主權(quán)、稅收和國(guó)家間稅收利益的分配，任何國(guó)家都不肯放棄。2.國(guó)際上征收所得稅的一般原則

對(duì)在收入來(lái)源地設(shè)有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的納稅人，其技術(shù)使用費(fèi)所得一般并入營(yíng)業(yè)利潤(rùn)，計(jì)征企業(yè)所得稅

在收入來(lái)源地未設(shè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的納稅人，則采取從源控制。在技術(shù)被許可方向許可方支付使用費(fèi)時(shí)，代稅收部門扣繳，稱為預(yù)提所得稅。

以預(yù)提方式扣繳使用費(fèi)所得稅，稅率一般低于公司所得稅。預(yù)提所得稅的納稅義務(wù)人由于在來(lái)源地未設(shè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的外國(guó)人，很難按正常的征稅程序和方法計(jì)算應(yīng)納所得額，只能采取按使用費(fèi)金額計(jì)征?？紤]到賦稅的負(fù)擔(dān)，在稅率上有所降低，相當(dāng)于在金額中扣除了成本費(fèi)用部分。因此，一般預(yù)提所得稅的比例比一般企業(yè)所得稅稅率要低10%至20%。

對(duì)技術(shù)使用費(fèi)所得的征稅權(quán)是雙重的，所得來(lái)源和居住國(guó)均行使征稅權(quán)。3.對(duì)技術(shù)使用費(fèi)的雙重征稅的解決途徑

解決的主要措施

由有關(guān)國(guó)家政府通過(guò)國(guó)內(nèi)立法,確定一種減免原則，規(guī)定使用費(fèi)來(lái)源國(guó)先行行使征稅權(quán)，居民所在國(guó)依據(jù)納稅義務(wù)人在多的來(lái)源國(guó)已納稅的實(shí)際情況，采取免稅、減稅或扣除等措施。通過(guò)政府間簽訂避免雙重征稅協(xié)議，適當(dāng)限制稅收管轄權(quán)（居民管轄權(quán)和從源管轄權(quán)）的實(shí)施范圍。

國(guó)際避免雙重征稅的通行做法

稅收管轄權(quán)基本上屬于許可方國(guó)家（技術(shù)或資本輸出國(guó)）。有關(guān)國(guó)家承認(rèn)，技術(shù)許可方國(guó)家行使的居民稅收管轄權(quán)具有優(yōu)先權(quán)地位，而被許可方的國(guó)家原則上放棄稅收的地域管轄權(quán)。主要有比利時(shí)、瑞士、瑞典、丹麥、荷蘭、盧森堡、德國(guó)（但不包括法國(guó)）的歐洲國(guó)家。

稅收管轄權(quán)屬于被許可方，許可方完全放棄稅收管轄權(quán)。如法國(guó)等極少數(shù)國(guó)家，但是法國(guó)對(duì)跨國(guó)納稅人放棄行使居民管轄權(quán)是有條件的，即跨國(guó)納稅者（技術(shù)許可方或法國(guó)投資方）必須將其納稅后的全部所得匯回本國(guó)，否則就不放棄管轄權(quán)。

許可方和被許可方國(guó)家共同行使稅收管轄權(quán)。這種方式是國(guó)際上普遍采用的方法，又稱稅收抵免法，也是聯(lián)合國(guó)所倡導(dǎo)的方法。解決雙重征稅的具體方法

自然抵免（全額抵免）申請(qǐng)抵免最高抵免費(fèi)用扣除法我國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易中所得稅的征收辦法

1）關(guān)于技術(shù)使用費(fèi)所的征稅的規(guī)定

納稅的范圍：外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)未設(shè)立機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所，而有來(lái)源于中國(guó)境內(nèi)的特許權(quán)使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)繳納20%的所得稅。納稅義務(wù)人的扣繳義務(wù)人的納稅、扣繳義務(wù)：納稅義務(wù)人為特許權(quán)使用費(fèi)的實(shí)際受益人，特許權(quán)使用費(fèi)的支付人為扣繳義務(wù)人。2）關(guān)于免征、減征所得稅的規(guī)定

《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》第19條和《實(shí)施細(xì)則》第66條規(guī)定了減免稅的范圍。免征所得稅的范圍如下：在發(fā)展農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)方面提供下列專有技術(shù)所獲取的使用費(fèi)。

--改良土壤、草地，開(kāi)發(fā)荒山，以及充分利用自然資源的技術(shù)；

--培育動(dòng)植物新品種和生產(chǎn)高效率低毒農(nóng)藥的技術(shù)；

--對(duì)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)進(jìn)行科學(xué)生產(chǎn)管理，保持生態(tài)平衡，增強(qiáng)抗御自然災(zāi)害能力等方面的技術(shù)。為科學(xué)院、高等院校記憶其他科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行或者合作進(jìn)行科學(xué)研究、科學(xué)實(shí)驗(yàn)，提供專有技術(shù)所收取的使用費(fèi)。在開(kāi)發(fā)能源、發(fā)展交通運(yùn)輸方面提供專有技術(shù)所收取的使用費(fèi)。在節(jié)約能源和防治環(huán)境污染方面提供專有技術(shù)所收取的使用費(fèi)。在開(kāi)發(fā)重要科技領(lǐng)域方面提供下列專有技術(shù)所收取的使用費(fèi)。

--重大的先進(jìn)的機(jī)電設(shè)備生產(chǎn)技術(shù)；核能技術(shù)；大規(guī)模集成電路生產(chǎn)技術(shù)；光集成、微波半導(dǎo)體和微波集成電路生產(chǎn)技術(shù)及微波電子管制造技術(shù)；超高速電子計(jì)算機(jī)和微處理機(jī)制造技術(shù)；光導(dǎo)通訊技術(shù)；遠(yuǎn)距離超高壓直流輸電技術(shù)；煤和液化、氣化及綜合利用技術(shù)。三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的法律適用

我國(guó)有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易使用的法律規(guī)定：

我國(guó)《民法通則》第145條規(guī)定：“涉外合同的當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律，法律另有規(guī)定的除外”

我國(guó)《合同法》第126條規(guī)定：“涉外合同的當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律，但法律另有規(guī)定的除外。涉外合同當(dāng)事人沒(méi)有選擇的，適用與同最有密切聯(lián)系的國(guó)家的法律?！?/p>

我國(guó)《合同法》第123條還規(guī)定：“其他法律對(duì)合同另有規(guī)定的，依照其規(guī)定”

第四章

跨國(guó)公司與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

一、跨國(guó)公司的技術(shù)出口戰(zhàn)略1.跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的選擇戰(zhàn)略

轉(zhuǎn)讓尚未使用但準(zhǔn)備使用的技術(shù)

轉(zhuǎn)讓尚未使用亦不準(zhǔn)備使用的技術(shù)

轉(zhuǎn)讓正在使用且會(huì)繼續(xù)使用的技術(shù)

轉(zhuǎn)讓正在使用但即將放棄使用的技術(shù)2.跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇戰(zhàn)略

以技術(shù)投資和建立子公司為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案技術(shù)轉(zhuǎn)讓的地區(qū)在技術(shù)資本密集產(chǎn)業(yè)主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓形式轉(zhuǎn)讓技術(shù)3.跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間選擇戰(zhàn)略選擇中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位因素--支配地位--優(yōu)勢(shì)地位--有利地位--維持地位--微弱地位地位周期

創(chuàng)新階段發(fā)展階段成熟階段衰老階段支配地位戰(zhàn)略姿態(tài)全力以赴推進(jìn)市場(chǎng)份額，保住地位保住地位，保住市場(chǎng)份額保住地位，與行業(yè)同速度成長(zhǎng)保住地位投資策略投資速度稍超前于市場(chǎng)發(fā)展速度為維持增長(zhǎng)需要而投資，同時(shí)為壓倒新加入這而投資根據(jù)必須投資的情況進(jìn)行投資根據(jù)必要投資的情況進(jìn)行投資技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓不轉(zhuǎn)讓經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審查，在地區(qū)、市場(chǎng)、對(duì)象有選擇的轉(zhuǎn)讓，條件苛刻有選擇的轉(zhuǎn)讓技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位戰(zhàn)略姿態(tài)試圖改進(jìn)地位，全力以赴推進(jìn)市場(chǎng)份額試圖改進(jìn)市場(chǎng)地位，推進(jìn)市場(chǎng)份額。保住地位與行業(yè)同速度成長(zhǎng)保住地位，坐收現(xiàn)成市場(chǎng)之利投資策略根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展速度決定投資為加速成長(zhǎng)，改進(jìn)地位進(jìn)行投資根據(jù)必須情況進(jìn)行投資最低市場(chǎng)投資或維持原水平技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓不轉(zhuǎn)讓一般比較愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但對(duì)地區(qū)等有一定的考慮愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)有利地位戰(zhàn)略姿態(tài)全力以赴或有針對(duì)性地推進(jìn)市場(chǎng)份額，試圖有選擇地改進(jìn)地位試圖改進(jìn)市場(chǎng)地位，有選擇地推進(jìn)市場(chǎng)份額維護(hù)已有地位，尋找市場(chǎng)縫隙，自身保護(hù)坐收現(xiàn)成市場(chǎng)之利投資策略選擇性投資為改進(jìn)地位有選擇地推進(jìn)市場(chǎng)份額最低水平或有選擇性的投資最低水平或維持現(xiàn)狀技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓適當(dāng)?shù)姆椒ㄞD(zhuǎn)讓技術(shù)愿意轉(zhuǎn)讓，挑剔較少主動(dòng)尋找買家維持地位戰(zhàn)略姿態(tài)有選擇地推進(jìn)市場(chǎng)份額尋找市場(chǎng)縫隙，全力保護(hù)尋找市場(chǎng)縫隙，采取守勢(shì)，準(zhǔn)備撤退準(zhǔn)備撤退或根本放棄投資策略非常有選擇地投資有選擇地投資有選擇地投資或不投資資本撤出技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓開(kāi)始考慮轉(zhuǎn)讓急切尋找買家，只要有利可圖即可急切轉(zhuǎn)讓，不講究條件微弱地位戰(zhàn)略姿態(tài)有選擇地推進(jìn)市場(chǎng)份額尋找市場(chǎng)縫隙，自身保護(hù)尋找市場(chǎng)縫隙，采取守勢(shì)，準(zhǔn)備撤退準(zhǔn)備撤退或根本放棄投資策略投資或資本撤出投資或資本撤出有選擇地投資或不投資資本撤出技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略不轉(zhuǎn)讓主動(dòng)尋找買方急切尋找機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)讓，不講究條件急切地轉(zhuǎn)讓技術(shù)，不講究條件選擇中的非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位因素

盡管多數(shù)公司按照上述的時(shí)間選擇策略轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但也有的公司在轉(zhuǎn)讓時(shí)不盡相同。形成這種情況的因素有：

--少數(shù)技術(shù)開(kāi)發(fā)能力較強(qiáng)的大企業(yè)，由于技術(shù)研制面廣，成果多，且不能都在本企業(yè)形成新產(chǎn)品，也轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新階段的技術(shù)；

--一些靠專利和專有技術(shù)獲得收益的中小企業(yè)，由于資本實(shí)力小，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)不足，也會(huì)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新階段技術(shù)；--少數(shù)人組織的風(fēng)險(xiǎn)公司，他們盡管擁有許多先進(jìn)的技術(shù)專利，但無(wú)力進(jìn)行投資和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，往往傾向于通過(guò)簽訂合同來(lái)獲得收益。二.跨國(guó)公司的技術(shù)出口動(dòng)因

跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)的唯一目的是獲得最大的利潤(rùn)。但是，跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)著眼于全球目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，轉(zhuǎn)讓技術(shù)有其本身的目的，主要的動(dòng)機(jī)有：在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激化的條件下，將技術(shù)轉(zhuǎn)移到海外的目的是為了獲得優(yōu)勢(shì)打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?？鐕?guó)公司將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國(guó)家是為了利用當(dāng)?shù)刎S富的自然資源和廉價(jià)的勞動(dòng)力及各種優(yōu)惠條件跨國(guó)公司把一些不利環(huán)境保護(hù)、