第16章 經(jīng)濟(jì)增長與公共政策

第16章經(jīng)濟(jì)增長大連理工大學(xué)管經(jīng)學(xué)部

授課老師：劉玉海

liuyuhai2449@0本章我們將探索這些問題的答案：了解世界各國生活水平和經(jīng)濟(jì)增長率如何？理解為什么生產(chǎn)率對(duì)于生活水平如此重要？掌握什么決定生產(chǎn)率及其增長?掌握公共政策怎樣影響經(jīng)濟(jì)增長和生活水平？116.1世界各國的經(jīng)濟(jì)增長APictureisWorthAThousandStatistics2一個(gè)英國普通家庭及其所有財(cái)產(chǎn)（2006），發(fā)達(dá)國家人均GDP：$35,580預(yù)期壽命：79歲成人識(shí)字率：99%3一個(gè)墨西哥普通家庭及其所有財(cái)產(chǎn)（2006），中等收入國家人均GDP：

$11,410預(yù)期壽命：76歲成人識(shí)字率：92%4一個(gè)馬里普通家庭及其所有財(cái)產(chǎn)（2006），發(fā)展中國家人均GDP：$1,130預(yù)期壽命：

50歲成人識(shí)字率：46%56人均GDP：2005（$）經(jīng)濟(jì)增長率：1960-2005年中國6,5725.8%新加坡29,9215.4%日本30,8213.8%西班牙26,1253.2%印度3,4862.7%以色列25,6702.7%美國41,8542.2%加拿大32,8862.1%哥倫比亞7,7691.8%菲律賓4,9201.4%阿根廷14,4211.0%沙特阿拉伯14,7290.8%盧旺達(dá)1,3330.3%海地1,836–1.2%事實(shí)1:世界各國的生活水平有著巨大差別（人均真實(shí)GDP）事實(shí)2:世界各國的經(jīng)濟(jì)增長率有很大差別（人均真實(shí)GDP增長率）16.1世界各國的經(jīng)濟(jì)增長716.1世界各國的經(jīng)濟(jì)增長891016.1世界各國的收入與經(jīng)濟(jì)增長由于經(jīng)濟(jì)增長率不同，各國的收入（人均GDP）排名隨時(shí)間而不斷變化：

發(fā)展中國家并不注定永遠(yuǎn)貧窮。比如，新加坡的收入在1960年時(shí)很低，但現(xiàn)在卻相當(dāng)高。發(fā)達(dá)國家并不能保證它們將來也是“發(fā)達(dá)國家”。它們可能被一些目前不如它們富裕，但經(jīng)濟(jì)快速增長的國家所超過。11問題：為什么一些國家比另一些國家要富裕？為什么一些國家經(jīng)濟(jì)快速增長而另一些國家則處于貧窮陷阱之中？怎樣的公共政策能夠幫助提高經(jīng)濟(jì)增長率和長期生活水平？16.1世界各國的收入與經(jīng)濟(jì)增長1216.2生產(chǎn)率：作用及其決定因素經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：

一個(gè)國家或地區(qū)的生活水平取決于它生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能力。這種能力取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率（Productivity）：每單位勞動(dòng)投入所生產(chǎn)的物品和勞務(wù)的數(shù)量。Y=真實(shí)GDP=生產(chǎn)物品與勞務(wù)的數(shù)量

L=勞動(dòng)數(shù)量

因此勞動(dòng)生產(chǎn)率=Y/L(人均產(chǎn)出或勞動(dòng)生產(chǎn)率)13為什么生產(chǎn)率如此重要？生產(chǎn)率是生活水平的關(guān)鍵決定因素，而生產(chǎn)率的增長是生活水平提高的關(guān)鍵決定因素。當(dāng)一個(gè)國家的勞動(dòng)生產(chǎn)率很高，那么它的真實(shí)GDP和人均收入都會(huì)很高

如果生產(chǎn)率快速增長，那生活水平也會(huì)提高很快那么，什么決定了生產(chǎn)率及其增長率？14生產(chǎn)率是如何決定的？復(fù)習(xí)：用于生產(chǎn)物品和勞務(wù)的設(shè)備和建筑物存量稱為物質(zhì)資本（K），簡(jiǎn)稱資本。資本的重要特征是，它是一種生產(chǎn)出來的生產(chǎn)要素。K/L=人均物質(zhì)資本如果普通工人有更多的資本（機(jī)器、設(shè)備等），那么其勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)更高就是說：K/L的增加導(dǎo)致Y/L的增加人均物質(zhì)資本存量（PhysicalCapital）15人力資本（H）：工人通過教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)而獲得的知識(shí)與技能。人力資本包括在早期兒童教育、小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)和成人勞動(dòng)力在職培訓(xùn)中所積累的技能。H/L=人均人力資本如果普通工人有更多的人力資本（知識(shí)、技能等），那其勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)更高就是說：H/L的增加會(huì)導(dǎo)致Y/L的增加人均人力資本存量（HumanCapital）生產(chǎn)率是如何決定的？16自然資源(N)：由自然界提供的用于生產(chǎn)物品與勞務(wù)的投入，如土地、河流和礦藏其他條件相同的情況下，一個(gè)國家有更多的N便可以生產(chǎn)出更多的Y。N/L的增加會(huì)導(dǎo)致Y/L的增加一些國家很富裕是因?yàn)樗鼈儞碛胸S富的自然資源

（比如沙特阿拉伯有大量的石油）但國家并不需要有大量的自然資源才能使自己富裕

（比如日本進(jìn)口它所需的自然資源）資源詛咒（荷蘭病，資源型城市轉(zhuǎn)型）

人均自然資源（NaturalResources）17技術(shù)知識(shí)：社會(huì)對(duì)生產(chǎn)物品與勞務(wù)的最好方法的了解。如農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，少數(shù)人就可以生產(chǎn)足以養(yǎng)活整個(gè)國家的食物（中國農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移）。技術(shù)進(jìn)步并不僅僅意味著更快的計(jì)算機(jī)、更清晰的電視或者更智能的手機(jī)它意味著能提高生產(chǎn)率的一切高級(jí)知識(shí)（使社會(huì)從已有的資源中得到更多的產(chǎn)出）公共知識(shí)。比如亨利·福特的生產(chǎn)線私人知識(shí)。比如可口可樂的飲料秘方短期內(nèi)私人擁有的知識(shí)。比如新藥專利。技術(shù)知識(shí)（TechnologicalKnowledge）18補(bǔ)充知識(shí)：生產(chǎn)函數(shù)生產(chǎn)函數(shù)是描述投入量與產(chǎn)出量之間關(guān)系的圖表或等式：Y=AF（L,K,H,N） F（）是一個(gè)表示投入如何結(jié)合起來以生產(chǎn)產(chǎn)出的函數(shù)；“A”表示技術(shù)水平“A”乘以F()，因此技術(shù)進(jìn)步（“A”的增加）會(huì)使經(jīng)濟(jì)可以用既定的投入組合生產(chǎn)出更多產(chǎn)量（Y）19生產(chǎn)函數(shù)Y=AF(L,K,H,N)許多生產(chǎn)函數(shù)有規(guī)模收益不變的特征：所有投入數(shù)量增加相同比例，產(chǎn)出也會(huì)增加那個(gè)相同的比例。例如：

所有投入數(shù)量翻一番（每種投入數(shù)量乘以2）會(huì)使產(chǎn)出也翻一番：2Y=AF（2L,2K,2H,2N）所有投入數(shù)量增加10%(每種投入數(shù)量乘以1.1)會(huì)使產(chǎn)出也增加10%：1.1Y=AF（1.1L,1.1K,1.1H,1.1N）20如果生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變的，我們把每種投入都乘以1/L，那產(chǎn)出也會(huì)乘以1/L：

Y/L=AF(1,K/L,H/L,N/L)這個(gè)等式表示生產(chǎn)率（人均產(chǎn)出）取決于：技術(shù)水平(A)人均物質(zhì)資本人均人力資本人均自然資源生產(chǎn)函數(shù)Y=AF(L,K,H,N)2116.3經(jīng)濟(jì)增長和公共政策一國的生活水平取決于其生產(chǎn)物品和勞務(wù)的能力。生產(chǎn)率的提高是生活水平提高的關(guān)鍵決定因素，而一國的生產(chǎn)率取決于其物質(zhì)資本、人力資本、自然資源和技術(shù)知識(shí)。那么，政府尤其是發(fā)展中國家政府可以采取哪些公共政策提高生產(chǎn)率和生活水平呢？22鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄和投資，促進(jìn)物質(zhì)資本存量的提升我們可以通過投資來增加資本，以提高生產(chǎn)率

因?yàn)橘Y源是稀缺的，把更多資源用于生產(chǎn)資本就要求把較少資源用于生產(chǎn)現(xiàn)期消費(fèi)的物品與勞務(wù)

降低消費(fèi)=增加儲(chǔ)蓄

增加的儲(chǔ)蓄向投資物品的生產(chǎn)提供資金因此，當(dāng)期與未來的消費(fèi)之間存在一種權(quán)衡取舍。政府鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄和投資可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。23中國經(jīng)濟(jì)增長中的投資2425收益遞減和追趕效應(yīng)政府可以實(shí)施提高儲(chǔ)蓄和投資的政策物質(zhì)資本（K）增加會(huì)提高生產(chǎn)率和生活水平但由于資本的邊際收益遞減，由儲(chǔ)蓄率增加所引起的快速經(jīng)濟(jì)增長只是短期的。資本的邊際收益遞減：隨著資本存量的增加，由額外一單位資本得到的產(chǎn)量減少......在長期中，高儲(chǔ)蓄率引起高水平的生產(chǎn)率和收入，但在這些變量中并沒有高增長。26每個(gè)工人的產(chǎn)量（生產(chǎn)率）生產(chǎn)函數(shù)與與收益遞減K/LY/L每個(gè)工人的資本當(dāng)經(jīng)濟(jì)的資本水平低時(shí)，增加的一單位資本引起產(chǎn)量大幅度增加當(dāng)經(jīng)濟(jì)的資本水平高時(shí)，增加的一單位資本引起產(chǎn)量小幅度增加27追趕效應(yīng)（Catch-upEffect）：開始時(shí)貧窮的國家傾向于比開始時(shí)富裕的國家增長更快的特征。K/LY/L貧窮國家從這里開始富裕國家從這里開始貧窮國家的增長富裕國家的增長28追趕效應(yīng)的例子在其他條件相同的情況下，如果一國開始時(shí)較窮，它就更容易實(shí)現(xiàn)迅速經(jīng)濟(jì)增長。這種初始狀況對(duì)隨后增長的影響有時(shí)稱之為追趕效應(yīng)。從1960年到1990年，美國和韓國用于投資的GDP份額相似，因此你會(huì)預(yù)期它們有相似的增長表現(xiàn)但韓國的經(jīng)濟(jì)增長率>6%，而美國只有2%對(duì)這種經(jīng)濟(jì)增長差別的解釋：

追趕效應(yīng)1960年，韓國的K/L遠(yuǎn)小于美國，因此韓國增長更快。初始資本存量較少時(shí)，資本積累的收益就大得多，因而經(jīng)濟(jì)增長率也更高。29來自國外的投資為了提高K/L，由此來增加生產(chǎn)率、工資和生活水平，政府可以通過吸引國外的投資：外國直接投資（FDI,ForeignDirectInvestment）:

外國實(shí)體擁有并經(jīng)營的資本投資（比如工廠）

外國有價(jià)證券投資:

用外國貨幣籌資，但由國內(nèi)居民經(jīng)營的投資這些國外投資的一部分收益會(huì)流回提供資金的國家回憶國內(nèi)生產(chǎn)總值和國民生產(chǎn)總值的區(qū)別。外商直接投資對(duì)一國經(jīng)濟(jì)增長的作用：增加一國資本存量，導(dǎo)致該國更高的生產(chǎn)率和工資

窮國向富國學(xué)習(xí)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)30中國大陸外商直接投資31中國大陸外商直接投資32中國大陸外商直接投資33發(fā)展教育，促進(jìn)人力資本存量的提升政府可以通過發(fā)展教育來提高生產(chǎn)率——人力資本投資(H)，而且教育具有外部性。如公立學(xué)校的政府財(cái)政投入教育有重要的作用：在美國每一年學(xué)校教育使人的工資增加平均10%左右但對(duì)人力資本的投資也有一個(gè)現(xiàn)在與未來的權(quán)衡取舍：在學(xué)校學(xué)習(xí)一年需要犧牲現(xiàn)在一年的工資來換取以后更高的工資關(guān)于發(fā)展中國家的人才外流問題。34人口質(zhì)量主要體現(xiàn)在教育和健康的投入上，新中國成立60年來，教育水平有了很大的提高，1949年前，全國人口中80%是文盲，適齡兒童入學(xué)率只有20%。到1997年小學(xué)入學(xué)率達(dá)到98.9%。同時(shí)，男女受教育的機(jī)會(huì)也日趨平等。新中國教育水平的提高是令世人矚目的，然而，與發(fā)達(dá)國家相比，中國教育還存在著較大的差距。中國的教育水平351、國民教育總投入和總水平較低：從公共教育經(jīng)費(fèi)占GNP的比重看：根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒1993》的數(shù)據(jù)，加拿大：7.4%；法國5.5%；美國5.3%；日本4.7%；世界平均5.6%；發(fā)展中國家4.1%；而中國只有2.7%。2002年以來，一直維持在3.41~2.79%之間，而世界的平均水平是7%左右，發(fā)達(dá)國家9%左右，不發(fā)達(dá)國家4%左右。36②從受高等教育者占人口比例看：與歐美相比，中國排名墊底。加拿大21.3%；美國18.5%；日本13.8%；德國和英國是11%，而中國只有1.3%。另據(jù)調(diào)查顯示，到2010年，中國公民具備基本科學(xué)知識(shí)素質(zhì)的比例為3.27%。也就是說，每100人中，僅有3人具備基本公民科學(xué)素質(zhì)。（其中公務(wù)員、城鎮(zhèn)職工和農(nóng)民的比例分別為10.4%、3%和1%）372、教育投入和資源配置的非均衡：①城鄉(xiāng)之間的非均衡：城市居民除了自己子女的學(xué)雜費(fèi)外，不再負(fù)擔(dān)其他教育費(fèi)用；而農(nóng)村居民除了負(fù)擔(dān)自己子女的學(xué)雜費(fèi)外，所有的農(nóng)村人口還要負(fù)擔(dān)教育附加費(fèi)和教育集資，以用于農(nóng)村學(xué)校的基本建設(shè)和公用經(jīng)費(fèi)。②地區(qū)之間的非均衡：基礎(chǔ)教育投入呈現(xiàn)出東、中、西部的U型結(jié)構(gòu)，東部發(fā)達(dá)，西部國家支持力度大，而中部地區(qū)形成“谷底”。接受高等教育的機(jī)會(huì)在許多方面表現(xiàn)出不公平，如近些年的高考移民現(xiàn)象、北京地區(qū)的高考優(yōu)惠政策等問題。38③城市內(nèi)部非均衡：小學(xué)、初中、高中分出不同等級(jí)，重點(diǎn)學(xué)校擇校費(fèi)5千至3萬；農(nóng)民工的子女入學(xué)曾長期得不到解決。④高等教育資源的非均衡：政府重點(diǎn)投入是“錦上添花”，而不是“雪中送炭”，如“211”工程的評(píng)比、高校本科教育評(píng)“優(yōu)”等各類尋租活動(dòng)。39改善營養(yǎng)和醫(yī)療，促進(jìn)健康人力資本存量的提升使人口更健康的支出是人力資本投資的一種–—更健康的工人生產(chǎn)率更高（泰勒的科學(xué)管理）在營養(yǎng)極度缺乏的國家，提高熱量的攝入會(huì)增加工人的生產(chǎn)率：

1962-1995年，韓國迅猛的經(jīng)濟(jì)增長期間，熱量消費(fèi)增加了44%，而且男性平均身高增加了2英寸。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·福格爾研究發(fā)現(xiàn)：

從1790年到1980年，英國30%的人均GDP增長是由于營養(yǎng)的改善。對(duì)于發(fā)展中國家而言，健康狀況差和營養(yǎng)不足仍是提高生產(chǎn)率和改善生活水平的障礙。40中國的健康水平中國人口健康水平的情況與教育水平的問題相近。主要是城鄉(xiāng)之間的差距巨大。農(nóng)村缺醫(yī)少藥，農(nóng)民小病托，大病等，因病致貧的情況相當(dāng)普遍。最近兩年，農(nóng)村養(yǎng)老、醫(yī)療保障項(xiàng)目開始起步。41保護(hù)產(chǎn)權(quán)和促進(jìn)政治穩(wěn)定市場(chǎng)通常是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種好方法

價(jià)格體制能最有效率地配置資源價(jià)格制度發(fā)生作用的一個(gè)重要前提是經(jīng)濟(jì)中廣泛尊重產(chǎn)權(quán)。因此，法院在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起著實(shí)施和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的重要作用。（市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)=法制經(jīng)濟(jì)）在許多不發(fā)達(dá)國家，司法制度不能很好地運(yùn)行：合同很難得到實(shí)施欺詐往往沒有得到應(yīng)有的懲罰在一些國家，企業(yè)為了獲得許可必須賄賂政府官員，這種腐敗阻礙了市場(chǎng)的協(xié)調(diào)能力。42保護(hù)產(chǎn)權(quán)和促進(jìn)政治穩(wěn)定政治的不穩(wěn)定性(比如經(jīng)常性的政變)使得產(chǎn)權(quán)在未來是否能得到保護(hù)很值得懷疑如果人們擔(dān)心他們的資產(chǎn)會(huì)被罪犯偷走或被腐敗的政府沒收，那么投資包括海外投資就會(huì)減少，經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行便會(huì)更缺乏效率結(jié)果：低生活水平經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、有效率以及健康增長需要擁有有效的法院體系、穩(wěn)定的政治局勢(shì)和廉潔的政府官員43促進(jìn)自由貿(mào)易內(nèi)向型政策比如高關(guān)稅、對(duì)國外投資的限制、閉關(guān)鎖國目的在于通過避免與世界其他國家的相互交易來提高國內(nèi)生活水平改革開放之前的中國的閉關(guān)鎖國政策外向型政策比如取消對(duì)貿(mào)易或國外投資的限制，鼓勵(lì)出口目的在于促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的融合亞洲四小龍的出口導(dǎo)向型外貿(mào)政策44中國的進(jìn)出口貿(mào)易45中國的進(jìn)出口貿(mào)易46加大研究與開發(fā)的支持力度技術(shù)進(jìn)步是長期生活水平提高的主要原因科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力其中一個(gè)原因是知識(shí)是公共物品：思想可以免費(fèi)分享，從而提高生產(chǎn)率促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的公共政策：專利法對(duì)私人R&D部門的稅收激勵(lì)或直接的資助對(duì)大學(xué)基礎(chǔ)研究的資助47中國的研發(fā)投入48中國的研發(fā)投入49適度控制人口增長人口增長以三種不同的方式影響生活水平：（1）導(dǎo)致自然資源緊張200年前，馬爾薩斯認(rèn)為，不斷增長的人口將始終制約著社會(huì)養(yǎng)活自己的能力從那時(shí)起世界人口增長了6倍，如果馬爾薩斯是正確的，生活水平應(yīng)該下降。但事實(shí)上，生活水平大大提升了馬爾薩斯沒有考慮到技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高50適度控制人口增長（2）稀釋資本存量

更多的人口=更多勞動(dòng)力L=降低K/L

=更低的生產(chǎn)率和生活水平

人力資本也類似：

快速的人口增長=更多小孩

=教育體系負(fù)擔(dān)更重在高人口增長的國家，教育成就往往很低許多發(fā)展中國家為此制定了控制人口增長的政策：中國的計(jì)劃生育法律提高婦女文化程度，從而增加有小孩的機(jī)會(huì)成本51適度控制人口增長（3）促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步更多人口

=更多科學(xué)家，發(fā)明家，工程師=更多的研究發(fā)現(xiàn)=更快的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長來自邁克爾·克瑞默的證據(jù)：

在漫長的人類歷史中，世界經(jīng)濟(jì)的增長率隨世界人口的增長而增長人口密集地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長比人口稀少地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長要快52中國人口的數(shù)量公元前400年時(shí)為3000萬，漢代6000萬，明初約8000萬，清末及民國“4萬萬同胞”，1958年時(shí)“六億神州盡舜堯”，1978年時(shí)“八億神州舉金杯”，2001年中國人口總數(shù)為12.76億，其中約9億為農(nóng)村居民。2010年達(dá)到13.397億，農(nóng)村人口占一半以上。53新人口理論主要闡述了人口與資本積累、與勞動(dòng)生產(chǎn)率、與工業(yè)化、與糧食等生活資料的關(guān)系。馬寅初（1882-1982

）1910年美國耶魯大學(xué)畢業(yè)，1914年獲哥倫比亞大學(xué)博士學(xué)位，1916年任北京大學(xué)教授，后歷任浙大、北大校長。20世紀(jì)50年代，不僅忽視了人口自然增長必然帶來的問題，而且錯(cuò)誤地對(duì)提出“新人口理論”的學(xué)者進(jìn)行批判，結(jié)果“批錯(cuò)一個(gè)人，多生兩個(gè)億”，以后人口總量在龐大的基數(shù)上持續(xù)增長，現(xiàn)在達(dá)13億多。54中國人口變動(dòng)率55中國性別比例的失衡56中國勞動(dòng)適齡人口的增長率57中國經(jīng)濟(jì)增長58（一）中國經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)因的分析改革開放以來，通過一系列制度變革和資源重新配置，帶動(dòng)了生產(chǎn)要素市場(chǎng)的發(fā)展，促進(jìn)了非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改善了投資結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大了對(duì)外貿(mào)易，使中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了持續(xù)30余年的高速增長。據(jù)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家和世界銀行的學(xué)者估計(jì)，這種前所未有的經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力源泉，如果從生產(chǎn)要素的角度看，主要包括如下幾個(gè)方面：左圖為中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的估計(jì)右圖為世界銀行專家的估計(jì)59（二）中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的有利因素1、高資本積累率：中國人具有較強(qiáng)的儲(chǔ)蓄沖動(dòng)，資本的年積累率高達(dá)40%左右，高資本積累率為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展提供了有力的資金支持。2、豐富的勞動(dòng)力資源：中國的勞動(dòng)力人口會(huì)在長時(shí)期內(nèi)保持一個(gè)很大的絕對(duì)數(shù)量，在今后20年內(nèi)仍然可以充分利用豐富的勞動(dòng)力資源。3、人力資本的積累：人力資本積累已經(jīng)成為帶動(dòng)