經(jīng)紀(jì)人資格證考試證考試證券從業(yè)考試題

[經(jīng)紀(jì)人資格證考試]證考試證券從業(yè)考試題證考試證券從業(yè)考試題篇一一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件參考答案：D[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：D[第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。A.5B.10C.15D.20參考答案：B[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：A[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于()個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。A.1B.2C.3D.4參考答案：A[第6題]在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下參考答案：BA.1B.2C.3D.4參考答案：C[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后()日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。A.10B.15C.20D.25參考答案：BA.1B.3C.5D.7參考答案：B[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下參考答案：D二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。[第51題]股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類型包括()。Ⅰ.初始交易申報(bào)Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)Ⅲ.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報(bào)A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：A[第52題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有()。Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簪?建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶Ⅳ.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D[第53題]股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.股東的家庭情況Ⅳ.股東的出資額A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案：D[第54題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：C[第55題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有()。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅡⅢⅣ參考答案：C[第56題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有償Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用Ⅳ.勤勉盡責(zé)A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ參考答案：A[第57題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：B[第58題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅳ.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：D[第59題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.獨(dú)立客觀Ⅳ.專業(yè)審慎A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D[第60題]申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。Ⅰ.上市報(bào)告書Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：A證考試證券從業(yè)考試題篇二一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15參考答案：B[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)()人的為公開(kāi)發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.400參考答案：B[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近()年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。A.1B.2C.3D.4參考答案：C[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的()時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：C[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D.證券推廣機(jī)構(gòu)參考答案：A[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.4參考答案：C[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理參考答案：BA.1B.2C.3D.4參考答案：B[第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。A.3B.5C.10D.15參考答案：B[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的()。A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)B.有限責(zé)任公司和股份有限公司C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)D.企業(yè)單位和事業(yè)單位參考答案：B二、組合型選擇題|||以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。[第51題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有()。Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：C[第52題]基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括()。Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告Ⅱ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：D[第53題]申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有()。Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司債券募集辦法Ⅲ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.公司章程A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ參考答案：A[第54題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備Ⅲ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備Ⅳ.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：A[第55題]法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使()的權(quán)利。Ⅰ.占有Ⅱ.受益Ⅲ.使用Ⅳ.處分A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D[第56題]證券公司向客戶融券，可以使用()。Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法籌集的資金Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅣ參考答案：C[第57題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括()。Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定Ⅱ.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)Ⅲ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年Ⅳ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿3年A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅠⅣD.ⅡⅣ參考答案：B[第58題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應(yīng)予立案追訴的情形有()。Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的Ⅱ.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的Ⅳ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ參考答案：C[第59題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ參考答案：D[第60題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ參考答案：B證考試證券從業(yè)考試題篇三考試建議1:1、認(rèn)真看好教材，至少2-3遍。做一些專業(yè)的練習(xí)題，如上淘寶網(wǎng)站或者在網(wǎng)上買(我就是在淘寶網(wǎng)