企業(yè)合規(guī)師高級(jí)考試真題

企業(yè)合規(guī)師高級(jí)考試真題一、單選（每小題1分）1、企業(yè)需根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，制定可行的方法，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理分配適當(dāng)?shù)馁Y源。具體要考慮（D）A、法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)人員的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和能力要求；B、法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程每一階段所需要的資金及其他資源；C、法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、成本和收益的關(guān)系D、以上選項(xiàng)都是2、企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)是（D）B、提高經(jīng)營(yíng)效率和效果C、促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略D、以上選項(xiàng)都是終責(zé)任A、企業(yè)董事會(huì)B、企業(yè)監(jiān)事會(huì)C、企業(yè)合規(guī)委員會(huì)D、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人理承擔(dān)最終責(zé)任工作，對(duì)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任A、企業(yè)董事會(huì)B、合規(guī)委員會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、業(yè)務(wù)部門(mén)規(guī)管理工作，對(duì)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任5、企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)管理，是以（D）誠(chéng)信合規(guī)為主要內(nèi)容的合規(guī)管理。A、反腐敗B、反欺詐C、反串謀D、以上都是解釋：企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)管理，是以反腐敗、反欺詐、反串謀等誠(chéng)信合規(guī)為主要內(nèi)容的合規(guī)管理6、中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理起始于（B）的我國(guó)原銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理A、2005年B、2006年C、2007年年解釋：2006年A、行為準(zhǔn)則B、行為方針C、行為規(guī)則D、行為標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)的第三方職務(wù)晉升以及薪酬待遇等掛鉤A、合規(guī)考核B、合規(guī)評(píng)估C、合規(guī)評(píng)價(jià)D、合規(guī)審查解釋：合規(guī)考核結(jié)果應(yīng)作為企業(yè)績(jī)效考核的重要依據(jù)二、多選（每小題2分）1、我國(guó)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)包括以下哪些（ABCD）A、勞工風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D、政治風(fēng)險(xiǎn)2、我國(guó)企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)屢屢遭遇合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要原因包括（ABCDE）A、包括合規(guī)盡職調(diào)查在內(nèi)的盡職調(diào)查不充分，倉(cāng)促投標(biāo)；B.違反境外誠(chéng)信合規(guī)規(guī)定，生搬硬套國(guó)內(nèi)游戲規(guī)則；C.不遵守合同約定，違約嚴(yán)重；E、境外經(jīng)營(yíng)管理忽視誠(chéng)信合規(guī)合法，法律、合規(guī)得不到足夠重視，法律、合規(guī)管理人員配備不足3、我國(guó)企業(yè)防范和管控境外投資經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，需要（ABCDE）A、謹(jǐn)慎、科學(xué)地次策：B、充分的、全面的盡職調(diào)查，包括合規(guī)盡職調(diào)查；C、運(yùn)營(yíng)管理國(guó)際接軌，包括誠(chéng)信合規(guī)管理；D、充分使用好第三方顧問(wèn)與咨詢機(jī)構(gòu)，包括律師事務(wù)所；E、重合同，守信用，完善的合同管理4、企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)從（ABCD）方面保證獨(dú)立性A、制度設(shè)計(jì)B、機(jī)構(gòu)設(shè)置C、崗位安排D、匯報(bào)路徑面保證獨(dú)立性。5、企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)從（ABC）實(shí)際出發(fā)，兼成本與效率，強(qiáng)化合規(guī)管理制度的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。A、經(jīng)營(yíng)范圍B、組織結(jié)構(gòu)C、業(yè)務(wù)規(guī)模D、員工規(guī)模本與效率，強(qiáng)化合規(guī)管理制度的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性6、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由（ABCD）組成A、合規(guī)委員會(huì)B、合規(guī)負(fù)責(zé)人C、首席合規(guī)官D、合規(guī)管理部門(mén)7、合規(guī)管理協(xié)調(diào)體現(xiàn)在以下哪些方面（ABCD）A、合規(guī)管理部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)密切配合B、合規(guī)管理部門(mén)與其他具有合規(guī)管理職能的監(jiān)督部門(mén)應(yīng)建立明確的合作和信息交流機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成管理合力C、企業(yè)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)D、企業(yè)與第三方溝通協(xié)調(diào)，做好相關(guān)的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)研究和項(xiàng)目盡職調(diào)查，了解第三方合規(guī)管理情況，在商務(wù)合同中明確約定對(duì)對(duì)方的合規(guī)要求8、企業(yè)通過(guò)合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行，推動(dòng)（ABCD）一體化管理平臺(tái)的建設(shè)與有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)資源共享，優(yōu)化管理環(huán)節(jié)，節(jié)約管理成本，發(fā)揮整體管理效能，促進(jìn)企業(yè)管理整體提升A、法律B、合規(guī)C、風(fēng)險(xiǎn)D、內(nèi)控解釋：企業(yè)通過(guò)合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行，推動(dòng)法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體本，發(fā)揮整體管理效能，促進(jìn)企業(yè)管理整體提升A、信息流程化B、制度流程化C、流程信息化D、流程制度化系有效落地的硬件保障10、合規(guī)管理評(píng)估系指合規(guī)員會(huì)，合規(guī)管理部門(mén)對(duì)合現(xiàn)管理體系或者某一構(gòu)成要素的自我（ABCD）A、檢查B、修改C、補(bǔ)充D、完善；構(gòu)成要素的自我檢查、修改、補(bǔ)充和完善；11、合管理評(píng)價(jià)，系指第三方（包括公司的監(jiān)事和/或外聘專家等）對(duì)合規(guī)管理體系或者其某一構(gòu)成要素（ABCD）進(jìn)行評(píng)審A、有效性B、適當(dāng)性C、充分性D、完整性解釋：有效性、適當(dāng)性和充分性進(jìn)行評(píng)審12、下列哪些屬于合規(guī)管理評(píng)估與評(píng)審事項(xiàng)（ABCD）A、評(píng)審制度B、評(píng)審頻次C、評(píng)審實(shí)施D、后續(xù)整改與持續(xù)改進(jìn)13、下列屬于合規(guī)審計(jì)的評(píng)審事項(xiàng)是（ABCD）A、合規(guī)審計(jì)頻次B、合規(guī)審計(jì)范圍和內(nèi)容C、溝通與報(bào)告D、后續(xù)整改14、違規(guī)管理與問(wèn)責(zé)評(píng)審事項(xiàng)包括下列哪些（ABCDE）A、違規(guī)管理程序B、管理部門(mén)及其職責(zé)分工明晰C、協(xié)同聯(lián)造舉報(bào)及明晰的舉報(bào)渠道D、對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)E、合規(guī)激勵(lì)與違規(guī)追責(zé)15、合規(guī)考核與評(píng)價(jià)是評(píng)審事項(xiàng)包括（ABCDE）A、合規(guī)考核評(píng)價(jià)程序B、合規(guī)考核指標(biāo)權(quán)重C、合規(guī)考核評(píng)懶飲D、合規(guī)考核評(píng)價(jià)結(jié)果納入年度績(jī)效考核E、合規(guī)考核與員工漲薪、晉升、提干掛