代理股份轉(zhuǎn)讓通用版合同書(shū)（2篇）

第20頁(yè)共20頁(yè)代理股份轉(zhuǎn)?讓通用版合?同書(shū)甲方?(投資者)?：____?_???乙方：__?___證券?公司___?__營(yíng)業(yè)部?依照《中?華人民共和?國(guó)證券法》?、《中華人?民共和國(guó)民?法典》、《?證券公司代?辦股份轉(zhuǎn)讓?服務(wù)業(yè)務(wù)試?點(diǎn)辦法》(?以下簡(jiǎn)稱(chēng)《?試點(diǎn)辦法》?)和其他有?關(guān)法律、法?規(guī)、規(guī)章制?度，甲乙雙?方經(jīng)友好協(xié)?商，就甲方?委托乙方代?理股份轉(zhuǎn)讓?及其他相關(guān)?業(yè)務(wù)，共同?達(dá)成如下協(xié)?議：第一?章雙方聲明?第一條甲?方向乙方作?如下聲明：?1.甲方?依法具有證?券投資資格?，不存在法?律、法規(guī)和?規(guī)章制度限?制其證券投?資資格之情?形。2.?甲方保證在?其與乙方委?托代理關(guān)系?存續(xù)期內(nèi)向?乙方提供的?所有證件、?資料均真實(shí)?、有效、合?法。3.?甲方保證其?資金來(lái)源合?法，甲方保?證被確權(quán)的?股份為其真?實(shí)所有。?4.在簽訂?本協(xié)議前，?甲方已認(rèn)真?閱讀《股份?轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提?示書(shū)》，充?分認(rèn)識(shí)到代?辦股份轉(zhuǎn)讓?存在的投資?風(fēng)險(xiǎn)，并愿?意承擔(dān)由此?產(chǎn)生的一切?后果。5?.甲方已詳?細(xì)閱讀并承?諾遵守《試?點(diǎn)辦法》和?其它代辦股?份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?相關(guān)規(guī)則。?6.甲方?承諾不從事?內(nèi)幕交易和?操縱股價(jià)等?行為，違反?者承擔(dān)相應(yīng)?責(zé)任。7?.甲方接受?并配合乙方?對(duì)違規(guī)行為?的調(diào)查和處?理。8.?甲方在簽訂?本協(xié)議前，?已經(jīng)詳細(xì)閱?讀了本協(xié)議?所有條款，?并準(zhǔn)確理解?其含義，特?別是其中有?關(guān)乙方免責(zé)?條款，并愿?意受所有條?款之約束。?甲方保證?上述聲明的?準(zhǔn)確性，并?承諾承擔(dān)因?違背上述聲?明給自己及?他人造成的?損失。第?二條乙方向?甲方作如下?聲明：1?.乙方是依?法設(shè)立的證?券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?，具有相應(yīng)?的代辦股份?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資?格。2.?乙方具有相?應(yīng)的人員、?經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和?設(shè)備，能夠?為甲方進(jìn)行?股份轉(zhuǎn)讓業(yè)?務(wù)提供必要?的條件。?3.乙方確?認(rèn)其向甲方?提供的委托?方式以雙方?約定方式為?準(zhǔn)。4.?乙方遵守有?關(guān)法律、法?規(guī)和規(guī)章制?度，并愿意?受本協(xié)議所?有條款的約?束。乙方?保證上述聲?明的準(zhǔn)確性?，并承諾承?擔(dān)因違背上?述聲明給自?己及他人造?成的損失。?第二章開(kāi)?戶(hù)第三條?甲方進(jìn)行股?份轉(zhuǎn)讓公司?的股份轉(zhuǎn)讓?，應(yīng)按照《?中國(guó)__登?記結(jié)算有限?責(zé)任公司證?券賬戶(hù)管理?規(guī)則》及有?關(guān)補(bǔ)充通知?的規(guī)定，開(kāi)?立非上市股?份有限公司?股份轉(zhuǎn)讓賬?戶(hù)(以下簡(jiǎn)?稱(chēng)“股份轉(zhuǎn)?讓賬戶(hù)”)?。乙方審核?甲方開(kāi)戶(hù)申?請(qǐng)資料合格?后，為投資?者開(kāi)立股份?轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)。?第四條甲?方委托乙方?進(jìn)行代辦股?份轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)?按照乙方要?求填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)?資料，由乙?方為其開(kāi)設(shè)?保證金賬戶(hù)?;甲方確保?其提供的資?料真實(shí)、準(zhǔn)?確、完整、?有效。由于?甲方提供的?相關(guān)資料引?起的法律后?果和法律責(zé)?任由甲方承?擔(dān)。第五?條若甲方為?境內(nèi)法人投?資者，開(kāi)設(shè)?保證金賬戶(hù)?時(shí)需要提交?：1.法?人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?或注冊(cè)登記?證書(shū)(副本?)及復(fù)印件?，或加蓋發(fā)?證機(jī)關(guān)確認(rèn)?章的復(fù)印件?、法定代表?人證明書(shū)、?法定代表人?身份證明原?件及復(fù)印件?、法定代表?人簽署的授?權(quán)委托書(shū)、?授權(quán)代理人?身份證明原?件及復(fù)印件?、股份轉(zhuǎn)讓?賬戶(hù)卡原件?及復(fù)印件;?2.法人?預(yù)留印鑒。?第六條若?甲方為境外?法人投資者?，開(kāi)設(shè)保證?金賬戶(hù)時(shí)需?提交：境外?注冊(cè)商業(yè)登?記書(shū)及復(fù)印?件，董事證?明文件(須?為律師或會(huì)?計(jì)師事務(wù)所?出具的有效?證明文件)?及復(fù)印件，?機(jī)構(gòu)授權(quán)委?托書(shū)(須蓋?章簽名)及?復(fù)印件，授?權(quán)委托人(?董事)的身?份證明及復(fù)?印件，經(jīng)辦?人身份證明?及復(fù)印件，?股份轉(zhuǎn)讓賬?戶(hù)卡。第?七條甲方股?份轉(zhuǎn)讓的結(jié)?算資金必須?存入其相應(yīng)?保證金賬戶(hù)?。第八條?甲方辦理開(kāi)?戶(hù)手續(xù)時(shí)，?必須設(shè)置交?易密碼和資?金密碼，交?易密碼和資?金密碼是甲?方在乙方預(yù)?留的重要印?鑒，甲方對(duì)?此負(fù)有保密?責(zé)任。甲方?認(rèn)為必要時(shí)?可在乙方營(yíng)?業(yè)時(shí)間內(nèi)持?有效證件到?乙方柜臺(tái)或?通過(guò)其他有?效方式(如?電話(huà)自助委?托、自助終?端委托)修?改交易密碼?。第三章?委托代理?第九條甲方?在乙方辦理?開(kāi)戶(hù)手續(xù)后?，乙方應(yīng)為?甲方管理其?賬戶(hù)并從事?下列委托事?項(xiàng)：1.?接受并執(zhí)行?甲方的有效?委托;2?.代理保管?甲方買(mǎi)入或?存入的股份?，代理領(lǐng)取?甲方應(yīng)有的?分紅派息;?3.代理?甲方進(jìn)行每?次轉(zhuǎn)讓成交?后的資金和?股份的清算?交割，并根?據(jù)有關(guān)規(guī)定?向甲方收取?手續(xù)費(fèi)，并?代收稅款和?其他費(fèi)用;?4.確保?甲方的資金?不被挪用;?5.應(yīng)甲?方要求，乙?方提供甲方?賬戶(hù)資金和?股份數(shù)量變?動(dòng)情況的清?單，供甲方?核查;6?.雙方依法?約定的其他?事項(xiàng)。第?十條乙方提?供柜臺(tái)委托?、電話(huà)委托?、互聯(lián)網(wǎng)委?托等委托方?式。甲方可?選擇委托方?式，委托乙?方代理股份?轉(zhuǎn)讓?zhuān)?當(dāng)日有效。?第十一條?乙方在代辦?股份轉(zhuǎn)讓業(yè)?務(wù)中可以接?受甲方的限?價(jià)委托，但?不得接受全?權(quán)委托。?第十二條委?托交易采取?全額保證金?交易方式。?甲方委托買(mǎi)?入股份時(shí)，?其賬戶(hù)須有?足額保證金?;甲方委托?賣(mài)出股份時(shí)?，其賬戶(hù)須?有足額股份?余額，否則?乙方將拒絕?該委托。?第十三條甲?方委托乙方?代理股份轉(zhuǎn)?讓?zhuān)瑧?yīng)遵守?乙方業(yè)務(wù)規(guī)?章，并提交?規(guī)定的證件?。第十四?條甲方通過(guò)?自助委托系?統(tǒng)下達(dá)的委?托指令，以?乙方電腦數(shù)?據(jù)為準(zhǔn);柜?臺(tái)委托以甲?方簽字確認(rèn)?的委托憑證?為準(zhǔn);甲方?以電話(huà)語(yǔ)音?、傳真、信?函下達(dá)的委?托指令，如?乙方無(wú)法確?認(rèn)，將不作?為對(duì)乙方的?有效指令;?甲方對(duì)其委?托行為所產(chǎn)?生的一切經(jīng)?濟(jì)和法律后?果承擔(dān)全部?責(zé)任。第?十五條甲方?在辦理每一?筆委托后須?在三個(gè)交易?日內(nèi)查詢(xún)交?易結(jié)果或打?印交割清單?;如有疑問(wèn)?，須在查詢(xún)?交易結(jié)果或?打印交割清?單當(dāng)日向乙?方書(shū)面質(zhì)詢(xún)?，否則視為?已被甲方確?認(rèn)。第四?章資金劃撥?第十六條?甲方依法享?有資金存取?自由，甲方?可選擇到乙?方柜臺(tái)或銀?證轉(zhuǎn)賬方式?存取資金;?美元資金存?取僅限于銀?證轉(zhuǎn)賬方式?。甲方也可?以通過(guò)其他?方式存取資?金，但應(yīng)按?照乙方的要?求辦理有關(guān)?手續(xù)。第?十七條通過(guò)?乙方柜臺(tái)提?取資金的，?應(yīng)提供取款?人或授權(quán)經(jīng)?辦人、代理?人身份證明?、股份轉(zhuǎn)讓?賬戶(hù)卡、資?金賬戶(hù)卡，?并輸入正確?的資金密碼?。第十八?條如甲方選?擇銀證轉(zhuǎn)賬?方式存取資?金，須事前?向乙方和與?乙方合作的?金融機(jī)構(gòu)辦?理申請(qǐng)手續(xù)?，經(jīng)乙方和?與乙方合作?的金融機(jī)構(gòu)?審核同意后?，方可辦理?銀證轉(zhuǎn)賬存?取資金。?甲方為機(jī)構(gòu)?賬戶(hù)的，不?得通過(guò)銀證?轉(zhuǎn)賬方式存?取資金。?第十九條乙?方按照有關(guān)?規(guī)定為甲方?辦理取款手?續(xù)。但當(dāng)甲?方資金賬戶(hù)?出現(xiàn)大額異?常變動(dòng)時(shí)，?乙方有義務(wù)?予以關(guān)注并?及時(shí)向證券?監(jiān)督管理機(jī)?關(guān)報(bào)告。?第二十條甲?方保證金余?額按銀行活?期存款利率?計(jì)息，每年?支付一次或?在甲方銷(xiāo)戶(hù)?時(shí)支付，乙?方按照國(guó)家?稅法的規(guī)定?對(duì)甲方利息?所得代扣代?繳利息所得?稅。第二?十一條當(dāng)本?協(xié)議第十?六條所指的?其他資金存?取方式無(wú)法?進(jìn)行時(shí)，甲?方應(yīng)在乙方?柜臺(tái)辦理資?金存取手續(xù)?。第五章?信息披露?第二十二條?乙方應(yīng)將代?辦股份轉(zhuǎn)讓?業(yè)務(wù)規(guī)則、?制度及相關(guān)?信息準(zhǔn)確、?及時(shí)地在乙?方網(wǎng)站和營(yíng)?業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行?披露。第?二十三條乙?方有義務(wù)對(duì)?每個(gè)轉(zhuǎn)讓日?的股份轉(zhuǎn)讓?價(jià)格、轉(zhuǎn)讓?數(shù)量等信息?在乙方公司?網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)?網(wǎng)點(diǎn)予以及?時(shí)披露。?第六章變更?和撤銷(xiāo)第?二十四條當(dāng)?甲方重要資?料變更時(shí)，?應(yīng)及時(shí)書(shū)面?通知乙方，?并按乙方要?求簽署相關(guān)?文件。第?二十五條除?非甲方有未?履行交易交?收義務(wù)等違?約情形，甲?方可隨時(shí)撤?銷(xiāo)其在乙方?的資金賬戶(hù)?。第二十?六條有下列?情形之一的?，乙方可要?求甲方限期?糾正，甲方?不能按期糾?正或拒不糾?正的，乙方?可撤銷(xiāo)其與?甲方簽訂的?委托代理協(xié)?議1.甲?方向其提供?的資料、證?件嚴(yán)重失實(shí)?;2.甲?方的資金來(lái)?源不合法;?3.甲方?有嚴(yán)重?fù)p害?乙方合法權(quán)?益，影響其?正常經(jīng)營(yíng)秩?序的行為。?第二十七?條乙方若喪?失代辦股份?轉(zhuǎn)讓資格，?將自動(dòng)撤消?與甲方簽訂?的委托代理?協(xié)議。第?二十八條?乙方撤銷(xiāo)其?與甲方簽訂?的委托代理?協(xié)議，需及?時(shí)通知甲方?，并說(shuō)明理?由。第二?十九條甲方?在收到乙方?撤銷(xiāo)委托代?理協(xié)議通知?后，應(yīng)到乙?方辦理銷(xiāo)戶(hù)?手續(xù)。在此?期間，乙方?不接受甲方?的買(mǎi)入委托?指令。第?七章授權(quán)代?理人委托?第三十條甲?方可以授權(quán)?代理人代為?辦理股份轉(zhuǎn)?讓委托及相?關(guān)事項(xiàng)。?第三十一條?甲方授權(quán)他?人代為辦理?前條所述事?項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)?簽署有關(guān)授?權(quán)委托書(shū)，?并向乙方提?交代理人的?有效證件。?第三十二?條授權(quán)委托?書(shū)至少應(yīng)載?明下列內(nèi)容?：代理人姓?名及身份證?明號(hào)碼、授?權(quán)權(quán)限、授?權(quán)期限及乙?方要求明示?的其他事項(xiàng)?。第三十?三條甲方或?其代理人通?過(guò)乙方的自?助委托系統(tǒng)?辦理的一切?業(yè)務(wù)，均視?同甲方本人?委托，甲方?對(duì)委托結(jié)果?承擔(dān)全部責(zé)?任。第三?十四條代理?人超越代理?權(quán)限或授權(quán)?期限過(guò)期，?乙方有權(quán)拒?絕甲方代理?人的委托，?由此產(chǎn)生的?一切后果由?甲方承擔(dān)。?第三十五?條甲方授權(quán)?委托書(shū)的簽?署地應(yīng)在乙?方，且當(dāng)事?人均應(yīng)到場(chǎng)?，但經(jīng)國(guó)家?公證機(jī)關(guān)公?證或我國(guó)駐?外使領(lǐng)館認(rèn)?證的39;?授權(quán)委托書(shū)?除外。甲?方簽署的授?權(quán)委托書(shū)應(yīng)?當(dāng)交乙方備?案。第三?十六條甲方?在授權(quán)委托?有效期內(nèi)變?更授權(quán)事項(xiàng)?或終止授權(quán)?，應(yīng)當(dāng)及時(shí)?書(shū)面通知乙?方，并到乙?方辦理有關(guān)?手續(xù)。乙方?在收到甲方?書(shū)面通知前?，原授權(quán)委?托書(shū)仍然有?效。第八?章免責(zé)條款?第三十七?條乙方鄭重?提醒甲方注?意密碼的保?密。任何使?用甲方密碼?進(jìn)行的委托?均視為有效?的甲方委托?。甲方自行?承擔(dān)由于其?密碼失密給?其造成的損?失。第三?十八條甲方?如果遺失股?份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)?卡、身份證?明、存折等?證件，應(yīng)立?即向乙方及?其他相關(guān)機(jī)?構(gòu)掛失。由?于甲方未及?時(shí)掛失而導(dǎo)?致其遭受損?失的，由甲?方自行承擔(dān)?，乙方不承?擔(dān)任何責(zé)任?。第三十?九條乙方對(duì)?甲方的開(kāi)戶(hù)?資料、委托?事項(xiàng)、交易?記錄等資料?負(fù)有保密義?務(wù)，非經(jīng)法?定有權(quán)機(jī)關(guān)?或甲方指示?，不得向?第三人透露?。乙方承擔(dān)?因其擅自泄?露甲方資料?給甲方造成?的損失。?第四十條因?地震、臺(tái)風(fēng)?、水災(zāi)、火?災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及?其他不可抗?力因素導(dǎo)致?的甲方損失?，乙方不承?擔(dān)任何賠償?責(zé)任。第?四十一條因?乙方不可預(yù)?測(cè)或無(wú)法控?制的系統(tǒng)故?障、設(shè)備故?障、通訊故?障、停電等?突發(fā)事故，?給甲方造成?的損失，乙?方不承擔(dān)任?何賠償責(zé)任?。第四十?二條當(dāng)發(fā)生?本協(xié)議第?四十條、?第四十一條?規(guī)定情形時(shí)?，乙方應(yīng)當(dāng)?立即采取措?施防止甲方?的損失進(jìn)一?步擴(kuò)大。?第四十三條?乙方向甲方?提供的各種?信息及資料?，僅作為投?資參考，?甲方應(yīng)自行?承擔(dān)據(jù)此進(jìn)?行投資所產(chǎn)?生的風(fēng)險(xiǎn)。?第九章附?則第四十?四條乙方按?照有關(guān)法律?、法規(guī)及業(yè)?務(wù)規(guī)則的規(guī)?定收取傭金?、代扣代繳?甲方有關(guān)稅?費(fèi)。有關(guān)費(fèi)?用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)?生變動(dòng)，甲?方同意乙方?按新的規(guī)定?執(zhí)行。乙?方依法提供?其他有償服?務(wù)的，可按?雙方約定標(biāo)?準(zhǔn)向甲方收?取合理服務(wù)?費(fèi)用。第?四十五條本?協(xié)議書(shū)簽署?后，若有關(guān)?法律、法規(guī)?、規(guī)章制度?及行業(yè)規(guī)章?修訂，本協(xié)?議書(shū)與之不?相適應(yīng)的內(nèi)?容及條款自?行失效，相?關(guān)內(nèi)容及條?款按新修訂?的法律、法?規(guī)、規(guī)章制?度及行業(yè)規(guī)?章辦理。但?本協(xié)議其他?內(nèi)容和條款?繼續(xù)有效。?第四十六?條若相關(guān)的?法律、法規(guī)?和中國(guó)__?登記結(jié)算公?司的規(guī)定發(fā)?生變更，需?要修改或增?補(bǔ)本協(xié)議，?由乙方在其?營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以?公告形式通?知甲方。若?甲方在七個(gè)?工作日內(nèi)不?提出異議，?則公告內(nèi)容?即成為本協(xié)?議組成部分?。第四十?七條當(dāng)雙方?出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)?，可選擇如?下方式解決?：1.協(xié)?商;2.?提請(qǐng)中國(guó)_?_業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)?解;3.?向乙方所在?地有管轄權(quán)?的法院起訴?;4.其?它合法方式?。第四十?八條《股份?轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提?示書(shū)》及甲?方填寫(xiě)的開(kāi)?戶(hù)文件均視?為本協(xié)議附?件，共同生?效。第四?十九條本協(xié)?議自雙方簽?署之日起生?效。第五?十條本協(xié)議?一式兩份，?甲乙雙方各?執(zhí)一份，雙?方簽署后生?效。甲?方：___?__?????????????乙?方：__?___證券?公司股份?轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)卡?號(hào)：___?__營(yíng)業(yè)部?身份證明?號(hào)(或營(yíng)業(yè)?執(zhí)照號(hào))：?_____?通訊地址?：____?_?????????代理人?姓名：__?___經(jīng)?辦人：__?____?____年?_____?月____?_日??????____?_年___?__月__?___日?代理股份轉(zhuǎn)?讓通用版合?同書(shū)（二）?編號(hào)：_?____?甲方(投資?者)：__?___乙?方：___?__證券公?司____?_營(yíng)業(yè)部?依照《中華?人民共和國(guó)?證券法》、?《中華人民?共和國(guó)民法?典》、《證?券公司代辦?股份轉(zhuǎn)讓服?務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)?辦法》(以?下簡(jiǎn)稱(chēng)《試?點(diǎn)辦法》)?和其他有關(guān)?法律、法規(guī)?、規(guī)章制度?，甲乙雙方?經(jīng)友好協(xié)商?，就甲方委?托乙方代理?股份轉(zhuǎn)讓及?其他相關(guān)業(yè)?務(wù)，共同達(dá)?成如下協(xié)議?：第一章?雙方聲明?第一條甲方?向乙方作如?下聲明：?1.甲方依?法具有證券?投資資格，?不存在法律?、法規(guī)和規(guī)?章制度限制?其證券投資?資格之情形?。2.甲?方保證在其?與乙方委托?代理關(guān)系存?續(xù)期內(nèi)向乙?方提供的所?有證件、資?料均真實(shí)、?有效、合法?。3.甲?方保證其資?金來(lái)源合法?，甲方保證?被確權(quán)的股?份為其真實(shí)?所有。4?.在簽訂本?協(xié)議前，甲?方已認(rèn)真閱?讀《股份轉(zhuǎn)?讓風(fēng)險(xiǎn)提示?書(shū)》，充分?認(rèn)識(shí)到代辦?股份轉(zhuǎn)讓存?在的投資風(fēng)?險(xiǎn)，并愿意?承擔(dān)由此產(chǎn)?生的一切后?果。5.?甲方已詳細(xì)?閱讀并承諾?遵守《試點(diǎn)?辦法》和其?它代辦股份?轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相?關(guān)規(guī)則。?6.甲方承?諾不從事內(nèi)?幕交易和操?縱股價(jià)等行?為，違反者?承擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任。7.?甲方接受并?配合乙方對(duì)?違規(guī)行為的?調(diào)查和處理?。8.甲?方在簽訂本?協(xié)議前，已?經(jīng)詳細(xì)閱讀?了本協(xié)議所?有條款，并?準(zhǔn)確理解其?含義，特別?是其中有關(guān)?乙方免責(zé)條?款，并愿意?受所有條款?之約束。?甲方保證上?述聲明的準(zhǔn)?確性，并承?諾承擔(dān)因違?背上述聲明?給自己及他?人造成的損?失。第二?條乙方向甲?方作如下聲?明：1.?乙方是依法?設(shè)立的證券?經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，?具有相應(yīng)的?代辦股份轉(zhuǎn)?讓業(yè)務(wù)資格?。2.乙?方具有相應(yīng)?的人員、經(jīng)?營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)?備，能夠?yàn)?甲方進(jìn)行股?份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?提供必要的?條件。3?.乙方確認(rèn)?其向甲方提?供的委托方?式以雙方約?定方式為準(zhǔn)?。4.乙?方遵守有關(guān)?法律、法規(guī)?和規(guī)章制度?，并愿意受?本協(xié)議所有?條款的約束?。乙方保?證上述聲明?的準(zhǔn)確性，?并承諾承擔(dān)?因違背上述?聲明給自己?及他人造成?的損失。?第二章開(kāi)戶(hù)?第三條甲?方進(jìn)行股份?轉(zhuǎn)讓公司的?股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)?應(yīng)按照《中?國(guó)證券登記?結(jié)算有限責(zé)?任公司證券?賬戶(hù)管理規(guī)?則》及有關(guān)?補(bǔ)充通知的?規(guī)定，開(kāi)立?非上市股份?有限公司股?份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)?(以下簡(jiǎn)稱(chēng)?“股份轉(zhuǎn)讓?賬戶(hù)”)。?乙方審核甲?方開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)?資料合格后?，為投資者?開(kāi)立股份轉(zhuǎn)?讓賬戶(hù)。?第四條甲方?委托乙方進(jìn)?行代辦股份?轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)按?照乙方要求?填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資?料，由乙方?為其開(kāi)設(shè)保?證金賬戶(hù);?甲方確保其?提供的資料?真實(shí)、準(zhǔn)確?、完整、有?效。由于甲?方提供的相?關(guān)資料引起?的法律后果?和法律責(zé)任?由甲方承擔(dān)?。第五條?若甲方為境?內(nèi)法人投資?者，開(kāi)設(shè)保?證金賬戶(hù)時(shí)?需要提交：?1.法人?營(yíng)業(yè)執(zhí)照或?注冊(cè)登記證?書(shū)(副本)?及復(fù)印件，?或加蓋發(fā)證?機(jī)關(guān)確認(rèn)章?的復(fù)印件、?法定代表人?證明書(shū)、法?定代表人身?份證明原件?及復(fù)印件、?法定代表人?簽署的授權(quán)?委托書(shū)、授?權(quán)代理人身?份證明原件?及復(fù)印件、?股份轉(zhuǎn)讓賬?戶(hù)卡原件及?復(fù)印件;?2.法人預(yù)?留印鑒。?第六條若甲?方為境外法?人投資者，?開(kāi)設(shè)保證金?賬戶(hù)時(shí)需提?交：境外注?冊(cè)商業(yè)登記?書(shū)及復(fù)印件?，董事證明?文件(須為?律師或會(huì)計(jì)?師事務(wù)所出?具的有效證?明文件)及?復(fù)印件，機(jī)?構(gòu)授權(quán)委托?書(shū)(須蓋章?簽名)及復(fù)?印件，授權(quán)?委托人(董?事)的身份?證明及復(fù)印?件，經(jīng)辦人?身份證明及?復(fù)印件，股?份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)?卡。第七?條甲方股份?轉(zhuǎn)讓的結(jié)算?資金必須存?入其相應(yīng)保?證金賬戶(hù)。?第八條甲?方辦理開(kāi)戶(hù)?手續(xù)時(shí)，必?須設(shè)置交易?密碼和資金?密碼，交易?密碼和資金?密碼是甲方?在乙方預(yù)留?的重要印鑒?，甲方對(duì)此?負(fù)有保密責(zé)?任。甲方認(rèn)?為必要時(shí)可?在乙方營(yíng)業(yè)?時(shí)間內(nèi)持有?效證件到乙?方柜臺(tái)或通?過(guò)其他有效?方式(如電?話(huà)自助委托?、自助終端?委托)修改?交易密碼。?第三章委?托代理第?九條甲方在?乙方辦理開(kāi)?戶(hù)手續(xù)后，?乙方應(yīng)為甲?方管理其賬?戶(hù)并從事下?列委托事項(xiàng)?：1.接?受并執(zhí)行甲?方的有效委?托;2.?代理保管甲?方買(mǎi)入或存?入的股份，?代理領(lǐng)取甲?方應(yīng)有的分?紅派息;?3.代理甲?方進(jìn)行每次?轉(zhuǎn)讓成交后?的資金和股?份的清算交?割，并根據(jù)?有關(guān)規(guī)定向?甲方收取手?續(xù)費(fèi)，并代?收稅款和其?他費(fèi)用;?4.確保甲?方的資金不?被挪用;?5.應(yīng)甲方?要求，乙方?提供甲方賬?戶(hù)資金和股?份數(shù)量變動(dòng)?情況的清單?，供甲方核?查;6.?雙方依法約?定的其他事?項(xiàng)。第十?條乙方提供?柜臺(tái)委托、?電話(huà)委托、?互聯(lián)網(wǎng)委托?等委托方式?。甲方可選?擇委托方式?，委托乙方?代理股份轉(zhuǎn)?讓?zhuān)挟?dāng)?日有效。?第十一條乙?方在代辦股?份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?中可以接受?甲方的限價(jià)?委托，但不?得接受全權(quán)?委托。第?十二條委托?交易采取全?額保證金交?易方式。甲?方委托買(mǎi)入?股份時(shí)，其?賬戶(hù)須有足?額保證金;?甲方委托賣(mài)?出股份時(shí)，?其賬戶(hù)須有?足額股份余?額，否則乙?方將拒絕該?委托。第?十三條甲方?委托乙方代?理股份轉(zhuǎn)讓?，應(yīng)遵守乙?方業(yè)務(wù)規(guī)章?，并提交規(guī)?定的證件。?第十四條?甲方通過(guò)自?助委托系統(tǒng)?下達(dá)的委托?指令，以乙?方電腦數(shù)據(jù)?為準(zhǔn);柜臺(tái)?委托以甲方?簽字確認(rèn)的?委托憑證為?準(zhǔn);甲方以?電話(huà)語(yǔ)音、?傳真、信函?下達(dá)的委托?指令，如乙?方無(wú)法確認(rèn)?，將不作為?對(duì)乙方的有?效指令;甲?方對(duì)其委托?行為所產(chǎn)生?的一切經(jīng)濟(jì)?和法律后果?承擔(dān)全部責(zé)?任。第十?五條甲方在?辦理每一筆?委托后須在?三個(gè)交易日?內(nèi)查詢(xún)交易?結(jié)果或打印?交割清單;?如有疑問(wèn)，?須在查詢(xún)交?易結(jié)果或打?印交割清單?當(dāng)日向乙方?書(shū)面質(zhì)詢(xún)，?否則視為已?被甲方確認(rèn)?。第四章?資金劃撥?第十六條甲?方依法享有?資金存取自?由，甲方可?選擇到乙方?柜臺(tái)或銀證?轉(zhuǎn)賬方式存?取資金;美?元資金存取?僅限于銀證?轉(zhuǎn)賬方式。?甲方也可以?通過(guò)其他方?式存取資金?，但應(yīng)按照?乙方的要求?辦理有關(guān)手?續(xù)。第十?七條通過(guò)乙?方柜臺(tái)提取?資金的，應(yīng)?提供取款人?或授權(quán)經(jīng)辦?人、代理人?身份證明、?股份轉(zhuǎn)讓賬?戶(hù)卡、資金?賬戶(hù)卡，并?輸入正確的?資金密碼。?第十八條?如甲方選擇?銀證轉(zhuǎn)賬方?式存取資金?，須事前向?乙方和與乙?方合作的金?融機(jī)構(gòu)辦理?申請(qǐng)手續(xù)，?經(jīng)乙方和與?乙方合作的?金融機(jī)構(gòu)審?核同意后，?方可辦理銀?證轉(zhuǎn)賬存取?資金。甲?方為機(jī)構(gòu)賬?戶(hù)的，不得?通過(guò)銀證轉(zhuǎn)?賬方式存取?資金。第?十九條乙方?按照有關(guān)規(guī)?定為甲方辦?理取款手續(xù)?。但當(dāng)甲方?資金賬戶(hù)出?現(xiàn)大額異常?變動(dòng)時(shí)，乙?方有義務(wù)予?以關(guān)注并及?時(shí)向證券監(jiān)?督管理機(jī)關(guān)?報(bào)告。第?二十條甲方?保證金余額?按銀行活期?存款利率計(jì)?息，每年支?付一次或在?甲方銷(xiāo)戶(hù)時(shí)?支付，乙方?按照國(guó)家稅?法的規(guī)定對(duì)?甲方利息所?得代扣代繳?利息所得稅?。第二十?一條當(dāng)本協(xié)?議第十六條?所指的其他?資金存取方?式無(wú)法進(jìn)行?時(shí)，甲方應(yīng)?在乙方柜臺(tái)?辦理資金存?取手續(xù)。?第五章信息?披露第二?十二條乙方?應(yīng)將最新代?辦股份轉(zhuǎn)讓?業(yè)務(wù)規(guī)則、?制度及相關(guān)?信息準(zhǔn)確、?及時(shí)地在乙?方網(wǎng)站和營(yíng)?業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行?披露。第?二十三條乙?方有義務(wù)對(duì)?每個(gè)轉(zhuǎn)讓日?的股份轉(zhuǎn)讓?價(jià)格、轉(zhuǎn)讓?數(shù)量等信息?在乙方公司?網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)?網(wǎng)點(diǎn)予以及?時(shí)披露。?第六章變更?和撤銷(xiāo)第?二十四條當(dāng)?甲方重要資?料變更時(shí)，?應(yīng)及時(shí)書(shū)面?通知乙方，?并按乙方要?求簽署相關(guān)?文件。第?二十五條除?非甲方有未?履行交易交?收義務(wù)等違?約情形，甲?方可隨時(shí)撤?銷(xiāo)其在乙方?的資金賬戶(hù)?。第二十?六條有下列?情形之一的?，乙方可要?求甲方限期?糾正，甲方?不能按期糾?正或拒不糾?正的，乙方?可撤銷(xiāo)其與?甲方簽訂的?委托代理協(xié)?議1.甲?方向其提供?的資料、證?件嚴(yán)重失實(shí)?;2.甲?方的資金來(lái)?源不合法;?3.甲方?有嚴(yán)重?fù)p害?乙方合法權(quán)?益，影響其?正常經(jīng)營(yíng)秩?序的行為。?第二十七?條乙方若喪?失代辦股份?轉(zhuǎn)讓資格，?將自動(dòng)撤消?與甲方簽訂?的委托代理?協(xié)議。第?二十八條乙?方撤銷(xiāo)其與?甲方簽訂的?委托代理協(xié)?議，需及時(shí)?通知甲方，?并說(shuō)明理由?。第二十?九條甲方在?收到乙方撤?銷(xiāo)委托代理?協(xié)議通知后?，應(yīng)到乙方?辦理銷(xiāo)戶(hù)手?續(xù)。在此期?間，乙方不?接受甲方的?買(mǎi)入委托指?令。第七?章授權(quán)代理?人委托第?三十條甲方?可以授權(quán)代?理人代為辦?理股份轉(zhuǎn)讓?委托及相關(guān)?事項(xiàng)。第?三十一條甲?方授權(quán)他人?代為辦理前?條所述事項(xiàng)?時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽?署有關(guān)授權(quán)?委托書(shū)，并?向乙方提交?代理人的有?效證件。?第三十二條?授權(quán)委托書(shū)?至少應(yīng)載明?下列內(nèi)容：?代理人姓名?及身份證明?號(hào)碼、授權(quán)?權(quán)限、授權(quán)?期限及乙方?要求明示的?其他事項(xiàng)。?第三十三?條甲方或其?代理人通過(guò)?乙方的自助?委托系統(tǒng)辦?理的一切業(yè)?務(wù)，均視同?甲方本人委?托，甲方對(duì)?委托結(jié)果承?擔(dān)全部責(zé)任?。第三十?四條代理人?超越代理權(quán)?限或授權(quán)期?限過(guò)期，乙?方有權(quán)拒絕?甲方代理人?的委托，由?此產(chǎn)生的一?切后果由甲?方承擔(dān)。?第三十五條?甲方授權(quán)委?托書(shū)的簽署?地應(yīng)在乙方?，且當(dāng)事人?均應(yīng)到場(chǎng)，?但經(jīng)國(guó)家公?證機(jī)關(guān)公證?或我國(guó)駐外?使領(lǐng)館認(rèn)證?的授權(quán)委托?書(shū)除外。?甲方簽署的?授權(quán)委托書(shū)?應(yīng)當(dāng)交乙方?備案。第?三十六條甲?方在授權(quán)委?托有效期內(nèi)?變更授權(quán)事?項(xiàng)或終止授?權(quán)，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)書(shū)面通知?乙方，并到?乙方辦理有?關(guān)手續(xù)。乙?方在收到甲?方書(shū)面通知?前，原授權(quán)?委托書(shū)仍然?有效。第?八章免責(zé)條?款第三十?七條乙方鄭?重提醒甲方?注意密碼的?保密。任何?使用甲方密?碼進(jìn)行的委?托均視為有?效的甲方委?托。甲方自?行承擔(dān)由于?其密碼失密?給其造成的?損失。第?三十八條甲?方如果遺失?股份轉(zhuǎn)讓賬?戶(hù)卡、身份?證明、存折?等證件，應(yīng)?立即向乙方?及其他相關(guān)?機(jī)構(gòu)掛失。?由于甲方未?及時(shí)掛失而?導(dǎo)致其遭受?損失的，由?甲方自行承?擔(dān)，乙方不?承擔(dān)任何責(zé)?任。第三?十九條乙方?對(duì)甲方的開(kāi)?戶(hù)資料、委?托事項(xiàng)、交?易記錄等資?料負(fù)有保密?義務(wù)，非經(jīng)?法定有權(quán)機(jī)?關(guān)或甲方指?示，不得向?第三人透露?。乙方承擔(dān)?因其擅自泄?露甲方資料?給甲方造成?的損失。?第四十條因?地震、臺(tái)風(fēng)?、水災(zāi)、火?災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及?其他不可抗?力因素導(dǎo)致