證券投資基金托管協(xié)議書(shū)范文（2篇）

第13頁(yè)共13頁(yè)證券投資?基金托管?協(xié)議書(shū)范?文托管?協(xié)議封面?

封面應(yīng)?標(biāo)有“_?____?證券投資?基金托管?協(xié)議”的?字樣。?封面下端?應(yīng)標(biāo)有托?管協(xié)議當(dāng)?事人名稱?的全稱。?報(bào)送中?國(guó)證監(jiān)會(huì)?審核的稿?件,必須?標(biāo)有“送?審稿”顯?著字樣。?托管協(xié)?議目錄自?首頁(yè)開(kāi)始?排印。?目錄應(yīng)列?明具體的?標(biāo)題及相?應(yīng)的頁(yè)碼?。托管?協(xié)議正文?一、托?管協(xié)議當(dāng)?事人列?明訂立托?管協(xié)議當(dāng)?事人的名?稱、住所?、法定代?表人、注?冊(cè)資本、?經(jīng)營(yíng)范圍?、組織形?式、營(yíng)業(yè)?期限等。?二、托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?訂明托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?。例如:?(一)?訂立托管?協(xié)議的依?據(jù)是《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?。(二?)訂立托?管協(xié)議的?目的是為?了明確基?金托管人?與基金管?理人之間?在基金持?有人名冊(cè)?的登記、?基金資產(chǎn)?的保管、?基金資產(chǎn)?的管理和?運(yùn)作及相?互監(jiān)督等?相關(guān)事宜?中的權(quán)利?、義務(wù)及?職責(zé),確??；鹳Y?產(chǎn)的安全?,保護(hù)基?金持有人?的合法權(quán)?益。(?三)訂立?托管協(xié)議?的原則是?平等自愿?、誠(chéng)實(shí)信?用。三?、基金托?管人與管?理人之間?的業(yè)務(wù)監(jiān)?督、核查?訂明基?金托管人?與管理人?之間業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查的事項(xiàng)?:(一?)基金托?管人如何?對(duì)基金管?理人的投?資運(yùn)作行?使監(jiān)督權(quán)?,以及發(fā)?現(xiàn)基金管?理人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時(shí)的?處理方式?和程序。?(二)?基金管理?人如何對(duì)?基金托管?人托管基?金資產(chǎn)進(jìn)?行核查,?以及發(fā)現(xiàn)?基金托管?人違反《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定時(shí)的處?理方式和?程序。?四、基金?資產(chǎn)保管?具體訂?明下列事?項(xiàng):(?一)基金?托管人應(yīng)?安全保管?基金的全?部資產(chǎn);?基金資產(chǎn)?應(yīng)獨(dú)立于?基金托管?人和基金?管理人的?資產(chǎn);?(二)基?金成立時(shí)?,所募資?金的驗(yàn)證?事宜;?(三)基?金銀行帳?戶的開(kāi)設(shè)?和管理;?(四)?基金證券?帳戶的開(kāi)?設(shè)和管理?;(五?)基金資?產(chǎn)投資的?有關(guān)實(shí)物?證券的保?管;(?六)和基?金資產(chǎn)有?關(guān)的重大?合同的保?管。五?、投資指?令的發(fā)送?、確認(rèn)及?執(zhí)行具?體訂明有?關(guān)基金管?理人在運(yùn)?用基金資?產(chǎn)時(shí)向基?金托管人?發(fā)送資金?劃撥及其?他款項(xiàng)收?付的投資?指令的事?項(xiàng):(?一)基金?管理人確?定可發(fā)送?投資指令?給基金托?管人的授?權(quán)人員名?單和權(quán)限?,并通知?基金托管?人;(?二)投資?指令的內(nèi)?容;(?三)投資?指令的發(fā)?送、確認(rèn)?及執(zhí)行程?序;(?四)授權(quán)?人員更換?的程序。?六、交?易安排?具體訂明?下列事項(xiàng)?:(一?)代理證?券買賣的?證券經(jīng)營(yíng)?機(jī)構(gòu)的選?擇標(biāo)準(zhǔn)、?程序等;?(二)?基金投資?于證券后?,有關(guān)清?算交割安?排,以及?基金托管?人與基金?管理人進(jìn)?行資金和?證券帳目?對(duì)帳的時(shí)?間、方式?等;(?三)封閉?式基金成?立后,可?申請(qǐng)上市?及擬上市?的證券交?易所、擬?上市時(shí)間?;開(kāi)放?式基金成?立后,基?金托管人?與基金管?理人之間?就開(kāi)放式?基金申購(gòu)?與贖回的?時(shí)間、場(chǎng)?所、方式?、程序、?價(jià)格、費(fèi)?用、收款?或付款等?方面的業(yè)?務(wù)安排。?(四)?基金持有?人買賣基?金單位的?清算、過(guò)?戶與登記?方式。?七、資產(chǎn)?凈值計(jì)算?和會(huì)計(jì)核?算具體?訂明下列?事項(xiàng):?(一)基?金資產(chǎn)凈?值及基金?單位每份?資產(chǎn)凈值?計(jì)算和復(fù)?核的完成?時(shí)間及程?序;(?二)基金?托管人和?基金管理?人按各自?職責(zé)建立?基金帳冊(cè)?并定期對(duì)?帳的事宜?,以及基?金財(cái)務(wù)報(bào)?表編制和?復(fù)核的時(shí)?間、程序?。八、?基金收益?分配具?體訂明基?金收益分?配的依據(jù)?、時(shí)間及?程序等事?項(xiàng)。九?、基金持?有人名冊(cè)?的登記與?保管具?體訂明基?金持有人?名冊(cè)的登?記和保管?事宜。?十、信息?披露(?一)說(shuō)明?基金托管?人和基金?管理人除?按《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定進(jìn)?行信息披?露外,基?金的信息?在公開(kāi)披?露前應(yīng)予?保密,不?得向他人?泄露。?(二)訂?明基金托?管人和基?金管理人?在信息披?露中的職?責(zé)及信息?披露程序?。十一?、基金有?關(guān)文件檔?案的保存?說(shuō)明基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責(zé)完?整保存原?始憑證、?記帳憑證?、基金帳?冊(cè)、交易?記錄和重?要合同等?,并確定?保存期限?。十二?、基金托?管人報(bào)告?訂明基?金托管人?在基金年?度報(bào)告中?出具托管?人報(bào)告的?事宜,并?在報(bào)告中?說(shuō)明上一?基金會(huì)計(jì)?年度基金?托管人和?基金管理?人履行基?金契約的?情況。?十三、基?金托管人?和基金管?理人的更?換(一?)訂明基?金管理人?提議更換?基金托管?人的條件?及更換程?序。(?二)訂明?基金托管?人提議更?換基金管?理人的條?件及更換?程序。?十四、基?金管理人?的報(bào)酬和?基金托管?人的托管?費(fèi)訂明?基金管理?人的報(bào)酬?和基金托?管人的托?管費(fèi)的計(jì)?提比例、?計(jì)提方法?、復(fù)核程?序、支付?方式和支?付時(shí)間等?。十五?、禁止行?為列明?托管協(xié)議?當(dāng)事人禁?止從事的?行為,例?如:(?一)除《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定另有規(guī)?定外,基?金托管人?、基金管?理人不得?為自己或?任何第三?人謀取利?益;(?二)基金?托管人對(duì)?基金管理?人的正常?指令不得?拖延或拒?絕執(zhí)行;?(三)?除根據(jù)基?金管理人?的指令或?基金契約?另有規(guī)定?外,基金?托管人不?得動(dòng)用或?處分基金?資產(chǎn);?(四)基?金托管人?、基金管?理人應(yīng)當(dāng)?在行政上?、財(cái)務(wù)上?相互獨(dú)立?,其高級(jí)?管理人員?不得相互?兼職。?十六、違?約責(zé)任?(一)說(shuō)?明由于托?管協(xié)議當(dāng)?事人過(guò)錯(cuò)?,造成托?管協(xié)議不?能履行或?者不能完?全履行的?,由有過(guò)?錯(cuò)的一方?承擔(dān)違約?責(zé)任;如?因托管協(xié)?議當(dāng)事人?雙方的過(guò)?錯(cuò),造成?托管協(xié)議?不能履行?或者不能?完全履行?的,根據(jù)?實(shí)際情況?,由雙方?分別承擔(dān)?各自應(yīng)負(fù)?的違約責(zé)?任。(?二)說(shuō)明?托管協(xié)議?當(dāng)事人違?反托管協(xié)?議,應(yīng)向?對(duì)方支付?違約金。?如果違約?已給對(duì)方?造成的損?失超過(guò)違?約金的,?還應(yīng)進(jìn)行?賠償。?(三)說(shuō)?明因托管?協(xié)議當(dāng)事?人違約給?基金資產(chǎn)?造成實(shí)際?損害的,?應(yīng)承擔(dān)的?賠償責(zé)任?。十七?、爭(zhēng)議的?處理說(shuō)?明發(fā)生糾?紛時(shí),當(dāng)?事人可以?通過(guò)協(xié)商?或者調(diào)解?予以解決?。當(dāng)事人?不愿通過(guò)?協(xié)商、調(diào)?解解決或?者協(xié)商、?調(diào)解不成?的,可以?根據(jù)基金?契約的規(guī)?定或者事?后達(dá)成的?書(shū)面仲裁?協(xié)議向仲?裁機(jī)構(gòu)申?請(qǐng)仲裁,?或向人民?法院起訴?。十八?、托管協(xié)?議的效力?(一)?托管協(xié)議?經(jīng)雙方當(dāng)?事人蓋章?以及雙方?法定代表?人簽字,?并經(jīng)中國(guó)?證監(jiān)會(huì)批?準(zhǔn)后,自?基金成立?之日起生?效。托管?協(xié)議的有?效期自其?生效之日?至基金契?約終止之?日。(?二)托管?協(xié)議一式?____?_份,除?上報(bào)有關(guān)?監(jiān)管機(jī)構(gòu)?____?_份外,?托管協(xié)議?每一簽約?人持有_?____?份,每份?具有同等?的法律效?力。十?九、托管?協(xié)議的修?改和終止?(一)?訂明托管?協(xié)議的修?改程序以?及修改部?分的效力?。說(shuō)明?托管協(xié)議?的修改應(yīng)?當(dāng)報(bào)中國(guó)?證監(jiān)會(huì)批?準(zhǔn)。(?二)訂明?托管協(xié)議?終止出現(xiàn)?的情形。?二十、?其他事項(xiàng)?二十一?、托管協(xié)?議當(dāng)事人?蓋章及法?定代表人?簽字、簽?訂地、簽?訂日基?金托管人?(章)

?____?_

基金?管理人(?章)__?___?法定代表?人(簽字?)

__?___法?定代表人?(簽字)?____?_簽訂?地:

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????????????????簽訂地:?____?_簽訂?日:

_?____?年___?__月_?____?日

簽訂?日:

_?____?年___?__月_?____?日證券?投資基金?托管協(xié)議?書(shū)范文（?二）托?管協(xié)議封?面

封面?應(yīng)標(biāo)有“?____?_證券投?資基金托?管協(xié)議”?的字樣。?封面下?端應(yīng)標(biāo)有?托管協(xié)議?當(dāng)事人名?稱的全稱?。報(bào)送?中國(guó)證監(jiān)?會(huì)審核的?稿件，必?須標(biāo)有“?送審稿”?顯著字樣?。托管?協(xié)議目錄?

托管協(xié)?議目錄自?首頁(yè)開(kāi)始?排印。?目錄應(yīng)列?明具體的?標(biāo)題及相?應(yīng)的頁(yè)碼?。托管?協(xié)議正文?一、托?管協(xié)議當(dāng)?事人列?明訂立托?管協(xié)議當(dāng)?事人的名?稱、住所?、法定代?表人、注?冊(cè)資本、?經(jīng)營(yíng)范圍?、組織形?式、營(yíng)業(yè)?期限等。?二、托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?訂明托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?。例如：?(一)?訂立托管?協(xié)議的依?據(jù)是《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?。(二?)訂立托?管協(xié)議的?目的是為?了明確基?金托管人?與基金管?理人之間?在基金持?有人名冊(cè)?的登記、?基金資產(chǎn)?的保管、?基金資產(chǎn)?的管理和?運(yùn)作及相?互監(jiān)督等?相關(guān)事宜?中的權(quán)利?、義務(wù)及?職責(zé)，確??；鹳Y?產(chǎn)的安全?，保護(hù)基?金持有人?的合法權(quán)?益。(?三)訂立?托管協(xié)議?的原則是?平等自愿?、誠(chéng)實(shí)信?用。三?、基金托?管人與管?理人之間?的業(yè)務(wù)監(jiān)?督、核查?訂明基?金托管人?與管理人?之間業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查的事項(xiàng)?：(一?)基金托?管人如何?對(duì)基金管?理人的投?資運(yùn)作行?使監(jiān)督權(quán)?，以及發(fā)?現(xiàn)基金管?理人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時(shí)的?處理方式?和程序。?(二)?基金管理?人如何對(duì)?基金托管?人托管基?金資產(chǎn)進(jìn)?行核查，?以及發(fā)現(xiàn)?基金托管?人違反《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定時(shí)的處?理方式和?程序。?四、基金?資產(chǎn)保管?具體訂?明下列事?項(xiàng)：(?一)基金?托管人應(yīng)?安全保管?基金的全?部資產(chǎn)；?基金資產(chǎn)?應(yīng)獨(dú)立于?基金托管?人和基金?管理人的?資產(chǎn)；?(二)基?金成立時(shí)?，所募資?金的驗(yàn)證?事宜；?(三)基?金銀行帳?戶的開(kāi)設(shè)?和管理；?(四)?基金證券?帳戶的開(kāi)?設(shè)和管理?；

(?五)基金?資產(chǎn)投資?的有關(guān)實(shí)?物證券的?保管；?(六)和?基金資產(chǎn)?有關(guān)的重?大合同的?保管。?五、投資?指令的發(fā)?送、確認(rèn)?及執(zhí)行?具體訂明?有關(guān)基金?管理人在?運(yùn)用基金?資產(chǎn)時(shí)向?基金托管?人發(fā)送資?金劃撥及?其他款項(xiàng)?收付的投?資指令的?事項(xiàng)：?(一)基?金管理人?確定可發(fā)?送投資指?令給基金?托管人的?授權(quán)人員?名單和權(quán)?限，并通?知基金托?管人；?(二)投?資指令的?內(nèi)容；?(三)投?資指令的?發(fā)送、確?認(rèn)及執(zhí)行?程序；?(四)授?權(quán)人員更?換的程序?。六、?交易安排?具體訂?明下列事?項(xiàng)：(?一)代理?證券買賣?的證券經(jīng)?營(yíng)機(jī)構(gòu)的?選擇標(biāo)準(zhǔn)?、程序等?；(二?)基金投?資于證券?后，有關(guān)?清算交割?安排，以?及基金托?管人與基?金管理人?進(jìn)行資金?和證券帳?目對(duì)帳的?時(shí)間、方?式等；?(三)封?閉式基金?成立后，?可申請(qǐng)上?市及擬上?市的證券?交易所、?擬上市時(shí)?間；開(kāi)?放式基金?成立后，?基金托管?人與基金?管理人之?間就開(kāi)放?式基金申?購(gòu)與贖回?的時(shí)間、?場(chǎng)所、方?式、程序?、價(jià)格、?費(fèi)用、收?款或付款?等方面的?業(yè)務(wù)安排?。(四?)基金持?有人買賣?基金單位?的清算、?過(guò)戶與登?記方式。?七、資?產(chǎn)凈值計(jì)?算和會(huì)計(jì)?核算具?體訂明下?列事項(xiàng)：?(一)?基金資產(chǎn)?凈值及基?金單位每?份資產(chǎn)凈?值計(jì)算和?復(fù)核的完?成時(shí)間及?程序；?(二)基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責(zé)建?立基金帳?冊(cè)并定期?對(duì)帳的事?宜，以及?基金財(cái)務(wù)?報(bào)表編制?和復(fù)核的?時(shí)間、程?序。八?、基金收?益分配．?具體訂?明基金收?益分配的?依據(jù)、時(shí)?間及程序?等事項(xiàng)。?九、基?金持有人?名冊(cè)的登?記與保管?具體訂?明基金持?有人名冊(cè)?的登記和?保管事宜?。十、?信息披露?(一)?說(shuō)明基金?托管人和?基金管理?人除按《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定進(jìn)行信?息披露外?，基金的?信息在公?開(kāi)披露前?應(yīng)予保密?，不得向?他人泄露?。(二?)訂明基?金托管人?和基金管?理人在信?息披露中?的職責(zé)及?信息披露?程序。?十一、基?金有關(guān)文?件檔案的?保存說(shuō)?明基金托?管人和基?金管理人?按各自職?責(zé)完整保?存原始憑?證、記帳?憑證、基?金帳冊(cè)、?交易記錄?和重要合?同等，并?確定保存?期限。?十二、基?金托管人?報(bào)告訂?明基金托?管人在基?金年度報(bào)?告中出具?托管人報(bào)?告的事宜?，并在報(bào)?告中說(shuō)明?上一基金?會(huì)計(jì)年度?基金托管?人和基金?管理人履?行基金契?約的情況?。十三?、基金托?管人和基?金管理人?的更換?(一)訂?明基金管?理人提議?更換基金?托管人的?條件及更?換程序。?(二)?訂明基金?托管人提?議更換基?金管理人?的條件及?更換程序?。十四?、基金管?理人的報(bào)?酬和基金?托管人的?托管費(fèi)?訂明基金?管理人的?報(bào)酬和基?金托管人?的托管費(fèi)?的計(jì)提比?例、計(jì)提?方法、復(fù)?核程序、?支付方式?和支付時(shí)?間等。?十五、禁?止行為?列明托管?協(xié)議當(dāng)事?人禁止從?事的行為?，例如：?(一)?除《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定另?有規(guī)定外?，基金托?管人、基?金管理人?不得為自?己或任何?第三人謀?取利益；?(二)?基金托管?人對(duì)基金?管理人的?正常指令?不得拖延?或拒絕執(zhí)?行；(?三)除根?據(jù)基金管?理人的指?令或基金?契約另有?規(guī)定外，?基金托管?人不得動(dòng)?用或處分?基金資產(chǎn)?；(四?)基金托?管人、基?金管理人?應(yīng)當(dāng)在行?政上、財(cái)?務(wù)上相互?獨(dú)立，其?高級(jí)管理?人員不得?相互兼職?。十六?、違約責(zé)?任(一?)說(shuō)明由?于托管協(xié)?議當(dāng)事人?過(guò)錯(cuò)，造?成托管協(xié)?議不能履?行或者不?能完全履?行的，由?有過(guò)錯(cuò)的?一方承擔(dān)?違約責(zé)任?；如因托?管協(xié)議當(dāng)?事人雙方?的過(guò)錯(cuò)，?造成托管?協(xié)議不能?履行或者?不能完全?履行的，?根據(jù)實(shí)際?情況，由?雙方分別?承擔(dān)各自?應(yīng)負(fù)的違?約責(zé)任。?(二)?說(shuō)明托管?協(xié)議當(dāng)事?人違反托?管協(xié)議，?應(yīng)向?qū)Ψ?支付違約?金。如果?違約已給?對(duì)方造成?的損失超?過(guò)違約金?的，還應(yīng)?進(jìn)行賠償?。(三?)說(shuō)明因?托管協(xié)議?當(dāng)事人違?約給基金?資產(chǎn)造成?實(shí)