政府論第十到第十二章淺談

《政府論》第十到第十二章

（淺談?wù)紊鐣?huì)的形成和政府的建立，洛克的政府理論）

第十章：論國家的形式第十一章：論立法權(quán)的范圍第十二章：論國家的立法權(quán)，執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)第十三章：論國家權(quán)力統(tǒng)屬（與國家的政治有關(guān)內(nèi)容，特別是西方國家政治制度有關(guān)——他的分權(quán)思想，權(quán)力制衡思想，形成三權(quán)分立思想的雛形，與孟德斯鳩的政治思想既有同也有異）引言在前面講的自然狀態(tài)中，人們很自由，那么為什么人們自由呢？在一種自然狀態(tài)里，各種因素都不穩(wěn)定是一種自然地原始的最初的狀態(tài)，那么為了更好地保護(hù)人們的生命，特權(quán)和地產(chǎn)（財(cái)產(chǎn)）,自然狀態(tài)存在缺陷和不便，因此，人們放棄自然權(quán)力加入政治社會(huì)。政治社會(huì)和政府的目的就是保護(hù)人民的和平、安全與公眾福利。（P78這是第九章講到了建立政治社會(huì)和政府的目的）國家的形式【那么，這就是政治社會(huì)，國家形成的動(dòng)機(jī)。按照理論來講，人們聯(lián)合成最初的社會(huì)，人們都應(yīng)該擁有全部權(quán)力。并且去制定社會(huì)的規(guī)則，也就是成文的法律法規(guī)。并且選派代表執(zhí)行法律。這就是最初的純粹民主政制。】”在最初聯(lián)合成社會(huì)時(shí)，多數(shù)人自然擁有共同體的全部權(quán)力，他們就可以隨時(shí)運(yùn)用全部權(quán)力來為社會(huì)制定法律，通過它們自己委派的官吏來執(zhí)行那些法律，因此這種政府形式就是純粹的民主政制”。

P81寡頭政制：或者，如果把制定法律的權(quán)力交給少數(shù)精選的人和他們的嗣子或繼承人，那么這就是寡頭政制；p81（區(qū)別，通過競爭有實(shí)力財(cái)力，自由社會(huì)，一個(gè)是有社會(huì)等級，家族制）或者如果把這權(quán)力交給一個(gè)人，那么這就是君主政制p81，如果交給他和他的嗣子，這就是世襲君主制；如果只是交給他終身，在他死后，推定后繼者的權(quán)力仍歸于大多數(shù)人，這就是選任君主制；【這一段描述了5種政府形式，其目的在引出立法權(quán)的隸屬關(guān)系決定了國家的政府形式，而立法權(quán)是政府的最高權(quán)力】

“政府的形式以最高權(quán)力，即立法權(quán)的隸屬關(guān)系而定?！贫ǚ傻臋?quán)歸誰這一點(diǎn)就決定國家是什么形式?！盤81限制：1.立法權(quán)雖然最高，但“它對于人民的生命和財(cái)產(chǎn)不是、并且也不可能是絕對地專斷的（absolutelyarbitrary）。…沒有人能把多于他自己所享有的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給別人；也沒有人享有對于自己或其他人的一種絕對的專斷權(quán)力，用來毀滅自己的生命或奪去另一個(gè)人的生命或財(cái)產(chǎn)?！匀环ㄊ撬械娜恕⒘⒎ㄕ咭约捌渌说挠篮愕囊?guī)范。”【p84-85，多么強(qiáng)的基督教自然法傳統(tǒng)呀，而且這其實(shí)是Locke政治思想的核心】2.136第二，立法或最高權(quán)力機(jī)關(guān)不能攬有權(quán)力，以臨時(shí)的專斷命令來進(jìn)行統(tǒng)治，而是必須以頒布過的經(jīng)常有效的法律并由有資格的著名法官來執(zhí)行司法和判斷臣民的權(quán)利。P85……137.使用絕對的專斷權(quán)力，或不以確定的、經(jīng)常有效的法律來進(jìn)行統(tǒng)治，兩者都是與社會(huì)和政府的目的不相符合的。…….可是，如果假定他們把自己交給了一個(gè)立法者的絕對的專斷權(quán)力和意志，這不啻解除了自己的武裝，而把立法者武裝起來，任他宰割。一個(gè)人置身于能支配十萬人的官長的權(quán)力之下，其處境遠(yuǎn)比置身于十萬個(gè)個(gè)別人的專斷權(quán)力之下更為惡劣。有這種支配權(quán)的人的實(shí)力雖是強(qiáng)大十萬倍，但誰也不能保證他的意志會(huì)比別人的意志更好。因此，無論國家采取什么形式，統(tǒng)治者應(yīng)該以正式公布的和被接受的法律，而不是以臨時(shí)的命令和未定的決議來進(jìn)行統(tǒng)治。p863.138．“第三，最高權(quán)力，未經(jīng)本人同意，不能取去任何人的財(cái)產(chǎn)的任何部分。因?yàn)椋热槐Ｗo(hù)財(cái)產(chǎn)是政府的目的，也是人們加入社會(huì)的目的，這就必然假定而且要求人民應(yīng)該享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，否則就必須假定他們因參加社會(huì)而喪失了作為他們加入社會(huì)的目的的東西；這種十分悖理的事是無論何人也不會(huì)承認(rèn)的。因此，在社會(huì)中享有財(cái)產(chǎn)權(quán)的人們，對于那些根據(jù)社會(huì)的法律是屬于他們的財(cái)產(chǎn)，就享有這樣一種權(quán)利，即未經(jīng)他們本人的同意，任何人無權(quán)從他們那里奪去他們的財(cái)產(chǎn)或其中的任何一部分，否則他們就并不享有財(cái)產(chǎn)權(quán)了。因?yàn)?，如果別人可以不得我的同意有權(quán)隨意取走我的所有物，我對于這些東西就確實(shí)并不享有財(cái)產(chǎn)權(quán)。所以，如果以為任何國家的最高權(quán)力或立法權(quán)能夠?yàn)樗麨?，任意處分人民的產(chǎn)業(yè)或隨意取走其任何部分，這是錯(cuò)誤的想法?！盤87-88141.“第四，立法機(jī)關(guān)不能把制定法律的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給任何他人；因?yàn)榧热凰皇堑米匀嗣竦囊环N委托權(quán)力，享有這種權(quán)力的人就不能把它讓給他人。只有人民才能通過組成立法機(jī)關(guān)和指定由誰來行使立法權(quán)，選定國家的形式。當(dāng)人民已經(jīng)表示愿意服從規(guī)定，受那些人所制定的和采取那些形式的法律的支配時(shí)，別人就不能主張其他人可以替他們制定法律?！?/p>

立法權(quán)的限制總結(jié)為四點(diǎn)洛克多次強(qiáng)調(diào)立法權(quán)是一個(gè)國家的最高權(quán)力的同時(shí)，也多次要求對立法機(jī)關(guān)的立法權(quán)進(jìn)行限制。洛克在《政府論》中主要論述了對立法權(quán)四個(gè)方面的限制。首先是對立法權(quán)范圍的限制。洛克認(rèn)為：立法權(quán)對人民的生命和財(cái)產(chǎn)不是、并且也不可能是絕對專斷的。因?yàn)榱⒎?quán)既然是社會(huì)的各個(gè)成員交給作為立法機(jī)者的那個(gè)個(gè)人或議會(huì)的聯(lián)合權(quán)力，它就不能多于那些參加社會(huì)以前處在自然狀態(tài)中的人們曾享有的和放棄給社會(huì)的權(quán)力。人們并沒有完全將他們的生命權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)放棄給這個(gè)國家，那么國家立法權(quán)對人們的生命和財(cái)產(chǎn)當(dāng)然不是絕對專斷的。他們的權(quán)力，在最大范圍內(nèi)，以社會(huì)的公眾福利為限。

其次是立法機(jī)關(guān)不能攬有權(quán)力，以臨時(shí)的專斷命令來進(jìn)行統(tǒng)治，而是必須以頒布過的經(jīng)常有效的法律并由有資格的著名法官來執(zhí)行司法和判斷臣民權(quán)利。對立法權(quán)的這一限制，是為了彌補(bǔ)自然狀態(tài)中沒有確定的法律、沒有有權(quán)威的裁判的缺陷。再次，最高權(quán)力，沒有經(jīng)本人同意，不能取去任何人的財(cái)產(chǎn)的任何部分。因?yàn)楸Ｗo(hù)財(cái)產(chǎn)是政府的目的，也是人們加入社會(huì)的目的，這就必然要求人們應(yīng)當(dāng)享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，否則這就違反了當(dāng)初他們加入政治社會(huì)的初衷。這一限制與第一項(xiàng)限制有著相似的目的。最后，立法機(jī)關(guān)不能把制定法律的權(quán)力轉(zhuǎn)讓給任何他人。因?yàn)榱⒎?quán)只是得自人民的一種委托權(quán)力，享有這種權(quán)力的人就不能隨意把它讓給他人。只有人民才能通過組成立法機(jī)關(guān)和指定由誰來行使立法權(quán)，選定國家的形式。人們除了受他們所選任或委派的立法機(jī)關(guān)指定的法律的約束之外，不受任何其他法律約束。這些便是洛克認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對立法權(quán)所作的限制。分權(quán)學(xué)說近代分權(quán)學(xué)說是洛克首創(chuàng)的，分權(quán)學(xué)說是一種權(quán)力相互制衡的理論，他從保護(hù)人們的生命、自由、財(cái)產(chǎn)等自然權(quán)利出發(fā)，提出了分權(quán)主張。他將國家權(quán)力分為三種：立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)。論國家的立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)立法權(quán)是指享有權(quán)利來指導(dǎo)如何運(yùn)用國家的力量以保障這個(gè)社會(huì)及其成員的權(quán)力。由于那些必須經(jīng)常加以執(zhí)行和它們的效力總是持續(xù)不斷的法律，可以在短期內(nèi)制定，因此，立法機(jī)關(guān)既不是經(jīng)常有工作可做，就沒有必要經(jīng)常存在。P9執(zhí)行權(quán)是執(zhí)行法律的權(quán)力。對外權(quán)是“戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外的一切人士和社會(huì)進(jìn)行一切事務(wù)的權(quán)力?！眕92△立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)往往是分立的,國家應(yīng)該分權(quán)治理，這是保障自由平等和私有財(cái)產(chǎn)，防止專制壓迫的最好辦法。他把國家的權(quán)力分成立法權(quán)、行政權(quán)和處理外交事務(wù)的權(quán)力，他們分別由議會(huì)和君主掌握”。

——洛克《政府論》實(shí)際上，洛克的三權(quán)可以歸為兩權(quán)，為何？

為什么執(zhí)行權(quán)和対外權(quán)要聯(lián)合在一起運(yùn)用呢？148.執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)掌握在可以各自行動(dòng)的人的手里，這就會(huì)使公共的力量處在不同的支配之下，遲早總會(huì)導(dǎo)致紛亂和災(zāi)禍。P93執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)幾乎總是聯(lián)合在一起的,很難分開由同一部分人掌握,因此他的三權(quán)分立實(shí)際上只有兩權(quán)。執(zhí)行權(quán)是憑借掌握權(quán)力的人們的深謀遠(yuǎn)略，為了公共福利去行使權(quán)力，而執(zhí)行權(quán)是憑借規(guī)定了的，常有的文明法來行使。洛克最早提出權(quán)力制衡思想立法權(quán)和行政權(quán)必須分開,是因?yàn)槁蹇硕床炝巳祟惖娜觞c(diǎn),-143“如果同一批人同時(shí)擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力,這就會(huì)給人們的弱點(diǎn)以巨大的誘惑,使他們動(dòng)輒要攫取權(quán)力,借以使他們自己免于服從他們所制定的法律……?！边@樣會(huì)保護(hù)他們的私人利益,侵犯社會(huì)其余成員的利益,違反了他們制定法律是為公民謀福利的目的。P91P91頁—144，也是說明為何要把兩種權(quán)力分開

為何把對外權(quán)獨(dú)立出來?是因?yàn)樵?7世紀(jì)的英國,國與國之間戰(zhàn)爭和結(jié)盟是經(jīng)常性事務(wù),而且這些事務(wù)處理涉及國家的重大利益,對國家的前途影響很大,所以洛克強(qiáng)調(diào)對外權(quán)。在三權(quán)關(guān)系上，洛克認(rèn)為立法權(quán)是最高的權(quán)力，執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)處于從屬的地位，“立法權(quán)，不論屬于一個(gè)人或較多的人，不論經(jīng)常或定期存在，是每一個(gè)國家中的最高權(quán)力”。在這里，立法權(quán)雖然是最高權(quán)力，但并不是絕對的，也不是專斷的，而是一種受限制的權(quán)力，三權(quán)必須相互制衡，才能防止權(quán)力的濫用。但是在某種程度上，洛克所說的對外權(quán)是執(zhí)行權(quán)的一部分，所以三權(quán)分立在本質(zhì)上變?yōu)榱藘蓹?quán)分立，如此來說，這套理論是不完整的。盡管如此，洛克的三權(quán)分立也成為孟德斯鳩的“三權(quán)分立”的思想來源，極大的促進(jìn)了資本主義政治的進(jìn)步。

洛克是非常主張分權(quán)的。為了防止濫用權(quán)力，防止專制制度的恢復(fù)，保證國家權(quán)力的行使不超出人民委托的范圍，洛克主張，權(quán)力不僅要分立，而且必須對它們加以限制，使之相互制約。為什么要對權(quán)力進(jìn)行制約？洛克提出了兩點(diǎn)理由：

1、任何政府的權(quán)力都是公民的授予權(quán)力，而不是天然就存在的權(quán)力。既然是授予性權(quán)力，當(dāng)然要受制約。他說，“處在自然狀態(tài)中的任何數(shù)量的人們，進(jìn)入社會(huì)以組成一個(gè)民族、一個(gè)國家、置于一個(gè)有最高統(tǒng)治權(quán)的政府之下；不然就是任何人自己加入并參加一個(gè)已經(jīng)成立的政府。這樣，他就授權(quán)社會(huì)，或者授權(quán)給社會(huì)的立法機(jī)關(guān)，根據(jù)社會(huì)公共福利的要求為他制訂法律，而他本人對于這些法律的執(zhí)行也有盡力協(xié)助的義務(wù)?！保≒54論政治的或公民的社會(huì)）這里洛克強(qiáng)調(diào)的是，權(quán)力都是授予性權(quán)力，任何人都不能凌駕于他人之上，專制君主也不例外。

2、專制政體不是公民政體，絕對權(quán)力會(huì)敗壞社會(huì)風(fēng)氣。洛克指出，“所以很明顯，雖然有些人認(rèn)為君主專制政體是世界上唯一的政體，其實(shí)是和公民社會(huì)不相調(diào)和的，因而它完全不可能是公民政府的一種形式。因?yàn)楣裆鐣?huì)的目的原是為了避免并補(bǔ)救自然狀態(tài)的種種不合適的地方，而這些不合適的地方是由于人人是自己案件的裁判者而必然產(chǎn)生的，于是設(shè)置一個(gè)明確的權(quán)威，當(dāng)這社會(huì)的每一成員受到任何損害或發(fā)生任何爭執(zhí)的時(shí)候，可以向他申訴，而這社會(huì)的每一成員也必須對它服從，只要有人被認(rèn)為獨(dú)攬一切，握有全部立法和執(zhí)行的權(quán)力，那就不存在裁判者”。同時(shí)，他又指出，“誰認(rèn)為絕對權(quán)力能純潔人們的品質(zhì)和糾正人性的劣根性，只要讀一下當(dāng)代或其他任何時(shí)代的歷史，就會(huì)相信適得其反”。在洛克看來，專制政體必然會(huì)使社會(huì)走向腐化墮落。

怎樣制約權(quán)力？

洛克有明確的思想考慮。對行政的制約是君權(quán)必須服從立法機(jī)關(guān)，立法機(jī)關(guān)對行政機(jī)關(guān)有收回法律的權(quán)力和對違法行政和違法外交的機(jī)關(guān)進(jìn)行處罰的權(quán)力。具體來說，是以下幾個(gè)方面：1、立法權(quán)是最高權(quán)力，任何其他的權(quán)力都服從于這個(gè)權(quán)力，君權(quán)也不例外。他指出，“在一切場合，只要政府存在，立法權(quán)是最高的權(quán)力，因?yàn)檎l能夠?qū)α硪粋€(gè)人訂定法律就必須是在他之上。而且，立法權(quán)之所以是社會(huì)的立法權(quán)，既然是因?yàn)樗袡?quán)為社會(huì)的一切部分和每個(gè)成員制定法律，制定他們的行動(dòng)的準(zhǔn)則，并在法律被違反時(shí)授權(quán)加以執(zhí)行，那么立法權(quán)就必須是最高的權(quán)力，社會(huì)的任何成員或社會(huì)的任何部分所有的一切權(quán)力，都是從它獲得和隸屬于它的?！盤94-95

（立法權(quán)是至高無上的，這也是立法權(quán)的性質(zhì)之一。）156.召集和解散立法機(jī)關(guān)的權(quán)力雖然屬于執(zhí)行機(jī)關(guān)，卻并不使執(zhí)行機(jī)關(guān)高于立法機(jī)關(guān)，而只是因?yàn)槿祟愂挛镒儞Q無常，不能適用一成不變的規(guī)定，為了人民的安全而給以的一種委托?！瓐?zhí)行機(jī)關(guān)經(jīng)常在職和熟悉國家的情況，所以他們來決定什么時(shí)候召集立法機(jī)關(guān)是合適的。p98

2、立法機(jī)關(guān)有對違法的執(zhí)行機(jī)關(guān)和對外機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的權(quán)力，特別是對不良的行政行為進(jìn)行處罰。他認(rèn)為，“立法機(jī)關(guān)沒有經(jīng)常存在的必要，而且經(jīng)常存在也是不方便的，但執(zhí)行機(jī)關(guān)的經(jīng)常存在卻是絕對必要的，因?yàn)椴⒉唤?jīng)常需要制定新的法律，而執(zhí)行所制定的法律卻是經(jīng)常需要的。當(dāng)立法機(jī)關(guān)把執(zhí)行他們所制定的法律的權(quán)力交給別人之后，他們認(rèn)為有必要時(shí)仍有權(quán)加以收回和處罰任何違法的不良行政。對外權(quán)的情況也是這樣，它和執(zhí)行權(quán)同是輔助和隸屬于立法權(quán)的，而立法權(quán)，正如前述，在一個(gè)有組織的國家中，是最高的權(quán)力。”P96

3、人民有對政府強(qiáng)有力的監(jiān)督權(quán)以及對執(zhí)行機(jī)關(guān)的革命權(quán)。他明確指出，“也許有人提出這樣的問題：執(zhí)行權(quán)既握有國家的實(shí)力，如果它利用這種力量來阻礙立法機(jī)關(guān)根據(jù)原來的組織法或公眾要求進(jìn)行集會(huì)和行使職權(quán)，這又怎么辦呢？我可以說，濫用權(quán)力并違反對他的委托而施強(qiáng)力于人民，這是與人民為敵，人民有權(quán)恢復(fù)立法機(jī)關(guān)，其目的在于使立法機(jī)關(guān)在一定的時(shí)間或在有需要時(shí)行使這一對社會(huì)如此必要的、關(guān)系到人民的安全和保護(hù)的權(quán)力，人民便有權(quán)用強(qiáng)力來加以掃除。在一切情況下，對于濫用職權(quán)的強(qiáng)力的真正糾正辦法，就是用強(qiáng)力對付強(qiáng)力。越權(quán)使用強(qiáng)力，常使使用強(qiáng)力的人處于戰(zhàn)爭狀態(tài)而成為侵略者，因而必須把他當(dāng)作侵略者來對待?！盤97-98洛克所設(shè)計(jì)的權(quán)力制衡以執(zhí)行權(quán)—立法權(quán)—人民為邏輯展開的。從正向思維來看,立法權(quán)高于執(zhí)行權(quán),人民有權(quán)罷免或撤消立法機(jī)關(guān);從逆向思維來看,執(zhí)行機(jī)關(guān)有召集和解散立法機(jī)關(guān)的權(quán)力,人民有權(quán)選舉新的立法機(jī)關(guān)。其中也蘊(yùn)涵了人民主權(quán)的思想,人民對于最高權(quán)力機(jī)關(guān)——立法機(jī)關(guān),享有選舉權(quán)和罷免權(quán)。人民是最好的裁判者,當(dāng)受托人侵犯人民財(cái)產(chǎn),任意處分他們的生命和權(quán)利時(shí),就辜負(fù)了人民的委托,人民就有權(quán)把它收回。這一章洛克解決了立法權(quán)失效的問題，即當(dāng)最高的立法權(quán)損害了人們的福利時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生出高于立法權(quán)的“最高權(quán)力”，這體現(xiàn)了主權(quán)在民的思想。小結(jié)第十章到第十二章：圍繞著國家的建立而展開。指出立法權(quán)的歸屬?zèng)Q定國家形式，闡明立法權(quán)至高無上的觀點(diǎn)。洛克雖然認(rèn)為立法權(quán)應(yīng)該歸于全體人民所有，但他不否認(rèn)存在一個(gè)至高無上的君主去保障立法權(quán)的實(shí)施，表現(xiàn)出其關(guān)于民主意義的局限所在。同時(shí)，立法的范圍