專利基礎(chǔ)知識

專利基礎(chǔ)知識目錄一、什么是專利二、書件的填寫三、申請流程2020/12/242專利:專利權(quán)的簡稱，指專利權(quán)人對發(fā)明創(chuàng)造享有的專利權(quán)，即國家依法在一定時期內(nèi)授予發(fā)明創(chuàng)造者或者其權(quán)利繼受者獨占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。

專利權(quán)是一種專有權(quán)，這種權(quán)利具有獨占的排他性。非專利權(quán)人要想使用他人的專利技術(shù)，必須依法征得專利權(quán)人的授權(quán)或許可。目錄2020/12/2431、禁止權(quán)：任何單位和個人未經(jīng)許可，不得以生產(chǎn)

經(jīng)營為目的實施其專利，否則是侵權(quán)。2、許可權(quán)：普通、排他、獨占、交叉。3、轉(zhuǎn)讓權(quán)：專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。4、標記權(quán)：專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品上或該產(chǎn)品

的包裝上，表明專利標記和專利標記。專利權(quán)的內(nèi)容2020/12/2441、能力和名譽上：在就業(yè)、晉升或創(chuàng)業(yè)時帶來很強的競爭優(yōu)勢。2、賺取特許費：一項專利可獨家“壟斷”專利產(chǎn)品銷售市場，獨自實施專利，獲得經(jīng)濟效益；即使市場沒有即時需要，那么日后很可能人會察覺到該專利的用途，并愿意支付專利使用費。美國施樂公司發(fā)明了圖形用戶界面，但未申請專利，其后微軟公司及蘋果公司利用圖形用戶界面作為其個人電腦操作系統(tǒng)的基礎(chǔ)，初步估計，施樂公司已白白損失了近10億美元的特許費，而在另一方面，IBM公司在2001年通過轉(zhuǎn)讓專利，獲得17億美元的收入。

3、作為防衛(wèi)盾：如發(fā)明人未能在第一時間申請專利，競爭對手便會捷足先登。用保密的手段來保護自己的技術(shù)成果，是很難做到真正保密的。一是會在無意中泄密或被惡意盜取。二是物化了的技術(shù)成果在目前高超的分析技術(shù)下更會暴露無遺。三是參與開發(fā)的人員連人帶技術(shù)進了別的企業(yè)或自己辦起了企業(yè)。專利的意義2020/12/245

4、協(xié)助開發(fā)外國市場：不少外國買家，尤其美國買家會要求當?shù)刂圃焐袒蛸u家證明其擁有產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，以保障本身不至于卷入侵權(quán)訴訟，這樣才會愿意進行交易。

5、以小勝大，增強企業(yè)競爭力：專利對大、中、小型企業(yè)及新型企業(yè)都同等重要，在競爭激烈的市場上，小型企業(yè)完全可以利用專利的新發(fā)明反勝大型企業(yè)用巨額廣告樹立起來的主導產(chǎn)品。

6、增加企業(yè)的價值：企業(yè)無形資產(chǎn)的存量，提高了企業(yè)的品位，如有第三人愿入股投資一公司，若該公司擁有若干有價值的專利，則公司的股價將可大幅度提高。

1997年微軟公司以億美元收購一家擁有不足6000用戶的小公司，收購價是按用戶數(shù)目計算的業(yè)內(nèi)平均價格的40倍，微軟公司愿意以該股價支付是因為該公司持有35項以互聯(lián)網(wǎng)傳送電視內(nèi)容的重要專利。

專利的意義2020/12/2467、專利融資：通過專利證券化，這些公司便有一條籌資的途徑，而且這也有助于收支平衡，因為這些債權(quán)不可追還，惟一的擔保是專利。（國外）美國的Prudential證券公司就以以搖滾明星大衛(wèi)?波里的唱片贏利為基礎(chǔ)，在股市上成功發(fā)行了價值5500萬美元的證券。此后，金融界的大腕也紛紛加入到將娛樂業(yè)的著作權(quán)證券化的行列中。

8、利用手中專利取得風險投資：2004年7月1日，由法國Thomson和中國TCL聯(lián)合組建的世界第一大電視機生產(chǎn)企業(yè)正式宣告成立。法國Thomson對該合資企業(yè)注入10萬項專利，為合資企業(yè)提供當今世界最尖端的電視生產(chǎn)技術(shù)。

9、質(zhì)押貸款：2004年，湖南四達資產(chǎn)評估有限公司對民營企業(yè)——永州市湖南八方藥業(yè)有限公司的“胃復元膠囊及制作方法”、“一種消痹散膠囊及制作方法”兩項專利權(quán)進行了質(zhì)押貸款評估。評估結(jié)果認為這兩項專利價值8630萬元。按銀行規(guī)定的40%抵押額度，上述專利權(quán)人與中國農(nóng)業(yè)銀行永州市冷水灘區(qū)支行簽訂了2300多萬元的貸款合同和專利權(quán)質(zhì)押合同。專利的意義2020/12/2471、發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。2、實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用

的新的技術(shù)方案3、外觀設(shè)計專利是指產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖

案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。專利的主要分類2020/12/248發(fā)明專利:“專利法所稱發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案?！卑l(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩大類型。發(fā)明專利有效期２０年。發(fā)明2020/12/249實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于適用的新的技術(shù)方案。有效期１０年特點1、實用新型只針對產(chǎn)品而言，任何方法專利都不屬于實用新型的范未。2、實用新型所述的產(chǎn)品只是具有立體形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品，占有一定空間，具有相當?shù)捏w積。氣體，液態(tài)產(chǎn)品，粉末狀，顆粒狀的，微觀的形狀不屬于。3、產(chǎn)品必須具有實用性，能夠在產(chǎn)業(yè)上利用。比較典型的有電子產(chǎn)品和機械產(chǎn)品。實用新型2020/12/2410

發(fā)明實用新型類型方法發(fā)明、產(chǎn)品發(fā)明產(chǎn)品發(fā)明創(chuàng)造性突出的實質(zhì)性特點和顯著的技術(shù)進步實質(zhì)性特點和技術(shù)進步審查進行實質(zhì)審查，授權(quán)比較困難不進行實質(zhì)審查，授權(quán)容易2020/12/2411外觀設(shè)計是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并實用于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。有效期１０年特點：1、外觀設(shè)計必須以產(chǎn)品為依托。單純的圖案，繪畫不能申請。2、負載外觀設(shè)計的產(chǎn)品必須能夠在工業(yè)上應(yīng)用。單純的工藝品，手工藝品等不能申請外觀專利3、以產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩等為構(gòu)成要素，以視覺美感為目的，而不追求實用功能。外觀設(shè)計2020/12/2412新穎性創(chuàng)造性實用性專利所需具備的條件：三性2020/12/2413（一）新穎性，專利法第22條第2款，是指該發(fā)明或者該實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒有任何單位或個人就同樣的發(fā)明或者實用新星在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。關(guān)鍵點：申請日，這是時間的劃界點，申請日就是向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請并被接受的日子。而不是完成發(fā)明創(chuàng)造的時間。目的是鼓勵人早申請。新穎性2020/12/2414二十二條第三款：是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質(zhì)性特點和進步。1、申請專利的發(fā)明解決了人們長期以來一直沒有解決的技術(shù)難題。2、申請專利的發(fā)明克服了技術(shù)偏見。3、申請專利的發(fā)明取得了意料不到的技術(shù)效果。4、申請專利的發(fā)明在商業(yè)上獲得成功。當然發(fā)明專利和實用新型專利的創(chuàng)造性要求不同，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員不能根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)直接得出，必須是或多或少動了腦筋的，花費了創(chuàng)造性的思維。創(chuàng)造性2020/12/2415實用性是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造和使用，并能夠產(chǎn)生積極效果。產(chǎn)品必須是在產(chǎn)業(yè)上能夠制造，方法是在產(chǎn)業(yè)上能夠使用。專利上指的“產(chǎn)業(yè)”包括工業(yè)，農(nóng)業(yè)，林業(yè)，水產(chǎn)業(yè)，畜牧業(yè)，交通運輸業(yè)，建筑業(yè)以及體育醫(yī)療器械等等。產(chǎn)生積極效果:（1）能夠產(chǎn)生積極的社會效果，不產(chǎn)生社會危害，不產(chǎn)生對人類生存，安全，環(huán)境的危害。（2）有利于促進科學技術(shù)的發(fā)展。（3）發(fā)明或者實用新型被實施后能夠給發(fā)明人或者專利權(quán)人或者給國家?guī)砹己玫慕?jīng)濟效益，如節(jié)省材料，節(jié)約能源，增加財富，提高收入。實用性2020/12/2416（一）科學發(fā)現(xiàn)，是指人們通過自己的智力勞動對客觀世界已經(jīng)存在的但未被揭示出來的規(guī)律、性質(zhì)、現(xiàn)象等的認識。如牛頓定律，等。數(shù)學、物理、化學課本中這類例子最多。但是這些發(fā)現(xiàn)可以作為人們進行發(fā)明的基礎(chǔ)，即利用發(fā)現(xiàn)搞發(fā)明是大部分人發(fā)明創(chuàng)造的途徑。（二）智力活動的規(guī)則和方法。是指人們進行推理，分析，判斷，運算，處理，記憶等思維活動的規(guī)則和方法，其作用對象是人，即直接作用于人的思維，而與產(chǎn)業(yè)上的技術(shù)活動不發(fā)生直接的關(guān)系（但是也可能會間接地優(yōu)化產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生一定積極效果）通常是一些人為規(guī)則，如競賽規(guī)則，管理方法，統(tǒng)計方法，教學方法，分類方法，計算方法，猜迷方法等。（三）疾病的診斷與治療方法。以活的人或動物為對象，并以防病治病為目的。第一是無法在產(chǎn)業(yè)上得到利用，第二是基于人道主義考慮，但是診斷治療疾病的儀器設(shè)備器械藥品一般是可以授予專利權(quán)的?；旧峡梢岳斫獬芍尾》椒ú荒苌暾?，但是治病使用的工具和藥物可以申請。不能申請的2020/12/2417（四）動物和植物的新品種。雖然得到動物或植物新品種也經(jīng)過了腦力勞動，保護是通過專門的國務(wù)院頒布的動植物新品種保護條例來保護，和專利無關(guān)。（五）用原子核變化的方法獲得的物質(zhì)這些通過裂變或聚合產(chǎn)生的新的元素，同位素等物質(zhì)過國家安全具有特殊的意義，一般不易被個人壟斷，所以不授權(quán)。但是獲得這些物質(zhì)的設(shè)備是可以授權(quán)的，如粒子加速器，電子對撞機等。(六)對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標識作用的設(shè)計。2020/12/2418簡單地說，一項非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造（即個人的發(fā)明創(chuàng)造）的發(fā)明人、設(shè)計人或者其權(quán)利繼承人、受讓人可以申請專利，沒有年齡、性別及健康狀況方面的限制；對于一項職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造來說，組織研制完成這項發(fā)明創(chuàng)造的單位可以申請專利。申請專利的單位或個人均稱作申請人，專利授權(quán)之后，均稱為專利。申請主體職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明2020/12/2419執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人。申請被批準后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬做出約定的，從其約定。職務(wù)發(fā)明2020/12/2420執(zhí)行本單位的任務(wù)包括下列幾種情況：（1）發(fā)明人或設(shè)計人在本職工作中完成的發(fā)明創(chuàng)造。例如，發(fā)明人的本職工作是搞微電機研究，他在工作中發(fā)明了一種新的微電機，這項發(fā)明就是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。再如，印染廠搞圖案設(shè)計的設(shè)計師，他所設(shè)計的新花紋圖案就是職務(wù)設(shè)計。（2）雖然與發(fā)明人或設(shè)計人的本職工作無關(guān)，但是屬于在執(zhí)行本單位分配的專門任務(wù)時完成的發(fā)明創(chuàng)造。例如，發(fā)明人的本職工作是搞機床設(shè)計，單位臨時派他去進行一項新型繪圖桌椅設(shè)計，他作出的有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造也是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。（3）工作人員退職、退休或調(diào)動工作后一年之內(nèi)做出的，與其在原單位承擔的本職工作或者分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。2020/12/2421申請人在遞交專利申請文件并拿到專利受理通知書之后，往往要等上一段時間才可能拿到專利證書，許多人對此不解。實際上，專利申請文件遞交之后，專利審查員要按照法定程序?qū)＠暾堖M行分類和審查，對于符合專利法規(guī)定的專利申請，則授予專利權(quán)，反之則予以駁回?？茖W審查需要一定程序和時間，尤其是對于發(fā)明專利申請，審查員還要進行專利檢索和嚴格的實質(zhì)審查。因此專利申請文件遞交之后，不是馬上就能拿到專利證書，而是首先拿到專利受理通知書。2020/12/2422發(fā)明專利申請審查流程2020/12/2423發(fā)明的初步審查：也是形式審查，如專利申請文件的撰寫是否合格，提交的文件的種類是否齊全，文件的份數(shù)是否足夠，是否明顯違背法律、社會公德，是否屬于專利法的保護范圍。于申請日起18個月后被公之于眾。在申請案被公開后至申請日起3年內(nèi)的任何時間，申請人都可以向?qū)＠痔岢鰧嵸|(zhì)審查請求?？啥啻窝a正。申請人如想盡早獲得授權(quán)，在申請?zhí)岢鰰r要同時要求實質(zhì)審查和提前公開請求。2020/12/2424委托書（簽章的原件）發(fā)明專利請求書權(quán)利要求書說明書摘要說明書摘要附圖﹡說明書說明書附圖﹡生物保藏證明和存活證明﹡費用減緩請求書﹡（適用于申請減緩的情形）費用減緩證明﹡（適用于單位申請減緩的情形）（注：*項為非必要材料）2020/12/2425實用新型專利申請審查流程2020/12/2426委托書（簽章的原件）實用新型專利請求書權(quán)利要求書說明書摘要說明書摘要附圖說明書說明書附圖費用減緩請求書﹡費用減緩證明（適用于單位申請減緩的情形）﹡（注：*項為非必要材料）2020/12/2427外觀設(shè)計專利申請審查流程2020/12/2428受理后便進行初步審查，不進行實質(zhì)審查。委托書外觀設(shè)計專利請求書外觀設(shè)計圖片或照片外觀設(shè)計簡要說明費用減緩請求書﹡（適用于申請減緩的情形）費用減緩證明﹡（適用于單位申請減緩的情形）（注：*項為非必要材料）2020/12/2429資料的準備是首先要有自己的核心技術(shù)或者發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明名稱，從功能、用途、結(jié)構(gòu)特點等起一個最能反應(yīng)發(fā)明內(nèi)容的題目。技術(shù)領(lǐng)域，對發(fā)明的內(nèi)容恰當?shù)貧w類，背景技術(shù)，又稱做現(xiàn)有技術(shù)。發(fā)明內(nèi)容，全面介紹或技術(shù)交底有益效果。技術(shù)交底書的填寫2020/12/2430舉出對發(fā)明創(chuàng)造的理解、檢索以及審查有用的相關(guān)的國內(nèi)外現(xiàn)有技術(shù)，包括論文，教科書，專利文獻等，就現(xiàn)有技術(shù)的目的、技術(shù)措施（或構(gòu)成）和效果三方面進行敘述，其中效果部分需要將其缺點客觀描述。介紹的重點是一般有兩類，第一是開拓型發(fā)明，就是在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一直存在著一個長期無法克服的問題，或者人類對改造自然的一種美好欲望。該問題或難題本身有什么特點，特征。然后通過檢索其它資料介紹目前存在的圍繞該問題解決方法方案設(shè)備，技術(shù)文獻，論文等。（一方面是參考，另一方面看看是不是有人已經(jīng)解決問題了，而自己不知道。）第二類是改進型發(fā)明，這種發(fā)明創(chuàng)造比較多，大量存在于生產(chǎn)實踐中，主要特點是詳細介紹現(xiàn)有技術(shù)方法或設(shè)備，然后客觀地指出這些設(shè)備、方法的不足之處。引用技術(shù)資料是專利文獻則要寫清國別和專利號；如果是書籍則要寫明書名、作者、出版者、版次和頁碼；如果是期刊則要說明期刊名稱，卷號、期號和頁碼。2020/12/2431發(fā)明內(nèi)容，背景技術(shù)里面屬于提出問題的過程，這部分就屬于解決問題的部分了。發(fā)明創(chuàng)造基本上是產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩大類。這里的技術(shù)方案有幾個要求，1、技術(shù)方案要完整，2、充分公開，涉及到機械產(chǎn)品的應(yīng)該有圖，圖應(yīng)當以機械制圖標準的要求制做，以全面，清楚地反應(yīng)內(nèi)外部結(jié)構(gòu)為準，然后根據(jù)圖來描述產(chǎn)品的工作原理，工作過程。涉及到方法步驟的要按照順序全面地描述實現(xiàn)目標的所有方法步驟，以本領(lǐng)域技術(shù)人員看懂而且能重復再現(xiàn)為準。2020/12/2432詳細說明所采用的總體技術(shù)方案和不同于現(xiàn)有技術(shù)的各個方面。申請人不應(yīng)對代理人保密，代理人會為申請人保密，并同申請人（或發(fā)明人）商討如何保留某些技術(shù)秘密。產(chǎn)品發(fā)明要指出產(chǎn)品的組成或結(jié)構(gòu)、各零件的位置、零件間的相互關(guān)系、原料、規(guī)格、參數(shù)、原理和用途等。方法發(fā)明要指出工藝流程、步驟、原料組成和配方、工藝參數(shù)、產(chǎn)品標準、檢測方法和實驗結(jié)果等。配方及參數(shù)最好用范圍表示。

2020/12/2433發(fā)明創(chuàng)造的效果評價，這是發(fā)明或者實用新型的創(chuàng)造性的重要體現(xiàn)之處。主要是和背景技術(shù)中所記載的現(xiàn)有技術(shù)或者其它文獻中記載的現(xiàn)有技術(shù)的效果進行對比。根據(jù)各個行業(yè)的特點可能有不同的要求，比如化工行業(yè)需要一些實驗數(shù)據(jù)，化驗分析報告等表示，節(jié)約成本，提高工作效率，降低勞動強度，產(chǎn)率提高，產(chǎn)量提高等等方面，有利的話都可以說，但是要以發(fā)明技術(shù)內(nèi)容作為根據(jù)，避免使用廣告性語言。2020/12/2434附圖是理解一件產(chǎn)品發(fā)明創(chuàng)造必不可少的技術(shù)資料，

附圖可以是選育系譜圖、工藝流程圖、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)示意圖等，附圖上不能有文字和尺寸、也不要有元件值。對機械圖，將各部件用引出線通過阿