《世界貿(mào)易組織規(guī)則》教學(xué)課件第7章

第七章技術(shù)性貿(mào)易措施規(guī)則

教學(xué)內(nèi)容:

第1節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則第2節(jié)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施規(guī)則第3節(jié)裝運前檢驗規(guī)則學(xué)習目標掌握世界貿(mào)易組織成員方制定、采用和實施技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序的規(guī)則

了解世界貿(mào)易組織成員方制定、采用和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的規(guī)則

了解世界貿(mào)易組織成員方有關(guān)裝運前檢驗的規(guī)則

第一節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘規(guī)則

世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》為成員方提供了制定、采用和實施技術(shù)性貿(mào)易措施的規(guī)則，鼓勵成員方采用國際標準和合格評定程序。一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題

在當代國際貿(mào)易中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）已經(jīng)成為主要的非關(guān)稅壁壘形式。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義

所謂技術(shù)性貿(mào)易壁壘，是指一國或地區(qū)以維護國家安全、保護人類和動植物健康和安全、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，采取的強制性或非強制性的技術(shù)性貿(mào)易措施，包括技術(shù)法規(guī)與標準、合格評定程序、包裝或標簽要求、產(chǎn)品檢驗檢疫制度、綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘等，這些措施成為其他國家產(chǎn)品進入該國市場的障礙。二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議內(nèi)容（一）協(xié)議結(jié)構(gòu)

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》由1個序言、15個條款和3個附件組成（表5.1《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》結(jié)構(gòu)）。協(xié)議序言部分認為，協(xié)議希望能夠確保技術(shù)法規(guī)與標準，包括包裝、標志與標簽要求，以及就一項產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)與標準的合格評定程序等不至于構(gòu)成國際貿(mào)易的不必要障礙。（二）適用與定義

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》適用于所有產(chǎn)品（包括工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品）的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序，但不適用于為《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》所管轄的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，同時也不適用于政府采購規(guī)格和服務(wù)業(yè)標準。（二）適用與定義1、技術(shù)法規(guī)技術(shù)法規(guī)（technicalregulations）指強制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)定，包括技術(shù)性法律、法規(guī)、條例以及術(shù)語、符號、包裝、標記或標簽要求等。作為技術(shù)法規(guī)，應(yīng)具備三個條件：（1）適用于一個特定產(chǎn)品；（2）列出該產(chǎn)品的一個或一個以上的特征；（3）符合產(chǎn)品特征是強制性的要求。（二）適用與定義2、技術(shù)標準

技術(shù)標準（technicalstandard）指由公認機構(gòu)批準，為共同和重復(fù)使用目的而制定且非強制執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或相關(guān)的工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南。3、合格評定程序合格評定程序（conformityassessmentprocedures）指任何直接或間接用于認定是否符合技術(shù)法規(guī)或標準要求的程序。主要包括抽樣、測試和檢驗程序；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和核準程序以及它們的組合運用程序。合格評定程序可以分為認證、認可和相互承認三種形式。認證還可分為產(chǎn)品認證和體系認證。案例一：日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘

為了保護國內(nèi)市場，日本一向?qū)嵤㏕BT守門把關(guān)，嚴格限制外國產(chǎn)品進入本國市場。據(jù)統(tǒng)計，從2001年至2005年，日本總計通過WTO向各成員發(fā)布TBT通報154項，通報數(shù)量在所有WTO成員國中位居第二位，不僅通報文件的政策目標范圍十分廣泛，而且覆蓋的產(chǎn)品種類有著不斷擴大的趨勢。在通報的產(chǎn)品標準與法規(guī)方面，日本以保護國民健康安全和保護環(huán)境的名義，構(gòu)筑了日本的市場準入門檻。1.名目繁多的技術(shù)法規(guī)

日本的技術(shù)法規(guī)名目繁多，涉及紡織、機械制造、汽車制造、化學(xué)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、食品等各個行業(yè)，而且在每個行業(yè)中，又有數(shù)項法規(guī)從不同方面同時規(guī)范。例如，在紡織工業(yè)方面有《產(chǎn)品含毒物質(zhì)限制法》、《商標管理法》、《外國標簽管理法》；機械制造方面有《日本工業(yè)規(guī)格》(JIS)、《日本認證制度》、《勞動安全與健康法》、《電氣用品取締法》等；汽車工業(yè)方面有《廢氣排放檢驗法》、《限制噪音法》；在化工方面有《藥品管理法》、《化妝品成分管理法》等；2、復(fù)雜的技術(shù)標準在日本，負責工業(yè)技術(shù)標準的起草和修改的機構(gòu)是“日本工業(yè)標準調(diào)查會”（JISC）。它的職責除了起草和修改標準外，還為各有關(guān)省廳的大臣提供技術(shù)咨詢和建議，推進標準化工作的開展和普及工作。日本的技術(shù)標準一般相隔5年修訂一次，如《日本工業(yè)標準化法》迄今為止已經(jīng)修改了9次。日本的技術(shù)標準體系，主要體現(xiàn)在兩大標準制度和行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部標準上。3、嚴格的產(chǎn)品質(zhì)量認證制度與合格評定程序

日本的認證制度分強制型和自愿型兩類。強制型認證與合格評定以法律形式頒布執(zhí)行，其認證和評定的對象主要是消費品、電器產(chǎn)品、液化石油氣器具和煤氣用具等。消費品安全標志為S標志，電器產(chǎn)品安全標志為T標志。

目前日本有25項認證制度，強制性認證有以下4種：消費品安全認證，指使用不當可能發(fā)生事故的產(chǎn)品；電器產(chǎn)品安全認證，指使用中容易引起危險的產(chǎn)品；石油液化器具安全認證，如調(diào)壓器、高壓管道等；煤氣用具安全認證的產(chǎn)品。強制性認證的產(chǎn)品，在質(zhì)量、形狀、尺寸和檢驗方法都需要滿足特定的標準，否則不能生產(chǎn)和銷售。

自愿型認證由企業(yè)自愿申請，適用于強制型以外的產(chǎn)品，采用JIS(工業(yè)品標志)、JAC(農(nóng)產(chǎn)品標志)等標志系統(tǒng)。取得JIS標志的條件是產(chǎn)品符合日本JIS工業(yè)標準，表明質(zhì)量性能及其他技術(shù)要求，具備高水平的質(zhì)量管理實踐，能穩(wěn)定精確生產(chǎn)符合各有關(guān)標準的指定商品。無認證標志的產(chǎn)品，法律規(guī)定不得銷售或進口。日本的合格評定程序

日本合格評定程序的壁壘也是很嚴重的，它利用復(fù)雜的進口手續(xù)、苛刻的檢驗，對進口商品設(shè)置壁壘。2002年，日本對進口蔬菜的檢測從6項增加到60多項，日本農(nóng)林水產(chǎn)省規(guī)定，自2003年起在日本全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內(nèi)市場的大米必須標明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。

“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求凡市場上銷售的蔬菜都必須有認證標志。此外，日本《食品衛(wèi)生法》修改后已于2003年8月1日生效，對進口食品的檢驗措施被進一步強化。案例二：發(fā)達國家TBT的表現(xiàn)1.技術(shù)標準、法規(guī)繁多，讓出口國防不勝防。

為了阻礙外國產(chǎn)品的進口，保護本國市場，許多國家制定了繁多嚴格的標準、法規(guī)，甚至用法律明確規(guī)定進口商品必須符合進口國標準。目前，歐共體擁有的技術(shù)標準就有10多萬個，德國的工業(yè)標準約有1.5萬種，據(jù)日本1994年3月調(diào)查的結(jié)果其就有8184個工業(yè)標準和397個農(nóng)產(chǎn)品標準。美國是目前公認的法制、法規(guī)比較健全的國家，其技術(shù)標準和法規(guī)之多就不必多說了。2.技術(shù)標準要求嚴格，讓發(fā)展中國家很難達到。

如西歐有些國家規(guī)定，面條內(nèi)的雞蛋含量要在13.5%以上，食鹽含量不能超過1%，不準加顏色等。歐共體的OKO一生態(tài)紡織品標準100中對服裝和紡織品中的某些物質(zhì)的含量要求高達PPb級，如對苯乙烯的要求是不超過5PPb，乙烯環(huán)乙烷不超過2PPb，這無疑給發(fā)展中國家的紡織出口貿(mào)易造成很大的難度，一方面由于技術(shù)有限，很難控制到PPb級，另一方面由于經(jīng)濟、實驗條件有限，而無法檢測出PPb級的物質(zhì)。如果讓發(fā)達國家的檢測機構(gòu)檢測，費用相當昂貴，成本增高，從而起到了技術(shù)壁壘的作用。3.有些標準經(jīng)過精心設(shè)計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品形成技術(shù)壁壘。

法國為了阻止英國糖果的進口而規(guī)定禁止含有紅霉素的糖果進口，而英國的糖果普遍采用紅霉素染色劑制造的；法國禁止含有葡萄糖的果汁進口，這一規(guī)定的意圖就在于抵制美國貨物，因為美國出口的果汁普遍含有葡萄糖這一添加劑。又如原西德曾制定過一部法律，規(guī)定禁止進口車門從前往后開的汽車，當時意大利生產(chǎn)的菲亞特500型的汽車正是這種形式，結(jié)果使其完全喪失了德國的市場。4.利用各國的標準的不一致性，靈活機動地選擇對自己有利的標準。

如法國規(guī)定純毛的服裝含毛率只需達到85%以上，就可以算作純毛服裝了，而比利時規(guī)定的純毛含毛率必須達到97%，聯(lián)邦德國則要求更高，只有當純毛的含毛率達到99%時，才能成為純毛的服裝，這樣對于德國來說，它出口時就選擇對方的標準，而防止純毛服裝的進口時就選擇自己的標準，而使得法國的羊毛制品在德國和比利時就難以銷售。5.技術(shù)標準、法規(guī)不僅在條文上可以限制外國產(chǎn)品的銷售，而且在實施過程中也可以對外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置重重障礙。

如英、日汽車技術(shù)標準的實施，英國方面規(guī)定，日本銷往英國的小汽車可由英國派人到日本進行檢驗，如果發(fā)現(xiàn)有不符合英國技術(shù)安全的，可在日本檢修或更換零件，這種做法比較方便，但日本方面規(guī)定，英國銷往日本的小汽車運到日本后，必須由日本人進行檢驗，如不符合規(guī)定，英國則須雇日本雇員進行檢修。這種作法費時費工，加上日本有關(guān)技術(shù)標準公布遲緩，客觀上較大地妨礙了英國小汽車進入日本市場。

此外，一些國家還利用商品的包裝和標簽標準、法規(guī)給進口商品增加技術(shù)和費用負擔，設(shè)置技術(shù)壁壘。如德國和法國禁止進口外形尺寸與本國不同的食品罐頭；美國和新西蘭禁止利用干草、稻草、谷糠等作為包裝或填充材料，在某些情況下，這類包裝材料只有在提供了消毒證明后才允許使用；又如，某年，澳大利亞準備從我國南京某化工廠進口白油，澳方對產(chǎn)品質(zhì)量表示滿意，但因我國包裝規(guī)格高為900cm，與他們的包裝規(guī)格高為914cm不符，不便于流通周轉(zhuǎn)，這樣，包裝規(guī)格便成了貿(mào)易的壁壘，使100噸白油的出口未能成交。三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議規(guī)則（一）主要原則

1、非歧視待遇原則以非歧視的方式實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而不得在情況相同的成員之間造成武斷的或不合理的歧視；并且應(yīng)確保在技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序方面給予從另一成員領(lǐng)土進口的產(chǎn)品不低于其給予國內(nèi)相同產(chǎn)品的待遇（即國民待遇），或給予任何其他成員相同產(chǎn)品的待遇（即最惠國待遇）。（一）主要原則

2、必要性原則確保技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序不對國際貿(mào)易構(gòu)成不必要的障礙或變相限制；技術(shù)性貿(mào)易壁壘對貿(mào)易的限制不應(yīng)超過為實現(xiàn)上述合法目標所必需的程度，亦即與所追求實現(xiàn)的合法目標相稱。（一）主要原則

3、貿(mào)易影響最小原則努力采取對貿(mào)易影響最小的技術(shù)壁壘措施，為此，應(yīng)評估上述目標不能實現(xiàn)時可能帶來的風險，并應(yīng)隨環(huán)境和目標的改變而改變限制措施，使貿(mào)易影響最小化。（一）主要原則

4、透明度原則要求各成員政府履行及時公布、通知、提高合理的評論期和適應(yīng)期以及設(shè)立國家咨詢點提供相關(guān)信息等義務(wù)。經(jīng)典案例：

歐美訴中國打火機“CR”法案

“CR”是“CHILD—RESISTANCE”的簡稱，即在打火機上加裝防止兒童開啟裝置并提高打火機安全性能的規(guī)定。CR法規(guī)最早始于美國。1993年，美國消費者保護委員會以保護兒童安全為由而制定標準，要求一次性氣體打火機加裝CR裝置。

因此在1993年7月美國頒布的CR法規(guī)中，要求出廠價低于兩美元的氣體打火機加裝CR裝置。顯然，該法規(guī)的出臺意在打擊當時充斥于美國市場的廉價中、日、韓氣體打火機，保護美國國內(nèi)打火機生產(chǎn)商的利益。因缺乏相應(yīng)技術(shù)水平，這個法規(guī)的實施最終導(dǎo)致中國打火機大規(guī)模退出美國市場。

2001年9月，歐盟根據(jù)成員國國內(nèi)打火機制造商提出的要求，也制定了針對中國打火機出口的CR法案。該法案要求對在歐洲市場銷售的價格在2歐元以下的打火機必須安裝防止兒童開啟的安全鎖。該法案一旦被通過，受法案“安全標準”限制，年產(chǎn)金屬外殼打火機6億多只，銷量占世界市場份額70%以上的溫州打火機將因制造成本大增面臨退出歐洲市場的危險。

為抵制歐盟CR法案出臺，溫州煙具行業(yè)協(xié)會組成了抵制歐盟CR法案的交涉團，在外經(jīng)貿(mào)部有關(guān)官員的陪同下赴歐交涉。交涉團在溝通、交涉中一方面表示，中國重視保護消費者的利益，對各國制定合理的、科學(xué)的安全標準予以理解。 另一方面詳細闡述了抵制CR法規(guī)的理由，即出口價低于2歐元的打火機應(yīng)該安裝“安全鎖”，這個表面上是以安全為目的、實質(zhì)上是建立在產(chǎn)品價格基礎(chǔ)上的法規(guī)，缺乏科學(xué)依據(jù)，是對自由貿(mào)易設(shè)置壁壘，有違WTO公平競爭原則。同時，由于中國幾乎是歐盟市場上唯一生產(chǎn)出口價格低于2歐元打火機的國家，所以CR法規(guī)是一項針對中國產(chǎn)品的歧視性措施，違背了WTO非歧視性原則。

對中方代表團提出的抗辯意見，歐盟方面基本沒有異議，并表示理解。盡管2002年5月中旬，歐盟依然通過了從2004年6月起正式實施的CR標準。但在接下來的一年多來，由行業(yè)協(xié)會、政府和企業(yè)組成的交涉團沒有停止與歐盟間的溝通和抗辯，這一系列工作對歐盟產(chǎn)生了進一步的影響。

2003年12月9日，歐盟《通用產(chǎn)品安全規(guī)定指令》(GPSD)緊急委員會召開相關(guān)會議決定，歐盟原對打火機制造商、進口商及零售商分別從2004年6月19日和2005年6月19日起強制執(zhí)行CR的決議不再生效。這意味著以行業(yè)協(xié)會為主體的交涉團取得了抗辯的成功。

然而，2006年2月8日，歐盟安全委員會仍然以維護兒童安全為由通過了新的CR法案，在此次的CR法案中，去掉了以2歐元為界限增加兒童安全鎖的條款，認定所有在歐盟市場上銷售的打火機都必須安裝兒童安全鎖。新的CR法案最終于2007年3月11日起正式實施。討論：案例啟示技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟效應(yīng)

從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實施過程來看，主要表現(xiàn)為對進口產(chǎn)品的數(shù)量控制機制和價格控制機制。一方面，從靜態(tài)角度考察，技術(shù)性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)為一種數(shù)量控制機制。這是因為，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實施就是制定標準與法規(guī)，并據(jù)此對進口品進行檢查。在壁壘未形成或尚未實施前，進口可自由進行，這時技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用是零配額。而壁壘一旦形成，并且實施，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對進口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機制作用。

另一方面，從動態(tài)的角度考察，技術(shù)性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)為由數(shù)量控制—價格控制—數(shù)量控制……這樣一個循環(huán)往復(fù)的過程。這是因為，技術(shù)的進步必然導(dǎo)致進口產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘的跨越，而進口產(chǎn)品要跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘，就必須依據(jù)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)定，改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，或者改進產(chǎn)品的包裝，使之符合一國國內(nèi)的技術(shù)標準、規(guī)定或者法規(guī)。這些產(chǎn)品的改進毫無疑問將增加進口產(chǎn)品的成本。

由此帶來的成本的上升，必然要求進口產(chǎn)品提高產(chǎn)品的銷售價格，從而削弱了產(chǎn)品出口的比較優(yōu)勢，因此此時的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要表現(xiàn)為一種價格控制機制。當所有的進口產(chǎn)品都跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘之后，價格控制機制將不再起作用。隨著東道國技術(shù)創(chuàng)新的逐步深入，新的技術(shù)標準會不斷出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對進口產(chǎn)品形成一種新的數(shù)量控制機制，即新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘又形成了。（二）相關(guān)義務(wù)1、國際標準化2、“可駁回”推定3、協(xié)調(diào)化4、相互認可5、“等效”接受（三）綜合性要求1、透明度要求《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》規(guī)定了更詳細的透明度要求，包括公布、通知和咨詢?nèi)齻€基本方面。2、良好行為守則《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》制訂了一項《關(guān)于標準的制定、采用和實施的良好行為守則》3、技術(shù)援助與特殊和差別待遇4、機構(gòu)與爭端解決中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告(2007)

2006年，國家質(zhì)檢總局對全國31個省、市、自治區(qū)的2570家出口企業(yè)進行了抽樣調(diào)查，結(jié)果顯示，有31.4％的出口企業(yè)不同程度地受到外國技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，比2005年增長6.3％，企業(yè)因此而新增成本達191.55億美元；企業(yè)全年出口直接損失359.2億美元，同比增長71.1億美元，損失額與出口總額的比率為3.71％。調(diào)查同時顯示，對我國實施技術(shù)性貿(mào)易措施影響較大的國家和地區(qū)中，排在前五位的是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟。我國受影響較大的省市中，排在前五位的是廣東省、浙江省、上海市、北京市和福建省；我國受影響較大的行業(yè)中，排在前五位的是機電儀器、農(nóng)食產(chǎn)品、化礦金屬、塑料皮革和紡織鞋帽；

影響我國工業(yè)品出口的技術(shù)性貿(mào)易措施集中在認證要求、技術(shù)標準要求、有毒有害物質(zhì)限量要求、包裝及材料的要求和環(huán)保要求(包括節(jié)能及產(chǎn)品回收)等五個方面；

影響我國農(nóng)產(chǎn)品食品出口的技術(shù)性貿(mào)易措施集中在對農(nóng)獸藥殘留要求、重金屬等有害物質(zhì)限量要求、細菌等衛(wèi)生指標要求、食品標簽要求和食品接觸材料的要求等五個方面。第2節(jié)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施規(guī)則《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》是烏拉圭回合達成的一項新協(xié)議，指導(dǎo)各成員制定、采用和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，將措施對貿(mào)易的消極影響減少到最低程度。一、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施問題衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SanitaryandPhytosanitaryMeasures，SPS），是指為了防止人類或動植物流行病傳染所采取的檢疫措施。檢疫措施在國際貿(mào)易中出現(xiàn)已有較長的歷史，起先是專門針對人而采取的衛(wèi)生檢疫措施，后來擴展到動植物及其產(chǎn)品。衛(wèi)生檢疫與動植物檢疫不同，衛(wèi)生檢疫是針對人類傳染病進行檢疫，保護人類健康；而動植物檢疫保護的是家禽、家畜、農(nóng)作物以及所有有益的動植物。動植物檢疫也同人類健康有關(guān)。一些危害動植物的病蟲害也會危害人類健康，如狂犬病、口蹄疫、禽流感等。（一）協(xié)議結(jié)構(gòu)

《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》由1個序言，14個條款和3個附件組成（表5.2《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》結(jié)構(gòu)）。其宗旨是希望通過制定一個多邊的規(guī)則和紀律框架，指導(dǎo)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定、采用和實施，以便在防止病蟲害和疾病的傳入以保護本國居民、動植物生命或健康與維護國際貿(mào)易秩序之間找到一個最佳的結(jié)合點。（二）適用與定義

衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施指成員方為保護人類、動植物的生命或健康，實現(xiàn)下列具體目的而采取的任何措施：（1）保護境內(nèi)居民和動物的生命或健康免受食品、飲料或飼料中的添加劑、污染物、毒素或致病有機體傳入所產(chǎn)生的風險；（2）保護境內(nèi)動物和植物的生命或健康免受蟲害、病害、帶病有機體、致病有機體的侵入、定居或傳播所產(chǎn)生的風險；（3）保護境內(nèi)居民的生命或健康免受動植物或其產(chǎn)品等攜帶的病害所產(chǎn)生的風險；（4）防止或限制因病蟲害的侵入、傳播而產(chǎn)生的其他損害?！秾嵤┬l(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》規(guī)定的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施包括：所有相關(guān)的法規(guī)、條例、規(guī)程和程序，特別是最終產(chǎn)品標準；生產(chǎn)工序和加工方法；檢測、檢驗、認證和審批程序；動植物運輸或?qū)\輸途中動植物生存所需物質(zhì)在內(nèi)的檢疫措施的處理；有關(guān)統(tǒng)計方法、取樣程序和風險評估方法的確定；與食品安全直接有關(guān)的包裝和標簽要求等?！秾嵤┬l(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》與《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》有一定的聯(lián)系，后者吸收了后者的文本結(jié)構(gòu)。兩者的根本區(qū)別在于各自的管轄范圍不一樣，前者僅涉及食品安全、動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生三個領(lǐng)域；后者涉及范圍廣泛，除與上述三個領(lǐng)域有關(guān)的實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施外，其他所有產(chǎn)品的技術(shù)法規(guī)和標準都受其管轄。三、實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議規(guī)則（一）主要原則《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》規(guī)定，各成員有權(quán)采取為保護人類、動植物的生命或健康所必需的衛(wèi)生和植物檢疫措施，并有權(quán)在評估風險的基礎(chǔ)上確定其認為合適的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生保護水平，但須遵守該協(xié)議規(guī)定的以下主要原則：1、非歧視待遇原則2、必要性原則3、科學(xué)原則4、貿(mào)易影響最小原則5、透明度原則美國與日本關(guān)于限制農(nóng)產(chǎn)品進口措施的爭端

蘋果蛾是一種侵害蘋果、桃和其它水果的害蟲。其幼蟲進入水果已是廣為人知的事實。在美國，蘋果蛾是蘋果和核桃的害蟲，在油桃和櫻桃中也發(fā)現(xiàn)蘋果蛾。蘋果蛾的其它寄生處還包括梨、杏等。日本群島的南北方向形成了不同的氣候，蘋果蛾盛行于溫帶，但日本沒有發(fā)現(xiàn)。日本1950年制定了《1950植物保護法》和《植物保護法實施條例》。根據(jù)該法及其條例，日本禁止從某些國家進口作為蘋果蛾攜帶者的8種農(nóng)產(chǎn)品，即蘋果、櫻桃、桃子、核桃、杏、梨、李子、和quince等。但是，出口國能夠提供代替性檢疫措施，并能證明經(jīng)過處理的水果能夠達到進口要求，禁令就可以取消。

問題出在日本的一個進口檢驗標準上，該規(guī)定要求對產(chǎn)品的每一品種進行測試，以確定檢疫處理措施的有效性。因此，盡管對水果進行檢疫處理的措施不斷發(fā)展，但獲得不同品種的水果進入日本市場的批準程序仍可長達幾年時間。出于以上原因，許多十多年前提出的品種進口申請仍然懸而未決。

自1920’-1970’以來，美國一直努力向日本出口水果。由于日本采取的品種測試要求給出口國帶來的繁重負擔，致使美國向日本出口的此類產(chǎn)品只占美國全球出口量的一小部分。美國認為，日本的這種品種檢驗要求與其在《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議》下承擔的義務(wù)不符。

1997年4月7日，美國根據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)定，提出與日本磋商的要求，經(jīng)過DSB成立專家組審理、上訴機構(gòu)審理后于1999年3月19日DSB通過了上訴機構(gòu)報告和經(jīng)過修改的專家組報告。2000年2月4日，日本表示它有可能與美國達成雙方滿意的方案。

分

析

本案中，日本違反了《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議》（1）用于蘋果、櫻桃、桃子、核桃、杏、梨、李子、和quince等的品種測試缺乏《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)議》所要求的“充分的科學(xué)依據(jù)”，因此違反了科學(xué)原則；（2）日本沒有對爭端所涉及的任何產(chǎn)品公布產(chǎn)品測試要求，因此違反了透明度原則等等。（二）相關(guān)義務(wù)1、風險評估風險評估（riskassessment）是指某一進口成員根據(jù)可能適用的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施評價蟲害或疾病在進口成員境內(nèi)傳入、定居或傳播的可能性，以及評價相關(guān)潛在的生物學(xué)后果和經(jīng)濟后果；或評價食品、飲料或飼料中存在的添加劑、污染物、毒素或致病有機體對人類或動物生命或健康所產(chǎn)生的比例影響。2、合適的保護水平的確定合適的保護水平（appropriatelevelofprotection）是指成員方認定的對其維護境內(nèi)人類、動植物的生命或健康所必需的保護水平。也稱之為“可接受的危險性水平（acceptablerisklevel）”。

（二）相關(guān)義務(wù)3、預(yù)防措施協(xié)議允許各成員在特定情況下采取預(yù)防性的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，但條件是：第一，應(yīng)在有關(guān)科學(xué)證據(jù)不充分的情況下采取；第二，應(yīng)根據(jù)可獲得的有關(guān)信息，包括來自有關(guān)國際組織和其他成員實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施的信息為基礎(chǔ)采取；第三，所采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施應(yīng)是臨時性的；第四，在采取后，應(yīng)進一步尋求獲得額外信息，以便能進行更客觀的風險評估，并在合理期限內(nèi)據(jù)此審議所采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生預(yù)防措施。（三）綜合性要求1、國際協(xié)調(diào)與國際標準化及等效接