礦大工程項目管理課件12第十二章 工程項目采購與合同管理

03二月2023第十二章工程項目采購與合同管理

第一節(jié)工程項目采購第二節(jié)合同策劃第三節(jié)工程項目招標投標第四節(jié)工程項目合同管理第五節(jié)索賠管理03二月2023第一節(jié)工程項目采購

一、工程項目采購的范圍二、工程項目采購的主體三、采購工作的重要牲四、工程項目采購計劃03二月2023第一節(jié)工程項目采購

一、工程項目采購的范圍

1、物資的采購。

2、工程的采購。

3、服務的采購。

4、其他采購:管理軟件/信息系統(tǒng)/專利技術等。Back03二月2023第一節(jié)工程項目采購

二、工程項目采購的主體

1、購買方業(yè)主/承包商/供應商/監(jiān)理單位/設計單位等。

2、供應方設計單位、承包商、供應商、管理/監(jiān)理/咨詢單位、技術服務單位，及提供勞務或技術服務的單位或個人。Back03二月2023第一節(jié)工程項目采購

三、采購工作的重要牲

1、采購是項目實施的前提條件。

2、項目成本基本都是通過采購支付出去的，采購管理對成本管理影響較大。

3、采購和供應對工期計劃影響較大。

4、采購和供應能力常常作為項目計劃和實施的限制條件。

5、對特殊工程和特殊資源，采購方案常常是整個項目計劃的主體。03二月2023第一節(jié)工程項目采購

工程項目采購工作的復雜性：

1、采購對象復雜。

2、工程項目采購的品種和用量在項目實施過程中起伏較大，規(guī)律性差。

3、采購供應過程復雜。

4、項目采購是一個動態(tài)的過程。

5、工程項目采購過程中易出現(xiàn)違法亂紀問題。Back03二月2023第一節(jié)工程項目采購

四、工程項目采購計劃

1、工程項目采購計劃的概念

2、工程項目采購計劃的前提條件和依據(jù)★

3、采購計劃的編制內(nèi)容★

03二月2023第一節(jié)工程項目采購1、工程項目采購計劃的概念工程項目采購計劃是對整個工程項目采購工作的全面、系統(tǒng)的計劃和安排。（1）按照項目總體計劃和項目分解結(jié)構確定對工程承包、材料采購和服務的數(shù)量、質(zhì)量和時間。（2）相關采購的招標工作過程安排。（3）作項目采購和合同管理相關工作的組織和安排等。Back03二月2023第一節(jié)工程項目采購2、工程項目采購計劃的前提條件和依據(jù)（1）項目總進度和總成本計劃、質(zhì)量要求、技術規(guī)范等。（2）項目范圍確定和工作分解結(jié)構。（3）項目的資源使用計劃(用量和時間段）。（4）工程的承發(fā)包方式及管理模式。（5）市場環(huán)境對項目采購和供應的制約情況。Back03二月2023第一節(jié)工程項目采購3、采購計劃的編制內(nèi)容（1）資源需求計劃。（2）勞務和物資采購計劃。（3）管理、咨詢、技術服務工作的采購計劃。（4）工程的招標計劃。Back03二月2023第二節(jié)合同策劃

一、合同的概念和內(nèi)容二、工程合同體系的確定三、合同種類的選擇★四、合同條件的選擇五、招標方式的確定★六、重要合同條款的確定

七、其他重大問題的決定03二月2023第二節(jié)合同策劃

一、合同的概念和內(nèi)容

1、合同的概念合同是指平等主體的自然人、法人、其它組織之間設立、變更、中止民事權利義務關系的協(xié)議。

2、合同的主要內(nèi)容

（1）當事人的姓名和場所；（2）標的；（3）數(shù)量；（4）質(zhì)量；（5）價款和報酬；（6）履行的期限、地點和方式；（7）違約責任；（8）解決爭議的方法。Back03二月2023第二節(jié)合同策劃

二、工程合同體系的確定

1、業(yè)主的主要合同關系。

2、承包商的主要合同關系。

3、其他方面的合同關系。

4、工程項目合同體系。如圖12－1所示。03二月2023第二節(jié)合同策劃圖12－1工程項目合同體系項目業(yè)主監(jiān)理合同勘查設計合同工程承包合同供應合同貸款合同分包合同運輸合同供應合同租賃合同分包合同勞務合同供應合同Back03二月2023第二節(jié)合同策劃

三、合同種類的選擇★

1、單價合同

單價合同又分為固定單價和可調(diào)單價等形式。

2、總價合同

總價合同有分固定總價合同和可調(diào)總價合同。

3、成本加酬金合同

這類合同的使用應受到嚴格限制：工程范圍無法確定；工程特別復雜；工期緊等。

4、目標合同

固定總價合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進形式。適用于工程范圍沒有完全確定或預測風險較大的情況。Back03二月2023第二節(jié)合同策劃

四、合同條件的選擇合同條件，也稱合同文本，主要是規(guī)定合同雙方當事人的職責范圍、權利和義務，監(jiān)理工程師的職責和授權范圍；遇到問題時，各方應遵循的原則及采取的措施。選擇合同條件時應注意：

1、合同條件應該與雙方的管理水平相配套。

2、選用雙方都熟悉的、標準的合同條件。

3、使用合同條件時應注意制約條件。

Back03二月2023第二節(jié)合同策劃

五、招標方式的確定★

1、公開招標。

2、邀請招標。

3、議標。Back03二月2023第二節(jié)合同策劃

六、重要合同條款的確定

1、相關法律，合同爭執(zhí)仲裁的地點、程序等。

2、付款方式。

3、合同價格的調(diào)整條件、范圍、調(diào)整方法。

4、合同雙方風險的分擔。

5、對承包商的激勵措施。

6、工程控制權力界定的相關條款。

7、保證雙方誠實信用的合同條款。Back03二月2023第二節(jié)合同策劃

七、其他重大問題的決定

1、確定資格預審的標準和允許參加投標的單位的數(shù)量。

2、定標的標準（評標方法）。

3、標后談判的處理。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

公開招標的工作程序如圖12-2所示。招標前準備工作起草招標文件發(fā)布招標信息資格預審發(fā)售招標文件標前會議/考察現(xiàn)場投標人做標及投標開標投標文件審查澄清會議定標/發(fā)中標通知標后談判簽訂合同圖12-2公開招標的工作程序03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

通常招標投標工作包括以下十項內(nèi)容★一、招標前的準備工作；二、起草招標文件,編制標底；三、發(fā)布招標通告或發(fā)出招標邀請；四、資格預審；五、投標人購買標書；六、標前會議和現(xiàn)場考察；七、投標人做標和投標；八、投標截止和開標；九、投標文件分析和澄清會議；十、評標、決標、發(fā)中標函。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

一、招標前的準備工作

1、有專門的招標組織機構。建設單位自行組建或委托工程招標代理機構。

2、完成工程招標的各種審批手續(xù)，項目現(xiàn)場條件、基礎資料及資金滿足招標要求。

3、向政府招標投標管理機構提出招標申請。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

二、起草招標文件，編制標底

1、招標文件的內(nèi)容

1）投標人須知；

2）投標書及附件；

3）合同協(xié)議書（草案）；

4）合同條件；

5）合同的技術文件；

6）業(yè)主可能提供的其他文件。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

2、招標文件的要求

1）完備、正確，沒有矛盾和二義性；

2）符合工程慣例，盡可能采用標準文本；

3）詳細、如實、具體的說明擬建工程、供應或服務的情況和合同條件；出具準確的、全面的規(guī)范、圖紙、工程地質(zhì)和水文資料。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

3、編制標底標底是招標工程預期價格。可由招標單位自行編制或委托有編制標底資格和能力的咨詢機構代為編制。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

三、發(fā)布招標通告或發(fā)出招標邀請對公開招標項目一般在公共媒體上發(fā)布招標通告，介紹招標工程的基本情況、資金來源、工程范圍、招標投標工作的總體安排和資格預審工作安排。如果采用邀請招標方式，則要在相關領域中廣泛調(diào)查，以確定擬邀請的對象。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

四、資格預審資格預審是指業(yè)主對投標人資格的審查工作，以確認投標人是否符合相關要求。資格預審一般包括對投標人企業(yè)概況、近幾年來所承建工程情況、財務狀況、勞動力、管理人員和施工機械設備情況、企業(yè)資信情況進行審查，以此評價承包商的項目經(jīng)驗、過去業(yè)績、施工能力、技術和管理水平、質(zhì)量體系及資信等。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

五、投標人購買標書只有資格預審合格的承包商才有資格購買或獲得招標文件。

Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

六、標前會議和現(xiàn)場考察

1、投標人針對招標文件中的一些問題或不太明確的地方，在標前會議上向業(yè)主提出，由業(yè)主統(tǒng)一、全面、公開、公正地回答承包商在招標文件分析及做標中發(fā)現(xiàn)的問題。

2、做標期間業(yè)主提供察看現(xiàn)場的機會和條件。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

七、投標人做標和投標招標人在確定招標計劃時，按工程的規(guī)模和復雜程度給予投標人適當?shù)淖鰳藭r間。投標人的投標過程見圖12-3。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標圖12-3投標過程參加資格預審招標信息收集投標工程選擇招標文件分析招標投標條件分析工程技術文件分析工程環(huán)境調(diào)查合同條件審查做實施方案參加標前會議工程預算投標決策投標開標/投標文件分析澄清會議標后談判簽訂合同購買招標文件合同問題及風險分析報告03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

投標文件的內(nèi)容:1）投標書；

2）投標書附錄；

3）標有價格的工程量表；

4）投標保函；

5）投標人提出的與報價有關的技術文件；

6）屬于原招標文件中的合同條件、技術說明和圖紙；03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標7）投標的特別說明；

8）業(yè)主要求的其他文件，如項目經(jīng)理及項目組成員的資歷證明文件，投標人企業(yè)資質(zhì)、財務狀況、現(xiàn)有工程狀況、所有設備狀況、獲獎狀況、過去工程狀況等證明材料。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

八、投標截止和開標投標人必須在投標截止期前提交標書，否則無效。如果投標人不履行投標人須知中的規(guī)定，業(yè)主可以沒收其投標保函；而在開標之前，投標人可以撤回、修改投標文件。開標時一般當眾檢查各投標書的密封及表面印鑒，當場宣布一些不合格的標書，并宣讀所有合格的投標書的標價、工期等指標。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

九、投標文件分析和澄清會議

1、投標文件分析的作用

1）發(fā)現(xiàn)標書中可能存在的問題，保證評標的正確性。①報價錯誤，包括運算錯誤、打印錯誤等。②實施方案不科學、不安全、不完備、過于簡略。③投標人未按招標文件的要求做標，缺少一些業(yè)主所要求的內(nèi)容。④投標人對業(yè)主的招標文件理解錯誤。⑤投標人不適當?shù)厥褂昧艘恍﹫髢r策略，例如有附加說明，嚴重的不平衡報價等。

03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標2）投標文件分析是正確授標的前提。

3）投標文件分析是澄清會議和標后談判的依據(jù)。

4）可以減少合同執(zhí)行中的爭執(zhí)，使雙方更加互相了解，使合同實施更為順利。

5）可以防止對業(yè)主不利的投標策略，特別是報價策略。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

2、投標文件分析方法（5項內(nèi)容）

1）投標文件總體審查審查其有效性、完整性、與招標文件一致性。

2）報價分析①分析各報價本身的正確性、完整性、合理性。

②對各種報價進行對比分析。

③寫出報價分析報告。

投標報價經(jīng)濟分析示例。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

承包商報價策略：

a.不平衡報價法；

b.多方案報價法；

c.突然降價法；

d.優(yōu)惠條件法；

e.先虧后盈法。項目的投標報價在總價基本確定后，調(diào)整內(nèi)部各個子項目的報價，以期既不影響總報價，又在中標后可以獲得較好的經(jīng)濟效益的報價方法。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標示例：單位分別為件、萬元設備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A1000.40.5100.2－20B1000.81.0201.350合計200303003二月2023第三節(jié)工程項目招標投標若設備數(shù)量發(fā)生變化，則：設備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A500.40.550.2－10B1500.81.0301.375合計2003565設備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A00.40.500.20B2000.81.0401.3100合計2004010003二月2023第三節(jié)工程項目招標投標但是，數(shù)量發(fā)生如下變化時，結(jié)果就不一樣了。設備類型數(shù)量單件成本甲報價甲獲利乙報價乙獲利A2000.40.5200.2－40B00.81.001.30合計20020－4003二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

a.不平衡報價法的使用

能夠早日完工的項目（基礎工程、土方工程）報較高的價格，加速資金周轉(zhuǎn)。后期項目（裝飾）單價可報低。

對于單價合同，經(jīng)工程量核算，估計今后工程量（材料設備數(shù)量）會增加的項目，單價報高，工程量（材料設備數(shù)量）可能減少的項目，價格報低。

設計圖紙內(nèi)容不明確，估計修改后工程量會增加的項目，價格報高。

暫定或選擇的項目,若肯定要做的，單價報高。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

3）技術評審主要對施工組織與計劃審查分析，分析內(nèi)容：

1）評價施工方案、作業(yè)計劃、施工進度計劃的科學性和可行性，能保證合同目標的實現(xiàn)。

2）工程按期完成的可能性。

3）施工的安全、勞動保護、質(zhì)量保證措施、現(xiàn)場布置的科學性。

4）投標人用于該工程的人力、設備、材料計劃的準確性，各供應方案的可行性。

5）項目班子評價。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

4）其他因素分析

1）潛在的合同索賠的可能性。

2）對承包商擬雇用的分包商的評價。

3）投標人提出對業(yè)主的優(yōu)惠條件，如新的合作建議，可提供貸款或墊資，雙方技術經(jīng)濟合作的機會。

4）對業(yè)主提出的一些建議的響應，投標報價中的保留意見等。

5）投標文件的總體印象，如條理性，正確性，完備性等。

5）最終作出投標文件分析報告。03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

3、澄清會議澄清會議是投標人的項目經(jīng)理的一次答辯會，是雙方的一次重要接觸，可以弄清投標文件中的問題，澄清投標人意圖，并詳細了解投標人的能力、管理水平和工作思路。Back03二月2023第三節(jié)工程項目招標投標

十、評標、決標、發(fā)中標函

1、評標：專家評議法；綜合評分法；最低投標價法。

2、決標。

3、發(fā)中標函。

4、在合同簽訂前通常雙方可以進行標后談判。

5、應再一次核查合同文件，以確保合同文件包括了與承包商標后談判的結(jié)果。Back03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

一、工程項目合同管理概述二、工程項目合同的執(zhí)行控制03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

一、工程項目合同管理概述

1、合同在工程項目中的作用；

2、工程合同管理組織。03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

1、合同在工程項目中的作用（1）合同分配著工程任務，項目目標和計劃的落實是通過合同來實現(xiàn)的。（2）合同直接影響著項目組織和管理系統(tǒng)的形態(tài)和運作。（3）合同是工程過程中雙方的最高行為準則。（4）合同將工程所涉及的各種分工協(xié)作關系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。（5）合同是工程過程中雙方解決爭執(zhí)的依據(jù)。Back03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

2、工程合同管理組織（1）業(yè)主項目部設合同管理部門或小組或管理員。（2）各類承包商設專門合同管理部門，負責合同管理工作。

1）對于一般項目，設合同管理員。

2）對于大型的工程項目，設立合同管理小組或部門。

3）對一些特大型項目，承包商聘請合同管理專家或?qū)⒄麄€工程的合同管理工作委托給咨詢公司或?qū)I(yè)項目管理公司。Back03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

二、工程項目合同的執(zhí)行控制

1、合同履行分析和合同交底工作；

2、合同控制的主要工作;★3、合同后評價。03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

1、合同履行分析和合同交底工作（1）合同履行分析

承包商/業(yè)主的主要合同責任和權力；

合同價格、計價方法、補償條件；

工期要求和補償條件；

工程中的一些問題（工程變更/付款程序/驗收）的處理方法和過程；

爭執(zhí)的解決；

雙方的違約責任。（2）合同交底

將合同和合同分析文件下達落實到具體的責任人。Back03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

2、合同控制的主要工作★（1）實施前尋找合同和計劃中的漏洞，以及各個合同協(xié)調(diào)中的漏洞。（2）對項目經(jīng)理、各職能人員、所屬承（分）包商在合同關系上給予幫助。（3）監(jiān)督對方正確履行合同，完成合同責任。（4）合同文檔管理。（5）調(diào)解合同爭執(zhí)，處理索賠與反索賠事務。（6）在項目實施中合同控制要充分地運用合同所賦予的權力和可能性。（7）合同結(jié)束前，應驗證全部合同的條件和要求是否都得到滿足。Back03二月2023第四節(jié)工程項目合同管理

3、合同后評價（1）合同簽訂情況評價；（2）合同執(zhí)行情況評價；（3）合同管理工作評價；（4）合同條款分析。Back03二月2023第五節(jié)索賠管理

一、概述二、索賠工作過程三、反索賠四、索賠案例分析03二月2023第五節(jié)索賠管理

一、概述

1、索賠的概念;2、索賠的起因;3、索賠管理。

03二月2023第五節(jié)索賠管理

1、索賠的概念索賠是指對某事、某物權利的一種主張、要求、堅持等。工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因自身責任或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償?shù)囊?。許多國際工程項目，承包商通過成功索賠能使工程收入增加額達到工程造價的10－20％，有些工程的索賠額甚至超過了合同額本身?！爸袠丝康蜆耍克髻r”成為許多國際承包商的經(jīng)驗總結(jié)。Back03二月2023第五節(jié)索賠管理

2、索賠的起因（1）業(yè)主未履行合同義務，如材料供應遲緩、工程款延期支付。（2）業(yè)主因行使合同規(guī)定的權力而增加了承包商的花費和延長了工期，按合同規(guī)定應該給予補償。（3）某個承包商完不成合同任務造成的連鎖反應。（4）自然和市場環(huán)境的變化。（5）承包商未按合同施工，造成工期拖延、質(zhì)量缺陷、業(yè)主投資增加。Back03二月2023第五節(jié)索賠管理

3、索賠管理索賠管理包括索賠和反索賠。（1）索賠索賠是對自己已經(jīng)受到的損失進行追索。

1）預測索賠機會，即對引起索賠的干擾事件作預測。

2）在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。

3）處理索賠事件，及時提出索賠要求，妥善解決爭執(zhí)。03二月2023第五節(jié)索賠管理

（2）反索賠反索賠著眼于防止和減少損失的發(fā)生。

1）反駁對方不合理的索賠要求，推卸自己對已發(fā)生的干擾事件的責任，否定或部分否定對方的索賠要求。

2）防止對方提出索賠，通過有效的合同管理，使自己不違約，處于不能被索賠的地位。Back03二月2023第五節(jié)索賠管理

二、索賠工作過程

1、索賠意向通知。

2、起草并提交索賠報告。（1）事態(tài)調(diào)查；（2）干擾事件的原因分析；（3）索賠根據(jù)的分析和評價。（4）損