風險分級管控及隱患排查治理體系

風險分級管控及

隱患排查治理體系建設

西安科技大學教授陜西省政協(xié)常委李侃社陜西省政協(xié)文教委副主任QQ:1835034869Tel.度博帕爾災難博帕爾農(nóng)藥廠是美國聯(lián)合碳化物公司于1969年在印度博帕爾市建起來的,用于生產(chǎn)西維因、滴滅威等農(nóng)藥。制造這些農(nóng)藥的原料是一種叫做異氰酸甲酯（MIC）的劇毒氣體。這種氣體只要有極少量短時間停留在空氣中,就會使人感到眼睛疼痛,若濃度稍大,就會使人窒息。二戰(zhàn)期間德國法西斯正是用這種毒氣殺害過大批關在集中營的猶太人。在博帕爾農(nóng)藥廠,這種令人毛骨悚然的劇毒化合物被冷卻成液態(tài)后,貯存在一個地下不銹鋼儲藏罐里,達45噸之多。印度博帕爾災難印度博帕爾災難是歷史上最嚴重的工業(yè)化學事故，影響巨大。1984年12月3日凌晨，印度中央邦的博帕爾市的美國聯(lián)合碳化物屬下的聯(lián)合碳化物（印度）有限公司設于貧民區(qū)附近一所農(nóng)藥廠發(fā)生氰化物泄漏，引發(fā)了嚴重的后果。造成了2.5萬人直接致死，55萬人間接致死，另外有20多萬人永久殘廢的人間慘劇?，F(xiàn)在當?shù)鼐用竦幕及┞始皟和舱勐?，仍然因這災難遠比其他印度城市為高。由于這次事件，世界各國化學集團改變了拒絕與社區(qū)通報的態(tài)度，亦加強了安全措施。這次事件也導致了許多環(huán)保人士以及民眾，都強烈反對將化工廠設于鄰近民居的地區(qū)。印度博帕爾災難1984年12月2日晚,博帕爾農(nóng)藥廠工人發(fā)現(xiàn)異氰酸甲酯的儲槽壓力上升,1984年12月3日零時56分,液態(tài)異氰酸甲酯以氣態(tài)從出現(xiàn)漏縫的保安閥中溢出,并迅速向四周擴散。毒氣的泄漏猶如打開了潘多拉的魔盒。30噸毒氣化作濃重的煙霧以5km/h的速度迅速四處彌漫,很快就籠罩了25k㎡的地區(qū),數(shù)百人在睡夢中就被悄然奪走了性命,幾天之內(nèi)有2500多人斃命.當毒氣泄漏的消息傳開后,農(nóng)藥廠附近的人們紛紛逃離家園.他們利用各種交通工具向四處奔逃,只希望能走到?jīng)]有受污染的空氣中去.很多人被毒氣弄瞎了眼睛,只能一路上摸索著前行.一些人在逃命的途中死去,尸體堆積在路旁.印度博帕爾災難印度博帕爾災難至1984年底,該地區(qū)有2萬多人死亡,20萬人受到波及,附近的3000頭牲畜也未能幸免于難。在僥幸逃生的受害者中,孕婦大多流產(chǎn)或產(chǎn)下死嬰,有5萬人可能永久失明或終生殘疾,余生將苦日無盡。2001年,美國陶氏(Dow)化工收購聯(lián)合碳化物，聯(lián)合碳化物成為陶氏的全資附屬公司。26年后的2010年6月7日印度中央邦首府博帕爾地方法院作出裁決，判定8名被告在25年前的博帕爾毒氣泄漏事故中有罪。美國聯(lián)合碳化物公司向印度政府支付了4.7億美元的賠償費。博帕爾事故原因分析：◆工廠位置不合適◆裝置存在嚴重隱患◆違反操作規(guī)程的操作◆事故狀態(tài)下聯(lián)動裝置失靈◆忽視對員工的安全教育及培訓◆缺乏應急措施25年后的2009年11月2009年11月30日

在醫(yī)療中心的還有心理疾病的兒童因博帕爾工廠污染而引發(fā)的腦癱2009年11月17日，博帕爾阿里夫納加爾貧民窟廢墟附近地面上的被污染的污水蘇聯(lián)切爾諾貝利核泄漏事件切爾諾貝利核電站位于前蘇聯(lián)基輔市北130km的地方,是前蘇聯(lián)1973年開始修建,1977年啟動的最大的核電站。1986年4月25日,切爾諾貝利核電站的4號動力站按計劃進行定期維修。然而由于連續(xù)的操作失誤,4號站反應堆狀態(tài)十分不穩(wěn)定。1986年4月26日凌晨1:23,兩聲沉悶的爆炸聲打破了周圍的寧靜。隨著爆炸聲,一條30多米高的火柱掀開了反應堆的外殼,沖向天空。反應堆的防護結(jié)構(gòu)和各種設備整個被掀起,高達2000℃的烈焰吞噬著機房,熔化了粗大的鋼架。攜帶著高放射性物質(zhì)的水蒸氣和塵埃隨著濃煙升騰、彌漫,遮天蔽日。雖然事故發(fā)生6min后消防人員就趕到了現(xiàn)場,但強烈的熱輻射使人難以靠近,只能靠直升飛機從空中向下投放含鉛（Pb）和硼（B）的沙袋,以封住反應堆,阻止放射性物質(zhì)的外泄。切爾諾貝利核電站事故帶來的損失是慘重的,爆炸時泄漏的核燃料濃度高達60%,且直至事故發(fā)生10晝夜后反應堆被封存,放射性元素一直超量釋放。事故發(fā)生3天后,附近的居民才被匆匆撤走,但這3天的時間已使很多人飽受了放射性物質(zhì)的污染。在這場事故中當場死亡2人,至1992年,已有7000多人死于這次事故的核污染。這次事故造成的放射性污染遍及前蘇聯(lián)15萬平方公里的地區(qū),那里居住著694.5萬人。由于這次事故,核電站周圍30公里范圍被劃為隔離區(qū),附近的居民被疏散,莊稼被全部掩埋,周圍7千米內(nèi)的樹木都逐漸死亡。在日后長達半個世紀的時間里,10公里范圍以內(nèi)將不能耕作、放牧；10年內(nèi)100公里范圍內(nèi)被禁止生產(chǎn)牛奶。不僅如此,由于放射性煙塵的擴散,整個歐洲也都被籠罩在核污染的陰震中。臨近國家檢測到超常的放射性塵埃,致使糧食、蔬菜、奶制品的生產(chǎn)都遭受了巨大的損失。核污染給人們帶來的精神上、心理上的不安和恐懼更是無法統(tǒng)計。事故后的7年中,有7000名清理人員死亡,其中1/3是自殺。參加醫(yī)療救援的工作人員中,有40%的人患了精神疾病或永久性記憶喪失。時至今日,參加救援工作的83.4萬人中,已有5.5萬人喪生,7萬人成為殘疾,30多萬人受放射傷害死去。操作員犯下了一連串致命錯誤。隨后發(fā)生的爆炸至今仍危害著土地和生命。中石化大連公司油罐車爆炸中石油大連分公司，又出事了。這次是油渣罐發(fā)生爆炸，爆炸的兩個油罐，裝有殘留柴油。聯(lián)系到2010年來發(fā)生的石油輸油管道爆炸導致漏油事件、廠區(qū)起火、爆炸起火等事故，據(jù)不完全統(tǒng)計，中石油在大連可謂災患不斷：4年6起，其中在2010年發(fā)生3起，2011年發(fā)生2起，2013年1起。2013年6月2日14時20分許，中石油大連石化分公司發(fā)生油渣罐爆炸事故，造成2人失蹤，2人重傷。到18時，來自醫(yī)院方面的消息說，受傷的2人生命垂危。大連中石油輸油管道爆裂起火中石油在大連事故屢發(fā)——記吃不記打人民網(wǎng)北京6月30日電（李卓）今晚18點30分左右，金州新區(qū)鐵山中路學府南路十字路口，疑似周邊施工中挖斷一條中石油輸油主管線，大量原油涌入低洼路段，黑色原油流淌成河，20多輛消防車現(xiàn)場救援，用泡沫稀釋原油，以防溫度達到燃點引發(fā)次生事故。目前，中石油已經(jīng)關閉了這條泄漏的主管線，開發(fā)區(qū)交警部門派出30多名交警封鎖了所有通往鐵山中路的道路，附近一砂場調(diào)來大量河砂對原油進行覆蓋。因原油順著地下管線向下游流淌又引發(fā)次生火災，大連全市消防車都趕赴現(xiàn)場增援，火勢非常兇猛。青島市“11?22”中石化東黃輸油管道泄漏爆炸特別重大事故:2013年11月22日10時25分，位于山東省青島經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的中國石油化工股份有限公司管道儲運分公司東黃輸油管道泄漏原油進入市政排水暗渠，在形成密閉空間的暗渠內(nèi)油氣積聚遇火花發(fā)生爆炸，造成62人死亡、136人受傷，直接經(jīng)濟損失75172萬元。天津港“8.12”特大火災爆炸事故1.1事故概況事故發(fā)生地點：事故發(fā)生時間：2015年8月12日晚11點30分天津濱海新區(qū)塘沽開發(fā)區(qū)東疆保稅港區(qū)事故單位名稱：瑞海國際物流有限公司事故簡要概述：瑞海國際物流有限公司位于天津濱海新區(qū)第五大街與躍進路交叉口的危險品倉庫接連發(fā)生兩次爆炸，兩次爆炸時間間隔30秒。接到報警后，天津港公安局消防支隊最先進入現(xiàn)場實施滅火工作。1.2

事故發(fā)展8月12日晚23:40消防總隊進入現(xiàn)場8月12日晚發(fā)生火災8月12日晚22:50消防支隊接到火災報警，進入現(xiàn)場8月12日晚23:34:06發(fā)生第一次爆炸23:34:36發(fā)生第二次爆炸8月13日凌晨03:53北京消防調(diào)派無人機進行航拍8月13日下午5時居民安置完畢展開事故救援和調(diào)查1.3

事故現(xiàn)場“恐怖襲擊？！”相當于21噸TNT爆炸約等于17萬顆手榴彈同時爆炸可摧毀3個標準足球場面積區(qū)域1.3

事故現(xiàn)場“猶如世界末日！”1.3

事故現(xiàn)場1.3

事故現(xiàn)場1.4

事故后果截至2015年9月12日下午3時住院治療218人：危重3人、重癥2人，累計出院580人共發(fā)現(xiàn)遇難者165人，失聯(lián)8人遇難者失聯(lián)者直接經(jīng)濟損失估算700多億；保險賠付100億，或創(chuàng)保險史新高1.4

事故后果?；芳性谘b箱區(qū)和運抵區(qū)發(fā)布會上，天津市安監(jiān)局副局長高懷友介紹了有關危險品的情況。他表示，事故現(xiàn)場存放的危化品分為二部分，一是集裝箱區(qū)域，二是運輸區(qū)域。集裝箱區(qū)的危險化學品可能有：鉀、鈉、氯酸鈉、硝酸鉀、燒堿、硫化堿、硅化鈣、三氯乙烯、氯碘酸。運抵區(qū)的危險化學品可能有：環(huán)己胺、三乙基鋁、二甲基、二硫、甲酸、硝酸銨、氰化鈉、4,6二硝基、鄰叔丁基苯酚、2,4二甲基苯胺等危險化學品。因為運抵區(qū)的貨物都是裝在集裝箱里面，還沒有拆裝，也沒有申報，有些甚至還沒有來得及登記，所以確定準確的數(shù)據(jù)還需要一定的時間。環(huán)境污染情況通過分析事發(fā)時瑞海公司儲存的111種危險貨物的化學組分，確定至少有129種化學物質(zhì)發(fā)生爆炸燃燒或泄漏擴散，其中，氫氧化鈉、硝酸鉀、硝酸銨、氰化鈉、金屬鎂和硫化鈉這6種物質(zhì)的重量占到總重量的50%。同時，爆炸還引燃了周邊建筑物以及大量汽車、焦炭等普通貨物。本次事故殘留的化學品與產(chǎn)生的二次污染物逾百種，對局部區(qū)域的大氣環(huán)境、水環(huán)境和土壤環(huán)境造成了不同程度的污染。目錄一、前言二、風險分級管控體系建設三、隱患排查治理體系建設四、雙體系建設實施方案

（一）為什么建立雙預防體系“風險點”——指明安全管理關注點，如：伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程。風險點所包含的“危險源”——指明了安全管理的細節(jié)，解決“想不到”問題。風險點、危險源風險分級管控，通過管控責任劃分，解決“管不到”問題以風險點、危險源為核心進行隱患分級排查、分級治理，解決“治不到”問題。全員、全過程、全方位的綜合風險管控治理體系一、前言

（二）相關法律、法規(guī)及文件中華人民共和國主席令第13號

《全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國安全生產(chǎn)法〉的決定》已由中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議于2014年8月31日通過，現(xiàn)予公布，自2014年12月1日起施行。中華人民共和國主席習近平2014年8月31日中華人民共和國安全生產(chǎn)法第九條國務院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依照本法（安全生產(chǎn)法），對全國安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理；縣級以上地方各級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依照本法，對本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理。國務院有關部門依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在各自的職責范圍內(nèi)對有關行業(yè)、領域的安全生產(chǎn)工作實施監(jiān)督管理；縣級以上地方各級人民政府有關部門依照本法和其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在各自的職責范圍內(nèi)對有關行業(yè)、領域的安全生產(chǎn)工作實施監(jiān)督管理。安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和對有關行業(yè)、領域的安全生產(chǎn)工作實施監(jiān)督管理的部門，統(tǒng)稱負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。

（二）相關法律、法規(guī)及文件中華人民共和國國務院令第591號《危險化學品安全管理條例》已經(jīng)2011年2月16日國務院第144次常務會議修訂通過，現(xiàn)將修訂后的《危險化學品安全管理條例》公布，自2011年12月1日起施行?？偫頊丶覍?/p>

二O一一年三月二日危險化學品安全管理條例第七條負有危險化學品安全監(jiān)督管理職責的部門依法進行監(jiān)督檢查，可以采取下列措施：（一）進入危險化學品作業(yè)場所實施現(xiàn)場檢查，向有關單位和人員了解情況，查閱、復制有關文件、資料；（二）發(fā)現(xiàn)危險化學品事故隱患，責令立即消除或者限期消除；（三）對不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者國家標準、行業(yè)標準要求的設施、設備、裝置、器材、運輸工具，責令立即停止使用；（四）經(jīng)本部門主要負責人批準，查封違法生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營危險化學品的場所，扣押違法生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運輸?shù)奈ｋU化學品以及用于違法生產(chǎn)、使用、運輸危險化學品的原材料、設備、運輸工具；（五）發(fā)現(xiàn)影響危險化學品安全的違法行為，當場予以糾正或者責令限期改正。負有危險化學品安全監(jiān)督管理職責的部門依法進行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查人員不得少于2人，并應當出示執(zhí)法證件；有關單位和個人對依法進行的監(jiān)督檢查應當予以配合，不得拒絕、阻礙。第八條縣級以上人民政府應當建立危險化學品安全監(jiān)督管理工作協(xié)調(diào)機制，支持、督促負有危險化學品安全監(jiān)督管理職責的部門依法履行職責，協(xié)調(diào)、解決危險化學品安全監(jiān)督管理工作中的重大問題。負有危險化學品安全監(jiān)督管理職責的部門應當相互配合、密切協(xié)作，依法加強對危險化學品的安全監(jiān)督管理。

（二）相關法律、法規(guī)及文件中共中央國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見（2016-12-09）（二十）加強安全風險管控。地方各級政府要建立完善安全風險評估與論證機制，科學合理確定企業(yè)選址和基礎設施建設、居民生活區(qū)空間布局。高危項目審批必須把安全生產(chǎn)作為前置條件，城鄉(xiāng)規(guī)劃布局、設計、建設、管理等各項工作必須以安全為前提，實行重大安全風險“一票否決”。加強新材料、新工藝、新業(yè)態(tài)安全風險評估和管控。緊密結(jié)合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動高危產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。位置相鄰、行業(yè)相近、業(yè)態(tài)相似的地區(qū)和行業(yè)要建立完善重大安全風險聯(lián)防聯(lián)控機制。構(gòu)建國家、省、市、縣四級重大危險源信息管理體系，對重點行業(yè)、重點區(qū)域、重點企業(yè)實行風險預警控制，有效防范重特大生產(chǎn)安全事故.（二）相關法律、法規(guī)及文件中共中央國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意見（2016-12-09）（二十一）強化企業(yè)預防措施。企業(yè)要定期開展風險評估和危害辨識。針對高危工藝、設備、物品、場所和崗位，建立分級管控制度，制定落實安全操作規(guī)程。樹立隱患就是事故的觀念，建立健全隱患排查治理制度、重大隱患治理情況向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和企業(yè)職代會“雙報告”制度，實行自查自改自報閉環(huán)管理。嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)和職業(yè)健康“三同時”制度。大力推進企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設，實現(xiàn)安全管理、操作行為、設備設施和作業(yè)環(huán)境的標準化。開展經(jīng)常性的應急演練和人員避險自救培訓，著力提升現(xiàn)場應急處置能力。（二十二）建立隱患治理監(jiān)督機制。制定生產(chǎn)安全事故隱患分級和排查治理標準。負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門要建立與企業(yè)隱患排查治理系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的信息平臺，完善線上線下配套監(jiān)管制度。強化隱患排查治理監(jiān)督執(zhí)法，對重大隱患整改不到位的企業(yè)依法采取停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止供電和查封扣押等強制措施，按規(guī)定給予上限經(jīng)濟處罰，對構(gòu)成犯罪的要移交司法機關依法追究刑事責任。嚴格重大隱患掛牌督辦制度，對整改和督辦不力的納入政府核查問責范圍，實行約談告誡、公開曝光，情節(jié)嚴重的依法依規(guī)追究相關人員責任。（二）相關法律、法規(guī)及文件

國務院“發(fā)危險化學品安全綜合治理方案”（國辦發(fā)〔2016〕88號2016-11-29）（一）全面摸排危險化學品安全風險。1.全面摸排風險。公布涉及危險化學品安全風險的行業(yè)品種目錄，認真組織摸排各行業(yè)領域危險化學品安全風險，重點摸排危險化學品生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運輸和廢棄處置以及涉及危險化學品的物流園區(qū)、港口、碼頭、機場和城鎮(zhèn)燃氣的使用等各環(huán)節(jié)、各領域的安全風險，建立危險化學品安全風險分布檔案。（各有關部門按職責分工負責，2018年3月底前完成）2.重點排查重大危險源。認真組織開展危險化學品重大危險源排查，建立危險化學品重大危險源數(shù)據(jù)庫。（各有關部門按職責分工負責，2018年3月底前完成）（二）相關法律、法規(guī)及文件

國務院“發(fā)危險化學品安全綜合治理方案”（國辦發(fā)〔2016〕88號2016-11-29）（二）有效防范遏制危險化學品重特大事故。3.加強高危化學品管控。研究制定高?；瘜W品目錄。加強硝酸銨、硝化棉、氰化鈉等高危化學品生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運輸和廢棄處置全過程管控。（各有關部門按職責分工負責，2018年3月底前完成）4.加強危險化學品重大危險源管控。督促有關企業(yè)、單位落實安全生產(chǎn)主體責任，完善監(jiān)測監(jiān)控設備設施，對重大危險源實施重點管控。督促落實屬地監(jiān)管責任，建立安全監(jiān)管部門與各行業(yè)主管部門之間危險化學品重大危險源信息共享機制。5.加強化工園區(qū)和涉及危險化學品重大風險功能區(qū)及危險化學品罐區(qū)的風險管控。.............................（二）相關法律、法規(guī)及文件

國家安全監(jiān)管總局關于加強精細化工反應安全風險評估工作的指導意見(安監(jiān)總管三〔2017〕1號)（一）企業(yè)中涉及重點監(jiān)管危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇反應，有以下情形之一的，要開展反應安全風險評估：1.國內(nèi)首次使用的新工藝、新配方投入工業(yè)化生產(chǎn)的以及國外首次引進的新工藝且未進行過反應安全風險評估的；2.現(xiàn)有的工藝路線、工藝參數(shù)或裝置能力發(fā)生變更，且沒有反應安全風險評估報告的；3.因反應工藝問題，發(fā)生過生產(chǎn)安全事故的。（二）精細化工生產(chǎn)的主要安全風險來自于工藝反應的熱風險。.......................（二）相關法律、法規(guī)及文件

化工（危險化學品）企業(yè)保障生產(chǎn)安全十條規(guī)定一、必須依法設立、證照齊全有效。二、必須建立健全并落實全員安全生產(chǎn)責任制，嚴格執(zhí)行領導帶班值班制度。三、必須確保從業(yè)人員符合錄用條件并培訓合格，依法持證上崗。四、必須嚴格管控重大危險源，嚴格變更管理，遇險科學施救。五、必須按照《危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則》要求排查治理隱患。六、嚴禁設備設施帶病運行和未經(jīng)審批停用報警聯(lián)鎖系統(tǒng)。七、嚴禁可燃和有毒氣體泄漏等報警系統(tǒng)處于非正常狀態(tài)。八、嚴禁未經(jīng)審批進行動火、進入受限空間、高處、吊裝、臨時用電、動土、檢維修、盲板抽堵等作業(yè)。九、嚴禁違章指揮和強令他人冒險作業(yè)。十、嚴禁違章作業(yè)、脫崗和在崗做與工作無關的事。1.職業(yè)健康安全管理體系：過程方法、PDCA循環(huán)、基于風險的思維從源頭控制危險源，全面的、系統(tǒng)的安全管理思路。未明確具體的針對各行業(yè)的操作方法。2.安全生產(chǎn)標準化：側(cè)重操作細節(jié)符合性管理能消除事故發(fā)生的直接隱患；缺乏源頭治理的有效思考及系統(tǒng)的思維。3.風險分級管控體系和隱患排查治理體系：安全系統(tǒng)管理的兩個核心環(huán)節(jié)；體現(xiàn)PDCA的管理思路39（三）職業(yè)健康安全管理體系、安全標準化與風險分級管控、隱患排查治理體系之間關系

風險點風險點識別評估、分級危險源辨識風險評價典型控制措施制定一級風險點二級風險點三級風險點四級風險點公司級、廠級、車間級、班組級、崗位級分級管控若干危險源若干危險源若干危險源若干危險源危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施危險源分級排序制定控制措施隱患排查工程措施、管理措施、個體防護、應急管理公司級、廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級排查隱患治理公司級、廠級、車間級、班組級、崗位級隱患分級治理PDCA（四）風險分級管控與隱患排查治理體系內(nèi)在聯(lián)系

風險:發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風險有兩個主要特性，可能性和嚴重性。固有風險：指該危險源客觀存在的，一旦發(fā)生事故將造成嚴重后果的屬性?，F(xiàn)實風險：是指實際控制狀態(tài)下，該危險源導致事故后果及可能性的組合。二、風險分級管控體系建設（一）基本概念

風險點:指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。風險分級管控:指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。

1.風險點識別（單元劃分）

每個風險點可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設施設備為內(nèi)容對識別單元再進行細分，形成相對獨立的“模塊”單元。企業(yè)模塊識別根據(jù)特點確定劃分模式單擊添加生產(chǎn)工藝過程作業(yè)活動場所生產(chǎn)工藝過程活動1步驟1步驟3設施1場所1場所2活動2設施2步驟2動力輔助設施廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境（二）風險點識別與分級2.風險點的確定根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風險點”。

注意事項：a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小。b.具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。c.至少應包含一類能量或危險有害物質(zhì)。d.其風險應是企業(yè)需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。e.同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。3.風險點級別的確定（1）方法步驟

——對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）。（2）參照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院令第493號），事故等級的劃分，把可能導致較大以上事故風險點確定為一級，一般事故為二級，輕傷事故或財產(chǎn)損失較輕的為三級，不損失工作日的傷害或輕微財產(chǎn)損失為四級。

（3）

根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009)辨識出的重大危險源，其風險點直接確定為風險一級。以后果為基礎風險點分級標準（建議）一級風險指該風險點一旦發(fā)生事故，可能導致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故；二級風險指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。三級風險四級風險指該風險點一旦發(fā)一事故，可能導致不損失工作日傷害。指該風險點一旦發(fā)生發(fā)生事故，可能導致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒，下同）或輕微經(jīng)濟損失。4.誘發(fā)事故類型確定參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機械傷害；4、起重傷5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災；9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他傷害

說明：在“事故類型”欄中說明危害類型，如“機械傷害、觸電”等。后果的表述應可能描述至傷害的具體部位或具體類型，運輸皮帶造成的機械傷害應描述至擠傷（手臂），起重傷害可描述至砸傷、碰傷等，以利于制定風險控制措施的針對性。。5.風險責任部門與監(jiān)管部門確定風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。風險級別監(jiān)管責任主責部門一級風險點萊蕪分公司（相關部門）生產(chǎn)單位（相關部門）二級風險點生產(chǎn)單位（相關部門）所屬車間三級風險點所屬車間班組崗位四級風險點班組崗位班組崗位安全風險監(jiān)管部門與責任部門分工表

公司風險點基本信息表單位：車間：工序：制表日期：年月日

負責人：評價人：制表人：序號風險點名稱風險點位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預測風險等級風險管控責任部門典型控制措施采取管控措施情況存在隱患情況責任單位風險點基本情況風險點名稱風險點詳細位置誘發(fā)事故類型傷亡/財產(chǎn)損失預測風險等級

風險管控責任部門責任人手機號碼采取管控措施情況存在隱患情況應急處置主要措施屬地監(jiān)管政府主管部門專業(yè)監(jiān)管部門生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險點登記表1.危險源辨識的方法安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析以生產(chǎn)工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法”危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。

狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。（三）危險源辨識a.工作危害分析法（JHA）：是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源(危險有害因素），進行控制和預防。b.安全檢查表法：

為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。

注意：使用安全檢查表法識別危險源，首先應制定基礎單元內(nèi)設備設施清單，在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、功能的設備設施可以合并，但不同設施確保不能遺漏。危險源辨識的范圍應覆蓋：1.常規(guī)和非常規(guī)活動；2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3.生產(chǎn)場所周邊環(huán)境的影響；4.在本單位工作場所所產(chǎn)生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響；5.基礎設施、設備和材料；

6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；7.工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序以及人的能力的適應性。2.危險源辨識的范圍產(chǎn)生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、隧道窯、壓力容器等）類一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設備、場所（如煤氣發(fā)生爐等危能量載體（如壓縮氣體、運轉(zhuǎn)的皮帶、運轉(zhuǎn)的球磨機等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質(zhì)（如煤氣、液氨、煤焦油等）源險使人體或物體具有較高勢能的裝置設備場所（如人員高處作業(yè)、吊裝物等）第13.第一類危險源辨識人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷第二類危險源在識別第二類危險源前，可先判定第一類危險源可能導致的后果如煤氣發(fā)生爐設備內(nèi)維修或檢修，進入密閉空間，可能導致煤氣中毒，則第一類危險源為“煤氣”，后果是“煤氣中毒”，第二類危險源則是導致煤氣中毒的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識別出以下第二類危險源：a)吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標；b)未攜帶一氧化碳和氧氣監(jiān)測裝置；c)進入作業(yè)前未按要求進行有毒氣體監(jiān)測；d)監(jiān)測裝置未校準或失準未能準確監(jiān)測有害氣體含量等第二類危險源。4.第二類危險源辨識5.進行危險源辨識的工作要求

——對企業(yè)內(nèi)各個生產(chǎn)單位的進行專業(yè)培訓和指導；

——盡可能自下而上地開展；

——必要的準備，包括有關安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的準備等；

——案例引導；

——及時對成果進行確認、指導、調(diào)整。

注：如果企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素質(zhì)和企業(yè)的安全管理基礎相對較弱的，可以由企業(yè)成立的工作小組實施。序號風險點第一類危險源第二類危險源事故類型典型控制措施風險評價LSR級別

危險源辨識、風險評價與控制措施確定信息表單位：車間：日期：年月日負責人：評價人：制表人：常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在工商貿(mào)企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，可采用風險矩陣評價法或作業(yè)條件危險性評價法（LEC）（四）危險源風險評價與分級1.風險矩陣評價法風險矩陣方法給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S）。根據(jù)實際經(jīng)驗方法給出了2個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后L與S相乘，計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。（風險：是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險=可能性×嚴重性）(1)確定危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道注意事項：a)嚴重程度的確定應充分考慮風險點的相關的風險類型和程度；b)對照表從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值，S值的確定應與風險點的風險類型和風險程度相適應。61(2)確認危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。注意事項：a)確定事件發(fā)生的可能性的判定，主要依據(jù)第二類危險源確定。b)判定可能性，要從固有風險、現(xiàn)實風險兩個角度判定。

固有風險：指危險源客觀存在的，一旦發(fā)生事故將造成嚴重后果的屬性。

現(xiàn)實風險：是指實際控制狀態(tài)下，該危險源導致事故后果及可能性的組合。

示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性。c)對照上表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。63根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。(3)確定風險度（R）64方法介紹:在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎，將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。D=L×E×C根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了3個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）65

用LEC法對汽車吊裝作業(yè)進行評價作業(yè)活動辨識對象辨識內(nèi)容（危險因素）事故類型典型控制措施風險評價LECR級別汽車吊吊裝作業(yè)作業(yè)人員汽車吊司機無證操作起重傷害必須按照規(guī)定取值，并按照規(guī)定實習三個月后方可作業(yè)161590三作業(yè)人員汽車吊支持腿沒有放置枕木起重傷害汽車吊支持腿放置枕木3315135三作業(yè)人員絲索系掛方法不對，導致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無誤后，方可慢慢起吊。3315135三汽車吊汽車吊的吊鉤沒有防滑裝置，導致吊件落下起重傷害汽車吊的吊鉤安裝防滑裝置33763四汽車吊汽車吊沒有排繩裝置，起吊過程鋼絲繩打絞斷裂，導致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置161590二作業(yè)環(huán)境沒有在起重機旋轉(zhuǎn)范圍內(nèi)采取禁止入內(nèi)措施，起重傷害設警戒線、欄桿等標識出禁止入內(nèi)范圍33763四安全管理高壓電線附近進行吊裝作業(yè)觸電設專門的監(jiān)護，防止汽車吊在旋轉(zhuǎn)時碰到高壓線3315135四該方法相對比較簡單，直觀，一線職工容易掌握(1)控制措施的狀態(tài)（M）分數(shù)值控制措施(包括體系文件、防護措施、警示裝置等)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，包括警報系統(tǒng)、個體防護用品等1有預防措施、控制文件，如機電防護裝置，但須保證有效3.LEC修正法（MES法）分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）：人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次或偶爾出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)(2)人員暴露時間：（E）備注：E1、E2兩種同時存在時，選取危害程度大的一個。(3)事故的可能后果（S）備注：四種情況同時存在時，選取危害程度大的一個分數(shù)值可能的后果傷害職業(yè)相關病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有1人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬-1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（1人）職業(yè)病（1人）10萬-100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治理，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬-10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，近需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬無環(huán)境影響R的取值R值風險程度（等級）>180一級90—150二級50—80三級20—48四級<18五級風險管控措施應急控制個體防護控制管理（行政）控制工程控制（五）風險控制措施確定1.工程控制（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。2.管理（行政）控制（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。3.個體防護（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。4.應急控制（1）應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。根據(jù)相關法規(guī)、規(guī)程要求，結(jié)合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：

a)消除；b)替代；c)工程技術控制措施；

d)標志、警告和（或）管理控制措施；e)個體防護裝備。風險分級管控體系識別評價的“風險點、危險源”即為隱患排查的對象，是隱患排查治理體系的“基礎”。根據(jù)風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。隱患排查治理體系風險分級管控體系三、隱患排查治理體系建設（一）風險分級管控與隱患排查治理兩體系關系風險點危險源確定排查點分級排查隱患隱患上報驗收分級治理隱患分級1.風險與隱患分級管控流程風險點事故安全措施安全措施失控狀態(tài)——隱患危險源2.危險源與事故隱患的關系1、危險源包括事故隱患；2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3、危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構(gòu)成隱患。危險源隱患隱患1.根據(jù)企業(yè)組織機構(gòu)設置情況，隱患排查可以為：公司級排查：專業(yè)級排查車間級排查班組級排查崗位級排查專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。（二）隱患分級排查公司級：通常風險級別為一級風險點及其涵蓋危險源，兼顧二級以下風險點及所涵蓋危險源。。廠級：通常風險級別為一級和二級的風險點及涵蓋危險源，兼顧三級以下風險點及所涵蓋危險源。一級和I二級風險點通常應包括重大危險源，風險點所產(chǎn)生的后果嚴重、易產(chǎn)生重大隱患的風險點，或后果不嚴重、但發(fā)生概率較高的風險點所涉及的危險源。專業(yè)級：專業(yè)管理直接管理或相關的活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險點及所涵蓋危險源，如供電專業(yè)的排查點可包括高壓線路、高壓配電、低壓配電、低壓固定線路、配電柜（箱）、接地系統(tǒng)、避雷系統(tǒng)、設備絕緣耐壓（電機、電焊機、手持電動工具等）、臨時用電、檢維（搶）修等活動等風險點中的危險源。2.分級隱患排查的內(nèi)容車間級：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源（如設備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，可設為排查點。班組級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源，將本班組內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源可設為排查點。崗位級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的風險點，將本崗位內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險點所涉及的危險源應設為排查點。

外部專業(yè)機構(gòu)實施——如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照已識別的風險點中的危險源控制情況進行抽查，并形成記錄。

車間、班組的隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)所管轄區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風險等級、分布等因素，進行重點關注，側(cè)重于風險較高的風險點隱患排查，而不一定面面俱到，但應確保區(qū)域內(nèi)所有風險點及危險源均能等到監(jiān)控。相關說明I級風險點II級風險點III級風險點IV級風險點廠級車間級班級級專業(yè)級崗位級公司級

“風險點、危險源”即為隱患排查的對象。根據(jù)《風險點基本信息表》、《危險源識別、分析、評價表》的“風險點”、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”。風險點明確了排查的方向，危險源明確排查的細節(jié)該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關注點，各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點、危險源，重點對一、二級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。3.隱患排查的對象4.隱患排查周期：

根據(jù)風險點特性及危險源風險確定檢查周期（隱患排查的實施時間間隔），可能的周期包括：2小時1檢每班一次每周一次每月一次每季一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形式的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。

涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機等間斷性出現(xiàn)的風險點、危險源，可針對其特點制定專項排查表。5.隱患排查點分配的操作

如何將識別的風險點及危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組和崗位，形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用下表所列格式，使用Excel表格的篩選功能進行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：將《危險源識別、評價、控制措施表》中的作業(yè)活動、設備設施等風險點、危險源、風險等級信息復制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“級排查”等欄，形成帶有風險點信息的表6－1格式的Excel表，由體系建設工作小組成員組織相關層次人員實施，對各危險源逐條確定，所在列對應的風險（即：勾劃“√”）選出來，在相應的周期確定排查周期。關于Excel表格的篩選操作實施，參見附件7。企業(yè)也可采用其他手段，實施隱患排查點的分配。隱患排查操作使用Excel表格的篩選功能進行篩選，形成隱患排查分配表6.篩選后匯總，形成各級別隱患排查表隱患排查點匯總（部分）隱患排查表a.日常隱患排查；b.綜合性隱患排查；c.專業(yè)性隱患排查；d.季節(jié)性隱患排查；e.重大活動及節(jié)假日前隱患排查等7.隱患排查的種類1.隱患分級按照隱患的危險程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局令第16號），可分為一般隱患、重大隱患兩個等級。其中：一般事故隱患，是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指可能導致較大以上事故，即可能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經(jīng)濟損失的事故，且整改難度很大，應由公司協(xié)調(diào)或立項治理的隱患，或者需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。（三）排查結(jié)果的處理2.隱患的判定標準（參考)

是否是隱患，應以該風險點中危險源的風險是否達到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風險”。具體判定時應考慮以下方面：違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范的要求；不符合針對風險點制定的“典型控制措施”；不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求；不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在安全管理方面的追求其他。3.以下情況可直接判定為重大事故隱患a)新建、改建、擴建建設項目的安全生產(chǎn)設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。b)冶金企業(yè)超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)。c)風險評價出的不可承受的風險。d)易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設置固定滅火、冷卻設施。e)同一區(qū)域有兩類以上特種設備、設施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。f)國家淘汰、禁止使用工藝、設備。g)重大危險源的主要設備及主要安全設施存在的隱患。h)人員密集場所（9人以上）重要的安全設施的隱患。i)因外部因素造成的難以整改的隱患。g)市級以上主管部門檢查的隱患。公司應在廠區(qū)安全宣傳櫥窗或其它明顯部位，對每次排查出的事故隱患進行公示，公示格式樣表參見下表。4.隱患排查治理公示

×××××××（企業(yè)名稱）（年、月）隱患排查治理公示牌序號隱患內(nèi)容所在區(qū)域整改要求責任人完成時間

1.隱患治理實行分級治理。根據(jù)治理能力確定治理等級：崗位糾正、班組治理、車間治理、專業(yè)治理、廠級治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責任人，如確認無能力實施治理，則應向公司申請實施專業(yè)治理或公司治理。（四）隱患分級治理2.事故隱患治理原則與程序

隱患治理的原則：遵循“三定四不推”的原則，即：“三定”：定整改措施、定完成時間、定整改負責人?！八牟煌啤保翰槌龅氖鹿孰[患，崗位不推到班組、班組不推到車間、車間不推到廠部、廠部不推到公司。隱患治理程序：遵循“發(fā)現(xiàn)→評估→確定治理責任單位→落實整改→整改反饋→組織驗證”的流程對事故隱患實施閉環(huán)管理。

3.一般事故隱患治理

一般事故隱患，被檢查單位應當立即整改。不能立即整改的，應當采取有效的安全防范和監(jiān)控措施，限期整改，或者將整改計劃上報專業(yè)部門審批，按照批復意見進行整改。公司檢查發(fā)現(xiàn)一般事故隱患，對較為嚴重的下發(fā)《隱患整改指令書》（見附件1），對一般性問題下發(fā)《安全督查記錄》（見附件2）。廠、車間檢查發(fā)現(xiàn)隱患可采用其他方式通知整改。1004.重大事故隱患的整改

重大事故隱患，各單位應當及時向公司專業(yè)主管部門和安全管理部門報告，并由單位主要負責人組織制定重大事故隱患整改治理方案，。公司主管部門和安全管理部門接到重大事故隱患報告后，應及時組織研討，確定治理方案，安排責任部門迅速整改實施，專業(yè)主管部門和安全管理部門負責實施監(jiān)督。一般由檢查單位下發(fā)《重大事故隱患整改督辦令》。公司安全生產(chǎn)管理部門向政府安全監(jiān)管部門報告。