《工程項(xiàng)目精細(xì)化的管理手冊(cè)》

...wd......wd......wd...內(nèi)部資料內(nèi)部資料注意保密工程工程精細(xì)化管理手冊(cè)〔2014版〕中鐵九局集團(tuán)2014年9月編委會(huì)組成名單編委會(huì)主任：段廣和溫德智編委會(huì)副主任：趙中華周文明韓順學(xué)劉海東劉長城趙金祥楊紹平彭齊汪國明金耀王學(xué)軍王學(xué)東王志山薛江偉主編：趙中華編委會(huì)委員：毛永志劉新管張洪澍蘇曉軍曹志國鄭寶宗李潤偉單春龍宋世明耿波張喜森張權(quán)德倪德才于建軍趙久錄陳君焦震孟憲凱編審人員：毛永志蘇曉軍劉新管張洪澍編寫人員：劉秉輝佟立國劉晨光羅玲苗志偉馬超何強(qiáng)杜巖豐夏志華程玉玲韓冬關(guān)紅光劉曉梅胡文舉張宇趙可增目錄發(fā)布令................................................................................................................1管理理念............................................................................................................2第一章總則....................................................................................................31目的................................................................................................................32適用范圍........................................................................................................33指導(dǎo)思想........................................................................................................34管理原那么........................................................................................................35手冊(cè)使用與修訂............................................................................................4第二章管理模式及管理機(jī)構(gòu)..........................................................................41管理模式........................................................................................................42管理機(jī)構(gòu)........................................................................................................53管理職能........................................................................................................74管理流程......................................................................................................12第三章投標(biāo)管理............................................................................................131標(biāo)前調(diào)查......................................................................................................132工程分析......................................................................................................133投標(biāo)評(píng)審......................................................................................................134投標(biāo)總結(jié)......................................................................................................145合同簽訂......................................................................................................14第四章前期籌劃............................................................................................141開發(fā)交底......................................................................................................142管理模式確定及任務(wù)劃分..........................................................................143施工調(diào)查......................................................................................................154管理籌劃......................................................................................................155管理交底......................................................................................................186管理實(shí)施規(guī)劃..............................................................................................19第五章組織管理............................................................................................191工程部組建..................................................................................................192崗位及定員..................................................................................................203工程授權(quán).....................................................................................................224崗位責(zé)任書..................................................................................................225管理目標(biāo)責(zé)任書..........................................................................................236開工許可證..................................................................................................23第六章后臺(tái)管理............................................................................................231建設(shè)體系......................................................................................................242后臺(tái)支持、服務(wù)及督導(dǎo)..............................................................................243關(guān)鍵要素資源后臺(tái)集中管控......................................................................244管理報(bào)告......................................................................................................25第七章人力資源管理....................................................................................251人力資源管理..............................................................................................252工程隊(duì)管理..................................................................................................263用工管理......................................................................................................264作業(yè)層管理..................................................................................................27第八章合同管理............................................................................................281合同管理原那么..............................................................................................282合同管理職責(zé)..............................................................................................293合同談判及索賠管理..................................................................................294合同評(píng)審及簽訂..........................................................................................305合同履行......................................................................................................316履約法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控......................................................................................32第九章成本管理............................................................................................331成本要素管控..............................................................................................332成本管理體系..............................................................................................333責(zé)任成本預(yù)算管理......................................................................................344驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理..............................................................................................365變更索賠管理..............................................................................................36第十章物資管理............................................................................................371供應(yīng)商管理..................................................................................................372物資需求方案..............................................................................................383物資集中采購..............................................................................................384物資驗(yàn)收與檢驗(yàn)..........................................................................................395物資貯存、使用及盤點(diǎn)..............................................................................406周轉(zhuǎn)料標(biāo)準(zhǔn)化管理......................................................................................407廢舊物資管理..............................................................................................41第十一章設(shè)備管理........................................................................................411供應(yīng)商管理..................................................................................................412設(shè)備管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及制度建設(shè)..................................................................423設(shè)備配置方案..............................................................................................424設(shè)備采購與租賃..........................................................................................425設(shè)備進(jìn)〔退〕場管理..................................................................................436設(shè)備日常運(yùn)轉(zhuǎn)管理......................................................................................43第十二章分包管理........................................................................................441分包商管理..................................................................................................442專業(yè)分包管理..............................................................................................453勞務(wù)分包管理..............................................................................................464分包結(jié)算......................................................................................................47第十三章進(jìn)度管理........................................................................................481進(jìn)度方案管理..............................................................................................482過程控制......................................................................................................493工期預(yù)警及分級(jí)管理..................................................................................494施工進(jìn)度檢查與考核..................................................................................50第十四章技術(shù)管理........................................................................................501分級(jí)負(fù)責(zé)制度..............................................................................................502設(shè)計(jì)文件審核..............................................................................................513施工組織設(shè)計(jì)..............................................................................................514專項(xiàng)方案......................................................................................................525施工測量復(fù)核..............................................................................................536技術(shù)交底......................................................................................................537技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)......................................................................................................548科技管理......................................................................................................54第十五章安全管理.......................................................................................541安全生產(chǎn)體系..............................................................................................542安全教育與培訓(xùn)..........................................................................................553不安全因素辨識(shí)..................................................................................................554安全檢查......................................................................................................555安全事故報(bào)告及處理..................................................................................566應(yīng)急預(yù)案......................................................................................................567安全標(biāo)準(zhǔn)工地管理......................................................................................56第十六章質(zhì)量管理........................................................................................561創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃......................................................................................................562質(zhì)量檢查評(píng)定及首件工程質(zhì)量認(rèn)可制......................................................563工程旁站......................................................................................................574質(zhì)量控制......................................................................................................575成品保護(hù)......................................................................................................576質(zhì)量事故報(bào)告及處置..................................................................................57第十七章環(huán)境及職業(yè)安康管理....................................................................571環(huán)境管理方案..............................................................................................572環(huán)境因素識(shí)別與控制..................................................................................583環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與應(yīng)急措施..........................................................................584節(jié)能減排......................................................................................................585職業(yè)安康管理..............................................................................................58第十八章財(cái)務(wù)管理........................................................................................591會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置及會(huì)計(jì)人員管理..................................................................592會(huì)計(jì)核算管理..............................................................................................593全面預(yù)算管理..............................................................................................604財(cái)務(wù)收入、成本、利潤管理......................................................................605債權(quán)債務(wù)管理..............................................................................................606實(shí)物資產(chǎn)管理..............................................................................................627稅務(wù)管理......................................................................................................628經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析管理......................................................................................639會(huì)計(jì)根基工作管理......................................................................................6310財(cái)務(wù)監(jiān)察....................................................................................................64第十九章資金管理........................................................................................641工程銀行賬戶管理......................................................................................642資金管理......................................................................................................653合同履約保函及履約保證金......................................................................66第二十章薪酬與工程考核............................................................................671薪酬管理......................................................................................................672績效考核......................................................................................................68第二十一章審計(jì)與監(jiān)察管理........................................................................691效能監(jiān)察......................................................................................................692工程審計(jì)......................................................................................................69第二十二章信用評(píng)價(jià)管理............................................................................701管理責(zé)任......................................................................................................702管理指標(biāo)......................................................................................................713管理紅線......................................................................................................714考核評(píng)價(jià)......................................................................................................71第二十三章綜合事務(wù)管理............................................................................721制度建設(shè)......................................................................................................722資產(chǎn)管理......................................................................................................723印鑒管理......................................................................................................724檔案管理......................................................................................................725接待、會(huì)議及重大活動(dòng)管理......................................................................736駐地管理......................................................................................................73第二十四章信息管理....................................................................................741調(diào)度管理......................................................................................................742日常信息管理..............................................................................................74第二十五章工程文化建設(shè)............................................................................751工程文化建設(shè)..............................................................................................75第二十六章收尾管理....................................................................................761收尾工程確認(rèn)..............................................................................................762收尾管理規(guī)劃..............................................................................................763收尾階段管理..............................................................................................764收尾工程費(fèi)用控制管理..............................................................................765保修期管理..................................................................................................776工程總結(jié)及工程撤并..................................................................................78第二十七章后評(píng)價(jià)........................................................................................781工程總結(jié)評(píng)價(jià)..............................................................................................78第二十八章附那么............................................................................................79附錄一：術(shù)語..................................................................................................80附錄二：配套文件清單..................................................................................83發(fā)布令?工程工程精細(xì)化管理手冊(cè)?〔2014版〕已于2014年9月4日由中鐵九局集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年9月4日起執(zhí)行。中鐵九局集團(tuán)總經(jīng)理：2014年9月4日管理理念企業(yè)精神：勇于跨越追求卓越企業(yè)宗旨：建造精品創(chuàng)造價(jià)值企業(yè)愿景：致力于成為備受尊重和信賴的行業(yè)品牌經(jīng)營理念：誠信拓市場質(zhì)量樹品牌管理求效益創(chuàng)新促開展核心價(jià)值觀：真誠對(duì)待每個(gè)人用心做好每件事員工行為理念：第一次就把正確的事情做對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部行為理念：真誠善思大愛執(zhí)著第一章總則1目的1.1為全面加強(qiáng)中鐵九局集團(tuán)〔以下簡稱局〕工程工程管理工作，標(biāo)準(zhǔn)工程工程管理行為，健全工程管理體系，提高工程工程管理水平和盈利能力，確保工程工程管理有序可控，特制定局?工程工程精細(xì)化管理手冊(cè)?〔以下簡稱手冊(cè)〕。2適用范圍2.1本手冊(cè)適用局及三級(jí)公司〔統(tǒng)稱為公司〕管內(nèi)所有工程工程，是公司實(shí)施工程管理的綱領(lǐng)性文件。3指導(dǎo)思想3.1以合同為依據(jù)，以成本管理為核心，以精細(xì)化管理為手段，全面實(shí)行公司層后臺(tái)管理和工程層精細(xì)化管理。4管理原那么4.1堅(jiān)持集約化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化、全員、全過程、全覆蓋的工程管理方針。工程標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化管理突出表達(dá)在“13化〞管理內(nèi)容；工程管理集約化突出表達(dá)在“12大集中〞管控。4.2堅(jiān)持分級(jí)管理原那么。股份公司是工程工程管理的指導(dǎo)層，局是工程工程管理的管控層，三級(jí)公司是工程工程管理的主責(zé)層，工程經(jīng)理部〔以下簡稱工程部〕是工程工程管理的執(zhí)行層，作業(yè)層是工程工程管理的操作層。4.3堅(jiān)持全面落實(shí)工程經(jīng)理負(fù)責(zé)制和工程成本核算制原那么。工程經(jīng)理是工程工程管理的第一責(zé)任人，對(duì)工程工程成本、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新等各工程標(biāo)全面負(fù)責(zé)。4.4堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心原那么。公司必須在體制和機(jī)制上確保工程正常運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)施全方位、全過程管理與控制，切實(shí)抓好工程前期管理、運(yùn)行管理與控制及竣工收尾管理，堅(jiān)持以收定支，最終實(shí)現(xiàn)工程效益最大化目標(biāo)。4.5堅(jiān)持財(cái)務(wù)集中管控原那么。集中財(cái)務(wù)資源，以責(zé)任主體為依托，在物資、設(shè)備、勞務(wù)隊(duì)伍、資金等集中管控的根基上，通過分別實(shí)行“一級(jí)集中核算〞、“統(tǒng)籌集中核算〞等方式，對(duì)工程工程收入、成本、利潤、債權(quán)、債務(wù)等進(jìn)展集中核算管理，對(duì)資金收支進(jìn)展管理與控制。5手冊(cè)使用與修改5.1本手冊(cè)發(fā)至局各層級(jí)主要管理人員，手冊(cè)持有人應(yīng)向內(nèi)部人員宣傳并嚴(yán)格執(zhí)行本手冊(cè)的規(guī)定。本手冊(cè)是局內(nèi)部文件，未經(jīng)允許，不能復(fù)制、贈(zèng)送。人員離職，應(yīng)將手冊(cè)交回局工管部。5.2本手冊(cè)根據(jù)需要進(jìn)展修訂或換版，本手冊(cè)的修訂和解釋由局工管部負(fù)責(zé)。第二章管理模式與管理機(jī)構(gòu)1管理模式1.1局工程管理模式分經(jīng)理部模式、委托管理模式和三級(jí)公司自管模式三種。工程部名稱根據(jù)建設(shè)單位要求或投標(biāo)承諾確定，與工程管理模式名稱可以不一致，但取得發(fā)票的單位名稱應(yīng)符合稅務(wù)監(jiān)管部門要求。1.2經(jīng)理部模式。對(duì)于以局資質(zhì)中標(biāo)的，合同額大于10億元的大型工程工程或以局資質(zhì)中標(biāo)的合同額小于10億元，但社會(huì)關(guān)注度高、技術(shù)難度大、需多專業(yè)聯(lián)合作業(yè)、工程構(gòu)造較復(fù)雜的工程工程，采用經(jīng)理部模式。該模式由局成立工程部，對(duì)工程工程進(jìn)展統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)管理，施工任務(wù)具體由參建子分公司工程隊(duì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。1.3委托管理模式。對(duì)于以局資質(zhì)中標(biāo)的合同額小于10億元，且工程專業(yè)相對(duì)單一的工程工程，采用委托管理模式。局成立工程部，委托子分公司代表局履行局與建設(shè)單位簽訂的合同，被委托單位對(duì)工程工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、環(huán)境保護(hù)、成本及技術(shù)創(chuàng)新全面負(fù)責(zé)。委托管理模式工程涉及有專業(yè)工程的，原那么上由局內(nèi)相關(guān)專業(yè)性公司施工，被委托管理單位按局責(zé)任成本預(yù)算確定的成本和利潤對(duì)專業(yè)工程施工單位計(jì)價(jià)，并統(tǒng)籌上繳局總包收益。1.4自管模式。子公司以自有資質(zhì)中標(biāo)的工程工程，采用自管模式。由子公司自行設(shè)置工程部，履行子公司與建設(shè)單位簽訂的合同。2管理機(jī)構(gòu)2.1原那么上工程部設(shè)“五部二室〞，即工管部、工經(jīng)部、安質(zhì)環(huán)保部、物機(jī)部、財(cái)務(wù)部、綜合辦公室和試驗(yàn)室。工程部組織機(jī)構(gòu)設(shè)立參照?通用工程部組織機(jī)構(gòu)圖?，工程部黨組織機(jī)構(gòu)按局有關(guān)規(guī)定和程序設(shè)置。2.2建設(shè)工程部組織機(jī)構(gòu)時(shí)，工程部的職能部門及崗位設(shè)置應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)展適當(dāng)調(diào)整，具體設(shè)立參照?通用工程部組織機(jī)構(gòu)圖?，虛框表示可根據(jù)工程規(guī)模調(diào)整。機(jī)電工程師材料工程師環(huán)保工程機(jī)電工程師材料工程師環(huán)保工程師質(zhì)量工程師安全工程師造價(jià)工程師試驗(yàn)工程師分包管理工程師測量工程師資料員技術(shù)工程師調(diào)度工程部試驗(yàn)室工經(jīng)部安質(zhì)部物機(jī)部總工程師總經(jīng)濟(jì)師或分管工經(jīng)副經(jīng)理安全生產(chǎn)總監(jiān)副經(jīng)理工程經(jīng)理、書記公司本部支持系統(tǒng)：人力資源、財(cái)務(wù)資金、工程管理與質(zhì)量安全、技術(shù)、成本、合同、采購、機(jī)械設(shè)備、行政辦公室參謀專家文員綜合辦公室會(huì)計(jì)出納財(cái)務(wù)部總會(huì)計(jì)師員書記或副書記3管理職能3.1公司層面工程主要管理職能公司層面工程主要管理職責(zé)責(zé)任矩陣序號(hào)工作職能必要工作事項(xiàng)時(shí)間期限行辦黨群部門工管部物資部科技部安質(zhì)部檢測中心經(jīng)營開發(fā)中心工經(jīng)部財(cái)務(wù)部資本部設(shè)備部勞資部法務(wù)部企發(fā)部審計(jì)部人事部1投標(biāo)標(biāo)前調(diào)查工程投標(biāo)前☆☆☆★☆☆☆工程分析工程投標(biāo)前☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆投標(biāo)評(píng)審工程投標(biāo)前☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆投標(biāo)總結(jié)工程投標(biāo)后★合同簽訂合同簽訂☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆2前期籌劃開發(fā)交底工程中標(biāo)后一周內(nèi)★確定管理模式及任務(wù)劃分開發(fā)交底后一周內(nèi)★施工調(diào)查工程開工一個(gè)月前☆★☆☆☆☆☆管理籌劃收到中標(biāo)通知書一個(gè)月內(nèi)☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆管理交底工程開工15日前☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆3組織管理工程部組建確定工程管理模式及任務(wù)劃分后☆☆☆☆☆☆★☆工程授權(quán)工程部組建后☆☆☆☆★組織簽訂管理目標(biāo)責(zé)任書工程開工3個(gè)月內(nèi)☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆下達(dá)開工許可證工程開工前★☆☆☆4人力資源管理工程人員聘任工程部組建后☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★5合同管理合同范本、審批程序工程管理全過程☆☆☆☆☆☆☆☆☆★6成本管理責(zé)任成本測算、下達(dá)、分解工程部組建后☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆成本分析、糾偏工程管理全過程☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆成本管理檢查工程管理全過程☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆變更索賠工程管理全過程☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆7物資設(shè)備管理限價(jià)、集采、租賃、核算工程管理全過程☆★☆☆☆☆★☆供應(yīng)商管理工程管理全過程☆☆★☆☆☆★☆☆周轉(zhuǎn)材料及機(jī)械標(biāo)準(zhǔn)配置工程管理全過程☆★☆☆☆★廢舊物資處理工程管理全過程☆★☆☆☆8分包管理準(zhǔn)入工程管理全過程☆☆☆☆☆☆☆★☆限價(jià)、合同、結(jié)算審批、考核評(píng)價(jià)工程管理全過程☆☆☆☆★☆☆☆☆☆9進(jìn)度管理進(jìn)度控制工程管理全過程★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆10技術(shù)管理六項(xiàng)制度工程管理全過程★☆科研工程管理全過程☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆11安全質(zhì)量環(huán)境管理體系建設(shè)工程部組建后★☆☆安全質(zhì)量職業(yè)安康環(huán)保管理工程管理全過程☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆事故處理發(fā)生后☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆12財(cái)務(wù)資金管理賬戶設(shè)立工程部組建后，開工前★資金管理工程管理全過程★稅務(wù)管理工程管理全過程★預(yù)算、債權(quán)債務(wù)管理工程管理全過程★履約保函及履約保證金工程管理全過程★經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析及決算工程管理全過程☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆13薪酬管理工程考核兌現(xiàn)工程當(dāng)期及完結(jié)考核、兌現(xiàn)☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆14審計(jì)管理審計(jì)與監(jiān)察、后評(píng)價(jià)過程效能檢查，工程完結(jié)審計(jì)、評(píng)價(jià)☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆15信用評(píng)價(jià)管理指標(biāo)下達(dá)工程開工后★考核兌現(xiàn)建設(shè)單位公布考核結(jié)果后2個(gè)月內(nèi)☆★☆☆☆☆16綜合管理施工生產(chǎn)綜合大檢查工程管理全過程☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆公文、印章管理工程管理全過程★17信息管理信息系統(tǒng)建設(shè)、應(yīng)用、維護(hù)工程管理全過程☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆18收尾管理費(fèi)用控制工程收尾階段☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆清算工程收尾階段☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆施工總結(jié)工程收尾工作完結(jié)☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆19后評(píng)價(jià)工程總結(jié)、評(píng)價(jià)工程完結(jié)☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆注：“★〞為主責(zé)部門，“☆〞為輔責(zé)部門，下同。3.2工程部層面工程管理職能工程部主要管理職責(zé)責(zé)任矩陣序號(hào)工作職能必要工作事項(xiàng)時(shí)間期限綜合辦公室物機(jī)部工管部安質(zhì)部試驗(yàn)室工經(jīng)部財(cái)務(wù)部1組織管理〔前期籌劃〕施工調(diào)查工程管理模式及任務(wù)劃分確定后☆☆★☆☆☆☆工程管理實(shí)施規(guī)劃公司管理交底后，開工前☆☆★☆☆☆☆開工許可證工程開工前☆☆★☆☆☆☆經(jīng)濟(jì)承包責(zé)任書工程開工后3個(gè)月內(nèi)☆☆☆☆☆★☆2成本管理責(zé)任成本測算、分解工程中標(biāo)后60天內(nèi)☆☆☆☆☆★☆成本分析、糾偏工程管理全過程☆☆☆☆☆★☆變更索賠工程管理全過程☆☆☆☆☆★☆3物資機(jī)械設(shè)備管理限價(jià)、集采、租賃、核算工程管理全過程★☆☆☆☆☆供應(yīng)商管理工程管理全過程☆★☆☆☆周轉(zhuǎn)材料及機(jī)械標(biāo)準(zhǔn)配置工程管理全過程★☆☆☆☆☆廢舊物資處理工程管理全過程☆★☆☆☆☆☆4財(cái)務(wù)資金管理賬戶設(shè)立申請(qǐng)工程開工前☆☆☆☆☆☆★資金、稅務(wù)管理工程管理全過程☆☆☆☆☆☆★預(yù)算、債權(quán)債務(wù)管理工程管理全過程☆☆☆☆☆☆★履約保函及預(yù)付款保證金申請(qǐng)工程管理全過程☆☆★經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析及決算工程管理全過程☆☆☆☆☆☆★5合同管理審批流程工程管理全過程☆☆☆☆☆★☆6分包管理準(zhǔn)入、勞務(wù)工管理工程管理全過程★☆☆☆☆☆☆合同、結(jié)算、決算及分包方考核工程管理全過程☆☆☆☆☆★☆7進(jìn)度管理進(jìn)度控制工程管理全過程☆☆★☆☆☆☆8技術(shù)管理施工組織設(shè)計(jì)和施工方案、竣工文件工程管理全過程☆★☆☆☆測量復(fù)核工程管理全過程★試驗(yàn)控制工程管理全過程☆★科研和節(jié)能減排工程管理全過程☆☆★☆☆☆☆9安全質(zhì)量管理工程管理全過程☆☆☆★☆☆☆10信用評(píng)價(jià)施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)工程管理全過程☆☆★☆☆☆☆11綜合管理公文、印章管理工程管理全過程★☆資產(chǎn)管理工程管理全過程★☆人員、薪酬與績效、勞動(dòng)用工管理工程管理全過程★☆12信息化管理工程管理全過程☆☆★☆☆☆☆13收尾管理費(fèi)用控制工程收尾階段☆☆☆☆☆☆★清算工程收尾階段☆☆☆☆☆★☆施工總結(jié)工程收尾階段☆☆★☆☆☆☆14文化建設(shè)工程文化和團(tuán)隊(duì)理念工程管理全過程★15審計(jì)管理竣工審計(jì)申請(qǐng)工程完結(jié)★☆☆☆☆☆☆注：“★〞為主責(zé)部門，“☆〞為輔責(zé)部門，下同。4管理流程工程管理基本流程圖公司層級(jí)的工程管理職能工程管理職能公司層級(jí)的工程管理職能工程管理職能工程部撤離工程部撤離綜合事務(wù)管理工程資金管理工程物資管理設(shè)備料具管理勞務(wù)分包管理工程技術(shù)管理工程合同管理工程成本控制工程進(jìn)度控制工程安全管理工程質(zhì)量管理工程環(huán)保管理撤銷履約保函明確工程成本、工期、質(zhì)量、安全、環(huán)保控制目標(biāo)及措施制定?工程管理籌劃?建設(shè)現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場準(zhǔn)備及開工許可尾款、保修款清收工程資料整理、歸檔、移交工程結(jié)算工程總結(jié)工程保修工程竣工、交付?工程月度報(bào)告?、工程部月度、季度、年度成本、進(jìn)度、資金分析，安全、環(huán)保、文明施工檢查協(xié)助工程投標(biāo)、市場調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查協(xié)助合同談判組織工程投標(biāo)簽訂工程承建合同履約保函準(zhǔn)備測算工程目標(biāo)成本、現(xiàn)金流，確定工程成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保等目標(biāo)審批?工程管理籌劃?簽訂工程經(jīng)濟(jì)承包責(zé)任書組建工程部公司為工程部配備資源、提供服務(wù)材料采購、設(shè)備料具租賃、分包招標(biāo)工程管理能力評(píng)價(jià)或工程檢查考核工程成本預(yù)警工程進(jìn)度預(yù)警安全生產(chǎn)預(yù)警工程資金、成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保管理監(jiān)控工程資料歸檔工程最終績效考核獎(jiǎng)勵(lì)工程部撤銷工程結(jié)算控制、工程風(fēng)險(xiǎn)控制、工程效能監(jiān)察、工程審計(jì)公司審核工程部申報(bào)物資、分包需用方案工程核定企業(yè)采購物資及分包的價(jià)格與條件工程投標(biāo)啟動(dòng)指定工程的聯(lián)系人或中標(biāo)人的主要參與人投標(biāo)授權(quán)投標(biāo)保函準(zhǔn)備授權(quán)工程部第三章投標(biāo)管理1標(biāo)前調(diào)查1.1公司在投標(biāo)前應(yīng)詳細(xì)了解工程的工程情況、標(biāo)段劃分、招標(biāo)條件與資格要求等信息。1.2由公司開發(fā)部門組織投標(biāo)組及相關(guān)單位人員進(jìn)展施工現(xiàn)場初步調(diào)查，并形成相應(yīng)的調(diào)查報(bào)告，在考察完畢后2日內(nèi)上報(bào)公司開發(fā)部門。包括對(duì)所在地市場、建設(shè)方情況、施工場地情況、供應(yīng)商以及競爭對(duì)手調(diào)查等。有條件時(shí)，應(yīng)安排擬任工程經(jīng)理參與標(biāo)前調(diào)查和投標(biāo)工作。1.3原那么上：招標(biāo)額2億元以下工程，由局委托子分公司自行組織標(biāo)前調(diào)查。招標(biāo)額2億元以上的鐵路工程以外〔簡稱路外〕工程，原那么上由局委托主投單位進(jìn)展標(biāo)前調(diào)查，以局資質(zhì)投標(biāo)并列為重點(diǎn)的預(yù)計(jì)中標(biāo)工程，應(yīng)邀請(qǐng)局經(jīng)營開發(fā)中心派人參加；2億元以上鐵路工程工程，原那么上由局經(jīng)營開發(fā)中心組織進(jìn)展標(biāo)前調(diào)查，列為重點(diǎn)的，由局經(jīng)營開發(fā)中心、局鐵路工程區(qū)域指揮部共同組織擬參建子分公司進(jìn)展現(xiàn)場調(diào)查。2工程分析2.1風(fēng)險(xiǎn)分析。投標(biāo)前，公司開發(fā)部門應(yīng)根據(jù)工程調(diào)查及招標(biāo)文件等資料，結(jié)合成本測算情況，從商務(wù)及合同風(fēng)險(xiǎn)、工程管理、進(jìn)度、技術(shù)、資金風(fēng)險(xiǎn)等方面對(duì)工程進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)分析各風(fēng)險(xiǎn)因素影響權(quán)重，制定相應(yīng)控制措施，防范并化解工程風(fēng)險(xiǎn)。3投標(biāo)評(píng)審3.1公司所有投標(biāo)工程均應(yīng)實(shí)行標(biāo)前評(píng)審制度，由公司開發(fā)部門牽頭，組織相關(guān)部門和單位進(jìn)展，對(duì)工程工程的預(yù)期收益、履約能力、工程風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)展分析評(píng)審，并形成評(píng)審表。合同額2億元以上、5億元以內(nèi)的工程工程，需報(bào)局分管經(jīng)營副總經(jīng)理批準(zhǔn)；5億元以上的工程工程，需報(bào)局總經(jīng)理批準(zhǔn)。4投標(biāo)總結(jié)4.1工程開標(biāo)后，公司開發(fā)部門收集匯總開標(biāo)信息，分析總結(jié)工程投標(biāo)情況。對(duì)中標(biāo)及未中標(biāo)工程均應(yīng)進(jìn)展總結(jié)分析，建設(shè)并完善投標(biāo)信息數(shù)據(jù)庫，填寫工程投標(biāo)總結(jié)表，未中標(biāo)工程即行終止，中標(biāo)工程進(jìn)入工程實(shí)施階段。5合同簽訂5.1合同簽訂。工程中標(biāo)后，公司開發(fā)部門組織相關(guān)部門進(jìn)展合同評(píng)審，重點(diǎn)是合同條款與招標(biāo)文件的一致性，根據(jù)評(píng)審意見與建設(shè)單位商談，按程序簽訂正式合同。第四章前期籌劃1開發(fā)交底1.1工程中標(biāo)后一周內(nèi)，由公司開發(fā)部門向公司工管部門、工經(jīng)部門、勞資部門、財(cái)務(wù)部門、安質(zhì)部門、人事部門等相關(guān)部門進(jìn)展書面交底，并形成交底記錄。主要是標(biāo)前現(xiàn)場調(diào)查情況，投標(biāo)過程情況、不平衡報(bào)價(jià)實(shí)施情況、后期變更索賠方向、相關(guān)資源情況等，同時(shí)移交招投標(biāo)文件及其它相關(guān)資料。2管理模式確定及任務(wù)劃分2.1公司工管部門在開發(fā)部門交底后一周內(nèi)，根據(jù)工程規(guī)模、工程特點(diǎn)和施工條件提出管理模式建議方案；根據(jù)子分公司在建任務(wù)、專業(yè)特點(diǎn)和施工能力，提出參建單位及任務(wù)劃分建議方案，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究確定。并逐步引入工程經(jīng)濟(jì)效益預(yù)評(píng)估，采取議標(biāo)方式選擇參建單位。3施工調(diào)查3.1人員組成。公司分管生產(chǎn)副總經(jīng)理牽頭，工管部門組織，安質(zhì)環(huán)保部門、人力資源部門、工經(jīng)部門、物資設(shè)備部門、技術(shù)等部門和工程部參加，必要時(shí)邀請(qǐng)上級(jí)單位或?qū)＜覅⑴c。3.2施工調(diào)查內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：工程概況、工程地質(zhì)水文自然條件、施工現(xiàn)場勘察、施工方案選擇、重點(diǎn)工程情況、成本要素調(diào)查、工程管理籌劃的根基信息、材料供應(yīng)情況等。原那么上施工調(diào)查要在工程開工一個(gè)月前完成。3.3施工調(diào)查報(bào)告。管理模式及施工任務(wù)劃分確定后，即啟動(dòng)施工調(diào)查，施工調(diào)查完畢后4日內(nèi)，參與施工調(diào)查的部門應(yīng)按調(diào)查內(nèi)容提出書面報(bào)告，由公司工管部門匯總并編制施工調(diào)查報(bào)告，經(jīng)公司分管生產(chǎn)副總經(jīng)理審批后發(fā)至其他領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門及工程部，作為管理交底、編制?工程管理籌劃書?和?管理實(shí)施規(guī)劃?的依據(jù)。4管理籌劃4.1工程管理籌劃應(yīng)在收到建設(shè)單位中標(biāo)通知后一個(gè)月內(nèi)完成。經(jīng)理部模式的工程，由局分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理組織局生產(chǎn)要素部門及工程部領(lǐng)導(dǎo)層共同進(jìn)展工程籌劃，形成?工程管理籌劃書?，向工程部和參建單位下達(dá)。委托管理模式及自管模式的工程，由子分公司分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理組織本單位相關(guān)部門和工程部進(jìn)展工程籌劃，委托管理工程的?工程管理籌劃書?必須由被委托單位總經(jīng)理簽字后報(bào)局工管部、工經(jīng)部備案。4.2工程管理籌劃內(nèi)容4.2.1組織機(jī)構(gòu)籌劃：根據(jù)管理模式、工程特點(diǎn)、建設(shè)單位要求，確定崗位設(shè)置及職能職責(zé)。4.2.2確定大型臨時(shí)工程標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)施工調(diào)查和現(xiàn)場核對(duì)情況，確定臨時(shí)工程的地點(diǎn)、規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)臨時(shí)施工便道、電力線路、鋪軌基地、工地制梁場制梁臺(tái)座和存梁臺(tái)座的數(shù)量和根基形式、混凝土及級(jí)配碎石拌和站的用地規(guī)模、場地硬化標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)展確定。4.2.3確定小型臨時(shí)設(shè)置建設(shè)方案及交通工具配置標(biāo)準(zhǔn)。4.2.4施工組織優(yōu)化：工程部要超前謀劃工程的布局和流程，對(duì)整體工期安排、鋪軌基地和箱梁預(yù)制場設(shè)置、重難點(diǎn)工程方案、線下工程與鋪架工作的統(tǒng)籌安排進(jìn)展深入研究，對(duì)主要材料供應(yīng)及運(yùn)輸方式、混凝土供應(yīng)、地材來源、土方調(diào)配等重點(diǎn)因素進(jìn)展實(shí)地調(diào)研。對(duì)重點(diǎn)工程的方案要詳細(xì)進(jìn)展技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比選。對(duì)深水復(fù)雜工程，要對(duì)鋼板樁圍堰、吊箱圍堰、雙壁鋼圍堰進(jìn)展方案比選；長大隧道工程，要對(duì)通風(fēng)、設(shè)備配置、高壓進(jìn)洞等方案充分論證，對(duì)輔助坑道的位置進(jìn)展優(yōu)化，同時(shí)要制定安全專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案?？瓦\(yùn)專線的橋梁工程，要根據(jù)工期要求，對(duì)移動(dòng)模架造橋和架橋機(jī)架設(shè)方案認(rèn)真比選。4.2.5生產(chǎn)資源籌劃：根據(jù)管理模式、用工模式，對(duì)工程施工生產(chǎn)所需的管理人員、專用設(shè)備、物資供應(yīng)、資金使用、技術(shù)管理和信息等資源進(jìn)展籌劃；大型設(shè)備及專用設(shè)備的配置由局統(tǒng)籌安排，常規(guī)機(jī)械設(shè)備由子分公司自行解決。4.2.6管理目標(biāo)籌劃：根據(jù)合同和現(xiàn)場核對(duì)情況，對(duì)包括工期、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)安康、社會(huì)信譽(yù)、調(diào)差索賠、資金上繳、經(jīng)費(fèi)方案、效益等目標(biāo)進(jìn)展籌劃。4.2.6.1工期、進(jìn)度目標(biāo)：滿足工程承包合同總工期目標(biāo)；滿足建設(shè)單位要求工期調(diào)整目標(biāo)；滿足建設(shè)單位批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)安排的節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)；滿足建設(shè)單位年度方案目標(biāo)。4.2.6.2質(zhì)量目標(biāo)：單位工程驗(yàn)收合格率到達(dá)100%，實(shí)現(xiàn)工程無隱患交付；無質(zhì)量等級(jí)事故；實(shí)現(xiàn)合同承諾的創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)。4.2.6.3安全、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)安康目標(biāo)：杜絕各類較大事故發(fā)生，無營業(yè)線行車險(xiǎn)性事故發(fā)生，無火災(zāi)事故；重傷率控制在0.1‰以下，無責(zé)任死亡事故發(fā)生；實(shí)現(xiàn)投標(biāo)書承諾、工程承包合同承諾及公司的環(huán)境保護(hù)、職業(yè)安康、文明工地目標(biāo)。4.2.6.4社會(huì)信譽(yù)目標(biāo)：無建設(shè)單位、監(jiān)理單位、合作伙伴的有效投訴，無新聞媒體曝光；鐵路工程工程在每次施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)中，得分不應(yīng)低于該工程所屬鐵路局(公司)的平均分。在鐵路總公司每次施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)中到達(dá)B類前十五名。4.2.6.5調(diào)差索賠目標(biāo)：保證目標(biāo)，確保到達(dá)Ⅰ類設(shè)計(jì)變更規(guī)模的設(shè)計(jì)變更批復(fù)；合同約定按實(shí)際發(fā)生計(jì)價(jià)的如包干費(fèi)、暫定金要驗(yàn)足；不良地質(zhì)引起的成本增加、建設(shè)單位提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增加的費(fèi)用要保證計(jì)價(jià)。力爭目標(biāo)，積極與建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位溝通，及時(shí)確定地形標(biāo)高、土石比例、土方運(yùn)距；變更增加贏利工程工程量、減少虧損工程工程量；變更施工工藝，減少施工難度、設(shè)備投入等。4.2.6.6資金上繳、經(jīng)費(fèi)控制目標(biāo)：資金上繳目標(biāo)，按經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書比例以現(xiàn)款方式上繳局、子分公司總包收益，且年度上繳額度(含工程總包收益或利潤、代扣集中款等)不得少于下達(dá)上繳現(xiàn)款方案?；乜盥誓繕?biāo)，年度回款率A不得低于局、子分公司下達(dá)的工程回款率指標(biāo)?！睞=實(shí)收賬款/應(yīng)收賬款，實(shí)收賬款為實(shí)際回款總額，應(yīng)收賬款為按驗(yàn)工計(jì)價(jià)確定的回款總額)。經(jīng)費(fèi)控制目標(biāo)，不突破局、子分公司下達(dá)的經(jīng)費(fèi)方案。4.2.6.7效益目標(biāo)：經(jīng)理部模式及自管模式，按照批準(zhǔn)的工程工程預(yù)算，確保足額或超額上繳利潤。委托管理模式，被委托單位按簽訂的委托管理合同，足額上繳局總包收益。4.2.7作業(yè)隊(duì)伍模式確定：根據(jù)工程管理模式和工程特點(diǎn)，開工前工程部要確定作業(yè)隊(duì)伍模式。對(duì)于深水根基或上部構(gòu)造復(fù)雜〔鋼管拱、斜拉大跨度連續(xù)梁等〕的橋梁工程，技術(shù)含量高、工藝復(fù)雜的分局部項(xiàng)工程、隧道工程等必須實(shí)行自有作業(yè)隊(duì)伍、工程隊(duì)的施工組織形式。4.2.8風(fēng)險(xiǎn)躲避籌劃：對(duì)工程可能存在的安全、工期、效益等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)估，籌劃工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)控制方案，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。5管理交底5.1公司工管部門按照工程管理籌劃及開發(fā)部門移交的工程工程招投標(biāo)資料，組織各部門對(duì)新中標(biāo)工程工程進(jìn)展管理交底。原那么上管理交底要在工程開工15日前完成。5.2管理交底內(nèi)容至少包括但不限于：工程招投標(biāo)資料、主要管理方法及制度、施工調(diào)查報(bào)告、工程管理籌劃、工程管理中需本卷須知等等。5.3經(jīng)理部模式的工程管理交底由局工管部負(fù)責(zé)組織，局相關(guān)部門按責(zé)任分工對(duì)工程部及各參建單位進(jìn)展交底。委托管理模式及自管模式的工程管理交底，由主責(zé)公司組織進(jìn)展交底，其中委托管理模式工程要將管理交底資料報(bào)局工管部備案。6管理實(shí)施規(guī)劃6.1工程部根據(jù)公司管理方法、“一體化〞管理體系、公司下達(dá)的工程管理籌劃，在開工前編制工程管理實(shí)施規(guī)劃。6.2工程管理實(shí)施規(guī)劃的內(nèi)容包括：工程概況、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、管理目標(biāo)、施工平面圖、施工隊(duì)伍部署、主要施工工藝和技術(shù)方案、施工準(zhǔn)備工作方案、資源配置方案、施工進(jìn)度方案、工程責(zé)任成本方案、工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案、信息管理方案、工程溝通管理方案、工程收尾管理方案及安全、質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、進(jìn)度、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)信譽(yù)、調(diào)差索賠、資金上繳、經(jīng)費(fèi)方案等目標(biāo)及保證措施等。6.3工程管理實(shí)施規(guī)劃審批。經(jīng)理部模式工程管理實(shí)施規(guī)劃經(jīng)局工管部組織審核后，由局分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。委托管理模式及自管模式工程管理實(shí)施規(guī)劃由子分公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行，其中委托管理模式工程管理實(shí)施規(guī)劃需報(bào)局工管部備案。第五章工程組建1工程部組建1.1組建原那么：按照“誰負(fù)責(zé)組織工程工程施工，誰確定工程工程管理組織機(jī)構(gòu)的原那么〞組建工程部；按照“以誰的名義承攬工程工程，誰負(fù)責(zé)行文的原那么〞行文公布工程部的組建。1.2經(jīng)理部模式工程，局勞資社保部在局確認(rèn)工程管理模式及任務(wù)劃分后一周內(nèi)，提出工程部機(jī)構(gòu)設(shè)置建議方案，報(bào)局總經(jīng)理辦公會(huì)審批后，由局勞資社保部起草成立工程機(jī)構(gòu)及定員編制的文件，按流程簽批下發(fā)。委托管理模式工程，子分公司在工程確認(rèn)管理模式及任務(wù)劃分后一周內(nèi)向局工管部提報(bào)工程機(jī)構(gòu)組建申請(qǐng)的相關(guān)資料，由局工管部組織相關(guān)部門會(huì)簽，經(jīng)局總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，由局勞資社保部起草成立工程機(jī)構(gòu)文件，按流程簽發(fā)。子公司自管的工程部組建由子分公司負(fù)責(zé)。2崗位及定員2.1確定原那么。公司按照投標(biāo)承諾結(jié)合工程部定編定員相關(guān)要求，根據(jù)實(shí)際情況確定新建工程部所需派員數(shù)量。在滿足人員基本需要的情況下，人員配備應(yīng)一專多能，一崗多責(zé)，動(dòng)態(tài)管理。2.2工程部機(jī)構(gòu)和定員。工程部領(lǐng)導(dǎo)班子和人員，按照投標(biāo)文件要求、工程規(guī)模大小和公司有關(guān)規(guī)定，合理配備領(lǐng)導(dǎo)人員職數(shù)，一般為3-5人。工程部總定員原那么上控制在28人以內(nèi)，具體執(zhí)行公司編制定員標(biāo)準(zhǔn)。工程部機(jī)構(gòu)設(shè)置及定員由公司勞資部門擬定，一般設(shè)“五部兩室〞，即工管部、工經(jīng)部、安質(zhì)環(huán)保部、物機(jī)部、財(cái)務(wù)部、綜合辦公室和試驗(yàn)室。2.3工程隊(duì)機(jī)構(gòu)和定員。領(lǐng)導(dǎo)班子由隊(duì)長、副隊(duì)長、總工程師等組成，領(lǐng)導(dǎo)班子職數(shù)原那么上控制在3-6人。一般設(shè)施工技術(shù)室、成本預(yù)算室、安質(zhì)環(huán)保室、物資設(shè)備室、財(cái)務(wù)室、綜合辦公室等職能部門。管理、技術(shù)和生產(chǎn)骨干等主要崗位應(yīng)滿足崗位設(shè)置的基本要求，必須由正式員工擔(dān)任，其他崗位人員按實(shí)際需要配置。2.4經(jīng)理部模式的工程，原那么上實(shí)行一級(jí)集中管控，統(tǒng)籌集中核算。委托管理的工程，原那么上也應(yīng)實(shí)行一級(jí)集中管控，統(tǒng)籌集中核算。如根據(jù)需要子分公司需派入多個(gè)工程隊(duì)時(shí)，那么應(yīng)以工程隊(duì)為主體實(shí)行一級(jí)集中核算。2.5工程部崗位設(shè)置參照表。工程部崗位設(shè)置參照表序號(hào)部門崗位名稱人員配置主要職責(zé)1工程班子成員工程經(jīng)理1負(fù)責(zé)工程生產(chǎn)組織及管理工作，配合工程書記開展黨群工作。2總經(jīng)濟(jì)師1或按需設(shè)置合同、成本、勞務(wù)管理3總工程師1技術(shù)及試驗(yàn)工作4總會(huì)計(jì)師1或按需設(shè)置財(cái)務(wù)工作5生產(chǎn)副經(jīng)理1工程施工組織及控制、物資采購、機(jī)械租賃控制及勞務(wù)管理6副經(jīng)理按需配置配合經(jīng)理分管生產(chǎn)。7安全生產(chǎn)總監(jiān)1或按需設(shè)置安全生產(chǎn)、質(zhì)量及環(huán)保監(jiān)視8財(cái)務(wù)部部長1或工程總會(huì)計(jì)師兼任全面負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部工作9會(huì)計(jì)1或按需配置會(huì)計(jì)工作10出納1出納工作11工管部部長1全面負(fù)責(zé)工管部工作12技術(shù)工程師按需配置負(fù)責(zé)技術(shù)方案、施工組織設(shè)計(jì)等13方案工程師按需配置負(fù)責(zé)產(chǎn)品清單分析和編制匯總管理責(zé)任矩陣14調(diào)度1或按需配置負(fù)責(zé)調(diào)度工作15資料員1或按需配置負(fù)責(zé)工程資料16測量工程師按需配置