信息披露備份系統(tǒng)正式運行 私募基金再添緊箍咒

2016年被業(yè)內(nèi)視為私募基金的監(jiān)管大年，國慶節(jié)過后，私募基金再添緊箍咒。自10月10日起，私募基金信息披露備份系統(tǒng)正式開始運行。據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）此前公告，本次運行信息披露備份的對象，為已在協(xié)會備案的私募基金，也包括自主發(fā)行私募基金及管理規(guī)模金額達(dá)5000萬元以上（含5000萬元）的顧問管理型私募基金。目前，該備份系統(tǒng)暫不面向私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金及其他私募基金。根據(jù)公告，依照《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號》文件，私募基金管理人自主發(fā)行的私募資基金，應(yīng)報送季度報告和年度報告。其中，季度報告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)完成，年度報告應(yīng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)完成。單只私募基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上（含5000萬元）的，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，報送月度報告，即基金凈值信息。而對于單只管理規(guī)模金額達(dá)5000萬元以上（含5000萬元）的顧問管理型私募基金，應(yīng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，報送基金凈值信息。但此類基金的季度報告和年度報告暫不作要求。值得注意的是，自年初以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已發(fā)布多項文件，對私募基金行業(yè)的信息披露進(jìn)行監(jiān)管和規(guī)范。2月4日，《私募投資基金信息披露管理辦法》發(fā)布，辦法要求對于必要信息，私募基金必須進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、完整地披露和報告。2月5日，中基協(xié)再發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，決定采取四項舉措完善私募備案登記。7月15日，被業(yè)內(nèi)稱為“史上最嚴(yán)”的私募新規(guī)正式實施。除了基金宣傳限制以及投資者保護(hù)條例外，新規(guī)還對私募基金兩類銷售主體進(jìn)行了明確。7月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過資管計劃形式開展的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管。8月1日，《關(guān)于私募基金管理人注銷相關(guān)事宜的公告》發(fā)布。該公告顯示，截至該文件發(fā)布時，有超過7800家既未提交法律意見書，也未在協(xié)會備案私募基金產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)，被注銷私