第八章 工程索賠及反索賠管理

工程合同管理第八章工程索賠第一節(jié)工程索賠概述第二節(jié)工程索賠的程序及文件

第三節(jié)工程反索賠第一節(jié)工程索賠概述一、工程索賠的概念與特點(diǎn)工程索賠是建設(shè)工程合同管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是工程項(xiàng)目建設(shè)過程中投資者或業(yè)主控制工程投資，取得項(xiàng)目最大效益的重要措施；是承包人保護(hù)自身正當(dāng)利益，彌補(bǔ)工程損失，提高利潤空間的重要和有效手段。

1.工程索賠的基本概念工程索賠通常是指在工程建設(shè)實(shí)施過程中，合同當(dāng)事人一方對(duì)于并非自身過錯(cuò)，而是由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)的情況造成經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。引起索賠的原因很多，一般將引起索賠的原因稱為索賠事件，又稱為干擾事件，它是指那些使實(shí)際情況與合同規(guī)定不符合，最終引起工期和費(fèi)用變化的事件。對(duì)工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律的因果關(guān)系。（2）工程索賠是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立的行為。（3）索賠既可要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也可要求工期延長，或兩者兼之。只要承包人認(rèn)為自己在時(shí)間上、經(jīng)濟(jì)上的損失不是由于自己造成的，又不能從原合同規(guī)定中獲得支付的額外開支，就可向發(fā)包人提出索賠。（4）工期或費(fèi)用索賠，必須是合同規(guī)定之外的額外工作、新增工程或干擾事件造成的，合同中已包含的工期或費(fèi)用是不能提出索賠的。

2.工程索賠的特點(diǎn)：（1）索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。（2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向另一方索賠。（3）索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為。（4）索賠的成敗，取決于是否獲得了對(duì)自己有利的證據(jù)。（5）索賠沒有固定的模式，沒有額定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于特定干擾事件的索賠，要想達(dá)到索賠的目的，需要弄清楚導(dǎo)致索賠的主要影響因素。二、索賠的成因（1）業(yè)主違約（2）監(jiān)理工程師指令、通知（3）合同缺陷（4）工程變更（5）施工條件變化（6）不可抗力事件（7）其他承包人干擾（8）國家政策及法律、法規(guī)變更

三、工程索賠分類

1.按索賠的合同依據(jù)分類（1）合同中明示的索賠（2）合同中默認(rèn)的索賠（3）道義索賠

2.按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類（1）承包人同業(yè)主之間的索賠（2）總承包人和分包商之間的索賠（3）承包人同供貨商之間的索賠（4）業(yè)主與供貨商之間的索賠

3.按索賠目的分類（1）工期索賠（2）費(fèi)用索賠

4.按索賠的處理方式分類（1）單項(xiàng)索賠（2）總索賠通常在如下幾種情況下采用總索賠：①在工程實(shí)施過程中，有些單項(xiàng)索賠原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，或雙方對(duì)合同的解釋有爭(zhēng)議，而合同雙方都要忙于合同實(shí)施，可協(xié)商將單項(xiàng)索賠留到工程后期解決。②業(yè)主拖延答復(fù)單項(xiàng)索賠，使施工過程中的單項(xiàng)索賠得不到及時(shí)解決。許多業(yè)主就以拖的辦法對(duì)待索賠，常常使索賠談判曠日持久，使得許多索賠要求只能集中起來處理。③在一些復(fù)雜的工程中，當(dāng)干擾事件多，幾個(gè)干擾事件同時(shí)發(fā)生，或有一定的連貫性，互相影響大，難以一一分清，則可以綜合在一起提出索賠。

5.按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類（1）工程索賠（2）商務(wù)索賠明示索賠某公司取得一項(xiàng)總價(jià)為2.27億美元的大型建筑工程，合同工期長達(dá)4年，當(dāng)時(shí)該公司在報(bào)價(jià)時(shí)預(yù)期利潤為負(fù)數(shù)，結(jié)果在施工期，這個(gè)地區(qū)發(fā)生大規(guī)模的政治動(dòng)亂，工程所在地變成戒嚴(yán)地區(qū)，該公司停工半個(gè)月，將外籍雇員遣送回家。于是該公司就這個(gè)政治事件向業(yè)主提出了巨額索賠，8000萬美元，占合同總價(jià)的35%，經(jīng)過討價(jià)還價(jià)，該公司不但免除了誤期損害賠償費(fèi)，還獲得了6000萬美元的巨額賠償，占工程總價(jià)的26.4%。默示索賠某公司在法國承包了一項(xiàng)咖啡生產(chǎn)工程，在施工期間，法國因?yàn)轸[學(xué)潮觸發(fā)了大規(guī)模罷工。該公司生產(chǎn)線項(xiàng)目也受到了影響。部分工人因?yàn)榻煌ㄗ枞鼻凇Ｒ虼嗽摴咎岢鏊髻r，說罷工是不可抗力事件。但是被拒絕了，因?yàn)闃I(yè)主覺得雖然法國憲法規(guī)定罷工是非法的，但在執(zhí)行時(shí)對(duì)罷工總是默許的，從沒有視為不可抗力事件。由此引起爭(zhēng)端最終要求國際仲裁。仲裁庭裁決時(shí)首先查閱了承包合同沒有發(fā)現(xiàn)對(duì)罷工有明確規(guī)定，但是合同中有一項(xiàng)規(guī)定“凡本合同未涉及的事項(xiàng)，依據(jù)國際慣例或國家現(xiàn)行法律執(zhí)行?！庇谑侵俨梅ㄍジ鶕?jù)法國憲法“罷工非法”裁定該公司勝訴。第二節(jié)工程索賠的程序及文件一、工程索賠程序

1.發(fā)生索賠意向通知

2.遞交索賠報(bào)告

3.監(jiān)理工程師審查索賠報(bào)告

4.監(jiān)理工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償

5.監(jiān)理工程師索賠處理決定6.業(yè)主審查索賠處理7.承包人是否接受最終索賠處理二、索賠時(shí)效2.1概念：在施工合同履行過程中，索賠方在索賠事件發(fā)生后的約定期限內(nèi)不行使索賠權(quán)的，視為放棄索賠權(quán)利，其索賠歸于消滅的合同法律制度。2.2性質(zhì)：消滅時(shí)效2.3功能：

a促使權(quán)利人行使權(quán)利

b平衡業(yè)主和承包商利益的功能

c有利于索賠客觀、公正經(jīng)濟(jì)的解決2.4索賠時(shí)效的效力屆滿則索賠權(quán)即訴訟權(quán)消滅有效的抗辯理由2.5適用范圍2.6索賠時(shí)效期間的計(jì)算索賠事件開始發(fā)生時(shí)知道或應(yīng)知道索賠事件發(fā)生時(shí)思考：索賠時(shí)效能否中止？三、工程索賠文件

1.索賠信

2.索賠報(bào)告3.附件四、索賠報(bào)告的內(nèi)容總論部分根據(jù)部分計(jì)算部分證據(jù)部分4.1索賠報(bào)告的編寫技巧：

a索賠事件是真實(shí)的

b責(zé)任分析清楚明確

c簡(jiǎn)潔，條理清楚，各種結(jié)論定義準(zhǔn)確，有邏輯性

d用詞要婉轉(zhuǎn)第三節(jié)工程反索賠一、工程反索賠概述反索賠一般有兩層含義，其一是業(yè)主或者監(jiān)理工程師對(duì)承包人的索賠要求進(jìn)行分析評(píng)議和反駁，否定其不合理的地方，接受其合理的要求。其二是認(rèn)為索賠時(shí)雙方的，承包人可以向業(yè)主提出索賠，則業(yè)主反索賠。業(yè)主也可能向承包人提出索賠，則承包人必須反索賠。二、反索賠的步驟

1.索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性

2.