第二章工程建設(shè)程序與發(fā)承包法規(guī)

建設(shè)法規(guī)概論趙祺二章工程建設(shè)程序與發(fā)

承包法規(guī)第一節(jié)工程建設(shè)程序法規(guī)第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包第三節(jié)違反建設(shè)程序與發(fā)承包法規(guī)的法律責(zé)任第一節(jié)工程建設(shè)程序法規(guī)一、建設(shè)程序概念二、建設(shè)程序的各個(gè)階段一、建設(shè)程序概念

建設(shè)程序是指工程項(xiàng)目從策劃、評(píng)估、決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個(gè)建設(shè)過程中，各項(xiàng)工作必須遵循的先后工作次序。工程項(xiàng)目建設(shè)程序是人們長期在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)踐中得出來的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，不能任意顛倒，但可以合理交叉。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段決策階段—勘察設(shè)計(jì)階段—建設(shè)準(zhǔn)備階段—施工階段—生產(chǎn)準(zhǔn)備階段—竣工驗(yàn)收階段（一）策劃決策階段

又稱為建設(shè)前期工作階段，主要包括編報(bào)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告兩項(xiàng)工作內(nèi)容。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段1．項(xiàng)目建議書：其主要作用是為了推薦建設(shè)項(xiàng)目，以便在一個(gè)確定的地區(qū)或部門內(nèi)，以自然資源和市場預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)，選擇建設(shè)項(xiàng)目。2．可行性研究：可行性研究是在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上是否可行所進(jìn)行的科學(xué)分析和論證。3.可行性研究報(bào)告：是可行性研究的成果。批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目最終決策文件。經(jīng)有關(guān)部門審查通過后，項(xiàng)目正式立項(xiàng)。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段（二）勘察設(shè)計(jì)階段

1.勘察過程：

復(fù)雜工程分為初勘和詳勘兩個(gè)階段。為設(shè)計(jì)提供實(shí)際依據(jù)。

2.設(shè)計(jì)過程：

一般劃分為兩個(gè)階段，即初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段，對(duì)于大型復(fù)雜項(xiàng)目，可根據(jù)不同行業(yè)的特點(diǎn)和需要，在初步設(shè)計(jì)之后增加技術(shù)設(shè)計(jì)階段?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段（三）建設(shè)準(zhǔn)備階段建設(shè)準(zhǔn)備階段主要內(nèi)容包括：組建項(xiàng)目法人、征地、拆遷、“三通一平”乃至“七通一平”；組織材料、設(shè)備訂貨；辦理建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；委托工程監(jiān)理；準(zhǔn)備必要的施工圖紙；組織施工招投標(biāo)，擇優(yōu)選定施工單位；辦理施工許可證等。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段建設(shè)單位申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證應(yīng)具備的法定條件（共9項(xiàng)，缺一不可）1.已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)。2.在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證（建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證）3.需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求（只要拆遷的進(jìn)度能夠滿足后續(xù)施工的要求就可以了）二、建設(shè)程序的各個(gè)階段4.已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)5.有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料（還應(yīng)滿足“施工圖設(shè)計(jì)文件已按規(guī)定進(jìn)行了審查”）6.有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施按照國家有關(guān)規(guī)定辦理了工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。7.應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的已委托監(jiān)理二、建設(shè)程序的各個(gè)階段8.建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)建設(shè)工期不足一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的50%，建設(shè)工期超過一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的30%；建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實(shí)行銀行付款保函或者其他第三方擔(dān)保。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段9.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件例如，根據(jù)《消防法》規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防設(shè)計(jì)審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格的，負(fù)責(zé)審批該工程施工許可的部門不得給予施工許可。建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)，對(duì)符合條件的申請(qǐng)頒發(fā)施工許可證。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段不需要申請(qǐng)施工許可證的工程類型1.國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程限額以下的小型工程——工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程。2.按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程二、建設(shè)程序的各個(gè)階段3.搶險(xiǎn)救災(zāi)工程4.臨時(shí)性建筑5.軍用房屋建筑6.作為文物保護(hù)的建筑工程二、建設(shè)程序的各個(gè)階段施工許可證廢止的條件建筑法第九條：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起三個(gè)月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期;延期以兩次為限，每次不超過三個(gè)月。既不開工又不申請(qǐng)延期或者超過延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段（四）施工階段工程實(shí)體的建設(shè)。建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后方可開工。項(xiàng)目新開工時(shí)間，按設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的任何一項(xiàng)永久性工程第一次正式破土開槽時(shí)間而定。不需開槽的以正式打樁作為開工時(shí)間。二、建設(shè)程序的各個(gè)階段（五）生產(chǎn)準(zhǔn)備階段對(duì)于生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目，在其竣工投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)適時(shí)地組織專門班子或機(jī)構(gòu)，有計(jì)劃地做好生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，包括招收、培訓(xùn)生產(chǎn)人員；組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗(yàn)收；落實(shí)原材料供應(yīng)；組建生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，健全生產(chǎn)規(guī)章制度等。（六）竣工驗(yàn)收階段工程竣工驗(yàn)收是全面考核建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量的重要步驟，也是建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)入生產(chǎn)和使用的標(biāo)志。驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位編制竣工決算，項(xiàng)目正式投入使用。

二、建設(shè)程序的各個(gè)階段竣工驗(yàn)收必備條件完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告有勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位分別簽署的質(zhì)量合格文件有施工單位簽署的工程保證書二、建設(shè)程序的各個(gè)階段例1：根據(jù)《建筑法》的規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起（）內(nèi)開工。

A.一個(gè)月

B.三個(gè)月

C.六個(gè)月

D.一年

答案：B二、建設(shè)程序的各個(gè)階段例2:建筑施工企業(yè)確定后，在建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)?。ǎ?。

A、建設(shè)用地規(guī)劃證可證

B、建設(shè)工程規(guī)劃許可證

C、施工許可證

D、安全生產(chǎn)許可證答案：C二、建設(shè)程序的各個(gè)階段例3：某工程項(xiàng)目建設(shè)工期為三年，為保證施工順利進(jìn)行，開工前的到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的()。

A、20%B、30%C、50%D、80%

答案：B二、建設(shè)程序的各個(gè)階段例4：根據(jù)《建設(shè)工程施工許可管理辦法》，下列工程項(xiàng)目無需申請(qǐng)施工許可證的是（）。

A、北京故宮修繕工程

B、長江汛期搶險(xiǎn)工程

C、工地上的工人宿舍

D、某私人投資工程

E、部隊(duì)導(dǎo)彈發(fā)射塔答案：A，B，C，E二、建設(shè)程序的各個(gè)階段例5：某公司擬新建總部辦公大樓，該公司于2006年10月15日領(lǐng)取施工許可證后因故不能按期開工，遂向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)第一次延期，但此次延期屆滿時(shí)仍不能開工，不得不申請(qǐng)第二次延期。根據(jù)《建筑法》的規(guī)定，該工程施工許可證經(jīng)過兩次延期后，其有效期最遲將于（）截止。

A、2007年2月14日

B、2007年4月14日

C、2007年7月14日

D、2007年7月15日答案：C第二節(jié)建筑工程發(fā)包與承包（建筑法第十五條至第二十九條）一、概念二、工程發(fā)包三、工程承包四、工程分包一、概念建筑工程的發(fā)包：是指建筑工程的建設(shè)單位（或總承包單位）將建筑工程任務(wù)的全部或一部分通過招標(biāo)或其他方式，交付給具有從事建筑活動(dòng)的法定從業(yè)資格的單位完成，并按約定支付報(bào)酬的行為。建筑工程的承包：是指具有從事建筑活動(dòng)的法定從業(yè)資格的單位，通過投標(biāo)或其他方式，承攬建筑工程任務(wù)，并按約定取得報(bào)酬的行為。二、工程發(fā)包1、發(fā)包方式：招標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包。招標(biāo)發(fā)包：公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)直接發(fā)包：不宜招標(biāo)的工程，可采取協(xié)議方式直接發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位。工程造價(jià)小于200萬的，施工可不用招標(biāo)。監(jiān)理費(fèi)用小于30萬的，監(jiān)理工程也可以不用招標(biāo)。二、工程發(fā)包2.發(fā)包的禁止行為禁止將建筑工程肢解發(fā)包。發(fā)包單位不得指定承包單位采購

不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格競標(biāo)不得任意壓縮合理工期三、工程承包1.工程承包方式全過程承包：從可研到交付使用，俗稱“交鑰匙工程”設(shè)計(jì)、施工總承包施工總承包三、工程承包2.資質(zhì)管理

（1）承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。三、工程承包（2）資質(zhì)糾紛處理建設(shè)工程施工合同具有下列兩種情形之一的，認(rèn)定無效：承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；三、工程承包建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請(qǐng)求支付工程價(jià)款的，不予支持。三、工程承包承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無效合同處理的，不予支持。轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)：對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

三、工程承包3.聯(lián)合承包大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。

三、工程承包4.轉(zhuǎn)包（禁止）禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。承包人轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。四、工程分包1.施工總承包企業(yè)的分包

承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。

四、工程分包2.專業(yè)承包企業(yè)的分包專業(yè)承包企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。3.對(duì)分包單位的認(rèn)可除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可(注意與指定的區(qū)別

)。四、工程分包4.禁止違法分包總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。

四、工程分包5.總承包單位與分包單位的連帶責(zé)任建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)；總承包單位和分包單位就分包工程對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。四、工程分包建設(shè)單位既可以根據(jù)總承包合同向總承包單位追究違約責(zé)任，也可以根據(jù)法律規(guī)定直接要求分包單位承擔(dān)損害賠償責(zé)任，分包單位不得拒絕。

示例例1：根據(jù)工程承包相關(guān)法律規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)()承攬工程。

A、可以超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍

B、可以另一個(gè)建筑施工企業(yè)的名義

C、只能在本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)

D、可允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書答案：C示例例2:總承包單位依法將建設(shè)工程分包給其他單位施工，若分包工程出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)由()。

A、總承包單位單獨(dú)向建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任

B、分包單位單獨(dú)向建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任

C、承包單位與分包單位向建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任

D、承包單位與分包單位分別向建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任

E、分包單位向總承包單位承擔(dān)責(zé)任答案：CE示例例3：按照建筑法的規(guī)定，以下正確的說法是（）。

A、建筑企業(yè)集團(tuán)公司可以允許所屬法人公司以其名義承攬工程

B、建筑企業(yè)可以在其資質(zhì)等級(jí)之上承攬工程

C、聯(lián)合體共同承包的，按照資質(zhì)等級(jí)高的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程

D、施工企業(yè)不允許將承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包