復(fù)旦管理經(jīng)濟(jì)學(xué)第5章壟斷競爭與市場勢力

第五章

壟斷、競爭

與市場勢力2/4/20231YUYIHONG本章論題市場結(jié)構(gòu)與市場勢力競爭企業(yè)的利潤最大化壟斷競爭及其市場效率壟斷及其利潤最大化市場勢力與政府規(guī)制

2/4/20232YUYIHONG引子：為什么“份錢”不能降？為應(yīng)對自2005年起的成品油價(jià)格上漲對出租車業(yè)的影響，各地出租車管理部門采取了不同的措施。一種是發(fā)放臨時(shí)補(bǔ)貼，鄭州、昆明、南京等地都采取了這種辦法，其中鄭州給每輛出租車發(fā)放了一次性補(bǔ)貼，標(biāo)準(zhǔn)為414元，而南京的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)是每車每月100元。另一種是加收燃油費(fèi)附加，廣州、哈爾濱等地采取了征收燃油費(fèi)附加的措施，由乘客部分承擔(dān)油價(jià)上漲帶來的新增運(yùn)輸成本。在廣州，乘客每次乘坐出租車要交燃油費(fèi)附加1元。第三種是準(zhǔn)備實(shí)施油價(jià)運(yùn)價(jià)聯(lián)動機(jī)制。上海、北京、昆明、鄭州等地都在籌備建立出租車運(yùn)價(jià)油價(jià)聯(lián)動機(jī)制。2/4/20233YUYIHONG引子：為什么“份錢”不能降？耐人尋味的是，無論運(yùn)價(jià)和油價(jià)如何聯(lián)動，實(shí)際上對出租車公司來說都沒有任何影響。到目前為止，只有上海的出租車公司降低了一向只漲不跌的“份錢”，即出租車的月租費(fèi)。有專家測算，北京市93號汽油自2003年1月1日至2006年3月27日，共經(jīng)歷了11次調(diào)價(jià)，這期間出租車公司的利潤率仍呈上升趨勢。這說明，在成品油價(jià)上漲的情況下，出租車行業(yè)仍有巨大的利潤空間。盡管出租車公司的利潤率居高不下，它們卻仍可以通過上調(diào)價(jià)格來讓廣大消費(fèi)者和出租司機(jī)承擔(dān)油價(jià)上漲成本，這是為什么？

2/4/20234YUYIHONG5.1市場結(jié)構(gòu)與市場勢力市場——買者和賣者進(jìn)行交易的場所，通過他們實(shí)際的和潛在的相互作用，決定一種產(chǎn)品或一組產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)業(yè)——是指由一群生產(chǎn)相近替代產(chǎn)品的公司組成的一個(gè)群體，市場的供給方面2/4/20235YUYIHONG地理范圍商品范圍思考：如何界定以下市場的邊界——農(nóng)貿(mào)市場，房產(chǎn)市場，保健品市場？市場范圍或邊界的界定2/4/20236YUYIHONG市場結(jié)構(gòu)劃分的依據(jù)考察市場結(jié)構(gòu)問題，本質(zhì)上是要考察市場中企業(yè)之間的競爭態(tài)勢與競爭的特性，因此，那些影響競爭態(tài)勢與競爭特性的主要因素就成為劃分市場結(jié)構(gòu)的依據(jù)。

買者與賣者的個(gè)數(shù)及其規(guī)模的構(gòu)成

商品的同質(zhì)性市場進(jìn)入與退出的條件信息的完全性2/4/20237YUYIHONG市場結(jié)構(gòu)的劃分參與者數(shù)量產(chǎn)品同質(zhì)性進(jìn)入的難易信息量現(xiàn)實(shí)中的對應(yīng)市場完全競爭大量同質(zhì)自由進(jìn)入完全信息農(nóng)產(chǎn)品市場壟斷競爭較多有差異相對容易不完全日用品寡頭壟斷較少有差異難不對稱汽車，化工完全壟斷唯一無相近替代品封鎖不對稱公用事業(yè)競爭的程度2/4/20238YUYIHONG實(shí)踐中的度量：市場集中度市場集中度——CR4=∑I=14（Si%）；或CR8=∑I=18（Si%）；其中Si%為企業(yè)i的市場份額(i=1，2，…，n)；且有

S1≥S2≥…≥Sn2/4/20239YUYIHONG貝恩分類法類型前四位企業(yè)市場占有率CR4前八位企業(yè)市場占有率CR8該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)1．極高寡占型75％以上40家以內(nèi)2．高度集中寡占型65％－75％85％以上20－100家3．中（上）集中寡占型50％－65％75％－85％企業(yè)數(shù)較多4．中（下）集中寡占型35％－50％45％－75％企業(yè)數(shù)很多5．低集中寡占型30％－35％40％－45％企業(yè)數(shù)很多6．原子型30％以下40％以下企業(yè)數(shù)極其多，不存在集中現(xiàn)象2/4/202310YUYIHONG市場勢力及其度量企業(yè)在一個(gè)市場中所擁有的勢力的強(qiáng)弱，可以用企業(yè)對其產(chǎn)品價(jià)格的控制力來反映。這種控制力的直接表現(xiàn)就是使其定價(jià)高于成本，尤其是增量成本或邊際成本的能力。顯然，企業(yè)對其價(jià)格的控制力越強(qiáng)，其盈利能力也就越強(qiáng)，這也恰恰反映了市場勢力與盈利能力之間的相關(guān)性。

2/4/202311YUYIHONG市場勢力的度量市場勢力的度量——勒納指數(shù)L＝0P＝MC，完全競爭狀態(tài)，無市場勢力；1>L>0P>MC，越大表明市場勢力越強(qiáng)2/4/202312YUYIHONG市場勢力與價(jià)格彈性企業(yè)利潤最大化要求MR＝MC因此整理可得2/4/202313YUYIHONG基于市場勢力的定價(jià)法則價(jià)格超過邊際成本的幅度反向地取決于需求的價(jià)格彈性2/4/202314YUYIHONG市場勢力定價(jià)的實(shí)證結(jié)果需求的價(jià)格彈性勒納指數(shù)加價(jià)比例（％）超級市場便利店品牌牛仔褲－10－5－4～－30.10.20.25～0.33112533～502/4/202315YUYIHONG企業(yè)如何獲得和保持市場勢力？市場勢力可以轉(zhuǎn)化為更高的利潤，因此，創(chuàng)造和保持市場勢力可以說是企業(yè)價(jià)值最大化戰(zhàn)略的核心目標(biāo)專利權(quán)、價(jià)格歧視、縱向控制、產(chǎn)品差異化、廣告、策略行為、研究與開發(fā)等競爭策略的運(yùn)用，都可視為以此為目標(biāo)2/4/202316YUYIHONG5.2競爭企業(yè)的利潤最大化完全競爭市場特點(diǎn)大量的市場參與者，即買者與賣者很多，單個(gè)廠商或消費(fèi)者無法影響市場產(chǎn)品完全同質(zhì)要素完全自由流動，進(jìn)入與退出是自由的信息完全2/4/202317YUYIHONG競爭市場中的短期供給回顧：短期與長期企業(yè)目標(biāo)：利潤最大化利潤＝收益－成本完全競爭市場中的企業(yè)是價(jià)格的接受者2/4/202318YUYIHONG企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)：利潤最大化Max(q)利潤最大化的必要條件：利潤函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)為0 d/dq＝dR/dq－dC/dq＝０MR＝dR/dq

，MC＝dC/dq

，即

MR＝MC2/4/202319YUYIHONG收益與邊際收益總收益R＝P×Q邊際收益MR＝dR/dq＝△R/△q，即多銷售一個(gè)單位商品所增加的收益。如果銷售價(jià)格不變，則

MR＝P2/4/202320YUYIHONG“價(jià)格的接受者”單個(gè)企業(yè)的市場份額極小產(chǎn)品是同質(zhì)的每一個(gè)人都知道所有的市場信息單個(gè)企業(yè)面對水平的需求曲線，即他們沒有定價(jià)的能力，是“價(jià)格的接受者”

問題思考：市場價(jià)格由誰來決定？2/4/202321YUYIHONG競爭企業(yè)的需求曲線DSPQQD=P=MR=ARPD’P’市場的均衡廠商的需求曲線2/4/202322YUYIHONG競爭企業(yè)的利潤最大化必要條件： （MR＝）P＝MC邊際成本曲線由企業(yè)內(nèi)部決定，與市場條件無關(guān)

2/4/202323YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（1）MCACAVCD=P2/4/202324YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（2）MCACAVCD=P2/4/202325YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（3）MCACAVC2/4/202326YUYIHONG企業(yè)的短期均衡（4）MCACAVCD=P2/4/202327YUYIHONG企業(yè)的短期供給曲線AVC最低處為企業(yè)的停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)短期供給曲線為MC曲線在AVC最低點(diǎn)以上的部分2/4/202328YUYIHONG競爭市場的長期均衡企業(yè)長期調(diào)整與短期調(diào)整的區(qū)別： （１）不僅可以調(diào)整產(chǎn)量，而且可以調(diào)整生產(chǎn)能力（短期產(chǎn)量的調(diào)整受到生產(chǎn)能力的限制） （２）不僅可以調(diào)整生產(chǎn)能力，而且可以退出所在的市場或進(jìn)入一個(gè)新的市場思考：企業(yè)長期調(diào)整需要多少時(shí)間？2/4/202329YUYIHONG競爭行業(yè)的長期均衡如果行業(yè)內(nèi)的企業(yè)獲得超額利潤，就可能擴(kuò)大產(chǎn)量并會吸引新的企業(yè)進(jìn)入，導(dǎo)致市場供給增加，價(jià)格下降，超額利潤被消除如果企業(yè)虧損，則會退出所在行業(yè)，導(dǎo)致市場供給減少，價(jià)格上升整個(gè)行業(yè)處在一種動態(tài)平衡中2/4/202330YUYIHONG完全競爭長期均衡的效率每個(gè)企業(yè)的規(guī)模都是在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下效率最高的最低成本意味著最低的社會資源的投入和最低的消費(fèi)者支付此時(shí)所有企業(yè)均處于盈虧平衡狀態(tài)，沒有超額利潤如果所有行業(yè)都實(shí)現(xiàn)長期均衡，社會資源配置最優(yōu)2/4/202331YUYIHONG5.3壟斷競爭及其市場效率壟斷競爭市場的特點(diǎn)大量企業(yè)，每家企業(yè)所占市場份額都很小產(chǎn)品有差別進(jìn)入與退出是完全自由的信息不完全2/4/202332YUYIHONG產(chǎn)品差別的特性虛幻的差別——非實(shí)質(zhì)性的真實(shí)的差別——質(zhì)量，功能，構(gòu)造，外形等存在實(shí)質(zhì)性的差別有差別的產(chǎn)品之間高度可替代但并不完全可替代，每家企業(yè)是“壟斷”的又是充分競爭的，這是壟斷競爭市場的關(guān)鍵特征之一2/4/202333YUYIHONG企業(yè)的短期均衡與長期均衡進(jìn)入與退出的自由是壟斷競爭市場的又一關(guān)鍵特征短期內(nèi)企業(yè)可能獲取超額利潤，或者虧損長期中企業(yè)只能獲取正常利潤現(xiàn)實(shí)中因成本差異等原因，少數(shù)企業(yè)可能獲得超額利潤2/4/202334YUYIHONG短期均衡(0)長期均衡(=0)2/4/202335YUYIHONG壟斷競爭與經(jīng)濟(jì)效率與完全競爭比較，壟斷競爭市場的長期均衡狀態(tài)下產(chǎn)量較低，價(jià)格略高關(guān)鍵原因：產(chǎn)品有差別，因此需求曲線不再是水平線思考：如何評價(jià)產(chǎn)品差別與消費(fèi)者選擇對經(jīng)濟(jì)福利的影響？2/4/202336YUYIHONG5.4壟斷及其利潤最大化壟斷市場的特點(diǎn)唯一生產(chǎn)者，是價(jià)格的制定者產(chǎn)品沒有相近的替代品市場進(jìn)入被封鎖信息不對稱2/4/202337YUYIHONG壟斷的產(chǎn)生顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性（自然壟斷）對資源的控制專利權(quán)特許經(jīng)營權(quán)2/4/202338YUYIHONG壟斷廠商的均衡只有一個(gè)廠商，廠商就是行業(yè)。廠商面對的就是市場的需求曲線。即要想多銷售商品，它就必須降低價(jià)格。2/4/202339YUYIHONG壟斷廠商的邊際收益曲線MR是R的一階導(dǎo)數(shù)R=P(Q)Q，這里P不是常數(shù)，而是關(guān)于Q的函數(shù)MR＝P(1－1/EP)MR線總是在需求曲線的下方(為什么？)2/4/202340YUYIHONG邊際收益曲線DMRQPOAB2/4/202341YUYIHONG線性需求曲線的邊際收益線P＝a－bQR＝PQ＝aQ－bQ2MR＝dR/dQ＝a－2bQ與需求曲線比較，可知截距相同，斜率為其兩倍。邊際收益線必然通過OA線段的中點(diǎn)B點(diǎn)2/4/202342YUYIHONG壟斷廠商的均衡(0)PmQm

MCACDMR2/4/202343YUYIHONG壟斷廠商的均衡(<0)PmQm

MCACDMR2/4/202344YUYIHONG壟斷市場的效率與完全競爭的均衡相比較，壟斷廠商的價(jià)格更高，產(chǎn)量更少消費(fèi)者支付更高的價(jià)格廠商非最優(yōu)規(guī)模，成本較高廠商獲取超額利潤(剝奪消費(fèi)者剩余)造成福利凈損失2/4/202345YUYIHONG壟斷的效率PcPmQmQcEcABC2/4/202346YUYIHONG5.5市場勢力的政府規(guī)制從企業(yè)的角度來看，市場勢力意味著更多的利潤和更高的企業(yè)價(jià)值。而從社會福利的角度、或者從政策制定者的角度來看（如果我們認(rèn)為政策制定者會尋求集體最佳利益的話），市場勢力的含義就要復(fù)雜多了2/4/202347YUYIHONG社會角度（1）分配無效率——消費(fèi)者利益轉(zhuǎn)移到企業(yè)；資源配置無效率（2）生產(chǎn)無效率——企業(yè)缺乏動力來降低成本（3）尋租（rentseeking）——企業(yè)為了影響政策制定者而耗費(fèi)