第四章基金的募集與設(shè)立

第四章基金的募集與設(shè)立教學(xué)要求掌握基金的募集程序及條件，基金合同的主要內(nèi)容，基金證券的發(fā)行與認(rèn)購方式與程序。教學(xué)重點：掌握基金的募集程序及條件，基金合同的主要內(nèi)容，基金證券的發(fā)行與認(rèn)購方式與程序。教學(xué)難點：基金合同條款的主要內(nèi)容第四章基金的募集與設(shè)立一、基金的募集設(shè)立1、基金的發(fā)起人封閉式基金：證券公司、信托投資公司、基金管理公司——三者為主發(fā)起人；封閉式基金發(fā)起人要求認(rèn)購基金一定份額。（如3%）開放式基金：基金管理公司。基金管理公司名錄2006年9月

公司名稱 注冊資本（萬元） 成立時間國泰基金管理有限公司 11000 1998年3月南方基金管理有限公司 10000 1998年3月華夏基金管理有限公司 13800 1998年3月華安基金管理有限公司 15000 1998年5月博時基金管理有限公司 10000 1998年7月鵬華基金管理有限公司 15000 1998年12月嘉實基金管理有限公司 10000 1999年3月長盛基金管理有限公司 10000 1999年3月大成基金管理有限公司 10000 1905年6月富國基金管理有限公司 12000 1999年4月2、申請募集基金的基本條件證券投資基金法，2004，6證券投資基金運作管理辦法，2004，7中國市場的基金第一第一只封閉式基金

基金開元

1998.3

20.00億份

第一只開放式基金

華安創(chuàng)新

2001.9

50.00億份

第一只偏債型基金

南方寶元

2002.9

49.02

億份第一只純債型基金

華夏債券

2002.10

51.32

億份

3、投資基金的設(shè)立程序設(shè)計基金方案聘請基金經(jīng)理人、基金保管人、投資顧問、注冊會計師、律師、財務(wù)顧問等，并簽訂相關(guān)契約制訂各項申報文件，向主管機關(guān)報批頌基金募集說明書，發(fā)售基金證券二、基金合同是指基金經(jīng)理人、基金托管人、基金發(fā)起人為設(shè)立投資基金而訂立的用以明確基金當(dāng)事人各方權(quán)利和義務(wù)的書面文件?；鸷贤闹饕獌?nèi)容基金概況有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)基金運作方式基金的變更結(jié)業(yè)與清盤招募說明書基金概況有關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)基金運運作方式基金的變更、結(jié)業(yè)與清盤基金合同條款四、基金的募集與認(rèn)購1、基金證券的發(fā)行基金證券與基金單位基金證券是基金發(fā)起人或其委托的證券機構(gòu)向投資者發(fā)行的，表示其持有人有按其所持基金份額享有基金資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利，并同時承當(dāng)相應(yīng)義務(wù)的可轉(zhuǎn)讓或可贖回的憑證對公司型基金來說，表現(xiàn)為公司股份對合同型基金來說，表現(xiàn)為受益憑證基金單位基金單位又稱受益權(quán)單位基金單位在首次發(fā)行時通常確定一個整數(shù)票面價格，首次發(fā)行結(jié)束后，對于開放式基金來說，不管認(rèn)購還是贖回價，基金單位都是以凈資產(chǎn)價值為計價的基準(zhǔn)。2、基金的發(fā)行成本印刷費手續(xù)費宣傳廣告費基金的發(fā)行方式按發(fā)行對象不同公募私募按發(fā)行銷售渠道不同自辦發(fā)行承銷2、基金證券的認(rèn)購開放式基金的認(rèn)購封閉式基金的認(rèn)購海外基金的認(rèn)購復(fù)習(xí)思考題在我國申請設(shè)立募集基