某監(jiān)理公司常用記錄表式匯編

工程建設(shè)監(jiān)理有限公司常用記錄表式匯編CSZ0201-02版本B受控狀態(tài)持有人發(fā)放號(hào)碼H實(shí)施日期2002年1月18日修改記錄修改單號(hào)版本/修改碼修改日期驗(yàn)證人備注1概述1.1記錄是為證明滿足質(zhì)量要求的程度和為質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性提供客觀證據(jù)的文件。記錄還可為有追溯性要求的場合和采取糾正措施和預(yù)防措施時(shí)提供證實(shí)。1.2本匯編系依據(jù)GB/T19001-2000-ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求，根據(jù)公司貫標(biāo)實(shí)所編制的記錄表式加以匯集而成。2使用要求本匯編的各常用記錄表式均系受控的強(qiáng)制性要求。使用各記錄表時(shí)，必須按本匯編的表式實(shí)施，不能隨意更改。2.1填寫記錄時(shí)應(yīng)認(rèn)真、負(fù)責(zé)。對各欄內(nèi)容都要實(shí)事求是地填寫。若某欄內(nèi)容不適用時(shí)，應(yīng)采用“——”表示。2.2記錄表需有附件時(shí)，編制人應(yīng)將有關(guān)附件按要求附入。2.3常用記錄表實(shí)際應(yīng)用時(shí)，可只標(biāo)出頁眉的版本/修改碼，不需標(biāo)出文件代號(hào)、文件名，以及頁腳的頁碼。2.4常用記錄表的歸檔要求見CSC02-02《記錄控制程序》有關(guān)規(guī)定。3記錄編號(hào)規(guī)定3.1項(xiàng)目監(jiān)理部編制/歸檔的常用記錄編號(hào)項(xiàng)目監(jiān)理部編制/歸檔的常用記錄編號(hào)，其編號(hào)的規(guī)定詳見公司作業(yè)文件CSZ0103-02《監(jiān)理文件、資料編號(hào)規(guī)定》3.2管理部門編制/歸檔的常用記錄編號(hào)管理部門編制/歸檔的常用記錄，其編號(hào)由編制部門代號(hào)、編制年份內(nèi)第×次（批）數(shù)號(hào)、編制年份和順序號(hào)四部分組成。其典型格式如下：□□□／□□□□—□順序號(hào)編制年份編制年份內(nèi)第×次（批）數(shù)號(hào)編制部門代號(hào)各種代號(hào)規(guī)定.1編制部門代號(hào)編制部門名稱代號(hào)技術(shù)質(zhì)量部ＪＺ生產(chǎn)經(jīng)營部ＳＪ綜合辦公室ＺＢ.2編制年份第×次（批）數(shù)號(hào)從1開始，按自然順序編號(hào).3編制年份按公元年份編制，如2002…….4順序號(hào)由1-2位阿拉伯?dāng)?shù)字構(gòu)成，從1開始按自然順序編號(hào)。4常用記錄表式清單本匯編收集了下列質(zhì)量記錄表式序號(hào)表號(hào)記錄名稱頁碼1R-401質(zhì)量管理體系文件件審批表62R-402文件發(fā)放審批表73R-403文件發(fā)放登記表84R-404文件更改通知單95R-405監(jiān)理文件、資料接接收記錄單106R-406監(jiān)理文件、資料外外發(fā)記錄單117R-407檔案處理報(bào)審表128R-408被處理檔案清單139R-411記錄歸檔清單1410R-501管理評(píng)審計(jì)劃表1511R-502管理評(píng)審報(bào)告(封封面形式)1612R-601年度培訓(xùn)計(jì)劃1713R-602人員培訓(xùn)及考核記記錄1814R-603培訓(xùn)人員登記表1915R-701總監(jiān)理工程師任命命書2016R-702項(xiàng)目任務(wù)通知書2117R-703項(xiàng)目監(jiān)理部組織表表2218R-711產(chǎn)品要求評(píng)審記錄錄表2319R-721合格分包方評(píng)價(jià)表表2420R-722協(xié)作試驗(yàn)/監(jiān)理分分包委托書2521R-723對分包方試驗(yàn)/監(jiān)監(jiān)理服務(wù)跟蹤蹤措施記錄表表2622R-731文件審核表2723R-741樣品登記表2824R-751顧客財(cái)產(chǎn)登記表2925R-752顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證意見見表3026R-761公司測量裝置清單單3127R-762項(xiàng)目監(jiān)理部測量裝裝置清單3228R-763測量裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)識(shí)卡3329R-764測量裝置檔案表3430R-765測量裝置維修情況況表3531R-766測量裝置情況年度度報(bào)告3632R-767測量裝置申請報(bào)廢廢單3733R-801內(nèi)部審核檢查表3834R-802不合格項(xiàng)報(bào)告3935R-803內(nèi)部審核報(bào)告4036R-804不合格項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)計(jì)表4137R-811監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量檢查查記錄表4238R-821監(jiān)理服務(wù)不合格評(píng)評(píng)審和處置表表4339R-831質(zhì)量信息反饋單4440R-832監(jiān)理服務(wù)征求意見見表4541R-841預(yù)防措施控制表465附則本匯編由技質(zhì)部負(fù)責(zé)解釋。6附表常用記錄表（R表）格式見附表所示。R-401質(zhì)量管理體系文件審批表編號(hào)：年月日文件名稱文件編號(hào)主要編制人部門負(fù)責(zé)人制定（修訂）目的的、作用、主主要內(nèi)容會(huì)審意見(需要時(shí))審定意見簽名批準(zhǔn)意見簽名備注R-402文件發(fā)放審批表編號(hào)：文件名稱編號(hào)部門/人員發(fā)放份數(shù)備注編制部門:審批人:日期:R-403文件發(fā)放登記表編號(hào)：文件名稱編號(hào)文件發(fā)放號(hào)部門領(lǐng)用人簽名領(lǐng)用日期備注R-404文件更改通知單編號(hào)：更改文件名稱文件編號(hào)更改后版本／修改碼更改部門更改內(nèi)容：原版本／修改碼更改頁碼更改條款通知發(fā)往部門/人人審定人批準(zhǔn)人通知發(fā)放日期更改實(shí)施日期R-405監(jiān)理文件、資料接收記錄單編號(hào)：項(xiàng)目名稱：序號(hào)來源單位編號(hào)文件/資料名稱接收人備注R-406監(jiān)理文件、資料外發(fā)記錄單編號(hào):項(xiàng)目名稱序號(hào)交付日期發(fā)出文件、資料編編號(hào)發(fā)出文件資料名稱稱交付人(簽署)接受單位收件人(簽署)備注R-407檔案處理報(bào)審表編號(hào)：檔案名稱處理原因申申請人：年月日申請部門負(fù)責(zé)人意意見申申請部門負(fù)責(zé)責(zé)人：年月日處理審查意見鑒定審查人人：年月日公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批批意見審批人：：年月日R-408被處理檔案清單編號(hào)：序號(hào)被處理檔案名稱處理原因處理日期鑒定人處理人備注R-411記錄歸檔清單編號(hào)：項(xiàng)目監(jiān)理部/部門：序號(hào)記錄編號(hào)記錄名稱數(shù)量歸檔日期歸檔人收受人R-501管理評(píng)審計(jì)劃表編號(hào)：管理評(píng)審目的管理評(píng)審范圍參加人員評(píng)審時(shí)間評(píng)審依據(jù)評(píng)審主題內(nèi)容編制人批準(zhǔn)人R-502編號(hào)：管理評(píng)審報(bào)告批準(zhǔn)：審查：編制：技術(shù)質(zhì)量部年月日R-601年度培訓(xùn)計(jì)劃表編號(hào)：序號(hào)培訓(xùn)名稱培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)方式姓培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)地點(diǎn)培訓(xùn)主辦部門培訓(xùn)結(jié)果的要求備注編制部門：編制人員：部門審查人：總經(jīng)理批準(zhǔn)：日期：日期：期日：R-602人員培訓(xùn)及考核情況記錄表編號(hào)：姓名性別年齡職稱培訓(xùn)單位培訓(xùn)日期培訓(xùn)地點(diǎn)證書編號(hào)證書名稱培訓(xùn)名稱發(fā)證日期發(fā)證單位培訓(xùn)內(nèi)容概述述（含考試科科目和成績）培訓(xùn)人：日期：辦公室審核意見R-603培訓(xùn)人員登記表編號(hào)：序號(hào)部門姓名培訓(xùn)名稱考核結(jié)果備注制表人：審核人：注：1.本表由辦公室綜合年度情況填寫。2.考核結(jié)果欄主要填寫成績或有無個(gè)人培訓(xùn)小結(jié)，若無可不填。R701任字第號(hào)總監(jiān)理工程師任命書茲任命為總監(jiān)理工程師。任期自年月日至項(xiàng)目工作結(jié)束為止，任期滿任命自動(dòng)終止。湖南**工程建設(shè)監(jiān)理有限公司總經(jīng)理：年月日R-702項(xiàng)目任務(wù)通知書編號(hào)：經(jīng)研究決定，本公司承接下述監(jiān)理任務(wù)，請即據(jù)此開展工作。項(xiàng)目名稱工程號(hào)委托單位建設(shè)規(guī)模監(jiān)理范圍承接依據(jù)建設(shè)投資額建設(shè)性質(zhì)生產(chǎn)經(jīng)營部（簽署）備注生產(chǎn)經(jīng)營部（蓋章）年月日R-703項(xiàng)目監(jiān)理部組織表編號(hào)：項(xiàng)目名稱：總監(jiān)理工程師：（已經(jīng)任字字第號(hào)任命書書授權(quán)）項(xiàng)目監(jiān)理部組成形形式：□一級(jí)機(jī)構(gòu)□二級(jí)機(jī)構(gòu)注：1〉本表適用于一級(jí)機(jī)機(jī)構(gòu)：項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)理部2〉當(dāng)設(shè)設(shè)置二級(jí)機(jī)構(gòu)構(gòu)時(shí)，設(shè)項(xiàng)目目監(jiān)理部（或或總監(jiān)辦公室室），下設(shè)子子項(xiàng)/駐地監(jiān)理工工程師辦公室室，其組織見見附頁。總監(jiān)代表：□設(shè)設(shè)置□不設(shè)置經(jīng)總監(jiān)提名，公司司批準(zhǔn)，本項(xiàng)項(xiàng)目由擔(dān)擔(dān)任總監(jiān)代表表?？偙O(jiān)委托托總監(jiān)代表協(xié)協(xié)助總監(jiān)工作作，并負(fù)責(zé)項(xiàng)項(xiàng)目監(jiān)理部的的日常工作。監(jiān)理過程中開/復(fù)復(fù)工、停工、支支付、結(jié)算、竣竣工驗(yàn)收、爭爭議協(xié)調(diào)、事事故處理等重重要事項(xiàng)仍應(yīng)應(yīng)由總監(jiān)處理理及簽批。項(xiàng)目監(jiān)理部人員：：（必要時(shí)可可增加附頁，以以組織結(jié)構(gòu)圖圖表示）姓名年齡職務(wù)備注注：人員調(diào)整時(shí)，一一般在監(jiān)理月月報(bào)中予以記記錄。重要的的變化，以“監(jiān)理工作聯(lián)系單”（C-11）通知各相相關(guān)方。總監(jiān)理工程師（簽簽名）總經(jīng)理/副總經(jīng)理理/（簽名）公司印章注：1.本表由總監(jiān)負(fù)責(zé)編寫。2.本表由項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)歸檔。R-711產(chǎn)品要求評(píng)審記錄表編號(hào)：項(xiàng)目名稱建設(shè)單位評(píng)審日期評(píng)審方式會(huì)議評(píng)審會(huì)簽確認(rèn)□直接審批參加評(píng)審人員聯(lián)系人評(píng)審內(nèi)容評(píng)審意見（由聯(lián)系系人填寫）委托范圍的界定是是否清楚□清楚□基基本清楚□不清楚顧客提供的立項(xiàng)資資料是否齊全全□齊全□□基本齊全□不齊全顧客提出的技術(shù)質(zhì)質(zhì)量要求是否否合理□合理□基基本合理□不合理有無特殊要求□有□無是否充分考慮法律律法規(guī)方面的的要求□充分□□基本充分□不充分本公司的附加要求求是否明確本求工期是否合理□合理□基基本合理□不合理測量裝置是否確定定□□□附□未確定我公司能否滿足顧顧客要求□能滿足□□基本能滿足足□不能滿足是否需要監(jiān)理分包包□不需要□需要是否需要制定質(zhì)量量計(jì)劃□不需要□需要對顧客要求是否需需要更正□不需要□基基本不需要□需要必或需經(jīng)營部項(xiàng)目監(jiān)理部技質(zhì)部（需要時(shí)）評(píng)審結(jié)論（核定評(píng)評(píng)審意見，對對存在問題提提出處理意見見，作出結(jié)論論。）審批人：日期：處理意見實(shí)施結(jié)果果（由聯(lián)系人人填寫）對合同更改的評(píng)審審結(jié)論(用于合同更改時(shí)，可可附另頁)注1.顧客規(guī)定的要求，含招標(biāo)文件、委托書、合同草案、口頭意見等；應(yīng)作為附件附上。2.會(huì)議形式評(píng)審時(shí),還應(yīng)將會(huì)議原始記錄和會(huì)議簽到附上。3.本表由聯(lián)系人填寫、經(jīng)營部保管，并印發(fā)總監(jiān)。R-721合格分包方評(píng)價(jià)表編號(hào)：協(xié)作試驗(yàn)/監(jiān)理分分包單位名稱稱企業(yè)法人地址郵編電話傳真號(hào)營業(yè)范圍證質(zhì)量管理體系簡介介（包括認(rèn)證證情況）主要業(yè)績主要資源情況完成分包項(xiàng)目擬采采取的措施履約能力和綜合評(píng)評(píng)價(jià)調(diào)查人總監(jiān)理工程師：生產(chǎn)經(jīng)營部部：技術(shù)質(zhì)量部（必要要時(shí)）：經(jīng)營副總經(jīng)理審審批意見審批批人：日期注：協(xié)作試驗(yàn)/監(jiān)理分包單位的“試驗(yàn)/監(jiān)理資質(zhì)證書”、“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”等復(fù)印件應(yīng)作為附件附上R-722協(xié)作試驗(yàn)/監(jiān)理分包委托書編號(hào)：致經(jīng)研究，擬委托貴分包項(xiàng)目部分工作，內(nèi)容見下：項(xiàng)目名稱委托日期委托試驗(yàn)/監(jiān)理內(nèi)內(nèi)容試驗(yàn)/監(jiān)理服務(wù)要求、控控制方式和控控制程度（包包括人員資格格要求）試驗(yàn)/監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的驗(yàn)驗(yàn)證和放行要要求要求完成日期委托單位湖南**工程建設(shè)設(shè)監(jiān)理有限公公司蓋章委托部門項(xiàng)目監(jiān)理部部聯(lián)系人電話公司批準(zhǔn)備注注：本表項(xiàng)目監(jiān)理部填寫，一式三份，項(xiàng)目監(jiān)理部、生產(chǎn)經(jīng)營部各一份，另一份送協(xié)作試驗(yàn)/監(jiān)理分包單位。R-723對分包方試驗(yàn)/監(jiān)理服務(wù)跟蹤措施記錄表編號(hào)項(xiàng)目名稱委托試驗(yàn)/監(jiān)理分分包方名稱分包方產(chǎn)品／服務(wù)務(wù)質(zhì)量存在的的問題：采取的跟蹤措施及及實(shí)施情況：：總監(jiān)或總監(jiān)代表（簽署）日期措施實(shí)施結(jié)果分包方實(shí)施施人（簽署）日期審核驗(yàn)證意見經(jīng)營部日期注：本表一般由經(jīng)營部負(fù)責(zé)審核驗(yàn)證。R-731文件審核表編號(hào)：項(xiàng)目名稱文件名稱專業(yè)文件來源文件數(shù)量說明頁計(jì)算書書頁圖紙張（折A1）審核意見（可另增增頁）審核人（簽字）日期審查意見審查人/總監(jiān)理工工程師（簽字字）日期注：1.2.本表隨項(xiàng)目歸檔。R-741樣品登記表編號(hào)：項(xiàng)目名稱情R-751顧客財(cái)產(chǎn)登記表編號(hào)：監(jiān)理項(xiàng)目名稱序號(hào)顧客提供設(shè)備、設(shè)設(shè)施名稱提供記錄歸還記錄日期提交人接收人日期歸還人接收人備注：注：1.若顧客提供的財(cái)產(chǎn)不適用，應(yīng)填寫Ｒ-752“顧客提供財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證意見表”。2.本表隨項(xiàng)目歸檔。R-752顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證意見表編號(hào)：監(jiān)理項(xiàng)目名稱稱顧客提供設(shè)名稱接收日期不適用或缺項(xiàng)情況況驗(yàn)證人：日期：：不適用的處置意見見驗(yàn)證證人：總總監(jiān)理工程師師：日期：日期：顧客處置結(jié)果□補(bǔ)補(bǔ)充完善□返修□更換處置人：：日期：：注：本表由顧客處置后返回，隨項(xiàng)目歸檔。R-761公司測量裝置清單編號(hào)：序號(hào)裝置名稱編號(hào)型號(hào)規(guī)格制造廠號(hào)主要技術(shù)參數(shù)制造日期調(diào)用情況備注調(diào)用部門調(diào)用日期編制人：審核人：注：本清單原則上每年更新一次，年中的變化情況可在備注欄中說明。R-762項(xiàng)目監(jiān)理部測量裝置清單編號(hào)：序號(hào)裝置名稱編號(hào)型號(hào)規(guī)格制造廠制造廠號(hào)主要技術(shù)參數(shù)制造日期校準(zhǔn)狀態(tài)備注合格準(zhǔn)用仃用待校編制人總監(jiān)理工程師／總監(jiān)理工程師代表日期注：本清單由項(xiàng)目監(jiān)理部保存，并每年隨R-766表向辦公室報(bào)送一份。R-763測量裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)卡編號(hào)：序號(hào)測量裝置名稱編號(hào)型號(hào)規(guī)格制造廠制造廠編號(hào)校準(zhǔn)日期校準(zhǔn)狀態(tài)備注合格準(zhǔn)用仃用待校編制人總監(jiān)理工程師／總監(jiān)理工程師代表日期注：本單由項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)歸檔。R-764測量裝置檔案表編號(hào)：測量裝置名稱測量裝置編號(hào)裝置型號(hào)、規(guī)格制造廠裝置出廠編號(hào)附件1出廠合格證證書附件2裝置使用說說明書附件3保修單及其其他出廠材料料（共張）附件4裝置使用期期間的校準(zhǔn)／／檢定記錄匯匯總表（附記記錄表張）附件5裝置使用期期間的維修記記錄匯總表（附附記錄表張）整理人項(xiàng)目監(jiān)理部負(fù)責(zé)人人日期注：1.各附件附于本表之之后。2.本表表由項(xiàng)目監(jiān)理理部編制并報(bào)報(bào)交辦公室存存檔。R-765測量裝置維修情況況表編號(hào)：序號(hào)測量裝置名稱裝置編號(hào)維修情況目前狀態(tài)備注日期維修項(xiàng)目維修原因承修單位檢驗(yàn)人狀態(tài)編制人：部門負(fù)責(zé)人人：填報(bào)日期年月日注：本表由項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)理部暫存，每每年向辦公室室上報(bào)一次。R-766編號(hào)項(xiàng)目監(jiān)理部測量裝置情況年度度報(bào)告總監(jiān)理工程師：日期：注：本表由項(xiàng)目監(jiān)監(jiān)理部編制，每每年報(bào)送辦公公室存檔。R-767測量裝置申請報(bào)廢廢單編號(hào)：裝置名稱裝置編號(hào)報(bào)廢原因：填報(bào)人：年月日辦公室審查意見：：簽名：年月日總工程師審批意見見：簽名：年月日注：本表由辦公室室負(fù)責(zé)歸檔。R-801內(nèi)部審核檢查表編編號(hào)：審核組長審核員制定日期年月日日第頁共頁條款號(hào)檢查內(nèi)容及方法檢查記錄注：本表不夠時(shí)，可可另加續(xù)。R-802不合格項(xiàng)報(bào)告編編號(hào)：受審核部門審核日期問題發(fā)生地點(diǎn)陪同人員不合格事實(shí)描述審核員年月日部門負(fù)責(zé)人人年月日不符合標(biāo)準(zhǔn)：不符合程序序：不合格類型：□體體系性不合格格□實(shí)施性不合合格□效果性不合合格不合格原因分析糾正和糾正措施計(jì)計(jì)劃預(yù)計(jì)完成日期部門負(fù)責(zé)人（簽署）年月日內(nèi)審員認(rèn)可（簽署）年月日管理者代表審批（簽署）年月日糾正和糾正措施完完成情況 部門負(fù)責(zé)人人（簽署）年月日糾正和糾正措施驗(yàn)驗(yàn)證審核員（簽簽署）年月日注：本表一式四份份，一份報(bào)總總經(jīng)理，一份份報(bào)管理者代代表，一份存存受審核部門門備查，一份份由技質(zhì)部歸歸檔。R-803編號(hào)：內(nèi)部審核報(bào)告審核組長：管理者代表：（批準(zhǔn)）年月日R-804不合格項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)計(jì)表編號(hào)：部門要素編號(hào)公司領(lǐng)導(dǎo)綜合辦公室生產(chǎn)經(jīng)營部技術(shù)質(zhì)量部項(xiàng)目監(jiān)理部合計(jì)5.15.25.35.66.26.36.47.17.27.47.68.28.38.48.5合計(jì)R-811監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量檢查查記錄表編號(hào)：監(jiān)理項(xiàng)目名稱檢查日期檢查方式□定期檢查□不定期檢查查檢查內(nèi)容□按有有關(guān)程序、文文件規(guī)定和合合同約定進(jìn)行行監(jiān)理情況□三大大控制內(nèi)容、方方法符合要求求，控制措施施及效果□施工工安全的監(jiān)理理措施及效果果□合同同事宜的管理理措施、處理理情況及效果果□遵守守監(jiān)理基本準(zhǔn)準(zhǔn)則及監(jiān)理工工作到位情況況□監(jiān)理理資料管理的的符合性□測量量裝置保管、維維修、使用情情況□建設(shè)設(shè)單位、承包包單位對監(jiān)理理服務(wù)質(zhì)量的的反映□內(nèi)部部綜合管理情情況□重大大問題的處置置情況檢驗(yàn)過程（另附頁頁記載）檢查結(jié)論檢查組／檢查人簽簽署注：本表由檢查組組填寫。R-821監(jiān)理服務(wù)不合格評(píng)評(píng)審和處置表表編號(hào)號(hào)：監(jiān)理項(xiàng)目名稱不合格發(fā)生時(shí)間不合格事實(shí)及依據(jù)據(jù)不合格評(píng)審結(jié)論：：□一般性不合合格□□嚴(yán)重不合格處置意見或建議評(píng)審人年月日審批意見（技質(zhì)部部評(píng)審時(shí)）管理者代表表／總師總經(jīng)理（需需要時(shí)）年月日處置情況執(zhí)行人年月日糾正結(jié)果驗(yàn)證意見見評(píng)審人年月日注：本表一式二份份，項(xiàng)目監(jiān)理理部、技術(shù)質(zhì)質(zhì)量部各一份份，由技質(zhì)部部歸檔。R-831質(zhì)量信息反饋單編號(hào)：反饋部門反饋人日期信息或問題內(nèi)容