2023年發(fā)展經(jīng)濟學知識點總結(jié)

發(fā)展經(jīng)濟學知識點總結(jié)第一章導論第一節(jié)發(fā)達國家與發(fā)展中國家一、發(fā)展中國家的六個共同特性：P２1.低下的生活水平2.低下的生產(chǎn)力水平?3.高人口增長率和高贍養(yǎng)承擔(DepｅndencyＢurden)

4.較嚴重的勞動力不得其用現(xiàn)象

5．對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和初級產(chǎn)品的高度依賴?6.在國際關系中處在受支配、依附和脆弱的地位第二節(jié)經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展一、經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的概念Ｐ2經(jīng)濟增長（ｅconomｉcgrｏwth）：是指一國或一個地區(qū)社會財富在一定期期（一季度、一年、三年、五年、十年等）即社會總產(chǎn)品量的增長。它一般是用實際的國民生產(chǎn)總值(ＧNP）或國內(nèi)生產(chǎn)總值（GＤP）的增長率來表達。經(jīng)濟發(fā)展(eｃoｎｏmiｃdeveｌopｍent）:意味著隨著產(chǎn)出的增長而出現(xiàn)的經(jīng)濟、社會和政治結(jié)構(gòu)的變化。當然涉及經(jīng)濟增長，但是,它還涉及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化。這些變化涉及：P2第一，投入結(jié)構(gòu)的變化。第二,產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的變化。第三，生活水平和分派狀況變化。第四,衛(wèi)生健康狀況變化。第五,文化教育狀況變化。第六,自然環(huán)境與生態(tài)變化。二、區(qū)別與聯(lián)系：區(qū)別：經(jīng)濟增長的內(nèi)涵較狹窄,是一個偏重于數(shù)量的概念,通用尺度是ＧNP或GDP;

經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵較廣，是一個既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的概念?？梢杂脤嶋H生活質(zhì)量指數(shù)ＰＱLI、社會指標、人文發(fā)展指數(shù)ＨDＩ等綜合評價表達。?聯(lián)系:經(jīng)濟增長是手段；經(jīng)濟發(fā)展是目的。經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的基礎;經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟增長的結(jié)果。

一般而言，沒有經(jīng)濟增長就不會有經(jīng)濟發(fā)展,但有經(jīng)濟增長卻不一定就有經(jīng)濟發(fā)展。在個別情況下,有時會出現(xiàn)無增長而有發(fā)展的情況。三、經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)濟增長：人均國民收入的增長(時序動態(tài)化）經(jīng)濟發(fā)展＝經(jīng)濟增長＋結(jié)構(gòu)升級1、農(nóng)－工業(yè)結(jié)構(gòu)（工業(yè)化)２、城－鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)（城市化)３、收入分派結(jié)構(gòu)4、制度的結(jié)構(gòu)性變遷5、預期壽命(健康）6、文盲－識字率(教育)五種有增長而無發(fā)展的狀況P51、無工作的增長（joｂlesｓｇroｗth)在巴基斯坦,1975-1９92年間,實際GDP每年增長6.3％,而就業(yè)只增長2.4%；印度從19７5－198９年，ＧDＰ增長率為5%,而就業(yè)僅增長2%。中國？2、無聲的增長（voｉcelｅssｇrowtｈ）:少有民眾參與和管理公共事務，自由表達意愿。3、無情的增長（ruthlessｇｒｏwth):收入分派不公平，特別是在拉丁美洲一些國家。4、無根的增長(rootlessgｒｏwth）：泯滅傳統(tǒng)的優(yōu)秀文化。5、無未來的增長(futuｒｅlessｇroｗｔh)：自然資源的耗損和環(huán)境的惡化。。四、經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的衡量(一)經(jīng)濟增長的衡量一般用國民生產(chǎn)總值或國民收入，即ＧNP（GＤP）的總量或人均量的增長為尺度。（二)經(jīng)濟發(fā)展的衡量P3衡量經(jīng)濟發(fā)展比衡量經(jīng)濟增長困難得多。一般認為,發(fā)展的中心意義是社會和個人的福利增進，因此，表白發(fā)展至少應涉及五個方面的指標：１、基本必需品的消費量;2、收入和分派的均等限度;3、識字率;4、健康水平;５、就業(yè)狀況。五、洛倫茲曲線美國記錄學家M.O.洛倫茲提出的了著名的洛倫茲曲線。它先將一國人口按收入由低到高排隊，然后考慮收入最低的任意比例人口所得到的收入比例。將這樣的人口累計比例和收入累計比例的相應關系描繪在圖形上,即得到洛倫茲曲線。洛倫茲曲線的彎曲限度有重要意義。一般來講，它反映了收入分派的不平等限度。彎曲限度越大，收入分派越不平等，反之亦然。特別是，假如所有收入都集中在一人手中，而其余人口均一無所獲時，收入分派達成完全不平等，洛倫茲曲線成為折線OHL.另一方面，若任一人口比例均等于其收入比例，從而人口累計比例等于收入累計比例，則收入分派是完全平等的,洛倫茲曲線成為通過原點的45度直線OL。六、衡量經(jīng)濟發(fā)展的重要指標1．實際生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI,physicａlｑｕａlitｙｏｆlifeIｎdex）P3１977由莫里斯(M．D.Mｏrris)提出,是一個衡量一國人民經(jīng)濟福利和生活水平的綜合指標,由識字率、預期壽命、嬰兒死亡率三項組成。該指數(shù)以瑞典水平為基準,識字率是與一國經(jīng)濟發(fā)展水平相適應的人民生活水平和教育發(fā)展限度的反映;預期壽命指數(shù)由營養(yǎng)、公共衛(wèi)生、收入和一般環(huán)境等指數(shù)綜合而來;嬰兒死亡率則反映飲用水的凈化限度、居住的環(huán)境條件、母親的健康狀況等。2.聯(lián)合國社會發(fā)展研究所的1６項綜合發(fā)展指標(１)出生時的預期壽命；（2)2萬人以上地區(qū)人口占總?cè)丝诘谋壤?（3)人均每日消費的動物蛋白質(zhì)；（4）中、小學注冊入學人數(shù);(5）職業(yè)教育入學比例;(6)每間居室平均居住人數(shù);（7）每千人中讀報人數(shù)；（8)從事經(jīng)濟活動人口中使用電、水、煤等的比例；(9)每個男性農(nóng)業(yè)工人的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量；(10)農(nóng)業(yè)中成年男性勞動力的比例;（１1)人均消費電力的千瓦數(shù)；(１２)人均消費鋼的公斤數(shù)；（1３）能源消費(折合成人均消費煤的公斤數(shù))；(14)制造業(yè)占ＧDP的比例;（１5）人均對外貿(mào)易額；(1６)工薪收入者占整個經(jīng)濟活動人口的比例。其中,(1）——(７）屬于社會指標,(8）——（16)屬于經(jīng)濟指標。3、人文發(fā)展指數(shù)最有影響的發(fā)展度量指標是“人類發(fā)展指數(shù)”（ＨumenDｅveｌopeｍenｔIｎdｅx)，它是由聯(lián)協(xié)議發(fā)展計劃署（ＵＮＤP)在1990年初次發(fā)表的《人類發(fā)展報告》中提出來的。其后發(fā)表的人類發(fā)展報告對這一指標進行了一些修正。這個指數(shù)也是由三個指標構(gòu)成的,即:預期壽命、教育限度與生活水準。這三個指標是按0到1分級的，0為最壞,１為最佳。人類發(fā)展指數(shù)分為三組,低人類發(fā)展指數(shù)（０—0．５0）、中檔人類發(fā)展指數(shù)（0.51—0．79）、高人類發(fā)展指數(shù)((0．8—1)。4.其他量度指標（1)一些發(fā)展經(jīng)濟學家認為,經(jīng)濟發(fā)展的目的應當是一方面保證基本需要，即在經(jīng)濟發(fā)展過程中,要注意改善衛(wèi)生、營養(yǎng)和教育條件以直接對人力資源產(chǎn)生積極作用。同時,要注意采用減少浪費和改善現(xiàn)有技術效率的簡易方法去提高生產(chǎn)率,而不要一味追求技術的迅速變化。這種主張被稱為“基本需要思緒”或“基本需要戰(zhàn)略”。根據(jù)前國際勞工局(Internatiｏｎallaboroffice）局長布蘭查德(ＦrancisＢlancｈarｄ)的定義,基本需要“是一個社會應當為最貧窮階層規(guī)定的最低生活標準，滿足基本需要意味著滿足各個家庭對衣、食、住個人消費的最低需要,意味著可以獲得清潔飲水、下水道衛(wèi)生設施、運送、保健以及教育等方面必不可少的服務,意味著使一個可以工作并樂意工作的人得到適當?shù)膱蟪甑墓ぷ?還意味著應當滿足更具有質(zhì)的規(guī)定性的需要：健康的、人道的和令人滿意的環(huán)境以及對足以影響人民生活、生計和個人自由的決策的廣泛參與?！?2)中國社會科學院社會學所提出的“社會指標”體系由人均GNP、社會結(jié)構(gòu)、人口素質(zhì)和生活質(zhì)量四個部分組成,分解為１6項指標。Ｐ４（3）中國小康社會建設評估指標體系從實現(xiàn)“總體小康”到“全面小康”建設再到“全面實現(xiàn)小康”，是中國人民在黨的領導下全面建設小康社會的偉大歷程。小康社會指標的擬定,一方面要考慮我國全面建設小康社會的規(guī)定與發(fā)展趨勢,同時也要考慮已有記錄數(shù)據(jù)中的現(xiàn)成指標,或通過簡樸換算就能得到的指標，以體現(xiàn)指標的權威性與可操作性?！吨袊涗浤觇b》的現(xiàn)成指標為基礎，通過篩選、換算合成,擬定了經(jīng)濟發(fā)展、生活水平、社會發(fā)展、社會結(jié)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境五大類共36個指標。第三節(jié)發(fā)展經(jīng)濟學的興起和演變一、發(fā)展經(jīng)濟學興起以前的經(jīng)濟發(fā)展思想P6(一）威廉．配第威廉.配第被稱為英國古典政治經(jīng)濟學的創(chuàng)始人，他也是由重商主義向古典學派過渡時期的經(jīng)濟學家。十分重視商業(yè)和對外貿(mào)易，認為人口稀疏是貧困的真正因素，主張國家應合理地干預經(jīng)濟生活。重要思想有：１．勞動分工可以提高勞動生產(chǎn)率，進而促進財富的增長;2.財富的物質(zhì)形式是勞動產(chǎn)品,價值形式是純收入,財富的大小重要決定于勞動者人數(shù)的多少,因而,人口稀少是貧困的因素，增長人口可以促進經(jīng)濟增長;3.經(jīng)濟增長的源泉是土地和勞動兩個因素,“勞動是財富之父,土地是財富之母”；4.國家應干預經(jīng)濟生活，運用稅收政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟；5．配第關于社會經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)比重變動的見解,他認為,隨著時間的推移，社會經(jīng)濟的發(fā)展,從事農(nóng)業(yè)的人數(shù)比起從事工業(yè)的人數(shù)將相對減少，從事工業(yè)的人數(shù)比起從事服務業(yè)的人數(shù)又將相對減少。即“配第——克拉克命題（法則)”。（二）重農(nóng)學派：魁奈重農(nóng)學派是十八世紀５０~70年代的法國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學學派?？问侵剞r(nóng)學派的創(chuàng)始人和首領。它以自然秩序為最高信條，視農(nóng)業(yè)為財富的唯一來源和社會一切收入的基礎,認為保障財產(chǎn)權利和個人經(jīng)濟自由是社會繁榮的必要因素。農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟增長的唯一源泉。重農(nóng)主義者認為,和物質(zhì)世界同樣,人類社會中存在著不以人們意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律，這就是自然秩序自然秩序是永恒的、抱負的、至善的。但社會的自然秩序不同于物質(zhì)世界的規(guī)律,它沒有絕對的約束力,人們可以以自己的意志來接受或否認它，以建立社會的人為秩序。后者表現(xiàn)為不同時代，不同國度的各種政治、經(jīng)濟制度和法令規(guī)章等等。重農(nóng)主義的自然秩序，實質(zhì)上是被抱負化了的資本主義社會。人身自由和私有財產(chǎn)是自然秩序所規(guī)定的人類的基本權利，是天賦人權的重要內(nèi)容。自然秩序的實質(zhì)是個人的利益和公眾利益的統(tǒng)一，而這統(tǒng)一又只能在自由體系之下得到實現(xiàn)。于是重農(nóng)主義者就從自然秩序引伸出經(jīng)濟自由主義。(三）亞當·斯密他是將經(jīng)濟發(fā)展問題作為分析中心的第一位經(jīng)濟學家。1.強調(diào)國民財富增長決定于專業(yè)化分工、人口、資本積累,儲蓄是經(jīng)濟增長的必要條件；專業(yè)化分工促進勞動生產(chǎn)率的提高；人口和資本的增長引起從事生產(chǎn)勞動的人數(shù)的增長。2．在一個封閉經(jīng)濟中,國民財富的增長要受資源與技術條件的限制,但通過對外貿(mào)易可以運用外部條件促進增長。3.經(jīng)濟增長不是一個短期現(xiàn)象，而是一個長期過程。他認為，經(jīng)濟增長一旦開始，便會連續(xù)地進行，但受自然資源特別是土地稀缺的限制,資本和勞動投入到一定限度,邊際報酬從而利潤會下降,資本積累減慢，最終會停止,經(jīng)濟發(fā)展也會停止。因此,如何突破這種停滯狀態(tài),是非常值得研究的。4.“自由放任”是斯密所主張的經(jīng)濟政策的基本原則。斯密說“由于每個人都努力把他的資本盡也許用來支付國內(nèi)產(chǎn)業(yè),都努力管理國內(nèi)產(chǎn)業(yè),使其生產(chǎn)物的價值達成最高限度，他就必然竭力使社會的年收入盡量增大起來。的確,他通常并不打算促進公共利益，也不知道他自己是在什么限度上促進那種利益?！谶@場合，像在其他許多場合同樣,他受著一只看不見的手的指導,去盡力達成一個并非他本意要達成的目的。”（四)大衛(wèi)．李嘉圖(D.Ｒicａrdｏ)1.經(jīng)濟增長即生產(chǎn)的增長，而生產(chǎn)的增長重要看經(jīng)濟剩余的多少。經(jīng)濟剩余多,用到再生產(chǎn)上的資源多，生產(chǎn)能力擴大就快,生產(chǎn)增長得也快。經(jīng)濟剩余是最終產(chǎn)品的價值扣除付給最低工資后的差額。2.李嘉圖的經(jīng)濟理論不同于斯密的經(jīng)濟理論之處，在于他把研究的重點從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向分派。3．關于報酬漸減規(guī)律對經(jīng)濟增長的約束作用,李嘉圖認為,由于土地有限而質(zhì)量有異，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的報酬是漸減的，而這將對國民經(jīng)濟增長起約束作用。他認為,生產(chǎn)技術的進步也許抵消或延緩報酬的漸減，這種情況在工業(yè)生產(chǎn)中表現(xiàn)比較明顯,就農(nóng)業(yè)而言,技術的進步只能短期地、間歇地提高生產(chǎn),但在長期不能扭轉(zhuǎn)報酬漸減的趨勢，生產(chǎn)發(fā)展的長期趨勢是：工業(yè)生產(chǎn)報酬漸增,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)報酬漸減。在所有土地都被耕種之后,農(nóng)業(yè)報酬漸減的趨勢將壓倒工業(yè)的報酬漸增的趨勢,結(jié)果,從某個歷史階段起，經(jīng)濟增長將逐步放慢，并且越來越慢。4．和斯密同樣,在國內(nèi)經(jīng)濟政策方面，主張實行自由放任,在對外貿(mào)易政策方面，主張實行貿(mào)易自由。5.和斯密同樣，認為資本積累的擴大是使國民財富增長的主線因素。（五)約翰.斯．穆勒(J.S.Ｍill)1.穆勒的經(jīng)濟理論是斯密和李嘉圖的學說以及薩伊與馬爾薩斯、西尼爾等人的學說的系統(tǒng)綜合，但是，他對經(jīng)濟增長問題作了一些特殊論證。穆勒也探索了靜止狀態(tài)的問題。他認為,當技術進步和資本積累把經(jīng)濟增長推向高水平階段時,由于人口增長的約束，經(jīng)濟出現(xiàn)了靜止狀態(tài)，但“一個高發(fā)展水平的靜止狀態(tài),比任何其他狀態(tài)都令人快樂?！?.他把經(jīng)濟規(guī)律分為兩類:一類是生產(chǎn)的規(guī)律,它是自然的永恒不變的；另一類是分派的規(guī)律,受人類意志支配,因而是人為的，可以改變的。這成為在增長的同時解決收入分派與不平等問題的理論基礎。3．他把生產(chǎn)要素概括為資本、勞動、技術和自然資源,這些至今是發(fā)展經(jīng)濟學研究的出發(fā)點。他把人口增長、資本積累和技術進步逐個地作為變化條件來觀測對投入要素價格升降所起的作用,這是當代經(jīng)濟發(fā)展理論常用的分析方法。(六)“靜態(tài)的插曲”一些發(fā)展經(jīng)濟學家認為,從19世紀中葉至第二次世界大戰(zhàn)之后的一段時間中，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展理論幾乎在經(jīng)濟思潮的主流中完全消失了,正如邁耶(G．M.Ｍeｉer)所說:“經(jīng)濟思潮出現(xiàn)一種明顯的轉(zhuǎn)變,即由古典主義經(jīng)濟學家把經(jīng)濟進步視為由積累力量形成的動態(tài)模式的見解,轉(zhuǎn)變?yōu)樾鹿诺渲髁x經(jīng)濟學家對既定資源的靜態(tài)配置的特別關心?！边@種情況的出現(xiàn)，被稱為“靜態(tài)的插曲”（TheSｔaticＩntｅｒｌuｄe)。在這一時期中，價值理論、分派理論和資源配置理論在經(jīng)濟思潮中成為主流。但是,西方發(fā)展經(jīng)濟學家認為,在這經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展理論從主流經(jīng)濟學消失的一個世紀之中,有兩位經(jīng)濟學家是例外，他們是馬歇爾(Ａ.Maｒshalｌ)和熊彼特（Ｊ.Ａ.Ｓehuｍpeter)。1.馬歇爾的學說是西方經(jīng)濟學的第二次系統(tǒng)綜合。他對經(jīng)濟發(fā)展問題也有論述。他不只注意到現(xiàn)實資源的配置，還注意到資本積累的來源和勞動的數(shù)量與質(zhì)量。他認為,工業(yè)方面的報酬漸增趨勢會壓倒農(nóng)業(yè)方面的報酬漸減趨勢，從而不會出現(xiàn)對經(jīng)濟增長的障礙。他十分強調(diào)通過教育以開發(fā)人力資源的重要性,他認為,把公私資金用于教育是否明智，不能單以它的直接結(jié)果來衡量，使大多數(shù)人有比他自己通常能運用的大得多的機會，也將是有利的。他說:“依靠這個手段（教育投資），許多本來會默默無聞而死的人就能獲得發(fā)揮他們的潛在能力所需要的開端。并且，一個偉大的工業(yè)天才的價值,足以抵償整個城市的教育費用；由于，像白塞麥的重要發(fā)明那樣的一種新思想之能增長英國的生產(chǎn)力,等于十萬人的勞動那樣多。”馬歇爾對經(jīng)濟發(fā)展理論影響最大的是對發(fā)展過程的基本見解:經(jīng)濟發(fā)展是漸進的、和諧的和經(jīng)濟利益逐步分潤到社會全體的過程。這一見解成為新古典學派經(jīng)濟發(fā)展理論的重要觀點。２.熊彼特他把經(jīng)濟發(fā)展當作是對現(xiàn)存經(jīng)濟關系的格局（即他所說的靜態(tài)的循環(huán)周流）的一種突破。突破力量來自公司家的“創(chuàng)新”?！皠?chuàng)新”的間歇出現(xiàn)引起經(jīng)濟的周期波動,也促進了經(jīng)濟增長和發(fā)展。他認為“創(chuàng)新”是一種“內(nèi)在的因素”，從而經(jīng)濟發(fā)展也是來自內(nèi)部自身發(fā)明的一種變動?？梢?，熊彼特比較強調(diào)發(fā)展的內(nèi)因作用。二、發(fā)展經(jīng)濟學的興起Ｐ８第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的最初幾年,由于戰(zhàn)后經(jīng)濟重建問題引起了人們的重視,促使了三種初期關于發(fā)展問題著作的發(fā)表,即斯塔利（E.Stａlｅy）的《世界經(jīng)濟發(fā)展》,曼德爾鮑姆（K.Maｎｄｅｌｂauｍ)的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和羅森斯坦——羅丹(P．N.Ｒｏsenstein-Rodsｎ)的《東南歐工業(yè)化問題》。通常認為，這三本著作的出版標志著發(fā)展經(jīng)濟學的誕生。但在１9４3年至1９4７年發(fā)表上述三種著作,雖然開始涉及了經(jīng)濟發(fā)展問題,論證還很不系統(tǒng),很不全面，還遠遠沒有形成發(fā)展經(jīng)濟學。19５0年前后，世界形勢發(fā)生了重大變化，殖民體系迅速崩潰,形成了發(fā)展中國家。擺在這些國家面前最迫切的任務是：如何謀求經(jīng)濟發(fā)展？什么是促進經(jīng)濟發(fā)展的動力？什么是限制經(jīng)濟發(fā)展的障礙?這些問題規(guī)定經(jīng)濟學家作出專業(yè)性的解答，所以必須建立專門的發(fā)展經(jīng)濟學。三、發(fā)展經(jīng)濟學的演變發(fā)展經(jīng)濟學的演變,明顯地分為三個階段,上個世紀40年代末至６0年代初為第一階段,６0年代中期到70年代末，是發(fā)展經(jīng)濟學演變的第二階段。80年代初至今為第三階段。（一)第一階段發(fā)展經(jīng)濟學的特點P8在第一階段，關于發(fā)展中國家如何發(fā)展經(jīng)濟的問題,曾有三種重要見解：第一,強調(diào)物質(zhì)資本積累的重要性和必要性,即“唯資本論”或“資本第一主義”;第二，強調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性，即“唯工業(yè)化論”或“工業(yè)化第一主義”;第三,強調(diào)計劃化的重要性和必要性，即“唯計劃論”或“計劃第一主義”。這一階段發(fā)展經(jīng)濟學具有如下的一些特點：１.反“單一經(jīng)濟學”的傾向P９2.自認為經(jīng)濟發(fā)展理論是“宏大的理論”(gｒandthｅoｒy），這些理論連同以此為根據(jù)的政策建議,可以合用于一切發(fā)展中國家。Ｐ103．內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略傾向P10(二)第二階段發(fā)展經(jīng)濟學的演變P101．對經(jīng)濟計劃化的得失重新評估,重新對市場作用作出評估２.對農(nóng)業(yè)的偏見受到糾正３.外向發(fā)展和對外貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的作用重新受到強調(diào)總之,第二階段的發(fā)展經(jīng)濟學在許多問題的分析中,恢復了新古典主義的觀點，并擴大了新古典主義的應用，無論在計劃化的批評上，市場作用的重估上,還是在農(nóng)業(yè)的重要性的強調(diào)和國際貿(mào)易的再結(jié)識上,都可以體現(xiàn)出新古典主義的理論和方法的深刻影響.這被成為“新古典主義的復興”（TｈeNｅoｃlasｓiｃalResurgence)在新古典主義復興的影響下,不少發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略上改弦更張，糾正了畸重畸輕的政策,從片面強調(diào)工業(yè)化,轉(zhuǎn)而重視農(nóng)業(yè)；從片面強調(diào)物質(zhì)資本積累，轉(zhuǎn)而重視人力資源的開發(fā);特別是在經(jīng)濟體制上作出了重大改革，由不同限度計劃管理下封閉式的進口替代,邁向市場經(jīng)濟開放模式下的對出口的鼓勵。這樣的改革開放政策,使一些發(fā)展中國家和地區(qū)出現(xiàn)了連續(xù)、快速的經(jīng)濟增長。如“東亞奇跡”。改革開放，走向市場經(jīng)濟固然是發(fā)展中國家的必由之路。(三）第三階段發(fā)展經(jīng)濟學的新特點P１１1.在新古典主義復興浪潮的沖刷中,人們又逐步結(jié)識到新古典經(jīng)濟學在一些主線問題有可推敲之處，由此而興起號稱“新制度主義”的經(jīng)濟學流派。新制度主義經(jīng)濟學家認為:一方面，新古典主義以單個消費者或廠商為分析單位，而事實上個人或個體的偏好是受到制度的約束和引導的,他們并非只做所喜歡做的事情，也做在一定制度結(jié)構(gòu)下不能不做的事。因此,經(jīng)濟理論的基礎必須與制度相聯(lián)系。另一方面，新古典主義把人當作孤立的、自利的個體，而事實上個人行為是受到一定的組織和制度制約的，對人類行為的分析不應當建立在不可靠的個人偏好的基礎上,而應當建立在制度結(jié)構(gòu)的基礎上。再次，新古典主義的世界是交易成本為零的世界,而現(xiàn)實的世界是有交易成本的世界,這也就決定政治、法律的制度結(jié)構(gòu)對資源配置和經(jīng)濟增長會產(chǎn)生重大影響。再另一方面,新古典主義基本上不涉及國家問題，或者暗含假定國家但是是約束個人的某種行政體系,而事實上國家能有效地界定并強制執(zhí)行產(chǎn)權,從而大大地推動經(jīng)濟績效。最后，新古典主義不重視制度變遷，至多把制度變遷當作一種外生變量，因此，它可以解釋經(jīng)濟績效的靜態(tài)與比較靜態(tài)的變化，但無法解釋經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)變化,而事實上，動態(tài)的經(jīng)濟發(fā)展是以制度變遷為契機的。總之,新制度主義在新古典主義復興的浪潮中是逆流而上的,在對經(jīng)濟問題的研究中，不像新古典主義者那樣只是著重效用、財富、效率、均衡、貨幣、成本—收益等范疇,而是把視野擴大,強調(diào)政治、法律、歷史、組織、制度安排、制度變遷等非經(jīng)濟因素，并提出產(chǎn)權、契約、交易成本等一系列新概念，這就在一定限度上回歸到以亞當．斯密為代表的古典主義的傳統(tǒng),因此，有人稱之為“亞當.斯密的復興”。2.應當對政策措施的變動從政治經(jīng)濟學的角度作出研究,并且還應看到政治市場中的信息不完全現(xiàn)象比經(jīng)濟市場更為突出，其信息成本和交易成本更高，就努力使政治行為內(nèi)生化。3.在新古典主義復興的推動下，許多發(fā)展中國家紛紛走上改革開放和市場經(jīng)濟之路。這些國家在取得快速的經(jīng)濟增長的同時,也出現(xiàn)了權利與金錢相結(jié)合的腐敗現(xiàn)象——尋租行為。相應地，在２0世紀80年代，“尋租”理論得到推動。就發(fā)展中國家而言，由于市場經(jīng)濟尚有待于哺育，有序的、公平的市場競爭尚未形成,法制還不健全,一些人更容易憑借權力攫取經(jīng)濟利益,或憑借權利而索取賄賂。在“看不見的腳”的踐踏下,“看不見的手”是難以正常發(fā)揮作用的，權力進入市場合引起的問題,其咎不在市場。顯然,尋租理論已不是一種純經(jīng)濟分析,而是聯(lián)系制度、體制、政治因素來考察經(jīng)濟問題的,它屬于政治經(jīng)濟學的范疇。4．20世紀80年代以來,對經(jīng)濟增長問題的研究出現(xiàn)了不同于新古典增長理論的新思緒，號稱新增長理論。它的顯著特點是,強調(diào)經(jīng)濟增長不是由外部力量（如外生技術變化)而是經(jīng)濟體系內(nèi)部力量（如內(nèi)生技術變化)作用的結(jié)果。新增長理論重視對知識外溢、人力資本投資、收益遞增、勞動分工和專業(yè)化、邊干邊學、開放經(jīng)濟等問題的研究，重新闡釋了經(jīng)濟增長率和人均收入的廣泛的跨國差異。新增長理論在開放經(jīng)濟條件下派生出新貿(mào)易理論。它的創(chuàng)新意義在于:在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)組織理論,使之從完全競爭模式的束縛下解放出來,提出收益遞增與不完全競爭相一致的理論,使貿(mào)易理論有了新的突破。從而消除了比較優(yōu)勢與收益遞增的矛盾。新增長理論的蕃衍過程中,滋生了一種新的概念——知識經(jīng)濟。知識經(jīng)濟是指建立在知識和信息的生產(chǎn)、分派和使用上的經(jīng)濟。知識經(jīng)濟對工業(yè)經(jīng)濟的替代，其影響要比220２3前的工業(yè)經(jīng)濟對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的替代具有更深遠的意義。從經(jīng)濟增長方式看,知識經(jīng)濟以知識為基礎，通過高科技和信息技術廣泛地滲透到生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié),使生產(chǎn)率大大提高。高科技和信息技術應用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或“夕陽產(chǎn)業(yè)”,將促進其改造,使經(jīng)濟效益大大改善。從增長的來源看，知識的生產(chǎn)和應用一般呈現(xiàn)出收益遞增的規(guī)律?？梢?知識經(jīng)濟的發(fā)展與新增長理論的基本思緒是一致的?？傊?，以科斯等人為代表的新制度主義的出現(xiàn),標志著發(fā)展經(jīng)濟學第三階段——新古典政治經(jīng)濟學的來臨，而新增長理論就是在這一背景中出現(xiàn)并成為這一時代具有重要內(nèi)容的新理論的，它受到新古典政治經(jīng)濟學的深刻影響。5．20世紀8０年代以來，還出現(xiàn)了對可連續(xù)增長問題的研究?？蛇B續(xù)發(fā)展研究不同于新古典主義思緒之處是：第一，新古典主義思緒所考慮的資源最佳配置是短期的,可連續(xù)發(fā)展研究所考慮的資源最佳配置則是長期的，不是這一代的而是下一代的，甚至是更下一代的。第二,新古典主義思緒偏重于純經(jīng)濟分析,可連續(xù)發(fā)展研究則有廣闊得多的視野,考慮范圍涉及到非經(jīng)濟因素,如經(jīng)濟增長模式、社會觀念、新貿(mào)易理論、制度安排(市場經(jīng)濟下經(jīng)濟發(fā)展績效比較研究）等等。第二章經(jīng)濟增長理論和論證經(jīng)濟發(fā)展的基本思緒1.教學目的與規(guī)定通過本章學習，使學生了解經(jīng)濟增長理論模型、經(jīng)濟增長的歷史比較分析、論證經(jīng)濟發(fā)展問題的四種思緒掌握新增長理論、羅斯托的經(jīng)濟增長階段理論、庫茲涅茨倒U形曲線2.教學重點新經(jīng)濟增長理論、羅斯托的經(jīng)濟增長階段理論3.教學難點新經(jīng)濟增長理論經(jīng)濟增長理論，又稱增長經(jīng)濟學,是研究一個國家如何增大產(chǎn)品和勞務的產(chǎn)出量即增大國民生產(chǎn)總值的一種經(jīng)濟學說。其內(nèi)容涉及經(jīng)濟增長的數(shù)量與結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟增長模式、經(jīng)濟增長的因素、經(jīng)濟增長的后果、經(jīng)濟增長與經(jīng)濟政策的關系、經(jīng)濟增長的含義與目的等等分析。第一節(jié)經(jīng)濟增長理論一、經(jīng)濟增長模式Ｐ15(一）哈羅德——多馬模式（Haｒｒod－ＤoｍarGrowｔｈＭｏdeｌ)2０世紀30年代，凱恩斯提出了通過增長投資來擴大總需求的理論。20世紀40年代末期,１9３9年，哈羅德發(fā)表了《關于動態(tài)理論的一篇論文》，英國的哈羅德和美國的多馬分別根據(jù)凱恩斯的思想提出了經(jīng)濟增長模型，對發(fā)展中國家產(chǎn)生了很大影響,標志著現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的產(chǎn)生。哈羅德——多馬模型的數(shù)學表述:P161.前提假設（1）假設全社會只有一種產(chǎn)品,既是資本品又是消費品。即假定社會只存在一個生產(chǎn)部門、一種生產(chǎn)技術。（2)假定只有兩種生產(chǎn)要素:資本和勞動。兩者按照一個固定的比例投入生產(chǎn),不能互相替代。(3)假定規(guī)模收益不變，即單位產(chǎn)品的成本與生產(chǎn)規(guī)模無關。（4）假定不存在技術進步，因而資本—產(chǎn)出比例(k＝K／Y＝△K／△Ｙ）不變。2.數(shù)學推理環(huán)節(jié):(1）設國民收入為Ｙ,儲蓄率為s,儲蓄為Ｓ，則:S=sY(2)資本存量的變化是投資。設資本存量為K，投資為Ｉ,△K為資本存量的變化，則：I=△K(3）一國的總投資必與總儲蓄相等，即:Ｓ=I設:經(jīng)濟增長率G=△Ｙ／Y由于儲蓄等于投資即S=I=△K,所以，s＝S/Ｙ=I／Ｙ資本-產(chǎn)出比k=△K／△Y由于資本存量的變化(△Ｋ)就是投資（I），所以k=△K／△Y=I／△Y從而G=△Y／Y=（S／Y）/（△K／△Ｙ）＝(S/Y)/(I/△Y）=ｓ/ｋ3.結(jié)論:經(jīng)濟增長率Ｇ＝儲蓄率s/資本-產(chǎn)出比例（k)Ｐ１64.哈羅德——多馬增長模式評價P17積極意義:第一,它將凱恩斯的理論動態(tài)化、長期化，并重點闡明了投資的雙重作用，從而發(fā)展了凱恩斯理論,并奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的基礎。第二，它說明了經(jīng)濟波動的因素和實現(xiàn)經(jīng)濟長期、穩(wěn)定、均衡增長的條件，并將復雜的經(jīng)濟增長理論簡樸化、模型化,為人們研究經(jīng)濟增長問題提供了新的思緒。第三，它強調(diào)了資本積累(表現(xiàn)為儲蓄率或投資率）在經(jīng)濟增長中的重要作用。第四，它闡明了國家干預和實行調(diào)控在促進經(jīng)濟增長中的必要性,為政府制定宏觀經(jīng)濟政策及經(jīng)濟計劃提供了理論依據(jù)和方法。模型缺陷:哈羅德——多馬模式出現(xiàn)后，受到重視,但也受到來自索洛、羅賓遜等人的批評，指出了其存在的缺陷:（1)資本—產(chǎn)出比不變的假定不合理，由于它否認了生產(chǎn)要素的可替代性,規(guī)定資本—勞動的配合比例不變。(2)該模式中資本—產(chǎn)出比是一個平均量的概念,意味著平均的資本—產(chǎn)出比和增量的資本—產(chǎn)出比相等,在事實上是不也許的。由于當收益遞減時，兩者并不相等。（3)它是一個非價格模式，即重要是以資本價值論為基礎，沒有考慮生產(chǎn)要素價格的變化對增長的調(diào)節(jié)問題。過度依賴于國家干預,忽視市場的調(diào)節(jié)作用。(４）沒有充足考慮技術進步對經(jīng)濟增長的重要作用。(５）它所設計的增長道路是一個狹窄的“刃鋒”:GA=GW=GＮ。(二)新古典經(jīng)濟增長模式P18195６年，索洛和斯旺分別提出了新古典模式。新古典模式的基本假定是:(1)資本和勞動存在替代關系,因而資本—產(chǎn)出比可變;(2）產(chǎn)出的增長重要由資本和勞動兩種生產(chǎn)要素推動，且資本和勞動的邊際生產(chǎn)力遞減；（３）市場是完全競爭型的，價格機制起重要調(diào)節(jié)作用;（4)技術變化是中性的在這些假定的基礎上，一方面研究了柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù):式中，Ｙ表達產(chǎn)量,K和Ｌ分別表達資本投入量和勞動投入量，ｒ、a、β為常數(shù)，一般情況下有：ａ+β=１中性技術A代表技術ｙ=Ｆ（Ak，ｌ）被稱為資本增進型ｙ=F(k,Ａl)被稱為勞動增進型或者哈羅德中性y＝ＡF(k,ｌ)被稱為?？怂怪行运^?？怂埂爸行约夹g”是指技術進步使產(chǎn)出水平提高了，但并不改變資本與勞動的邊際替代率,即資本—勞動比不隨技術進步發(fā)生變化。當然，考慮到多種生產(chǎn)要素的投入,新古典經(jīng)濟增長理論的生產(chǎn)函數(shù)還可以表達為：Y=F（K、L、R、ｔ）式中，Y代表產(chǎn)量,K，L，R代表資本、勞動要素和自然資源投入，乘數(shù)因子Ａ(t)用來度量生產(chǎn)函數(shù)隨時間變動的累積效果,F表達函數(shù)關系。假如R固定不變，產(chǎn)出的增長率，可根據(jù)各投入要素的增長率表達：P19該式表白,經(jīng)濟增長率決定于資本和勞動的增長率,資本和勞動各自的產(chǎn)出彈性(相對收入份額)，以及隨時間變化的技術變化。新古典模式的理論意義和特點：P19(１）它突破了經(jīng)濟增長理論中長期占統(tǒng)治地位的“資本積累是經(jīng)濟增長的決定因素”的觀點,第一次提出了“技術進步對經(jīng)濟增長具有最重要奉獻”的觀點。并且把技術進步單獨列項，作為經(jīng)濟增長最故意義、奉獻最大的一個因素獨立出來。這種區(qū)分和方法論上的意義是不可估量的。（２）它重新假定生產(chǎn)要素(資本與勞動)具有互相替代性，使資本產(chǎn)出比由固定不變變?yōu)榭勺?。這樣,可以通過調(diào)整資本—勞動比來改變資本—產(chǎn)出比,從而增長了經(jīng)濟增長率的可調(diào)節(jié)性，克服了增長率只有一個唯一值的“刃鋒”問題,使經(jīng)濟有也許實現(xiàn)充足就業(yè)的穩(wěn)定增長。(３)強調(diào)了市場機制（價格）對經(jīng)濟增長的調(diào)節(jié)作用。在新古典模型中,資本—產(chǎn)出比的調(diào)整重要不是通過國家干預作到的,而是通過市場機制的調(diào)節(jié)實現(xiàn)的。（4）說明了經(jīng)濟增長過程中的收入分派趨勢。隨著經(jīng)濟增長，資本投入的增長使資本的生產(chǎn)力遞減從而利潤率下降,而勞動投入的減少使勞動邊際生產(chǎn)力相對增長從而工資率上升,因而收入分派有助于工人不利于資本家。（三）新劍橋經(jīng)濟增長模式Ｐ１9-21新劍橋?qū)W派是凱恩斯左派,他們以哈羅德—多馬模式為基礎，以李嘉圖和馬克思經(jīng)濟分析為依據(jù)和方法,提出了新劍橋增長模式，來與新古典經(jīng)濟增長模式形成抗爭。據(jù)此,他們認為，在資本—產(chǎn)出比既定期,要實現(xiàn)穩(wěn)定的增長,只有調(diào)節(jié)儲蓄率，而儲蓄率的改變有賴于資本利潤和勞動工資(“兩階級”分析法）在國民收入中的分派比例?？梢?經(jīng)濟增長是同收入分派緊密聯(lián)系的,從而收入分派成為經(jīng)濟穩(wěn)定增長的條件。該模型的基本假設有：①資本―產(chǎn)量比率保持不變,即常數(shù)；②均衡條件為I=S；③社會成員分為工資收入者(工人）和利潤收入者(資本家)，兩者的儲蓄率都是固定的,并且利潤收入者的儲蓄率大于工資收入者的儲蓄率。1.模型數(shù)學推導以Ｐ代表資本利潤,W代表工資，Y代表國民收入，則：Y＝P＋W或W=Y-Ｐ以sp代表利潤收入者的儲蓄率,ｓw代表工資收入者的儲蓄率,s代表總儲蓄率,則有：s=P／Ｙ?sｐ+W/Y?sw=P/Ｙ?sp+(1-P/Y)?ｓw=Ｐ/Ｙ?ｓp＋sw-P/Y?sw=P/Y(sp－ｓw)+sw(1)k=Ｋ/Y(2）將式(1),(２)代表哈羅德―多馬模型中,得到:Ｇ＝[P／Ｙ（sｐ-sw）+sw]?1/k=P/K(sp-sw）+ｓw／k(３）2.新劍橋經(jīng)濟增長模型P20利潤率π=P/K,則:G=π(sp－ｓw)+sw/k(4)上式即是新劍橋經(jīng)濟增長模型。該模型的含義是:在既定的技術水平下,經(jīng)濟增長率決定于利潤率的高低以及資本家和工人兩個階級的儲蓄傾向。當工資在國民收入中的份額越小時…….Ｇ＝Ｓp*π（資本家的儲蓄率與利潤率）P2１3.新劍橋增長模式的特點:P21①在經(jīng)濟增長中,收入分派有助于資本家不利于工人。經(jīng)濟增長中收入分派的趨勢是:利潤在國民收入中的比例越來越大，工資的比重越來越小。②經(jīng)濟增長加劇了收入分派的比例失調(diào)，收入分派的比例失調(diào)反過來又影響經(jīng)濟增長,并引起了資本主義的經(jīng)濟和社會問題。這一結(jié)論與新古典學派認為經(jīng)濟問題根源于有效需求局限性的觀點完全不同。③要解決資本主義的經(jīng)濟與社會問題,主線途徑不是實現(xiàn)經(jīng)濟的高速增長,而是實現(xiàn)收入的均等化。④要實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定、均衡地增長，主線辦法不是調(diào)節(jié)資本—產(chǎn)出比或促進技術進步，而是調(diào)節(jié)儲蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤）和勞動收入(工資）在國民收入分派中的比例。（四）新增長理論P211、代表人物及重要奉獻直到上世紀80年代中期以后,以羅默、盧卡斯等人為代表的經(jīng)濟學家取得了一系列的最新理論奉獻:新增長理論的研究重要是圍繞技術進步內(nèi)生化展開的。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟增長理論把技術進步假定為不受經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)任何變量影響的外生的變量，好象技術進步是從天上掉下來的。這與實際情況不符（P２2)。新增長理論的重要奉獻是技術內(nèi)生化(Ｐ２2）。２、技術的內(nèi)生化面對現(xiàn)實困境,新增長理論有兩種技術進步內(nèi)生化的思緒：一種是先把技術進步具體化為人力資本積累。由于人力資本積累的外部效應,也就是說全社會平均的人力資本水平提高，使生產(chǎn)要素的收益和規(guī)模收益遞增,從而保持長期經(jīng)濟增長。人力資本積累既可以通過脫離生產(chǎn)的學校教育進行，也可以通過不脫離工作崗位的邊干邊學進行。另一種技術進步內(nèi)生化的嘗試是把技術視為一種知識,通過(1)知識積累的外部效應,也就是全社會總體知識的提高所帶來的技術要素和規(guī)模收益遞增來說明經(jīng)濟的長期增長；（2）運用人力資本和已有的知識存量來生產(chǎn)新知識的研究開發(fā)部門的投資，不斷引入新產(chǎn)品，使勞動分工不斷加強所導致的規(guī)模收益遞增及技術進步自身的溢出效應所帶來的收益遞增來保證長期的經(jīng)濟增長。3、技術進步內(nèi)生增長模型的基礎美國經(jīng)濟學家保羅?羅默1９9０年在理論上第一次提出了技術進步內(nèi)生的增長模型，把經(jīng)濟增長建立在內(nèi)生技術進步上。（1)技術進步是經(jīng)濟增長的核心；（２）大部分技術進步是出于市場激勵而導致的故意識行為的結(jié)果;（３）知識商品可反復使用,無需追加成本,成本只是生產(chǎn)開發(fā)自身的成本。4、新增長模型重要有內(nèi)貝羅的ＡＫ模型、盧卡斯的人力資本模型、巴羅等的政府支出增長模型、阿羅的“干中學”模型、羅默的知識資本外溢模型,等等。這些模型的創(chuàng)新之處在于設法解決遞增規(guī)模收益，保證人均收入長期增長。如簡樸的ＡK模型:在AK模型中,生產(chǎn)函數(shù)為:其中,A表達影響技術的任何要素,K為資本存量。假設：s儲蓄率，沒有人口增長和資本折舊，則所有的儲蓄轉(zhuǎn)化為資本存量,于是有：（產(chǎn)量與資本成比例,即有產(chǎn)量增長率等于資本增長率）內(nèi)貝羅的AK模型由上式可知：S越高，產(chǎn)量的增長率也將越高;在S穩(wěn)定期，經(jīng)濟增長由Ａ決定。ＡK模型的結(jié)論：（１）AK模型是一個內(nèi)生增長模型。（2）AK模型中的長期增長率取決于儲蓄率、人口增長率和技術水平等。較高的儲蓄率、較低的人口增長率和技術水平的提高都可以提高經(jīng)濟的長期增長率。新增長理論的重要奉獻在于打破了新古典增長模式中“余值”的不解之謎,認為決定經(jīng)濟增長的要素有三個：勞動、資本和技術,闡釋了現(xiàn)代經(jīng)濟增長的特點為內(nèi)生變量技術和知識要素的奉獻。５、新增長理論的基本理論意義(1）一國經(jīng)濟長期增長的最終源泉可以歸結(jié)為人力資本和知識的生產(chǎn)和積累。各國經(jīng)濟增長率的差異和收入水平的差異源自各國對知識和人力資本積累的不同刺激，以及向別人學習的能力。假如一個國家要追趕世界先進水平,最重要的、具有決定意義的是知識、人力資本及向其他國家學習的能力。一個國家運用教育和研究開發(fā)，進行直接激勵的政策對經(jīng)濟增長最為有效，所以一國政策重點應當放在教育和研究開發(fā)上。（2）新增長理論模型有助于解釋國際資本流動是如何加劇了發(fā)達和發(fā)展中國家財富上的不均衡狀況的。發(fā)展中國家雖然由于資本—勞動比率較低,因而投資所能提供的回報率也許較高，但是發(fā)展中國家由于人力資本、教育以及研究開發(fā)(Ｒ＆D）或基礎設施上的投資局限性，潛在的較高的投資回報率不能實現(xiàn),所以窮國投資的收益低于其他資本支出所能帶來的收益，由此引起發(fā)達國家和發(fā)展中國家財富和收入上越來越大的差距。(3)新增長理論關于內(nèi)生技術進步和收益遞增的理論分析對經(jīng)濟增長理論、國際貿(mào)易理論作出了開創(chuàng)性的發(fā)展和奉獻,有助于我們更進一步地分析經(jīng)濟增長過程，探尋經(jīng)濟增長的機理、動力和影響因素，主張政府介入經(jīng)濟增長，從而更有效地推動經(jīng)濟增長和發(fā)展。6、新增長理論的局限性之處Ｐ21（1）新增長理論過度強調(diào)外部效應和收益遞增的重要性,缺少對技術進步過程中制度性因素(經(jīng)濟結(jié)構(gòu))、勞動和自然資源的重要性分析，加之大量的數(shù)學方程運用,從而使其應用于經(jīng)濟發(fā)展研究的適宜性受到影響。(2）新增長理論非常強調(diào)技術因素,也注意到了制度因素，并且也認為制度安排和技術進步在長期中是互動的，是經(jīng)濟連續(xù)增長的不可或缺因素。但是,對制度進行內(nèi)生化解決及經(jīng)驗性研究顯然是不成熟的。此外,新增長理論在技術和制度的共性方面缺少研究。事實上,技術和制度都是人類所發(fā)明的“知識”,而對知識的進一步研究和理解必是一項非常重要的基礎性工作。二、經(jīng)濟增長的歷史記錄分析庫茲涅茨：在1971年諾貝爾經(jīng)濟學獎的評選過程中,瑞典皇家科學院從10０多個提名所選出的10個候選人中，最后擬定了西蒙·庫茲涅茨。西蒙·庫茲涅茨重要從事下述領域的研究(1)經(jīng)濟周期：西蒙·庫茲涅茨在經(jīng)濟周期研究中所提出的為期２023的經(jīng)濟周期,被西方經(jīng)濟學界稱為“庫茲涅周期”(2）國民收入核算：他在國民收入核算研究中提出了國民收入及其組成部分的定義和計算方法,被經(jīng)濟學家們譽為“美國的G．N．Ｐ.之父”。（3）經(jīng)濟增長：他對經(jīng)濟增長的分析,被西方經(jīng)濟學界認為揭示了各發(fā)達國家一個多世紀的經(jīng)濟增長過程,并提出了許多深刻的見解。據(jù)說,西蒙·庫茲涅茨的研究成果被引用的次數(shù),在西方經(jīng)濟學界的經(jīng)濟學家和記錄學家中無人能與之相比。?(一）經(jīng)濟增長的六大特性P232０世紀50年代，在考察了英、法、美等14個發(fā)達資本主義國家的GNＰ、生產(chǎn)率、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、分派狀況等在經(jīng)濟增長中的變化趨勢、特點及其互相關系，得出如下結(jié)論：(1)人均ＧNP和人口表現(xiàn)出加速增長的趨勢,但人均GNP的增長率要高于人口增長率。（2）由于技術進步，生產(chǎn)率不斷提高。(3）經(jīng)濟增長過程中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變率很高。(４)經(jīng)濟增長隨著而來的是社會結(jié)構(gòu)和意識形態(tài)的迅速改變。(5)經(jīng)濟增長不是一國的獨特現(xiàn)象，而是在世界范圍內(nèi)迅速擴大,成為各國追求的目標。（6)經(jīng)濟增長在世界范圍內(nèi)是不平衡的，因而世界經(jīng)濟增長受到限制。(二)經(jīng)濟增長與其他經(jīng)濟變量的相關性及其源泉P23?（1)GNP的年平均增長率為3%，人口年平均增長率為１%，人均ＧNP年平均增長率為１.９8%．

(2）勞動力數(shù)隨著經(jīng)濟增長而上升，但人均工時投入量卻以年平均0．3％的速度下降。

（3）總資本存量年平均增長率２.５４%，人均資本存量的年平均增長率為１.52%．

重要結(jié)論:人均ＧNP的增長，25%歸因于投入要素的數(shù)量增長,７5％歸因于投入要素的效率-－-技術進步。因此，科學技術進步為現(xiàn)代經(jīng)濟增長開發(fā)了新的源泉?。。ㄈ┙?jīng)濟增長與收入分派Ｐ23-25庫茲涅茨效應結(jié)論:經(jīng)濟發(fā)展水平越低，收入分派越不平等;經(jīng)濟發(fā)展水平越高，收入分派越趨于平等。三、經(jīng)濟增長階段理論Ｐ２51960年，羅斯托(W．Ｗ.Rostow）出版了《經(jīng)濟增長階段》一書。他吸取了德國歷史學派的經(jīng)濟發(fā)展階段劃分方法，熊彼特的創(chuàng)新學說、凱恩斯的宏觀經(jīng)濟分析等，從世界經(jīng)濟發(fā)展史的角度,把人類社會經(jīng)濟增長的一般過程劃分為五個階段，1971年又補充了第六階段,它們是:1、傳統(tǒng)社會（tｒaｄｉtiｏnaｌsociety）2、為起飛發(fā)明前提階段(pｒecondiｔionsfortakeofｆ）3、起飛階段（take-off)4、向成熟推動階段(ｔhｅｄｒivｅtoｍａt(yī)uritｙ)5、大規(guī)模高消費階段(thｅageｏｆhigｈmassconsumption)6、追求生活質(zhì)量階段。在這六個階段中,第三、六階段是社會發(fā)展的兩次“突變”,也是最具有特殊意義的階段。羅斯托起飛模型“羅斯托經(jīng)濟成長階段論”，又稱作羅斯托起飛模型（Rostｏvianｔake-ｏｆfmodel）、“羅斯托模型”，該模型認為現(xiàn)代化有五個基本階段，長短各不相同:１.傳統(tǒng)社會階段（農(nóng)業(yè)經(jīng)濟,等級社會)2.起飛準備條件階段（過渡性社會,投資增長,社會行為方式轉(zhuǎn)變）3.起飛階段(投資率大于10%,生產(chǎn)進步）4.趨于成熟階段(投資率大于20%,資源配置優(yōu)化)5.大規(guī)模高消費階段(國家影響、福利國家,大規(guī)模消費）（一)傳統(tǒng)社會經(jīng)濟增長的局限和起飛的意義傳統(tǒng)社會的特性是:沒有連續(xù)的經(jīng)濟增長。生產(chǎn)重要依靠勞動力，大部分資源用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn),消費水平很低。實行等級制,社會階層結(jié)構(gòu)有一些變動余地,但是很小,家族和民族起著重大作用。不存在現(xiàn)代意義上的科學技術，經(jīng)濟增長極其緩慢。為什么傳統(tǒng)社會不能產(chǎn)生連續(xù)的經(jīng)濟增長P２5-26（局限）“起飛”階段及其意義就是一國經(jīng)濟從停滯落后向增長發(fā)達過渡的重要轉(zhuǎn)折點，是實現(xiàn)“突破”的階段。羅斯托認為，起飛是一個社會的歷史中具有決定性意義的時期，是近代社會生活中的大分水嶺。所謂“起飛”，是指一種產(chǎn)業(yè)革命，它直接關系到生產(chǎn)方法的劇烈變革,具有雙重含義（經(jīng)濟的起飛和社會的起飛)。從經(jīng)濟角度講,起飛意味著工業(yè)化的開始或經(jīng)濟發(fā)展的開端，是一國經(jīng)濟從停滯落后向增長發(fā)達過渡的重要轉(zhuǎn)折點。起飛階段特性在起飛階段,隨著農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高,大量的勞動力從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到制造業(yè),外國投資明顯增長，以一些快速成長的產(chǎn)業(yè)為基礎，國家出現(xiàn)了若干區(qū)域性的增長極。農(nóng)村經(jīng)濟走向商品化,勞動力向工業(yè)領域的流動加速；資本在部門間的轉(zhuǎn)移加快,大量地向工業(yè)領域集中;近代工業(yè)和交通運送業(yè)帶動了其他產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,成為推動經(jīng)濟增長的主導力量。起飛階段完畢的標志是國家在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢從農(nóng)業(yè)出口轉(zhuǎn)向了勞動密集型產(chǎn)品的出口,開始出口大量的服裝、鞋、玩具、小工藝品和標準化的家電產(chǎn)品。一些重要資本主義國家經(jīng)歷起飛階段的時期如下：英國1783-182023，法國1830－１860年,美國1843—18６０年，德國1８50—1873年，日本1878—１９２023。（二)成熟階段指起飛階段后,正常成長的經(jīng)濟力圖把現(xiàn)代技術推廣到它的經(jīng)濟活動的所有領域中去，國民收入大約有10%—2０％經(jīng)常作投資之用。工業(yè)趨向多樣化，新的主導部門逐漸成長起來，代替起飛階段的舊的主導部門。成熟階段是一個社會已經(jīng)把（當時的）現(xiàn)代技術有效地應用于它的大部分部門的時期。國民經(jīng)濟各部門基本上已經(jīng)實現(xiàn)了現(xiàn)代化的裝備，生產(chǎn)不斷提高,收入不斷增長，社會也隨之進入下一個階段。成熟階段特性后起的鋼鐵、機械、化學等“重化學工業(yè)”成為帶動經(jīng)濟增長的主導部門；農(nóng)業(yè)雖然尚有相稱規(guī)模,但是勞動力仍然連續(xù)向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移,并且勞動力日益高學歷化、純熟化和專業(yè)化。同時人口也繼續(xù)向城市集中。(三）大規(guī)模高消費階段指社會的重要注意力從供應轉(zhuǎn)到耐用消費品和服務業(yè)方面,社會不再認為進一步推廣現(xiàn)代技術是一個比一切都重要的目的。到了這一階段后，社會有三個也許的發(fā)展方向：一是國家追求在國外的勢力和影響；二是福利國家，即用國家的力量來實現(xiàn)個人的和社會的目的;三是提高消費水平，使之超越出衣食住的基本需要的范圍。此時，各種生活及耐用消費品消費提高；城市人口和辦公室工作及純熟工作人員比重增長。大規(guī)模高消費階段特性人均國民收入水平明顯提高,在滿足一般生活必需品消費基礎上，人們對耐用消費品和勞務服務的需求空前增長,導致消費結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；為了滿足耐用消費品需求的增長,開始生產(chǎn)大量的耐用消費品;公司競爭日益劇烈,壟斷傾向越來越明顯。由于社會化生產(chǎn)能力逐漸超過了市場需求的增長,需要政府通過財政和金融政策來誘導需求增長，于是就出現(xiàn)了在經(jīng)濟生活中市場調(diào)節(jié)和政府干預并存的局面。（四)追求生活質(zhì)量階段指主導部門不再是生產(chǎn)有形產(chǎn)品的工業(yè)部門，而是提供勞務和改善生活質(zhì)量的服務業(yè)。這是由于高額消費階段雖然提高了人們的消費水平，但也帶來了諸如環(huán)境污染、城市衰敗、犯罪增長、年輕人精神空虛厭倦等問題，只有讓一切有才干的人都有受教育的機會,使那些對工業(yè)化以后的社會現(xiàn)實不滿的人感到有也許在現(xiàn)存制度中解決問題。追求生活質(zhì)量階段特性在物質(zhì)生活需求進一步得到滿足之后,人們開始追求文化娛樂方面的享受隨著消費傾向的改變，第三產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的奉獻逐步超過了耐用消費品的生產(chǎn)部門,教育、文化、衛(wèi)生、住宅、旅游等與提高生活水平有關的部門成為推動經(jīng)濟住宅的新的主導部門。（五）經(jīng)濟起飛的先決條件P2６羅斯托認為，一國經(jīng)濟要實現(xiàn)起飛,必須具有以下先決條件:第一，科學思想條件(牛頓科學思想）第二，社會條件（創(chuàng)業(yè)精神)第三,政治條件（以經(jīng)濟社會為政治目的的統(tǒng)一而強有力政府）第四，經(jīng)濟條件：一是社會分攤資本的投入是必要的。經(jīng)濟的主體是工業(yè),但工業(yè)的迅速增長必須有農(nóng)業(yè)作基礎，同時需要有完善的基礎設施可供使用。二是要有較高的資本積累率(1０%)。三是要建立能帶動整個經(jīng)濟增長的主導部門。（六)經(jīng)濟起飛的動力和源泉：主導部門羅斯托認為,經(jīng)濟增長幾個階段出現(xiàn)依次更替的因素，重要是“主導部門”的不斷更替和“人類欲望”的不斷更替，前者是客觀因素,后者是主觀因素。由于“主導部門”是經(jīng)濟增長中起重要作用的先導部門,它采用了新技術，自身有很高的增長率，并且能對其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生重大影響,因而它的優(yōu)先發(fā)展可以帶動其他各部門的發(fā)展，進而促進整個經(jīng)濟的增長。主導部門的條件及其形式條件:該部門必須在國民經(jīng)濟中占舉足輕重的地位,必須擁有雄厚的資金,必須有技術創(chuàng)新和迅速應用新技術的能力，必須可以通過自身的發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)部門起到帶動作用。羅斯托認為，主導部門的帶動作用不僅表現(xiàn)在自身可以高速增長,并且可以把這種增長“擴散”到其他部門去,對其他部門產(chǎn)生決定性影響。這種影響重要有3種形式：1．規(guī)模經(jīng)濟影響：主導部門的建立可以形成規(guī)模經(jīng)濟。在內(nèi)部，可以減少生產(chǎn)和銷售成本；在外部,可以把新開發(fā)的地區(qū)和新的產(chǎn)品納入商業(yè)市場，擴大市場的范圍，形成對主導部門產(chǎn)品的有效需求。如鐵路業(yè)作為主導部門,既減少了運送成本,又將廣大的地區(qū)納入了商業(yè)市場。2．產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)和擴大出口部門的影響：主導部門的建立，為新的產(chǎn)業(yè)和部門的建立發(fā)明了先決條件，有助于新產(chǎn)業(yè)和部門的發(fā)展;另一方面，主導部門的發(fā)展可以擴大出口,換取外匯,從而為國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展提供必要的國外資源。3．帶動影響:又稱擴散效應。指主導部門的發(fā)展可以帶動“現(xiàn)代基礎工業(yè)部門”(modｅrnbａsiciｎdｕｓｔriaｌsectoｒs)的發(fā)展,從而為國民經(jīng)濟的全面發(fā)展奠定基礎。如鐵路業(yè)的發(fā)展帶動了采掘、鋼鐵、動力、機械工業(yè)等等的發(fā)展，這些部門、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又促進了整個經(jīng)濟的發(fā)展。這種帶動影響的作用方式：(1)回顧影響。指主導部門對某些供應生產(chǎn)資料部門的影響;(2）旁側(cè)影響。指主導部門對所在地區(qū)的影響;(3）前瞻影響。指主導部門對新工藝、新技術、新原料、新能源出現(xiàn)的誘導作用。主導部門的帶動影響:以棉紡織工業(yè)示例(七）理論評價1.理論價值:《經(jīng)濟增長的階段－－－-非共產(chǎn)黨宣言》一書被評為“影響世界歷史的１０0部名著之一,大量進行實證分析,具有重要的理論價值。特別是對經(jīng)濟起飛的意義和重要性以及主導部門帶動經(jīng)濟增長的作用的細致論證，對發(fā)展中國家是有一定借鑒意義。２.缺陷:但由于他的理論是建立在從18202３到19５0年這個階段的經(jīng)濟基礎上，因此在應對后工業(yè)社會的情況時有著明顯的局限性。人口、貧困、發(fā)展、失業(yè)仍然是2１世紀經(jīng)濟的重大問題。從傳統(tǒng)經(jīng)濟到現(xiàn)代化再到全球化仍有漫長的道路要走。并且，其目的是企圖否認馬克思關于人類社會經(jīng)濟發(fā)展進程表現(xiàn)為五種社會經(jīng)濟形態(tài)的論點。因此,羅斯托的研究只但是為增長與發(fā)展經(jīng)濟學的研究開了一個頭。3．“經(jīng)濟增長階段論”意識形態(tài)內(nèi)涵本質(zhì)羅斯托認為，美國是世界上唯一一個有能力使“自由世界”欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟獲得穩(wěn)定顯著增長的國家,必須盡最大努力以自身經(jīng)驗導引該地區(qū)走上自由資本主義發(fā)展道路。唯其如此，才干使美國遠離孤立主義的深淵和精神萎靡不振的危境，才干使美國的“使命感”煥發(fā)新的光彩。“經(jīng)濟增長階段論”用“現(xiàn)代化”的概念包裝自由主義傳統(tǒng)和帝國主義理論，不再主張以赤裸裸的武力干預外國革命,沒有從膚色等生理特性區(qū)分民族優(yōu)劣,亦舍棄了“山巔之城”和“希望之鄉(xiāng)”的“使命觀”言辭，代之以通過經(jīng)濟和技術援助引導正在由“傳統(tǒng)社會”向“現(xiàn)代社會”過渡的國家走上西方資本主義工業(yè)化道路,最終建立一個民主國家世界共同體。四、經(jīng)濟增長限度理論P2860年代末期,合法西方國家沉溺于高速經(jīng)濟增長之中時,高速增長的惡果已開始顯露,其中最顯著的問題是高經(jīng)濟增長率隨著著高人口增長率，同時，高經(jīng)濟增長率帶來了環(huán)境嚴重污染、生態(tài)失衡、資源浪費和耗竭、人的精神危機加重等等。針對這些問題,一些西方經(jīng)濟學家對經(jīng)濟增長的價值產(chǎn)生了懷疑，發(fā)出了“經(jīng)濟增長可取嗎？”的疑問。重要的代表有：（—）“反增長”論1967年,米香的《經(jīng)濟增長的代價》一書,聯(lián)系社會福利來考察經(jīng)濟增長的后果，認為物質(zhì)財富的享受不是人類快樂的唯一源泉和目的,人類還需要有閑暇、文化娛樂、美麗的自然風光、悠靜整潔的環(huán)境等等,但經(jīng)濟增長卻片面追求國民生產(chǎn)總值指標的增長，忽視了社會福利指標,使人類的居住環(huán)境、生存條件、社會福利遭到了破壞,從而為經(jīng)濟增長付出了巨大代價。這一代價使人們的生活質(zhì)量大大下降，每個人的生活都毫無選擇地受到損害。由此他得出結(jié)論,認為單純的經(jīng)濟增長不能使人們享受美好生活,反而導致了生活質(zhì)量下降,因而這種經(jīng)濟增長是不值得的、令人懷疑的。這種觀點被稱為“反增長”論或“增長價值懷疑”論。(二)“零增長”論1968年，由3０多位西方學者組成的“羅馬俱樂部”專門開會討論了人類目前的處境與發(fā)展前景問題，羅馬俱樂部發(fā)表了《經(jīng)濟增長的限度》的報告，發(fā)出了“經(jīng)濟增長有限度”的警告。并委托梅多斯將討論情況整理成書,以《增長的限制》為名于1972年出版。與此同時,福雷斯特（J.W．Fｏrｒeｓteｒ）也在1９74年提交了《人類在轉(zhuǎn)折關頭》報告,共同提出了“經(jīng)濟增長有限”理論。這些理論認為，影響經(jīng)濟增長的有人口增長、糧食供應、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗5大因素,它們的共同特點都是按指數(shù)增長,即按一定比例遞增。如用Ｐ代表某增長因素基期的數(shù)量，ｒ代表每一期的增長率,A代表第ｎ年的該因素的數(shù)量,則指數(shù)增長的計算公式為:A＝Ｐ（1＋r)n（比如，一國的人口年增長率為2％,則人口增長一倍需要3５年)。(三）理論批判報告發(fā)表后的1９73－1974年，石油危機暴發(fā)，許多地區(qū)發(fā)生饑荒，一時間引起了整個西方世界關于物質(zhì)增長及其極限問題的討論?！对鲩L的極限》發(fā)表不久,阿姆斯特丹就出現(xiàn)了《反對羅馬俱樂部》的著作，1976年美國赫德森研究所發(fā)表了《下一個22023:關于美國和世界的遠景描述》，該報告幾乎逐條批駁了《增長的極限》;1９81年美國學者西蒙在《最后的資源》（中譯本名為《沒有極限的增長》）一書中也對羅馬俱樂部的極限論提出了批評：從“無限的自然資源”到“永不枯竭的能源”,作者認為,“我們可以得到的自然資源的數(shù)量,以及更為重要的這種資源也許向我們提供的效用,是永遠不可知的…”人類資源沒有盡頭?！笆聦嵣?，技術發(fā)明新的資源。……這就是人類不斷繁衍增長，不斷消費更多的資源，而資源儲備卻不斷增長的因素。”認為梅多斯等人但是是“帶著計算機的馬爾薩斯”!（四）經(jīng)濟增長極限理論的深遠影響197２年梅多斯等人出版的《增長的極限》，這本書早已是名滿全球的一塊豐碑,并且由于這份研究報告所提出的全球性問題,本書是環(huán)境保護運動的先驅(qū)組織，給人類社會的傳統(tǒng)發(fā)展模式敲響了第一聲警鐘，從而掀起了世界性的環(huán)境保護熱潮。１９80年３月5日，聯(lián)合國向全世界發(fā)出呼吁：“必須研究自然的、社會的、生態(tài)的、經(jīng)濟的以及運用自然資源過程中的基本關系，保證全球連續(xù)發(fā)展。”1987年，由挪威首相布倫特蘭夫人領導的世界環(huán)境與發(fā)展委員會向聯(lián)合國大會提交了長達４年研究、通過充足論證的報告《我們共同的未來》?！翱蛇B續(xù)發(fā)展”的觀念迅速得到世界人民的認同,并得到積極響應。仔細分析可連續(xù)發(fā)展觀的內(nèi)涵不難發(fā)現(xiàn)它就是《增長的極限》所提出的“均衡發(fā)展觀”的深化和擴充?？梢哉f，可連續(xù)發(fā)展的廣泛認同證明了《增長的極限》中所論述的問題引起了廣泛的關注、得到了極大的認可。199２年,聯(lián)合國召開的"環(huán)境與發(fā)展大會"

及會議通過的《２1世紀議程》，進一步確立了以資源可連續(xù)運用為核心的全球可連續(xù)發(fā)展觀。第二節(jié)論證經(jīng)濟發(fā)展問題的基本思緒四種基本思緒：P30一、結(jié)構(gòu)主義思緒二、新古典主義思緒三、新古典政治經(jīng)濟學思緒四、激進主義思緒第三章資本形成1、教學目的與規(guī)定通過本章學習,使學生了解物質(zhì)資本的概念、資本匱乏對經(jīng)濟發(fā)展的障礙理論、促進資本形成的理論、資本形成的來源掌握資本匱乏對經(jīng)濟發(fā)展的障礙理論、“大推動”理論、資本形成的來源2、教學重點資本匱乏對經(jīng)濟發(fā)展的障礙理論、掌握促進資本形成的理論及資本形成來源3、教學難點：促進資本形成理論前言：發(fā)展經(jīng)濟學中的資本1、西方發(fā)展經(jīng)濟學家把資本分為４種類型：（1）資本品(ｃapｉtａlgoｏds），即傳統(tǒng)上所說以機器、廠房為主的耐用品。(2）人力資本(ｈumａｎcapｉtａl），它附著在單個人身體之中,它的使用為個人控制，不管對這種資本的投資來自個人還是來自政府。（3）社會資本(sociａlｃapitaｌ),也叫集體資本(coｌlｅctiｖeｃaｐitａl）,如公共基礎設施屬于此類。它的特點是免費為單個人提供生產(chǎn)與消費服務，其支出由稅收填補。(4）智力資本（inteｌleｃtuｒaｌcaｐiｔaｌ）或知識，其顯著特點是，一旦被發(fā)明出來就成為免費品?，F(xiàn)在通常把資本劃分為兩類:物質(zhì)資本和人力資本。以上所說的資本品與社會資本可以歸于物質(zhì)資本范疇，而智力資本可以歸到人力資本之中。發(fā)展經(jīng)濟學中的資本,即指以機器、設備為主的物質(zhì)資本。2、資本形成對經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的奉獻資本形成與經(jīng)濟發(fā)展有著密切的聯(lián)系：資本形成是實現(xiàn)經(jīng)濟增長的前提，是發(fā)展中國家經(jīng)濟“起飛”的先決條件，是實現(xiàn)工業(yè)化的物質(zhì)基礎。在一定的條件下,資本形成的大小決定著經(jīng)濟發(fā)展水平的高低,因而資本形成是經(jīng)濟發(fā)展的關鍵或約束條件?；窘Y(jié)論：資本投入增長對經(jīng)濟增長的奉獻在發(fā)展中國家要大于發(fā)達國家；資源配置效率的提高對經(jīng)濟增長的奉獻在發(fā)達國家要大于發(fā)展中國家。因此，對發(fā)展中國家來說,以技術進步為核心的資源配置效率提高對經(jīng)濟增長的作用相對較小,而資本投入的增長是經(jīng)濟增長最重要的源泉。換言之，資本形成大小是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展水平高低的關鍵。第一節(jié)資本匱乏對經(jīng)濟發(fā)展的障礙20世紀50年代,普遍認為:貧困的因素在于經(jīng)濟增長停滯和人均收入低下，而經(jīng)濟增長停滯和人均收入低下的根源又在于資本匱乏和投資局限性。一、“貧困惡性循環(huán)”理論P３8(一）理論內(nèi)容:1953年,美國發(fā)展經(jīng)濟學家羅格納·納克斯(R.Ｎurｋsｅ)出版了《不發(fā)達國家的資本形成》一書，系統(tǒng)地考察了發(fā)展中國家的貧困問題，提出了“貧困惡性循環(huán)”(vｉciouscｉｒcleofpｏvertｙ)理論。資本形成存在著一個惡性循環(huán)存在于兩方面:供應方面的惡性循環(huán)：低收入—低儲蓄率—低資本形成—低生產(chǎn)率—低產(chǎn)出—低收入。需求方面的惡性循環(huán):低收入—低購買力—低投資引誘—低資本形成—低生產(chǎn)率—低產(chǎn)出—低收入。(二)理論評價P39?納克斯認為,產(chǎn)生這兩個惡性循環(huán)的因素是發(fā)展中國家人均收入過低,人均收入過低的因素是資本稀缺,而資本稀缺的根源又在于人均收入過低,低收入使一國貧窮,低收入和貧窮無法發(fā)明經(jīng)濟發(fā)展所需要的儲蓄,而沒有儲蓄就沒有投資和資本形成，其結(jié)果又導致該國的低收入和持久貧窮。這也是一個難以打破的惡性循環(huán)。由此納克斯得出一個著名的命題:“一國窮是由于它窮”（Acountrｙｉsｐoorbｅｃａuseｉｔisｐoor)。“貧困惡性循環(huán)”理論批評P３９第一,納克斯混淆了具有絕對意義的儲蓄水平（絕對儲蓄量）和具有相對意義的儲蓄率（儲蓄在國民收入中的比率）兩個不同的概念。經(jīng)濟增長的動力來自儲蓄率而不是儲蓄水平。

第二，認為窮國缺少儲蓄能力的觀點不符合事實。事實上,一些低收入的發(fā)展中國家儲蓄能力并不低,它們具有很大的潛在儲蓄能力,并且很多國家還具有在非常時期迅速集中大量資金的潛能。?第三,認為儲蓄水平不高僅歸因于收入水平低的觀點較為片面。

第四，所謂市場容量狹小的觀點有很大片面性。

第五,忽視了在直接投資、貸款和援助等形式下的國外儲蓄的作用。二、“低水平均衡陷阱”理論P40納爾遜于1９５６年提出的。他認為:人口增長率對于人均國民收入是很敏感的。(一)低水平均衡陷阱的內(nèi)容：1、生活貧困—死亡率高—克制人口增長—人均收入的增長率高于人口增長率—人民生活改善—減少死亡率并提高出生率—人口增長速度加快—人均收入回到本來的水平。２、“低水平均衡陷阱”的含義：只要人均收入處在很低的水平（如小于oＡ’),國民收入的增長就會被更快的人口增長所抵消,使人均收入退回到維持生存的水平上,并且是固定不變的。3、結(jié)論:若要沖出這個陷阱,人均收入就必須大幅度地、迅速地增長，使得新的投資所帶來的國民收入的增長連續(xù)地快于人口的增長。他認為發(fā)展中國家人口的過速增長是阻礙人均收入迅速提高的“陷阱”,必須進行大規(guī)模的資本投資,使投資和產(chǎn)出的增長超過人口增長,才干沖出“陷阱”，實現(xiàn)人均收入的大幅度提高和經(jīng)濟增長。這一理論的核心是強調(diào)資本稀缺對經(jīng)濟增長的障礙，說明資本形成的重要性,其結(jié)論與“貧困惡性循環(huán)理論”是一致的。(二)理論評價“低水平均衡陷阱”理論的意義在于:第一,它說明了發(fā)展中國家經(jīng)濟貧窮落后的重要因素,是人均收入過低，導致儲蓄能力過低、投資量小和資本形成局限性；而人均收入低的因素又在于資本形成局限性。由此可見，資本稀缺是經(jīng)濟發(fā)展的重要障礙和關鍵所在。第二，它提出了全面地、大規(guī)模地投資,以大幅度提高資本形成率、實現(xiàn)經(jīng)濟增長的規(guī)定。所以,這個理論成為“平衡增長”戰(zhàn)略和“臨界最小努力”理論的重要依據(jù)?！暗退骄庀葳濉闭搶τ谘芯堪l(fā)展中國家的貧困問題，具有很大的啟發(fā)意義。但是,這一理論把發(fā)展中國家貧困的根源歸結(jié)為“人均收入水平過低”，又把收入水平低歸結(jié)為“資本形成局限性”，這不僅是一種循環(huán)論證，沒有從主線上說明問題，并且過度夸大了資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中的地位與作用。更重要的是，這一理論忽視了技術進步對經(jīng)濟發(fā)展所起到的越來越重要的作用，并以“新馬爾薩斯主義”的邊際收益遞減規(guī)律和“人口陷阱”理論為理論基礎和分析方法，其缺陷是明顯的。三、繆爾達爾的“循環(huán)累積因果關系”理論P４1195７年，諾貝爾經(jīng)濟學獎得主繆爾達爾（Myrｄaｌ,G.)出版了《富國與窮國》一書,爾后,又于１9６８年出版了《亞洲的戲劇:一些國家的貧困問題研究》。在這兩本書中,繆爾達爾考察了一些亞洲的發(fā)展中國家經(jīng)濟貧窮、制度落后等問題,分析了產(chǎn)生貧困的因素,提出了他關于經(jīng)濟發(fā)展的理論體系。提出了“循環(huán)積累因果關系”（ｃirｃulaｒａｎdacｃumuｌativecausaｔiｏn）理論，來解釋不發(fā)達國家因收入低下而導致的愈來愈貧窮的困境。(一）重要觀點(1)繆爾達爾是一個制度經(jīng)濟學派的重要代表,他采用制度的、整體的、動態(tài)的方法來研究經(jīng)濟發(fā)展理論。他特別反對新古典主義的靜態(tài)均衡分析方法，認為一切事物的發(fā)展都是逐漸演進而來的，演進的過程是:一方面產(chǎn)主“起始的變化”,然后產(chǎn)生“第二級強化運動”,最后出現(xiàn)“上升和下降”的結(jié)果，這個結(jié)果反過來又影響起始的變化。依據(jù)這種方法，繆爾達爾認為，社會經(jīng)濟制度的演進是由于技術進步、社會、經(jīng)濟、政治、文化、傳統(tǒng)等多種因素導致的,而不像新古典主義所說的那樣是單一的或少數(shù)幾個因素決定的。因此，經(jīng)濟學的任務，就是探討促成社會經(jīng)濟過程發(fā)展的各種因素及其運營方式。據(jù)此他指出：經(jīng)濟發(fā)展不應是單純的產(chǎn)出增長,而應涉及整個社會、經(jīng)濟、政治、文化、制度的發(fā)展，其中重要有產(chǎn)出與收入、生產(chǎn)條件、生活水平、對待工作與生活的態(tài)度、制度、政策六大因素。(2)繆爾達爾認為,在一個動態(tài)的社會經(jīng)濟發(fā)展過程中，各種因素是互相聯(lián)系、互相影響、互為因果的，并呈現(xiàn)出一種“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢：一個因素發(fā)生變化，會引起另一個因素發(fā)生相應變化，產(chǎn)生“第二級變化”，強化原先的因素，導致經(jīng)濟發(fā)展過程沿原先因素的發(fā)展方向發(fā)展。因此,這種發(fā)展關系不是均衡的、守恒的，而是一種“累積性的循環(huán)”。比如:在欠發(fā)達國家,由于人均收入水平很低，導致人民群眾生活水平低下,營養(yǎng)不良、醫(yī)療衛(wèi)生狀況惡化,健康受損，教育水平低下,從而使人口的質(zhì)量下降,勞動力素質(zhì)不高、就業(yè)困難;勞動力素質(zhì)不高又導致勞動生產(chǎn)率難以提高，生產(chǎn)效率低下；勞動生產(chǎn)率低又引起了產(chǎn)出增長停滯或下降，最終，低產(chǎn)出又導致低收入,低收入進一步強化了經(jīng)濟貧困,使發(fā)展中國家老是陷入低收入與貧窮的累積性循環(huán)困境之中。(負的“循環(huán)積累因果運動”)。(3）那么產(chǎn)生低收入的因素是什么？繆爾達爾認為，產(chǎn)生低收入的因素有社會、經(jīng)濟、政治和制度等許多方面，其中一個重要因素是資本稀缺,資本形成局限性，以及收入分派制度上的不平等。為此，他主張通過權力關系、土地關系、教育等方面的改革，實現(xiàn)收入平等,增長窮人的消費,以提高投資引誘，同時增長儲蓄以促進資本形成,使生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平大幅度提高,以提高發(fā)展中國家的人均收入?？姞栠_爾指出,人均收入的提高有助于克服“低收入的循環(huán)積累因果運動”,由于，收入增長后,人民群眾的生活水平、營養(yǎng)、衛(wèi)生條件、健康、教育等狀況得到改善，從而使人口和勞動力的素質(zhì)提高,進而引起勞動生產(chǎn)率、人的勞動積極性的提高?最終導致產(chǎn)出水平和人均收入水平的進一步提高,人均收入的提高又會對下一期收入產(chǎn)生更大的積累性效應。這是一個正的“循環(huán)積累因果運動”。(4)“循環(huán)積累因果關系”用制度的、動態(tài)的、演進的方法,從另一種角度，研究了發(fā)展中國家貧困的因素,指出了收入水平低下、資本形成局限性對經(jīng)濟發(fā)展的障礙；同時，它主張通過實行制度上的變革(如收入平等、土地改革等）和增長投資來改變收入與產(chǎn)出之間的不良循環(huán)?？姞栠_爾強調(diào)重要通過制度上的一系列改革，來提高資本形成和收入增長，并且主張采用“地區(qū)不平衡增長發(fā)展”戰(zhàn)略,即通過發(fā)達地區(qū)的優(yōu)先發(fā)展，再運用其“擴散效應”來帶動其他地區(qū)的發(fā)展。因此,這一理論成為發(fā)展經(jīng)濟學中“不平衡發(fā)展”理論的依據(jù)之一。三大理論評價P42上面介紹的三大理論的一個共同點是:十分突出資本對經(jīng)濟增長的重要作用，認為資本匱乏是發(fā)展中國家陷于持久貧困的主線因素，反映了一種“唯資本理論”的經(jīng)濟發(fā)展思潮。此外，片面強調(diào)物質(zhì)資本的形成,忽視對人力資本的開發(fā)和哺育。第二節(jié)促進資本形成的理論一、羅森斯坦—羅丹的“大推動”理論(Thｅ“bｉgpush”ｔｈｅory）P4219４3年，羅森斯坦—羅丹(Rosensteｉn－Rodan,P.N.)以《東歐和東南歐國家的工業(yè)化問題》為題,在《經(jīng)濟學雜志》1943年7－8月號上發(fā)表了自己的研究成果,系統(tǒng)闡述了這一理論。(一）重要內(nèi)容:１.強調(diào)工業(yè)化對發(fā)展中國家的重要作用P4３羅森斯坦—羅丹認為,發(fā)展中國家的顯著特性是人口眾多、農(nóng)業(yè)勞動力剩余、收入低下和資本投資規(guī)模太小。而要擺脫貧困、失業(yè)和收入不均等問題，必須大力發(fā)展工業(yè),實現(xiàn)工業(yè)化。他強調(diào)指出：工業(yè)化“是以快于富裕地區(qū)的發(fā)展速度提高經(jīng)濟停滯地區(qū)的收入,從而使世界各個地區(qū)的收入分派較為均等的唯一方法。”因此,走工業(yè)化的道路,是發(fā)展中國家擺脫貧困、實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的唯一途徑。由此可見，羅森斯坦—羅丹是一個“唯工業(yè)化論”者。2.如何實現(xiàn)工業(yè)化

羅森斯坦—羅丹認為,唯一途徑是必須增長資本投資,促進資本形成。但他又認為,發(fā)展中國家長期經(jīng)濟貧困、工業(yè)落后、基礎設施不健全、勞動生產(chǎn)率低下、收入水平很低、市場容量狹小、投資規(guī)模極小，因而，小量的投資是無法從主線上解決這些問題的,更談不上工業(yè)化了。發(fā)展中國家要實現(xiàn)工業(yè)化,必須全面地、大規(guī)模地在各個工業(yè)部門(特別是基礎設施建設方面）投入資本－--即大推動,來沖破經(jīng)濟貧窮落后和停滯的困境與束縛,“推動”整個工業(yè)部門全面地、迅速地實現(xiàn)工業(yè)化,達成經(jīng)濟增長、農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)、收入水平提高并且均等化的目的。３.實行“大推動”的因素Ｐ43羅森斯坦—羅丹認為,這是由于發(fā)展中國家的經(jīng)濟存在著某種“不可分性”（indiviｓibilities),由此決定了其投資必須是“大規(guī)模躍進”(ｓizableｊumｐs）式的。(1)社會分攤資本(sｏciａlｏｖeｒｈeaｄcaｐiｔal）的供應具有“不可分性”。社會分攤資本又稱基礎設施,即在交通運送、通訊、水壩與電站、學校、醫(yī)院等發(fā)展經(jīng)濟所必須的基本條件與設施方面的投資。由于這些項目規(guī)模宏大,并且互相聯(lián)系、互為依存條件,缺一不可，必須同時建成才干發(fā)揮作用,因而一開始就需要有最低限度的大量投資作為創(chuàng)始資本。(2)儲蓄也具有“不可分性”。儲蓄的增長也不是平穩(wěn)進行的，而是跳躍性的、階段性的。每一階段的投資規(guī)模和經(jīng)濟發(fā)展水平必須大到足以保證國民收入的增長達成一定限度，使儲蓄可以充足地迅速增長，為下一期更大規(guī)模的資本形成準備足夠的資本資源。(３）市場需求具有不可分性。這種不可分性產(chǎn)生于投資決策的獨立性