2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合練習試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識綜合練習試卷A卷附答案單選題（共100題）1、用于回購交易的債券包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運作【答案】C3、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數(shù)基金可以不受上述限制。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B4、關于我國證券公司，下列說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C6、下列屬于資本市場的是（）。A.產(chǎn)品市場B.要素市場C.有價證券市場D.黃金市場【答案】C7、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設立1家私募基金子公司【答案】D8、首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D9、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標的是（）A.保護投資人及相關當事人的合法權益B.規(guī)范基金活動，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風險D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C10、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D11、投資人可通過辦理()實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務銷售渠道的需要。A.份額轉換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務D.轉托管業(yè)務【答案】D12、高油價可能對整個交通運輸業(yè)以及相關制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C13、集合競價下的交易應當按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A14、（2020年真題）下列關于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B16、股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A17、證券交易所實行（）原則，并對證券交易進行嚴格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B18、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資【答案】D19、（2019年真題）中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應付款項D.留存收益【答案】A21、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列不屬于對境內(nèi)居民個人開放B股市場之前境內(nèi)上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B24、可轉換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進入“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D26、基金資產(chǎn)不能運用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B27、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C28、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于人身保險公司的擴展類業(yè)務的是（）。A.普通型保險B.健康保險C.分紅型保險D.投資連結型保險【答案】D29、以下各項中，不屬于系統(tǒng)風險的是（）。A.信用風險B.利率風險C.經(jīng)濟周期波動風險D.政策風險【答案】A30、下列機構中，中國證監(jiān)會有權對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B31、（2021年真題）中證中小投資者服務中心有限責任公司主要業(yè)務之一是持股行權，是指其持有滬深交易所上市公司（??）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權利，通過發(fā)揮示范作用，引領中小投資者主動行權、依法維權，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D32、狹義的有價證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【答案】D33、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A34、下列關于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標量說法中正確的是（）。A.單一標位最低投標限額為0.1億元B.投標量最小變動幅度為0.2億元C.最高投標限額為不設上限D.最高投標限額為30億元【答案】D35、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務機構C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C36、（2021年真題）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】C38、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B39、()方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A.行政分配B.承購包銷C.公開招標D.銀行發(fā)售【答案】C40、可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括（）。A.發(fā)行主體不同B.轉股對公司股本的影響不同C.用于轉股的股份來源不同D.發(fā)行方式不同【答案】D41、一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列（）情況之一，應在向中國人民銀行報送備案文件時進行書面報告并說明原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預設立基金管理機構丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批設立乙公司B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預設立特殊目的機構戊D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人【答案】D43、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（2019年真題）風險轉移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、結構化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權利B.管理權利C.分配權利D.指揮權利【答案】A48、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B49、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B50、我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的()A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B51、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應及時進行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、銀行間債券市場債券交易的成交報價方式，包括詢價交易和（）。A.點擊成交B.協(xié)議競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】A54、（）指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】C55、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構是（）。A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】C56、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動委托方式，下列說法錯誤的是（）.A.當客戶輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份B.客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經(jīng)紀商人工檢驗客戶的證券買賣申報價格信息D.證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量信息【答案】C57、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設管理機構乙B.甲對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保和貸款D.甲對外融資【答案】C58、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D59、下列關于風險限額的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、列關于金融期權的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A61、為有效進行宏觀調(diào)控，當市場過熱時中央銀行應該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D62、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A63、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D64、下列關于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D65、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D66、下列關于風險容忍度的說法，正確的是（）。A.風險容忍度是戰(zhàn)略性的B.風險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結合的方式設定C.風險偏好是風險容忍度的具體體現(xiàn)D.風險偏好是風險容忍度的進一步量化和細化【答案】B67、（）屬于分析法律風險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、以下（）不屬于商業(yè)銀行負債業(yè)務內(nèi)容。A.自有資金B(yǎng).政府資金C.存款負債D.借款負債【答案】B69、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A71、證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C72、國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A73、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D74、下列關于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D75、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】B76、下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準免予擔保D.財務公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D77、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B78、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A79、（2020年真題）政府機構投資者中的（）可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D80、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B81、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資股票等權益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A82、風險轉移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A83、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D84、我國記賬式國債的特點是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】D86、做市商制度又稱為（）。A.報價驅動制度B.大宗交易制度C.競價交易制度D.證券商報價制度【答案】A87、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B88、按照《財政部關于印發(fā)＜2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B89、全國證券、期貨市場的主管部門是（）。A.中國證監(jiān)會B.國