國(guó)際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因與對(duì)策,企業(yè)管理論文

國(guó)際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因與對(duì)策,企業(yè)管理論文內(nèi)容摘要：企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中不可避免地會(huì)碰到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)大致能夠分為兩大類(lèi):商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要源于市場(chǎng)變化的不確定性,法律風(fēng)險(xiǎn)主要源于對(duì)規(guī)則的漠視。對(duì)于從事國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)而言,商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控雖然重要,法律風(fēng)險(xiǎn)防控則更為重要,其一旦發(fā)生所造成的損失往往是全局性的、顛覆性的,因而不斷加強(qiáng)國(guó)際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究特別必要。本文關(guān)鍵詞語(yǔ)：國(guó)際化經(jīng)營(yíng);法律風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)防控;作者簡(jiǎn)介：楊華美(1985),工程師,大學(xué)本科,西部管道公司企管法規(guī)處職員。;1法律風(fēng)險(xiǎn)的概念企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中,無(wú)視或漠視法律規(guī)則的存在及變化而可能產(chǎn)生的負(fù)面法律后果或法律責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)具有確定性和可預(yù)見(jiàn)性的特點(diǎn)。法律一經(jīng)制定頒布,會(huì)保持相對(duì)的穩(wěn)定性。法律的穩(wěn)定性決定了法律責(zé)任確實(shí)定性和可預(yù)見(jiàn)性。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中,只要依法經(jīng)營(yíng)就不會(huì)產(chǎn)生法律責(zé)任或其他不利法律后果,反之亦然。但是由于企業(yè)法律責(zé)任同時(shí)具有潛在性和延后性,一些企業(yè)為了追逐眼前的商業(yè)利益,無(wú)視或漠視法律規(guī)則的存在,最終導(dǎo)致嚴(yán)重法律后果,給企業(yè)帶來(lái)宏大損失,甚至致命打擊。中興通訊是一家專(zhuān)門(mén)從事信息、通信技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際化公司,居同行業(yè)領(lǐng)先地位。自2020年開(kāi)場(chǎng),美國(guó)商務(wù)部即開(kāi)場(chǎng)調(diào)查其能否存在違背美國(guó)對(duì)外貿(mào)易管制法的行為。2021年3月調(diào)查結(jié)論認(rèn)定,中興通訊存在違背美國(guó)出口管制法行為,被罰8.92億美元,外加3億美元緩期執(zhí)行。這是美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室對(duì)非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)出的最大罰單。2021年年初在中美貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)升溫的背景下,4月16日,美國(guó)商務(wù)部悍然公布立即重啟對(duì)中興通訊的制裁禁令。根據(jù)該禁令,中興通訊將不能再?gòu)拿绹?guó)進(jìn)口商品,這對(duì)于嚴(yán)重依靠從美國(guó)進(jìn)口芯片的企業(yè)來(lái)講無(wú)疑是一場(chǎng)滅頂之災(zāi)。盡管這件事經(jīng)過(guò)國(guó)家出面,最終得以解決,但中興通訊為此所付出的代價(jià)無(wú)疑是特別高昂的,教訓(xùn)也是極其深入的。2國(guó)際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生國(guó)際化企業(yè)所處的法律環(huán)境愈加復(fù)雜多元,不得不面對(duì)的法律問(wèn)題也更多。近年來(lái),知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題、企業(yè)侵權(quán)問(wèn)題、反傾銷(xiāo)及反補(bǔ)貼問(wèn)題更是作為熱門(mén)尤為突出。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的大趨勢(shì)下,由美國(guó)等主要貿(mào)易國(guó)家掀起并推動(dòng)的反全球化浪潮甚囂塵上,使得國(guó)際化企業(yè)所處的法律環(huán)境更為復(fù)雜。固然很多企業(yè)在實(shí)踐中已經(jīng)越來(lái)越重視經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中潛在的法律風(fēng)險(xiǎn),但毋庸諱言仍然還是存在各種各樣的問(wèn)題,主要表如今下面幾個(gè)方面。第一,規(guī)則意識(shí)尚未深切進(jìn)入人心。當(dāng)代社會(huì)是法制社會(huì),市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),遵守法律,按規(guī)則辦事應(yīng)當(dāng)是企業(yè)自上而下一以貫之的基本原則。話(huà)雖如此,不能不看到還是有很多企業(yè)為了追求和有效提高經(jīng)濟(jì)效益,心存僥幸心理,游走于法律的邊緣。短期來(lái)看,這樣做可能會(huì)得到一些利益,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看漠視法律漠視規(guī)則一旦成為習(xí)慣,最終會(huì)遭到法律的重辦,以致付出沉重代價(jià)。近十幾年來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn),以美國(guó)為首的西方國(guó)家本來(lái)對(duì)我們就心有芥蒂,假如我們?cè)趪?guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)中還不牢固樹(shù)立規(guī)則意識(shí)慎重遵規(guī)守法,很容易產(chǎn)生各種各樣的法律沖突,最終阻礙企業(yè)的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。另外,也應(yīng)當(dāng)看到,除了美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家之外,隨著我們國(guó)家一帶路建議的不斷推進(jìn),我們和諸多小國(guó)弱國(guó)的經(jīng)貿(mào)聯(lián)絡(luò)也越來(lái)越嚴(yán)密。中國(guó)自古以來(lái)就是大國(guó)強(qiáng)國(guó),我們?cè)诤托?guó)弱國(guó)交往的經(jīng)過(guò)中更要突出強(qiáng)調(diào)規(guī)則意識(shí),尊重遵守東道國(guó)的法律,只要這樣才能加強(qiáng)互信促進(jìn)溝通,從根本上避免或消除潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)及不必要的法律沖突。第二,法務(wù)管理缺位。法務(wù)管理,即法律事務(wù)管理。對(duì)于國(guó)際化企業(yè)來(lái)講,法律事務(wù)繁多,需要專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。然而實(shí)際情況卻是,很多企業(yè)對(duì)法務(wù)工作未予足夠重視,沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu),甚至沒(méi)有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)法務(wù)工作的人員,導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)過(guò)法律合規(guī)性審查環(huán)節(jié)缺失。企業(yè)必須依法經(jīng)營(yíng),對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)性審查是防備和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的必要手段,因而企業(yè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu),配置專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)法務(wù)工作特別必要。國(guó)資委(關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)〕(下面簡(jiǎn)稱(chēng)(意見(jiàn)〕)中指出,完善重大決策合法性審查機(jī)制,未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的,不得提交決策會(huì)議討論,強(qiáng)化章程在公司治理中的統(tǒng)帥作用。雖然該(意見(jiàn)〕規(guī)范的對(duì)象是央企,央企以外的其他企業(yè)其實(shí)也應(yīng)當(dāng)明確,法務(wù)管理并不等同于為已經(jīng)產(chǎn)生的法律問(wèn)題提供法律咨詢(xún),也不僅限于對(duì)企業(yè)決策進(jìn)行事后合規(guī)性審查。法務(wù)管理更應(yīng)該充分利用其熟悉國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì),詳細(xì)分析企業(yè)行為所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源和重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),以避免企業(yè)決策違法或者失誤可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。第三,企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷體驗(yàn)明顯缺乏。自我們國(guó)家大力推進(jìn)一帶路建議以來(lái),企業(yè)明顯加快了國(guó)際化經(jīng)營(yíng)步伐,越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)開(kāi)場(chǎng)進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)。中國(guó)企業(yè)中除了一些大型油企之外,絕大多數(shù)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷體驗(yàn)都明顯缺乏。一些企業(yè)的管理者遠(yuǎn)未構(gòu)成國(guó)際化思維,甚至在詳細(xì)問(wèn)題上還習(xí)慣性地套用國(guó)內(nèi)的做法。比方對(duì)于工程項(xiàng)目而言,在國(guó)內(nèi)假如支持,項(xiàng)目往往會(huì)進(jìn)行得非常順利;而在國(guó)外則不盡然,在有的國(guó)家項(xiàng)目即便得到了的支持,可以能會(huì)由于行業(yè)協(xié)會(huì)或地方居民的反對(duì)而寸步難行。我們國(guó)家企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)相比美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家而言時(shí)間尚短,但范圍卻很廣,諸如能源、基礎(chǔ)設(shè)施、裝備制造等幾乎包羅萬(wàn)象,國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)也是有大有小,這就決定了我們國(guó)家企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的經(jīng)過(guò)中勢(shì)必會(huì)面臨多重風(fēng)險(xiǎn)。一般的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)自不用講,除此之外,基于不同國(guó)家法律制度、法律文化的宏大差異,諸如勞動(dòng)、環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)也是必需要考慮的。在這些法律風(fēng)險(xiǎn)面前,已經(jīng)有很多中國(guó)企業(yè)吃了大虧。固然我們國(guó)家企業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)方面已經(jīng)獲得了驕人的成績(jī),但一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是我們?cè)谌藛T素質(zhì)、管理經(jīng)歷體驗(yàn)、法律風(fēng)險(xiǎn)防備能力方面確實(shí)與企業(yè)快速發(fā)展存在很大不相適應(yīng)之處,亟待提高和改善,否則隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的不斷拓展,問(wèn)題只會(huì)越積越多,等到風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)的時(shí)候,企業(yè)多少年的辛苦努力可能霎時(shí)前功盡棄。3國(guó)際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制國(guó)際化企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)過(guò)中所面臨的法律問(wèn)題特別復(fù)雜,構(gòu)建和完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防備制度體系是預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇。第一,國(guó)際化企業(yè)必須大力加強(qiáng)法制教育,不斷加強(qiáng)企業(yè)遵規(guī)守法的自覺(jué)性。作為當(dāng)代企業(yè),遵規(guī)守法是企業(yè)可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展所必需的基本前提。國(guó)際化企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有跨國(guó)性,因而其不但需要了解和遵守國(guó)內(nèi)的法律和制度,還要了解和遵守國(guó)外的法律和制度。每一個(gè)國(guó)家都有自個(gè)獨(dú)特的法律制度和法律文化,為了更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)文化溝通,不能想當(dāng)然習(xí)慣性地套用中國(guó)的做法。為了有效預(yù)防和控制企業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中所可能碰到的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專(zhuān)門(mén)的法律培訓(xùn)機(jī)構(gòu),專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)人員的法制教育,尤其對(duì)于重點(diǎn)法律領(lǐng)域,如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、出口管制、進(jìn)口限制等方面進(jìn)行重點(diǎn)宣傳和講解,確保全體員工從上至下都能夠樹(shù)立規(guī)則意識(shí)、法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。對(duì)于本企業(yè)或本行業(yè)在經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中實(shí)際碰到的法律問(wèn)題,實(shí)際發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn),要及時(shí)總結(jié)并作為重點(diǎn)案例重點(diǎn)宣講,確保相關(guān)部門(mén)和人員能夠從中汲取足夠經(jīng)歷體驗(yàn)教訓(xùn),避免類(lèi)似法律風(fēng)險(xiǎn)再度發(fā)生。第二,針對(duì)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn),明確法務(wù)部門(mén)的工作職責(zé)。企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的重要前提就是要對(duì)目的相關(guān)國(guó)家的法律有較為具體的了解,尤其是關(guān)于法律限制或法律管制等規(guī)定,更要做到事前清楚。顯然,這需要企業(yè)的法務(wù)部門(mén)事先做好調(diào)查研究,對(duì)于可能出現(xiàn)的法律問(wèn)題或法律風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估。為此,企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確法務(wù)部門(mén)的工作職責(zé),不僅在于事后救濟(jì),更重要的是事前預(yù)防。企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的范圍越廣,法務(wù)部門(mén)的工作職責(zé)越復(fù)雜。為了更好地應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立眾多國(guó)際法務(wù)經(jīng)理,將復(fù)雜的工作詳細(xì)到人,其是做好國(guó)際法務(wù)工作的必然選擇。國(guó)際法務(wù)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)是企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的核心責(zé)任人,在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防備體制機(jī)制中發(fā)揮主導(dǎo)性作用。國(guó)際法務(wù)經(jīng)理通過(guò)貫徹施行詳細(xì)法律管理手段,不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程,對(duì)詳細(xì)經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見(jiàn),施行法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查,進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證,制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,提高法律管理效率和水平,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)嵌入法律管理,防備化解控制企業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)。第三,企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的經(jīng)歷體驗(yàn)只能在實(shí)踐中不斷積累。在這個(gè)經(jīng)過(guò)中,不斷完善企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制機(jī)制是特別必要的。企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)經(jīng)歷體驗(yàn)缺乏,通過(guò)做好法律風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)防能夠得到有效彌補(bǔ)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮國(guó)際法務(wù)經(jīng)理的主動(dòng)性和積極性,在企業(yè)決策之前就做好法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)可能碰到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)、排序,事先做好相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。在做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,還要做好風(fēng)險(xiǎn)控制,采用不同手段對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移、降低、消除等,實(shí)現(xiàn)事前防備、事中化解和事后彌補(bǔ)。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)經(jīng)過(guò)中,外部的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷變化,法律風(fēng)險(xiǎn)也必然隨之不斷變化,對(duì)于新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)要保持足夠的敏感性,及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,制定防備措施,確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)死角和漏洞,確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)時(shí)時(shí)更新,與企業(yè)發(fā)展實(shí)際相適應(yīng)。中國(guó)的企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)經(jīng)營(yíng),經(jīng)歷體驗(yàn)總體而言都是特別有限的。經(jīng)歷體驗(yàn)缺乏是我們國(guó)家企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的明顯障礙,企業(yè)必須大力健全體制機(jī)制,在詳細(xì)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控工作的基礎(chǔ)上,逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)全程控制,真正把法律風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理工作中去,不僅要對(duì)重要項(xiàng)目、關(guān)鍵經(jīng)過(guò)進(jìn)行防控,還要針對(duì)對(duì)外合同、市場(chǎng)拓展、勞務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理等方方面面,進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控、整體防