2023年河南省期貨從業(yè)資格期貨行情解讀考試試題

2023年河南省期貨從業(yè)資格:期貨行情解讀考試試題一、單項選擇題(共２5題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司董事會擬免去首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向()報告。?Ａ．中國證監(jiān)會?Ｂ.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)?Ｃ.財政部

D.地方財政局2、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（)中列示。

A.資產(chǎn)?B．營業(yè)成本?Ｃ.資本金

Ｄ.負(fù)債3、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（)。?A．處５年以下有期徒刑或者拘役?B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處３萬元以上３0萬元以下罰金?C.處３年以上20２3以下有期徒刑，并處５萬元以上50萬元以下罰金

Ｄ．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金４、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。?A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職?B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職5、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個市場的價格變動趨勢__。?Ａ．相反?Ｂ.一般相同?Ｃ．不一定

D．完全相同６、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。?Ａ．20?B．15?Ｃ.10?D.5７、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額()。?A．不超過損失的50%?B.不超過損失的2０%

C.不超過損失的８0％?D.不超過損失的６0%8、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(）。

A．15%?B．2０%?C．30％?Ｄ.５0%9、下列選項中,不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時,應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是(）。

A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文獻(xiàn)

B.申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表?C．營業(yè)部的管理制度文本?D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件１0、1月1日,上海期貨交易所3月份銅合約的價格是６3200元/噸，５月份銅合約的價格是６３000元／噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

Ａ．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸?B．３月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸,５月份銅合約的價格保持不變

C.３月份銅期貨合約的價格下跌了25０元/噸,５月份銅合約的價格下跌了１70元/噸

D.3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸,5月份銅合約的價格下跌了250元/噸?11、期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過損失的(）。?A．60％

Ｂ．8０%

C.2０%?D．4０%1２、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（)。?A.期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金?Ｄ．風(fēng)險準(zhǔn)備金13、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交()等申請材料。?A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章?Ｂ．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章?C．３名推薦人的書面推薦意見

Ｄ．資質(zhì)測試合格證明14、某投資者在2月份以５00點的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價格為ｌ３00０點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以３0０點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲＿_(dá)時該投資者可以贏利。?Ａ．12800點，1３200點?B．１2700點，135０0點

C.１220０點，１3800點?D.12500點，13３00點15、套期保值的基本原理是__。

A.建立風(fēng)險防止機(jī)制

Ｂ．建立對沖組合?Ｃ.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

D．保存潛在的收益的情況下減少損失的風(fēng)險16、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5?B．１0?C．2０

D．3017、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。

A．英國

B．新加坡?C．美國?Ｄ.日本18、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是＿_(dá)。?A.分類評價申訴機(jī)制?Ｂ．分類評價“一票降級”制度?C.分類結(jié)果的披露和使用

D．分類評審的集體決策制度19、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。

A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金?B.可以只在報表附注中說明?Ｃ．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本20、__表白在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A.市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現(xiàn)價期價偏離率

Ｄ.期貨價格變動率21、下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是＿_(dá)。

A．投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險

B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤

Ｃ.投機(jī)者重要獲取價差收益

Ｄ.投機(jī)交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作２２、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為Ｘ,同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法對的的是（)。?A．公司承擔(dān)損失Ｙ,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ?B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C．公司承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y?D．公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ和損失Y23、會員制期貨交易所要在6月２5日召開會員大會,則應(yīng)當(dāng)在()前告知所有會員。?A.6月15日?B．6月18日

C．6月20日?D．6月２2日24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手10００元價格賣出白糖合約1０手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金３０00元。次日,該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出５手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的告知,期貨公司主張告知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。?A.支持丁某的主張?B．支持期貨公司的主張

C.親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷２5、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_＿。?A．價差?B．基差?Ｃ.差價

D.套價二、多項選擇題(共2５題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1．5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其因素也許是（)。?A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定?C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定２、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。?A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息?B．欺詐客戶?C.內(nèi)幕交易?D.操縱期貨交易價格3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。?Ａ．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?Ｂ.中國證券業(yè)協(xié)會

Ｃ.中國人民銀行?D．財政部門4、下列關(guān)于期貨交易所的說法,對的的有()。?A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)?Ｂ.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成?D．期貨交易所會員不能是個人5、跨期套利的策略涉及__。

A.正向市場牛市套利?B.正向市場熊市套利

Ｃ．反向市場牛市套利?D.反向市場熊市套利6、套期保值者大多是__。

A.生產(chǎn)商?B.加工商和庫存商?C.投機(jī)商?D．金融機(jī)構(gòu)7、潔身自好的有（)。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時,為其保守秘密?B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時,及時向有關(guān)部門反映或舉報?C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告8、從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)(）。

Ａ.公平

B．公開?C．公正

D．誠實信用9、在我國,(）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。?A．國有公司

B.國有控股公司?Ｃ.金融機(jī)構(gòu)

D.事業(yè)單位１0、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。?A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明?B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文獻(xiàn)、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范涉及(）。

A.誠實守信，恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

Ｂ．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充足揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不妥承諾或者保證?Ｄ.當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則１2、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。?A.研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

Ｃ．審議并決定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度1３、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2０２3年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:假如期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中也許被招聘的是()。?A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年?B．乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任２023的會計

Ｄ.丁本科畢業(yè)，此前從事了６年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格14、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。

A.V形?B．雙重頂(底)

C．三重頂(底)

D.矩形1５、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。

A．債券價格上升?B.債券價格下跌?C.市場利率上升?Ｄ.市場利率下跌16、對基差作用的理解不對的的有＿_(dá)。?A.基差的存在為人們的套期保值提供了也許

B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵

C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)?D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的因素所在17、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。?Ａ．買進(jìn)看漲期權(quán)

B.買進(jìn)看跌期權(quán)

Ｃ.賣出看漲期權(quán)?D.賣出看跌期權(quán)1８、在期貨投機(jī)交易市場上,為了盡也許增長獲利機(jī)會，增長利潤量,必須做到__。?A.分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C.保存一部分資金,以備不時之需

Ｄ.滿倉交易1９、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具有（）條件。?A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前３個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行２０、風(fēng)險管理的基本流程涉及__。

A．風(fēng)險辨認(rèn)

B．風(fēng)險的預(yù)測和度量?C．風(fēng)險控制?Ｄ.風(fēng)險消除21、以下說法錯誤的有(）。

Ａ．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則?Ｂ.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還?