2023年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前提試卷

20２3證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》考前提分試卷５單項(xiàng)選擇題1.股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比,特點(diǎn)是()。Ａ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大Ｃ.股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同D.股票風(fēng)險(xiǎn)較小2．以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B．配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)Ｃ．上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)D.股份回購(gòu)是上市公司運(yùn)用自有資金，在公共市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票３.貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率（)票面貼現(xiàn)率。Ａ．高于Ｂ.等于C.低于D.無(wú)關(guān)于4.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與初次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。A.３個(gè)月以上B.1個(gè)月以上C.不少于12個(gè)月D.6個(gè)月以上5.在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。A．無(wú)期限國(guó)債B.長(zhǎng)期國(guó)債C．國(guó)庫(kù)券D．短期國(guó)債6.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的,最重要的是()限制。A.表決權(quán)B.參與權(quán)Ｃ.分派權(quán)D.收益權(quán)７．在兩地都上市相同類型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商,實(shí)現(xiàn).股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫作()。A.兩地上市B.第二上市Ｃ.二次上市D.反復(fù)上市8.以下關(guān)于按流通受限與否分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A．未完畢股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份Ｃ.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份D.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份9.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于()。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券投資人Ｄ．自律性組織10．信用風(fēng)險(xiǎn)是(）的重要風(fēng)險(xiǎn)。A.公債B．普通股C．優(yōu)先股D.公司債券１１．開(kāi)放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由()擬定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D．證監(jiān)會(huì)12.專業(yè)的證券投資征詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具有證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)。A.１年B.2年Ｃ.３年D．5年1３.關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在賺錢(qián)，下列說(shuō)法對(duì)的的是（)。A.買(mǎi)方的潛在賺錢(qián)是無(wú)限的，賣(mài)方的潛在賺錢(qián)是有限的Ｂ．買(mǎi)方的潛在虧損是無(wú)限的，賣(mài)方的潛在虧損是有限的C.雙方的潛在賺錢(qián)和虧損都是無(wú)限的D.雙方的潛在賺錢(qián)和虧損都是有限的14.基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是()。A.簽署基金協(xié)議階段B.基金募集階段Ｃ.基金運(yùn)作階段D.基金終止階段15.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)()。A．混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理Ｂ.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理16.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（)應(yīng)按投資者出資比例分派。A．基金總資產(chǎn)B.基金資本Ｃ.未分派收益D．基金凈資產(chǎn)17.國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是(),以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。Ａ.外國(guó)貨幣B.國(guó)際通用貨幣C．本國(guó)貨幣D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣18.股東大會(huì)是股份公司的(）。A.權(quán)力機(jī)構(gòu)Ｂ.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)Ｄ．決策機(jī)構(gòu)19.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類,可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,前者通?？梢栽?）交易。A.場(chǎng)外市場(chǎng)B．銀行柜臺(tái)C．交易所D.OTC市場(chǎng)20.進(jìn)入２1世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中,以各類（)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A.奇異型期權(quán)Ｂ.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C.天氣衍生金融產(chǎn)品D.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具21.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（)。A．所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系C.合作關(guān)系D.競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系2２.股息的來(lái)源是公司的()。A．稅前利潤(rùn)B.稅后利潤(rùn)C(jī)．所有利潤(rùn)D.公積金轉(zhuǎn)增收益23．期限相同的政府債券利率比公司債券的利率低,這是對(duì)(）的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B．通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)Ｄ.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)24.股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（）。A.鈔票軋差B.交割相應(yīng)指數(shù)的股票C．交割某種股票Ｄ.交割一攬子股票25.影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素是()。A.清算價(jià)值Ｂ.每股凈資產(chǎn)C.供求關(guān)系D.政治因素２6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(）。A.２0％Ｂ.25%C．3５%D.5１％２7．證券交易所制定的限制或者嚴(yán)禁特定證券交易行為的制度屬于（）。Ａ．清算交割制度B.信息披露制度。C．市場(chǎng)準(zhǔn)入制度D.交易規(guī)則28．無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值()。A.同方向變化B.反方向變化C．相等D.無(wú)關(guān)29.金融期貨交易中，雙方在對(duì)沖或到期交割前，賺錢(qián)或虧損的限度取決于()。A.對(duì)沖或到期交割的數(shù)量B.對(duì)沖期或到期交割的價(jià)格C.價(jià)格變動(dòng)的幅度D.行業(yè)形勢(shì)3０.下列不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是()。A．恒生指數(shù)基金期貨B.ＳPDR期貨C.iShareRusseｌｌ2023指數(shù)基金期貨D.QQQＱ期貨３1.國(guó)有股股利收入依法納入()預(yù)算,國(guó)家股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。Ａ.國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.中央財(cái)政C.地方財(cái)政Ｄ．國(guó)有資產(chǎn)管理32.關(guān)于私募證券,下列說(shuō)法對(duì)的的是（)。A.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B.審查條件嚴(yán)格，投資者也較少Ｃ.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者D.采用公示制度３3.我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的,客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和(）的約定,提取擔(dān)保物。Ａ．委托代理協(xié)議Ｂ.擔(dān)保協(xié)議C．托管協(xié)議D.融資融券協(xié)議34.《證券法》規(guī)定,收購(gòu)要約的期限()。Ａ．不得少于3０日,并不得超過(guò)45日B.不得少于30日，并不得超過(guò)6０日C.不得少于３0日,并不得超過(guò)７5日D.不得少于60日，并不得超過(guò)90日35．與債券相比，股票的風(fēng)險(xiǎn)之所以相對(duì)較大，－是由于()。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)更大Ｂ.信用風(fēng)險(xiǎn)更大Ｃ.利率風(fēng)險(xiǎn)更大D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)更大3６.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是()。A．股票期貨Ｂ.股票指數(shù)期貨C.外匯期貨D.利率期貨37．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分派公司剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A．份額B.固定股息率C．市值D．面值３8.除全體股東約定不按出資比例分取紅利外，普通股股東有權(quán)按照()分取紅利。Ａ．約定出資比例B．實(shí)繳出資比例Ｃ.標(biāo)準(zhǔn)出資比例D.平均出資比例3９.權(quán)證持有人行權(quán)時(shí),發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是()。A.自動(dòng)結(jié)算方式B．鈔票結(jié)算方式Ｃ.證券給付結(jié)算方式D.對(duì)沖方式4０．股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(）,并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。Ａ．供求關(guān)系B.公司經(jīng)營(yíng)狀況Ｃ.宏觀經(jīng)濟(jì)因素D.政治因素41.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（)的變化作調(diào)整。A.公司經(jīng)營(yíng)狀況Ｂ.市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率C.普通股股息D.股票市場(chǎng)市盈率4２.為政府、金融機(jī)構(gòu)和公司提供籌集資金的渠道是()的基本功能。A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B．同業(yè)拆借市場(chǎng)C．證券流通市場(chǎng)D.證券發(fā)行市場(chǎng)43.可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)()。A.同方向B.反方向C.無(wú)關(guān)D．成比例44.3個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是()。A．1０0與年收益率的差B.１0０與合約最后交易日的３個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差Ｃ.1０0與年貼現(xiàn)率的差D.100與年收益率的和4５.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為()。A.委托人Ｂ.信托人C．中介人D．投資人46.證券交易所采用的交易的組織方式是（)。A.經(jīng)紀(jì)制B．代理制C.做市商制D.自助制47．由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為(）。A.私募發(fā)行Ｂ.公募發(fā)行C.自辦發(fā)行Ｄ．承銷發(fā)行48.交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi),根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金互換鈔票流，其中一方的鈔票流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的鈔票流根據(jù)固定利率計(jì)算,這種交易方式是（)。A．人民幣信用互換交易Ｂ．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易Ｃ.人民幣利率互換交易Ｄ．人民幣利率遠(yuǎn)期交易49．從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。A.賬簿B.法律憑證C．債券D.股票5０.一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是(）。Ａ．地方政府債券Ｂ．公司債券C．優(yōu)先股票D．普通股票5１.通常,在金融期權(quán)交易中,（)需要開(kāi)立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金。Ａ.期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者B.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方Ｃ．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不D．期權(quán)出售者52．金融衍生工具是指()。A.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,但其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品B.建立在金融衍生產(chǎn)品之上,其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品Ｃ.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品自身D.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品５３.中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有()。B．貨幣型基金Ａ.開(kāi)放式基金C.保本型基金D.封閉式基金54．下列各項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)社?；鸾Y(jié)識(shí)不對(duì)的的是()。A.其資金來(lái)源涉及國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B．?dāng)M定從202３年起新增發(fā)行彩票公益金的8０%上繳社?；餋.其投資范圍涉及銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的公司債、金融債券等有價(jià)證券Ｄ.其中銀行存款和國(guó)債投資的比例可以高于５0%,但不能超過(guò)６5％５5.以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。A.便于股票分割Ｂ.為股票發(fā)行價(jià)格的擬定提供依據(jù)C.發(fā)行價(jià)格靈活D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活56.創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示解決。A．４B.5C.3Ｄ.257.關(guān)于股票的永久性,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。Ａ.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份Ｄ．對(duì)于股東公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能規(guī)定退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本58.普通股股票的重要風(fēng)險(xiǎn)是()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5９．國(guó)家為填補(bǔ)財(cái)政赤字實(shí)際發(fā)行的債券被稱為()。Ａ.赤字國(guó)債Ｂ．特別債券Ｃ.特種債券D.公司債券６0.中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同,其參與目的是()。A.擁有剩余資金B(yǎng).賺錢(qián)C.填補(bǔ)資金的局限性D.宏觀調(diào)控多項(xiàng)選擇題6１．有限售條件股份涉及（)。A.其他內(nèi)資持股Ｂ.國(guó)有法人持股C．外資持股D.國(guó)家持股6２.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于（)的發(fā)展。A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)B.國(guó)家干預(yù)水平C.股份制Ｄ.信用制度63.期權(quán)的買(mǎi)方假如立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益是()。Ａ.時(shí)間價(jià)值B．履約價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.協(xié)定價(jià)值64．下列屬于()情形的,首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。A.初次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金B(yǎng)．增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.股票除權(quán)日65.公司制證券交易所()。A．以股份有限公司形式組織Ｂ.以營(yíng)利為目的C．自身股票可以在本交易所上市D．必須遵守本國(guó)《公司法》的規(guī)定66.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者涉及()。Ａ.證券投資基金B(yǎng).社?；餋．社會(huì)公益基金D.外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者67.個(gè)人投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。A.3年以上投資經(jīng)驗(yàn)B.５年以上投資經(jīng)驗(yàn)C.較強(qiáng)的研究能力D.較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力68．下列說(shuō)法中，對(duì)的的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充足計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)C.凈資本指標(biāo)表白證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)Ｄ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)和補(bǔ)足機(jī)制69．隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金,下列說(shuō)法對(duì)的的有（)。A.主權(quán)財(cái)富基金重要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B．20２３年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C.中國(guó)投資有限公司重要以境外金融組合產(chǎn)品為主,開(kāi)展多元投資D.中國(guó)投資有限公司注冊(cè)資本金為1０00億美元，重要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值70．開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有()。A.沒(méi)有預(yù)定存續(xù)期限B.沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制C.可以上市交易D.基金份額可以贖回７1.2023年１2月,作為我國(guó)資產(chǎn)化試點(diǎn)銀行,()分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A.中國(guó)建設(shè)銀行Ｂ.中國(guó)工商銀行Ｃ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行D．中國(guó)人民銀行７2.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限,應(yīng)當(dāng)符合的條件涉及(）。A.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好B.基金管理人最近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰Ｃ．基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)D.基金托管人批準(zhǔn)73.股權(quán)類期貨涉及(）。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨B．單只股票期貨Ｃ.股票組合期貨D.債券期貨74.證券市場(chǎng)的基本功能涉及（)。A.籌資功能B.定價(jià)功能C.資本配置功能D．獲取收益功能７5.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)管理，下列說(shuō)法對(duì)的的有(）。A.應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度B.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度Ｃ.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行D．嚴(yán)禁從自營(yíng)賬戶中提取鈔票７6.一般來(lái)說(shuō),債券具有(）特性。A．流動(dòng)性B.永久性Ｃ．安全性Ｄ．收益性7７．債券票面金額定得較小，將會(huì)()。Ａ．有助于大額投資者購(gòu)買(mǎi)B.發(fā)行工作量大C.持有者分布面廣Ｄ.印刷費(fèi)用較高78.關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)說(shuō)法對(duì)的的是（）。A.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)Ｂ．上市手續(xù)簡(jiǎn)樸，發(fā)行成本低C.可以避開(kāi)直接發(fā)行股票與債權(quán)的法律規(guī)定Ｄ.可以自由流通，方便交易79.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約涉及(）。A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議８０.有價(jià)證券自身并沒(méi)有價(jià)值,但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的(）。A.商品B.貨幣Ｃ.利息收入D.股息收入８1.采用公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于()。Ａ.對(duì)發(fā)行人門(mén)檻規(guī)定較低,發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)樸Ｂ.以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象,籌集資金潛力大C.可以采用廣告等公開(kāi)方式進(jìn)行推銷,便于發(fā)行的成功進(jìn)行D.有助于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)８2.政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的重要目的是（）。A．獲取利息B.獲取股息C．實(shí)行公開(kāi)市場(chǎng)操作D.進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控83．我國(guó)推出的儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的特點(diǎn)是()。A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者B.不記名,可以流通C．采用電子方式記錄債券D.免交利息稅８4.歐洲債券票面使用貨幣重要有（)。A.美元B.英鎊Ｃ.特別提款權(quán)Ｄ.歐元８5.關(guān)于公司債的描述，下列說(shuō)法對(duì)的的是()。Ａ．公司債代表債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系Ｂ.債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息,在約定的日期內(nèi)必須償還本金C．公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)D．非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)86.金融債券的發(fā)行目的是()。A.籌資用于某種特殊用途Ｂ.改變金融機(jī)構(gòu)自身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)C．提高被動(dòng)負(fù)債D．增長(zhǎng)核心資本8７．以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的嚴(yán)禁行為的有(）。A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)Ｂ.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保Ｃ．不得自營(yíng)或者為別人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)D．不得參與股東大會(huì)88．下列證券中,容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（)。A．普通股B.優(yōu)先股C.固定收益政府債券D．固定收益金融債券89.下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有（)。A.股票的編號(hào)B.股票種類C.公司成立的日期Ｄ.公司名稱90.可轉(zhuǎn)換證券的要素涉及()。A．轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換期限C.轉(zhuǎn)換價(jià)格Ｄ.轉(zhuǎn)換數(shù)量9１.金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以分為（)。A.信用衍生工具B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具C．貨幣衍生工具D.利率衍生工具9２.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人,也可以是證券投資者的有（)。A.股份公司B.商業(yè)銀行C.保險(xiǎn)公司Ｄ.政府９3.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中,對(duì)的的有（)。Ａ.是專門(mén)的清算機(jī)構(gòu)B.通常附屬于交易所C.以獨(dú)立的公司形式組建D.不以獨(dú)立的公司形式組建９4.我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向()發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。A.發(fā)起人B.私人投資者C.法人Ｄ.社會(huì)公眾95．以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券，說(shuō)法對(duì)的的是(）。A.清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前B.清償順序位于一般債務(wù)之后C.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的D.期限在202３以上，發(fā)行之日起2023內(nèi)不可贖回９6.證券投資中的()可以通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式得以分散。A.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)Ｂ．信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)Ｄ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)９7.目前,上海和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定,重要涉及（)。Ａ.標(biāo)的股票的流通股份市值Ｂ.標(biāo)的股票交易的活躍性C.權(quán)證存量和存續(xù)期D.權(quán)證持有人數(shù)量98.下面關(guān)于股票價(jià)格的影響因素的說(shuō)法對(duì)的的是(）。Ａ.嚴(yán)重依賴國(guó)際市場(chǎng)的公司股票價(jià)格受匯率影響較大Ｂ．本幣貶值一定會(huì)使股票價(jià)格上升Ｃ.通貨膨脹一定會(huì)使股票價(jià)格上升Ｄ.股價(jià)往往先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而波動(dòng)９9.我國(guó)在20世紀(jì)５0年代發(fā)行的國(guó)債有()。A.人民勝利折實(shí)公債B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債Ｃ.財(cái)政證券D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債１0０．關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述對(duì)的的是(）。A.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間Ｂ．可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款擬定,一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券Ｃ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)D.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件10１.擬定債券票面幣種重要的方法是(）。A.在本國(guó)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)Ｃ.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者自身對(duì)幣種的需要D.重要考慮承銷商對(duì)幣種的需要１02．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)不是()所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).封閉式基金Ｃ.開(kāi)放式基金Ｄ.貨幣型基金１03．關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù),下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.涉及基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)B.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的規(guī)定對(duì)基金進(jìn)行投資管理Ｄ.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金協(xié)議的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)１0４.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.提前終止基金協(xié)議B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限Ｃ.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員D.更換基金管理人、基金托管人1０5.常見(jiàn)的參考利率有()。A.國(guó)債利率B．聯(lián)邦基金利率Ｃ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率D．歐洲美元定期存款單利率１０6.ＣＤＳ交易的危險(xiǎn)來(lái)源于()。A.ＣＤS交易具有較高的杠桿性B.信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具Ｃ.一旦發(fā)生違約,則賣(mài)方承擔(dān)買(mǎi)方的資產(chǎn)損失D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺少充足的信息披露和監(jiān)管10７.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述對(duì)的的是（）。A.公司的實(shí)際控制人不得運(yùn)用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益B.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益D.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任108.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的主線因素是由于網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)(）。Ａ.突破了時(shí)空限制,投資者可以隨時(shí)隨地交易Ｂ.直觀方便,網(wǎng)上不僅可以瀏覽和查閱,并且可以在線征詢C.成本低D．更加安全10９.會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下()機(jī)構(gòu)。A.董事會(huì)B．理事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)１10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司信息披露方面的監(jiān)管規(guī)定涉及()。A.年報(bào)預(yù)披露制度Ｂ．年報(bào)審計(jì)監(jiān)管C.信息報(bào)送制度D．信息公開(kāi)披露制度判斷題111.基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場(chǎng)價(jià)值。（)11２.上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。（)113.由于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可以抵消、回避的,因此又被稱為非回避風(fēng)險(xiǎn)。()１14.主承銷商的證券自營(yíng)賬戶可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。（）１１5.發(fā)行人或其主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象的自營(yíng)賬戶，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。()１16.證書(shū)必須采用書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。(）1１7.證券交易所是證券交易的集中場(chǎng)合，投資者可直接在交易所買(mǎi)賣(mài)證券。()11８.遠(yuǎn)期交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對(duì)手,基本不用緊張交易違約。（)1１９.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)。()1２０．要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定,假如缺少規(guī)定的要件,證券就無(wú)法律效力。(）121.證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告。()１2２.不可贖回優(yōu)先股票,由于投資者不能再?gòu)墓境榛叵鄳?yīng)成本,這就保證了公司資本的長(zhǎng)期穩(wěn)定。()123.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,基期價(jià)格分別為3.20元、4.0０元和5.0０元，計(jì)算日價(jià)格分別為6.40元，6.40元和5．5０元。假如設(shè)基金指數(shù)為100點(diǎn),用綜合法計(jì)算結(jié)算為(6.4+6.4＋５．５)÷（3.2+4+５)*１0０，即１50點(diǎn)。()124.中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升。()1２5．反映香港股票市場(chǎng)最重要的和最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。()１２6.外資股是指在境外上市的外資股。()127.基金一般注重資本的短期增值,多采用短期的投資行為，在證券市場(chǎng)頻繁進(jìn)出,起到活躍市場(chǎng)交易的作用。()１２8.一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大,國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小。(）1２９.我國(guó)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者用于證券投資的資金來(lái)源沒(méi)有限制，所有資金都可用于投資證券。(）