微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 第10章

?2007ThomsonSouth-Western第10章外部性一、外部性和市場(chǎng)無效率二、外部性的私人解決方案三、針對(duì)外部性的公共政策20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·C·庇古（庇古稅和庇古補(bǔ)貼）。他邊欣賞風(fēng)光，邊對(duì)同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花(當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場(chǎng)失靈”。引言將近70年后，1971年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·斯蒂格勒（1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）和阿爾欽（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人，張五常的老師）同游日本。他們?cè)诟咚倭熊?這時(shí)已是電氣機(jī)車)上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收取趕鳥費(fèi)。這同樣是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場(chǎng)失靈”。引言同樣一件事情在不同的時(shí)代與地點(diǎn)結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的外部性與市場(chǎng)失靈的關(guān)系。所謂的市場(chǎng)失靈（marketfailure）是通過市場(chǎng)機(jī)制配置資源達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。外部性就是市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)之一。引言現(xiàn)實(shí)世界中，還沒有一種經(jīng)濟(jì)能夠完全依照“看不見的手”的原則而順利運(yùn)行。相反，每個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)都會(huì)遭受其不完備性之苦，它導(dǎo)致了過度的污染、失業(yè)、貧富兩極分化等病癥。當(dāng)實(shí)際市場(chǎng)偏離完全競(jìng)爭(zhēng)理想狀態(tài)時(shí)，市場(chǎng)結(jié)果不是帕累托最優(yōu)的，我們稱之為市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了可能性，但不是必要性。一、外部性和市場(chǎng)無效率回顧：亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場(chǎng)的“看不見的手”引導(dǎo)著市場(chǎng)中自利的買者和賣者，使社會(huì)獲得了可以從市場(chǎng)獲得的最大收益。但是市場(chǎng)失靈依然會(huì)發(fā)生。第一節(jié)市場(chǎng)失靈的基本原因偏離完全競(jìng)爭(zhēng)理想狀態(tài)的情形主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：一、市場(chǎng)勢(shì)力二、信息不完全三、外部性四、公共物品一、市場(chǎng)勢(shì)力市場(chǎng)勢(shì)力（MarketPower）：指廠商或要素所有者對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的控制能力。壟斷廠商、寡頭廠商及壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格都有不同程度的控制力。當(dāng)廠商有市場(chǎng)勢(shì)力時(shí)會(huì)產(chǎn)生社會(huì)福利的損失：壟斷市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率就不及完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。二、信息不完全理想的完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)有一個(gè)隱含的基本假定：所有市場(chǎng)參與者都能觀測(cè)到全部商品的特性。沒有這個(gè)假設(shè)，差別商品的不同市場(chǎng)就不能存在，因而完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)假設(shè)就不能成立。事實(shí)上，市場(chǎng)參與者對(duì)商品的不同信息的擁有通常是不對(duì)稱的。后面的具體分析將使我們看到，在非對(duì)稱信息的情況下，市場(chǎng)結(jié)果常常無法達(dá)到帕累托最優(yōu)。三、外部性只要一個(gè)消費(fèi)者的福利或一個(gè)廠商的生產(chǎn)可能性受到經(jīng)濟(jì)中另一經(jīng)濟(jì)單位行動(dòng)的直接影響，則存在外部性。當(dāng)存在外部性時(shí)，市場(chǎng)結(jié)果不再是帕累托最優(yōu)的。四、公共物品公共物品，正如它們的名字所示，是一些內(nèi)在具有“公共”屬性的物品，即一個(gè)行為主體消費(fèi)一個(gè)單位的該種商品并不排除另一行為主體對(duì)它的消費(fèi)。如，鐵路、國(guó)防、防洪設(shè)施和知識(shí)等。公共物品的私人供給會(huì)產(chǎn)生一種特殊的外部性：如果某一個(gè)人提供一單位的公共物品，將使所有人受益。結(jié)果是:私人供給公共物品為典型的帕累托無效。2023/2/610第二節(jié)信息不對(duì)稱問題一、什么是信息不對(duì)稱1.完全信息假設(shè)交易雙方知道關(guān)于商品買賣的充分信息而且?guī)缀蹩梢圆毁M(fèi)任何成本獲得這些信息但是現(xiàn)實(shí)生活中并不如此！2023/2/6112.

信息問題無處不在“安徽阜陽(yáng)劣質(zhì)奶粉事件”無孔不入的經(jīng)濟(jì)間諜

安然事件2023/2/612“安徽阜陽(yáng)劣質(zhì)奶粉事件”回放2003年8月13日，安徽阜陽(yáng)，出世僅130天的女嬰榮榮由于嚴(yán)重的營(yíng)養(yǎng)匱乏死去。扼殺榮榮的“元兇”，是一種偽劣?jì)雰耗谭邸＿@種因脂肪、蛋白質(zhì)和碳水化合物等基本營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)不及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的三分之一，從而終止嬰兒生長(zhǎng)的奶粉，被當(dāng)?shù)厝朔Q為“空殼奶粉”。2004年4月12日，阜陽(yáng)市人民醫(yī)院收治了兩位患病的“大頭娃娃”。阜陽(yáng)“空殼奶粉”事件中，又多了兩名受害者。自2003年以來，阜陽(yáng)市人民醫(yī)院共收治患有“重度營(yíng)養(yǎng)不良綜合癥”的“大頭娃娃”66個(gè)，其中勾注死亡的就有8個(gè)。安徽阜陽(yáng)劣質(zhì)奶粉坑害兒童事件經(jīng)媒體曝光后，國(guó)務(wù)院總理溫家寶作出批示，要求國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局對(duì)這一事件進(jìn)行調(diào)查。

2023/2/613安然事件美國(guó)能源巨擘安然（Enron）安然公司成立于1985年，它的發(fā)展猶如坐上了火箭，從1985年到2000年短短的15年中，就與通用、?？松?、美孚、殼牌等百年老店平起平坐，成為一代商業(yè)巨擘。2000年股價(jià)一度達(dá)到90.56美元，股票攀升至歷史最高水平，吸引了眾多投資者，2000年，在美國(guó)《財(cái)富》雜志的“美國(guó)500強(qiáng)”大排隊(duì)中位列第7名，在世界500強(qiáng)中位列第16位，并在《財(cái)富》雜志的調(diào)查中連續(xù)６年榮獲“最具創(chuàng)新精神的公司”稱號(hào)。2001年10月16日，公司公布第三季度的財(cái)務(wù)狀況，宣布公司虧損總計(jì)達(dá)到6.18億美元。2001年11月30日，安然股價(jià)跌至0.26美元，市值由峰值時(shí)的800億美元跌至2億美元，市值縮水99％。2002年1月15日，紐約證券交易所正式宣布，將安然公司股票從道·瓊斯工業(yè)平均指數(shù)成分股中除名，并停止安然股票的相關(guān)交易，至此，安然這個(gè)曾經(jīng)輝煌一時(shí)的能源巨人已完全崩塌。在這個(gè)案例中，投資者處于信息劣勢(shì)，損失慘重。2023/2/6143.信息不對(duì)稱（AsymmetricInformation）信息不對(duì)稱是市場(chǎng)參與者對(duì)商品的不同信息的擁有通常是不對(duì)稱的當(dāng)企業(yè)雇用工人時(shí)，企業(yè)對(duì)工人內(nèi)在能力的了解就不如工人自己；汽車保險(xiǎn)公司對(duì)個(gè)人承保，個(gè)人往往會(huì)比公司更了解自己的駕駛技術(shù)，也更準(zhǔn)確地知道事故發(fā)生的概率；舊車市場(chǎng)上，汽車出售者比購(gòu)買者擁有更多的關(guān)于她自己車的質(zhì)量的信息。這才是一個(gè)真實(shí)的世界！掌握更多信息的人是永遠(yuǎn)的贏家2023/2/615二、信息不對(duì)稱對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的影響2023/2/616（一）信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展對(duì)信息不對(duì)稱條件下市場(chǎng)運(yùn)行的研究，是過去二十多年來微觀經(jīng)濟(jì)理論研究中最為活躍的領(lǐng)域。2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給三位信息經(jīng)濟(jì)學(xué)專家：GeorgeA·AkerlofMichaelSpenceJosephE·Stiglitz

2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主之一GeorgeA.Akerlof2023/2/617（二）信息不對(duì)稱的分類從非對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間來看，非對(duì)稱性可分為事前非對(duì)稱和事后非對(duì)稱。如當(dāng)企業(yè)雇用工人時(shí)，企業(yè)對(duì)工人內(nèi)在能力的了解就不如工人自己，這種情況屬于事前非對(duì)稱；即使企業(yè)對(duì)工人內(nèi)在能力的了解與工人自己一樣，當(dāng)企業(yè)雇用工人之后，就工人的努力程度來說，工人比企業(yè)更清楚，這種情況屬于事后非對(duì)稱。研究前一種情況的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型叫逆向選擇模型，研究后一種情況的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型叫道德風(fēng)險(xiǎn)模型（委托－代理論）。2023/2/618

市場(chǎng)上的交易雙方在信息不對(duì)稱的情況下，信息少的一方選擇信息多的一方進(jìn)行交易，就是逆向選擇。逆向選擇會(huì)導(dǎo)致高質(zhì)量產(chǎn)品在市場(chǎng)上被低質(zhì)量產(chǎn)品驅(qū)逐出去。二、逆向選擇⒈逆向選擇的產(chǎn)生

真正的好東西又不會(huì)按低價(jià)出售，按低價(jià)銷售的東西質(zhì)量真的較差。最終的結(jié)果是所出售的東西確實(shí)低劣，消費(fèi)者出的價(jià)錢也極低，高質(zhì)量的產(chǎn)品被驅(qū)逐出這一市場(chǎng)。阿克洛夫的舊車市場(chǎng)模型：設(shè)想這樣一種情形，在一個(gè)市場(chǎng)上有高質(zhì)量的和低質(zhì)量的兩種舊車出賣。2023/2/619逆向選擇(Adverseselection)：由于交易雙方信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場(chǎng)上交易的產(chǎn)品質(zhì)量下降的現(xiàn)象

1970年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克洛夫（G.Akerlof）發(fā)表《檸檬市場(chǎng)：產(chǎn)品質(zhì)量的不確定性與市場(chǎng)機(jī)制》舉了一個(gè)舊車市場(chǎng)的案例

逆向選擇11.3.2

逆向選擇與信息溝通

如果買賣雙方都知道哪一輛車是高質(zhì)量的，哪一輛是低質(zhì)量的，即他們對(duì)于舊車市場(chǎng)的信息是對(duì)稱的，那么就會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)分離的市場(chǎng)。圖11-1

信息對(duì)稱時(shí)的舊車市場(chǎng)Q（輛）OP（元）500DSSSE8000Ⅰ

高質(zhì)量舊車市場(chǎng)的均衡Q（輛）OP（元）500DFSFE'4000Ⅱ

低質(zhì)量舊車市場(chǎng)的均衡21舊車市場(chǎng)的例子：

在一個(gè)市場(chǎng)上有100輛舊車，其中50輛質(zhì)量好，50輛質(zhì)量差。假設(shè)質(zhì)量好的車值10000元，質(zhì)量差的車值5000元。買方知道上述情況。問題：買方愿意支付多少價(jià)格？理論上，買方愿意支付的價(jià)格為車的預(yù)期價(jià)值7500元。實(shí)際中，誰(shuí)愿意以7500元的價(jià)格出售舊車？顯然是質(zhì)量差的車的車主。因此，買方不會(huì)支付7500元，而只肯支付5000元在這樣的舊車市場(chǎng)上，均衡價(jià)格只能是5000元，能實(shí)現(xiàn)交易的只有質(zhì)量差的車

實(shí)際上買賣雙方關(guān)于舊車質(zhì)量的信息是不對(duì)稱的，舊車的賣方對(duì)車的質(zhì)量比買方要知道得多。在有低劣品存在的市場(chǎng)，逆向選擇造成了劣品驅(qū)逐良品的后果。圖11-2

信息不對(duì)稱時(shí)舊車市場(chǎng)上需求曲線的變動(dòng)Q（輛）OP（元）500DS0E8000Ⅰ

高質(zhì)量舊車市場(chǎng)的均衡Q（輛）OP（元）500DS1E'4000Ⅱ

低質(zhì)量舊車市場(chǎng)的均衡250E06000D'750E0'6000D'D"小結(jié)這個(gè)例子盡管簡(jiǎn)單，但給出了逆向選擇的基本含義：壞車將好車驅(qū)逐出市場(chǎng)。在信息不對(duì)稱情況下，由于逆向選擇的出現(xiàn)加劇了市場(chǎng)結(jié)果的無效性。例子如果小流氓都剃光頭，一個(gè)正派的人就不會(huì)留光頭，這里，小流氓把正派人驅(qū)逐出光頭隊(duì)伍；在學(xué)術(shù)市場(chǎng)上，如果一個(gè)雜志老是發(fā)表低質(zhì)量的文章，真正有水平的學(xué)者就不會(huì)向這個(gè)雜志投稿，這里，低質(zhì)量的文章把高質(zhì)量的文章驅(qū)逐出這本雜志。2023/2/624⒉逆向選擇的解決辦法——信號(hào)傳遞

信號(hào)傳遞：是市場(chǎng)上信息多的一方通過某種方式將信號(hào)傳遞給信息少的一方，即向市場(chǎng)發(fā)送信號(hào)。生產(chǎn)質(zhì)量較高、較可靠的產(chǎn)品的廠商就通過提供質(zhì)量保證或售后服務(wù)的方法來使消費(fèi)者明白他們出售的產(chǎn)品是可靠的。因此，消費(fèi)者就能把一項(xiàng)內(nèi)容廣泛的保證書看做是高質(zhì)量的信號(hào)，并為提供保證書的產(chǎn)品支付更高的價(jià)格。一些著名商品的品牌本身也是一種信號(hào)，因?yàn)槊剖强块L(zhǎng)期穩(wěn)定過硬的質(zhì)量建立起來的，在消費(fèi)者心理名牌代表優(yōu)質(zhì)，為此他們?cè)敢庵Ц兑欢ㄒ鐑r(jià)來取得質(zhì)量的保證。信號(hào)傳遞與信息甄別信息傳遞：信息優(yōu)勢(shì)方主動(dòng)向信息劣勢(shì)方發(fā)送信息廣告—告知性廣告和說服性廣告提供“三包”承諾建立廠商信譽(yù)和產(chǎn)品信譽(yù)(名牌、連鎖經(jīng)營(yíng))信息甄別：信息劣勢(shì)方主動(dòng)發(fā)現(xiàn)或誘使信息優(yōu)勢(shì)方暴露信息制度設(shè)計(jì)—保險(xiǎn)公司實(shí)行不同的保費(fèi)政策學(xué)習(xí)或積累一定的專門知識(shí)2.市場(chǎng)本身的反應(yīng)市場(chǎng)面對(duì)此種情況，是否完全無能為力的？不盡然！從兩個(gè)方面來看市場(chǎng)行為是如何適應(yīng)信息不對(duì)稱的：?知情者一方的行為?不知情者一方的行為2023/2/627（1）知情者一方的行為在很多情況下，知情者（有信息優(yōu)勢(shì)的一方）有積極性通過他們可觀察到的行為把關(guān)于他們的不可觀察到的信息傳遞出去。例如，舊車（高質(zhì)量）出售者可以允許潛在的買者將汽車送到機(jī)械師那里檢查或作出其他承諾；在就業(yè)市場(chǎng)上，高能力的工人通過選擇高學(xué)歷向企業(yè)發(fā)出自己是高能力的信號(hào)等等。思考：為何現(xiàn)在用人單位在招聘時(shí)都要舉行不同形式的考試，如公務(wù)員考試等？2023/2/628（2）不知情者一方的行為實(shí)際上，不知情者一方也有積極性采取步驟去區(qū)別，或甄別位于市場(chǎng)另一方的不同類型的個(gè)人。例如，汽車保險(xiǎn)保險(xiǎn)公司可以提供兩種保險(xiǎn)合同供投保人選擇：無免賠額但保險(xiǎn)費(fèi)高，高免賠額但保險(xiǎn)費(fèi)低；在就業(yè)市場(chǎng)上，企業(yè)對(duì)不同的招聘崗位給予不同的工資待遇；我們學(xué)校從2004年起新進(jìn)的碩士研究生教師都附加了如下條件：兩年之內(nèi)必須考上相關(guān)專業(yè)的博士研究生，否則，將轉(zhuǎn)崗或不再聘用等等2023/2/6293.政府規(guī)制（Governmentregulation)事例1：股票市場(chǎng)關(guān)于上市公司必須定期如實(shí)公布企業(yè)經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)，業(yè)績(jī)方面信息的監(jiān)管措施。事例2：出租汽車市場(chǎng)上要求出租車統(tǒng)一配備里程和價(jià)格計(jì)量裝置的監(jiān)管措施。2023/2/630政府干預(yù)利用市場(chǎng)機(jī)制解決信息不對(duì)稱也會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈

：虛假?gòu)V告對(duì)產(chǎn)品擔(dān)保的承諾與實(shí)施之間的差異假冒產(chǎn)品政府管制的措施：整治虛假?gòu)V告強(qiáng)制生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)產(chǎn)品擔(dān)保承諾嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品

（四）道德風(fēng)險(xiǎn)模型：委托－代理理論道德風(fēng)險(xiǎn)屬于事后的信息不對(duì)稱，指交易的雙方在簽定契約后的某時(shí)刻會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱。如，保險(xiǎn)公司不能觀測(cè)到投保人為避免損失所付出的努力水平；制造商不能觀測(cè)到分銷商面對(duì)的市場(chǎng)狀況；銀行在監(jiān)督借款人將借貸資金用于合同指定用途方面，可能存在困難等等。事后的信息不對(duì)稱的存在，使得市場(chǎng)結(jié)果不是帕累托最優(yōu)的。對(duì)這一問題的解決，著眼點(diǎn)在于簽約雙方是否可以設(shè)計(jì)一種可以減輕由于信息不對(duì)稱所帶來麻煩的合同。道德風(fēng)險(xiǎn)問題的解決便落在了合同問題設(shè)計(jì)上。2023/2/632道德風(fēng)險(xiǎn)(MoralHazard)，也稱敗德行為，指交易雙方在交易協(xié)議簽訂后，具有信息優(yōu)勢(shì)的一方做出的損人利己的行為以保險(xiǎn)市場(chǎng)為例：在現(xiàn)實(shí)中，投保人在購(gòu)買了保險(xiǎn)之后，可能采取不利于保險(xiǎn)公司的行為道德風(fēng)險(xiǎn)提高了損失發(fā)生的概率，嚴(yán)重情況下會(huì)使某些保險(xiǎn)市場(chǎng)難以建立道德風(fēng)險(xiǎn)11.3.3

道德風(fēng)險(xiǎn)及其防范

例子：有一個(gè)價(jià)值10萬元的倉(cāng)庫(kù)。假定倉(cāng)庫(kù)所有者實(shí)施防火計(jì)劃，發(fā)生火災(zāi)的概率是0.005。若不實(shí)施這項(xiàng)計(jì)劃，火災(zāi)的概率上升到0.01。保險(xiǎn)公司按有防火計(jì)劃時(shí)的預(yù)計(jì)火災(zāi)損失收取保險(xiǎn)費(fèi)，該倉(cāng)庫(kù)的保險(xiǎn)費(fèi)為500元。倉(cāng)庫(kù)所有者購(gòu)買了保險(xiǎn)后就不再實(shí)施防火計(jì)劃了。這樣，保險(xiǎn)公司以500元出售保險(xiǎn)單就會(huì)受到損失，因?yàn)檫@時(shí)火災(zāi)的損失將是1000元。解決道德風(fēng)險(xiǎn)的辦法：通過制度設(shè)計(jì)使投保人約束自己的行為(如部分保險(xiǎn))為什么商業(yè)保險(xiǎn)公司不提供失業(yè)保險(xiǎn)？第三節(jié)外部性外部性：人們的經(jīng)濟(jì)行為有一部分的利益不能歸自己享受，或有部分成本不必自行負(fù)擔(dān)。外部正效應(yīng)（外部經(jīng)濟(jì)、外部利益）當(dāng)一個(gè)房主重新油漆他的房子并種植一個(gè)惹人喜愛的花園時(shí)，就產(chǎn)生了正的外部性外部負(fù)效應(yīng)（外部不經(jīng)濟(jì)、外部成本）在河的下游，漁民捕魚為生，當(dāng)一家鋼廠向河中傾倒廢物時(shí)，負(fù)的外部性就產(chǎn)生了2023/2/635外部性和市場(chǎng)無效率外部性－－指一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者的福利的影響。（但無法補(bǔ)償）外部性使市場(chǎng)無效率，因此無法使總剩余最大化。外部性和市場(chǎng)非效率外部性產(chǎn)生......當(dāng)一個(gè)人的行動(dòng)對(duì)于旁觀者福利產(chǎn)生了影響，但是沒有為這個(gè)效應(yīng)支付或者補(bǔ)償外部性和市場(chǎng)無效率當(dāng)對(duì)旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負(fù)外部性。當(dāng)對(duì)旁人的影響是有益的，外部性被稱作是正外部性。外部性和市場(chǎng)無效率負(fù)外部性汽車尾氣香煙公寓樓里的高音播放的立體聲音響外部性和市場(chǎng)無效率正外部性免疫注射修復(fù)歷史性建筑物新技術(shù)的研究福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧鋁市場(chǎng)市場(chǎng)均衡時(shí)生產(chǎn)和消費(fèi)的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費(fèi)者剩余之和最大化的意義上來說，是有效率的。如果鋁廠排污（負(fù)外部性），那么社會(huì)生產(chǎn)鋁的成本就會(huì)比鋁生產(chǎn)者支付的成本高。圖1：鋁市場(chǎng)鋁數(shù)量0鋁價(jià)格均衡需求私人價(jià)值供給(私人成本)市場(chǎng)均衡生產(chǎn)中的負(fù)外部性生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本＞鋁生產(chǎn)者的成本對(duì)于生產(chǎn)的每一單位的鋁而言，社會(huì)成本包括生產(chǎn)者的私人成本，加上向受到污染不利影響的旁觀者施加的成本。圖2：污染與社會(huì)最適均衡鋁數(shù)量0鋁價(jià)格需求私人價(jià)值供給私人成本社會(huì)成本（私人成本加外部成本最適產(chǎn)量最適外部成本市場(chǎng)產(chǎn)量負(fù)外部性

需求曲線和社會(huì)成本曲線的交點(diǎn)決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平小于市場(chǎng)均衡值。負(fù)外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變激勵(lì)機(jī)制，使得人們?cè)谏a(chǎn)時(shí)考慮其對(duì)外部的影響。實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出政府通過對(duì)廠商征稅，把均衡產(chǎn)量減至社會(huì)所期望的水平，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)在化。生產(chǎn)中的正外部性當(dāng)外部性使旁觀者受益時(shí)便產(chǎn)生正的外部性社會(huì)成本小于私人成本。(私人成本高)技術(shù)外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當(dāng)公司的創(chuàng)新或設(shè)計(jì)不僅使本公司受益，而且進(jìn)入了社會(huì)的技術(shù)知識(shí)庫(kù)并使得全社會(huì)受益的時(shí)候。圖10-3技術(shù)溢出與社會(huì)最適均衡機(jī)器人數(shù)量0機(jī)器人價(jià)格需求私人價(jià)值供給私人成本

社會(huì)成本最適技術(shù)外溢效應(yīng)價(jià)值市場(chǎng)產(chǎn)量最適量生產(chǎn)中的正外部性生產(chǎn)中的正外部性的內(nèi)在化技術(shù)政策：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)以扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的做法，稱為技術(shù)政策。專利法是技術(shù)政策的一種，它對(duì)個(gè)人或企業(yè)創(chuàng)造發(fā)明的產(chǎn)權(quán)予以專利保護(hù)。另外還有政府減稅政府提供無息貨款政府的專項(xiàng)補(bǔ)貼與獎(jiǎng)勵(lì)消費(fèi)的外部性

消費(fèi)的負(fù)外部性：商品消費(fèi)的社會(huì)價(jià)值低于私人價(jià)值

（社會(huì)價(jià)值低、私人價(jià)值高）消費(fèi)的正外部性：商品消費(fèi)的社會(huì)價(jià)值高于私人價(jià)值

（社會(huì)價(jià)值高、私人價(jià)值低）消費(fèi)的負(fù)外部性酒的數(shù)量0酒的價(jià)格需求私人價(jià)值供給私人成本Q市場(chǎng)外部損失均衡Q最適社會(huì)價(jià)值（私人價(jià)值減外部損失）消費(fèi)的負(fù)外部性的內(nèi)在化：政府征稅（如征收煙、酒稅）消費(fèi)的正外部性

教育培訓(xùn)的正外部性

教育的數(shù)量0教育的價(jià)格需求私人價(jià)值供給私人成本Q市場(chǎng)社會(huì)價(jià)值（私人價(jià)值加外部利益）外部利益均衡Q最適商品的社會(huì)價(jià)值超過私人價(jià)值（私人價(jià)值低）消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性，商品的社會(huì)價(jià)值超過了商品的私人價(jià)值市場(chǎng)產(chǎn)出量低于社會(huì)希望的數(shù)量。消費(fèi)的正外部性的內(nèi)在化：補(bǔ)貼：政府經(jīng)常使用補(bǔ)貼的方法試圖將正外部性內(nèi)在化如政府財(cái)政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移支付。二、外部性的私人解決辦法私人解決辦法類型：①道德規(guī)范和社會(huì)約束②慈善組織（如：向具有正外部性的教育的捐贈(zèng)）③把不同經(jīng)營(yíng)類型的商業(yè)組織合并（如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園）④利益各方簽定合約（如：化工廠與受污染者的合約）科斯定理

科斯定理——

認(rèn)為如果私人各方可以無成本（即交易無成本）地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就自己可以解決外部性問題。交易成本交易各方在達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議時(shí)所發(fā)生的成本。

⒉科斯定理

科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不恰當(dāng)而造成的，所以政府不必一定要用干預(yù)的方法來試圖消除社會(huì)收益或成本與私人收益或成本之間的差異，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)就可以了。著名的科斯定理概括了這一思想?？扑苟ɡ肀硎鋈缦拢褐灰ǘ?quán)利可以自由交換，而且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對(duì)于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。

科斯在1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問題》一文中用“走失的牛損壞臨近土地里的谷物所產(chǎn)生的問題”來解釋他的結(jié)論。11.2.3

解決外部性的市場(chǎng)方法-科斯定理

科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)明確，且產(chǎn)權(quán)的交易成本為零或者很小，則無論將產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的

舉例

一個(gè)工廠冒出的煙塵使附近5戶居民所洗曬的衣服受到污染，由此造成每戶居民損失75元，總損失375元。假設(shè)有兩種解決污染的辦法：一是在工廠的煙囪上安裝除塵器，費(fèi)用為150元；二是每戶居民購(gòu)買一個(gè)烘干機(jī)，費(fèi)用為每戶50元，總費(fèi)用為250元。在這兩種辦法中，第一種辦法的費(fèi)用少，是最有效率的解決方案。用科斯定理表述上述例子：不論給予工廠冒煙的權(quán)利，還是給予居民曬衣服的權(quán)利(即財(cái)產(chǎn)所有權(quán)明確)，只要工廠與5戶居民協(xié)商的費(fèi)用(即交易成本)為零或者很小，那么，市場(chǎng)機(jī)制(即自由交易)總是可以得到最有效率的結(jié)果(即采用安裝除塵器的辦法)。為什么？因?yàn)椋喝绻雅欧艧焿m的權(quán)利給予工廠，那么5戶居民便會(huì)聯(lián)合起來共同給工廠安裝一架除塵器，費(fèi)用為150元，低于5架烘干機(jī)的費(fèi)用250元，更低于未裝除塵器時(shí)曬衣服所受的損失375元。反之，如果把曬衣服不受煙塵之害的權(quán)利給予5戶居民，那么工廠便會(huì)自己安裝除塵器，否則工廠就要賠償5戶居民375元，或者花費(fèi)250元為5戶居民購(gòu)買烘干機(jī)。科斯定理解決外部性問題的局限：財(cái)產(chǎn)權(quán)是否能夠明確地加以規(guī)定？財(cái)產(chǎn)分配是否能保證公平？交易成本過高可能買不到財(cái)產(chǎn)權(quán)交易不成功即使前兩個(gè)條件成立，科斯定理的結(jié)論只有在交易成本為零或很小的情況下才能得到考慮工廠具有排煙的權(quán)利、5戶居民共同行動(dòng)的費(fèi)用為125的情況？

交易成本(transactioncost)：利益各方達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，包括搜尋信息的成本、協(xié)商與決策成本、契約成本、監(jiān)督成本、執(zhí)行成本等⒊產(chǎn)權(quán)分析

在產(chǎn)權(quán)明確界定條件下，外部性成本可以內(nèi)部化，資源的有效配置得以實(shí)現(xiàn)。如果只考慮資源的最優(yōu)配置的話，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是明晰界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談判和交易會(huì)帶來資源的最有效利用?？扑乖凇渡鐣?huì)成本問題》中所論述的命題，充實(shí)并正式確立了他自己在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》這篇論文中所提出的“交易費(fèi)用”理論。交易費(fèi)用這一概念是指交易各方在達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。

假設(shè)生活在機(jī)場(chǎng)的公民對(duì)平靜與安全的評(píng)價(jià)是30億美元。①

假設(shè)沒有交易成本，再假設(shè)人們有權(quán)要求寧?kù)o。如果航空公司使其飛機(jī)無噪音的成本是20億美元。可以用私人方法解決這個(gè)問題嗎?為什么？

民航公司可以花20億美元并使飛機(jī)噪音減弱，或者用30億美元購(gòu)買制造噪音的權(quán)利。

結(jié)果，民航公司將選擇用20億美元使飛機(jī)消除噪音，負(fù)外部性問題解決了?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q外部性問題嗎?為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時(shí)失靈，原因在于交易成本高，使得私人協(xié)商難以達(dá)成。律師費(fèi)，實(shí)施協(xié)議成本，(共同行動(dòng)的費(fèi)用)

當(dāng)存在引起效率的價(jià)格區(qū)間時(shí)談判破裂，以及許多利益方。假設(shè)生活在首都機(jī)場(chǎng)的公民對(duì)平靜與安全的評(píng)價(jià)是30億美元。假設(shè)民航公司使其飛機(jī)無噪音的成本是20億美元。②如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易成本(由于法律費(fèi)用，受影響各方人數(shù)多，以及實(shí)施協(xié)議成本)可以用私人方法解決這個(gè)問題嗎?為什么？因?yàn)榻灰壮杀敬笥跐撛诘暮锰?，（交易成本高）私人方法不能解決該問題。(潛在的好處是安靜的價(jià)值30億美元減飛機(jī)消除噪音的成本20億美元，即10億美元）可以用私人方法解決外部性問題嗎?三、針對(duì)外部性的公共政策當(dāng)外部性很嚴(yán)重且沒有找到好的私人解決方法時(shí)，政府可以通過兩種方式來解決問題：（一）命令與控制政策（二）以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策

(政策1、政策2)三、政府對(duì)外部性的管制⒈直接管制或指導(dǎo)

涉及到生態(tài)、環(huán)境等外部性問題，政府調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)往往采取行政性手段。對(duì)高污染工業(yè)的生態(tài)布局，嚴(yán)格限制廠址的選擇，指定生產(chǎn)者提供最優(yōu)的產(chǎn)量組合。在公共資源領(lǐng)域和市場(chǎng)上，政府制定相關(guān)保護(hù)措施和制度，對(duì)資源的開發(fā)使用實(shí)施統(tǒng)一管理。例如，強(qiáng)行建立休漁期，限定捕撈作業(yè)區(qū)，規(guī)定魚網(wǎng)型號(hào)；對(duì)某些生產(chǎn)者強(qiáng)令安裝符合一定標(biāo)準(zhǔn)的除污、除塵、凈化設(shè)備；在某些公共場(chǎng)所如機(jī)場(chǎng)、車站等實(shí)施類似不準(zhǔn)吸煙等禁令和規(guī)則；對(duì)某些產(chǎn)品的生產(chǎn)制定必須執(zhí)行的質(zhì)量、規(guī)格、性能等標(biāo)準(zhǔn)。（一）命令與控制政策：管制管制的形式：禁止某些行為要求某些行為例子：要求所有的學(xué)生注射疫苗由環(huán)保局制定排污標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)外部性的公共政策（二）以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策1：矯正性稅收與補(bǔ)貼政府以稅收和補(bǔ)貼為工具，調(diào)整私人激勵(lì)使之與社會(huì)效率一致。庇古稅——為糾正負(fù)外部性帶來的不良影響而征收的稅。針對(duì)外部性的公共政策⒉課稅和補(bǔ)貼

利用課稅或補(bǔ)貼的形式促進(jìn)私人成本與社會(huì)成本相一致，是解決外在性的另一種方法。對(duì)產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的行為進(jìn)行課稅，并對(duì)提供外部經(jīng)濟(jì)的行為進(jìn)行補(bǔ)貼，讓外部性由產(chǎn)生者自行負(fù)擔(dān)或享受，這就是外部性內(nèi)部化。例如，政府向排放污水的造紙者征稅，征稅的幅度能夠使其供給曲線向上移動(dòng)，直到與社會(huì)成本曲線相一致，新的市場(chǎng)均衡使造紙者生產(chǎn)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)量。用于糾正外部不經(jīng)濟(jì)影響的稅收被稱為庇古稅，以紀(jì)念最早提出這種稅收用法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策1：矯正性稅收與補(bǔ)貼關(guān)于管制與庇古稅的例子：假設(shè)造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸，環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以：管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數(shù)量（如每家工廠將年排污量減少為300噸）庇古稅：對(duì)每單位的排污量征收一定數(shù)量的稅賦。（如征收5萬美元稅金/每噸排污）針對(duì)外部性的公共政策庇古稅比管制對(duì)治理污染更有效率，為什么？①激勵(lì)企業(yè)減少污染數(shù)量②節(jié)約整個(gè)社會(huì)(不同企業(yè))治理污染的成本【題型】：判斷說明題【試題正文】

為了使污染減少到某個(gè)目標(biāo)量，要求每個(gè)污染企業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的?！緟⒖即鸢讣霸u(píng)分標(biāo)準(zhǔn)】：錯(cuò)誤可以以最低成本減少污染的企業(yè)減少污染應(yīng)該多于要以提高成本為代價(jià)減少污染的企業(yè)。例如:鋼鐵廠治理污染成本＞造紙廠治理污染的成本。污染許可證

是一項(xiàng)重要的環(huán)境管理制度，對(duì)排污單位許可排放污染物的種類、數(shù)量、排放方式、排放去向等做出規(guī)定，強(qiáng)化環(huán)境管理。

針對(duì)外部性的公共政策（二）以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證（二）以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證

可交易的排污許可證允許該種權(quán)利從一個(gè)公司到另一個(gè)公司間的自愿轉(zhuǎn)讓。這樣最終會(huì)形成一個(gè)許可證交易市場(chǎng)。一個(gè)能以較小成本降低污染的廠商可能愿意把它的許可證賣給一個(gè)只能以較高成本降低污染的廠商。針對(duì)外部性的公共政策

如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量，環(huán)保局應(yīng)允許兩個(gè)工廠的交易嗎？以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證

針對(duì)外部性的公共政策政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是：不需要管制者了解企業(yè)污染權(quán)的需求

節(jié)約治理成本。污染治理成本高者，可以選擇購(gòu)買排污權(quán)來達(dá)到環(huán)境要求，污染治理成本低者，可以選擇治理污染，賣出排污指標(biāo)。圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染的價(jià)格污染權(quán)的需求P矯正稅(Ａ)

矯正稅2.它與需求曲線共同決定了污染量1.矯正稅決定了污染的價(jià)格.Q針對(duì)外部性的公共政策圖4：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染權(quán)的需求Q污染許可證的供給（Ｂ）污染許可證污染的價(jià)格它與需求曲線共同決定了污染量

污染許可證確定了污染量P矯正稅和污染許可證可以產(chǎn)生同樣的效果針對(duì)外部性的公共政策在任何一種既定的污染需求曲線時(shí)，管制者可以用庇古稅或發(fā)放可交易的污染許可證達(dá)到同樣污染水平。案例：【試題正文】假設(shè)有4個(gè)企業(yè)，每個(gè)企業(yè)都希望把1桶化學(xué)廢物倒入河中。企業(yè)1生產(chǎn)的產(chǎn)品的社會(huì)評(píng)價(jià)高，并以高價(jià)格出售，它愿意為倒1桶廢物支付800萬美元。企業(yè)2生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)值略低一些，只愿意為倒1桶廢物支付600萬美元。企業(yè)3愿意為倒1桶廢物支付400萬美元，企業(yè)4只愿意支付200萬美元。a.畫出污染權(quán)的需求。b.假設(shè)環(huán)境保護(hù)署估算出河流中安