證券登記及服務(wù)協(xié)議書（2篇）

第7頁共7頁證券登記?及服務(wù)協(xié)?議書甲?方名稱：?____?_乙方?名稱：中?國證券登?記結(jié)算有?限責(zé)任公?司___?__分公?司第一?章總則?1.甲?方是依法?發(fā)行證券?的證券發(fā)?行人，或?依法負(fù)責(zé)?證券投資?基金托管?的基金托?管人，乙?方是根據(jù)?《證券法?》成立的?法定登記?機(jī)構(gòu)。依?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?及乙方業(yè)?務(wù)規(guī)則的?規(guī)定，甲?乙雙方本?著自愿、?平等、誠?實(shí)信用的?原則，就?證券登記?業(yè)務(wù)及其?他相關(guān)事?宜訂立本?協(xié)議，供?雙方共同?遵守。?2.乙方?提供的證?券登記及?相應(yīng)服務(wù)?包括：股?份登記、?基金登記?、債券登?記、持有?人名冊服?務(wù)、高管?人員及關(guān)?聯(lián)企業(yè)買?賣甲方上?市流通證?券查詢、?發(fā)放現(xiàn)金?紅利、兌?付債券本?息、退出?登記等。?3.甲?方應(yīng)當(dāng)向?乙方出具?授權(quán)委托?書，授權(quán)?董事會(huì)秘?書或證券?事務(wù)授權(quán)?代表為甲?方與乙方?之間的指?定聯(lián)絡(luò)人?，負(fù)責(zé)全?權(quán)辦理甲?方與乙方?之間的所?有證券登?記業(yè)務(wù)及?其他相關(guān)?事宜;在?未正式聘?任董事會(huì)?秘書或證?券事務(wù)代?表前，甲?方應(yīng)臨時(shí)?指定人選?代行指定?聯(lián)絡(luò)人的?職責(zé)。?4.董事?會(huì)秘書、?證券事務(wù)?代表、臨?時(shí)指定人?選或聯(lián)系?方式發(fā)生?變化，甲?方應(yīng)在變?化之日起?五個(gè)工作?日內(nèi)書面?通知乙方?。因甲方?未及時(shí)通?知乙方有?關(guān)指定聯(lián)?絡(luò)人變更?情況而造?成的損失?，由甲方?承擔(dān)。?第二章?雙方的權(quán)?利和義務(wù)?1.甲?方有權(quán)按?規(guī)定享有?乙方提供?的證券登?記及相應(yīng)?服務(wù)。甲?方在申請?證券登記?及相應(yīng)服?務(wù)時(shí)，應(yīng)?遵守乙方?的業(yè)務(wù)規(guī)?則、業(yè)務(wù)?指引等規(guī)?范性文件?，并按乙?方規(guī)定的?收費(fèi)項(xiàng)目?和收費(fèi)標(biāo)?準(zhǔn)按時(shí)、?足額向乙?方繳納相?關(guān)費(fèi)用(?見附件)?。如遇收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)?整，按調(diào)?整后的標(biāo)?準(zhǔn)執(zhí)行。?2.甲?方保證送?達(dá)乙方登?記的證券?數(shù)據(jù)和相?關(guān)資料完?整、真實(shí)?、準(zhǔn)確、?合法，并?為此承擔(dān)?相關(guān)責(zé)任?。3.?甲方確認(rèn)?乙方從證?券交易所?獲取的甲?方通過證?券交易所?交易系統(tǒng)?發(fā)行、增?發(fā)、配售?的證券數(shù)?據(jù)為甲方?有效送達(dá)?的數(shù)據(jù)。?除此之外?，甲方向?乙方有效?送達(dá)證券?數(shù)據(jù)的方?式為經(jīng)甲?方確認(rèn)的?書面和電?子文件。?4.乙?方有權(quán)對?業(yè)務(wù)規(guī)則?、業(yè)務(wù)指?引等規(guī)范?性文件作?出修改或?補(bǔ)充，并?毋須一一?知會(huì)甲方?;有權(quán)在?辦理證券?登記或提?供服務(wù)時(shí)?向甲方收?取費(fèi)用;?有權(quán)在甲?方違反本?協(xié)議時(shí)不?予提供證?券登記及?相關(guān)服務(wù)?。5.?乙方應(yīng)按?規(guī)定根據(jù)?甲方有效?送達(dá)的證?券數(shù)據(jù)和?相關(guān)資料?進(jìn)行證券?登記和提?供相關(guān)服?務(wù)，并保?證甲方在?乙方證券?登記系統(tǒng)?中登記的?數(shù)據(jù)資料?的準(zhǔn)確性?、完整性?。6.?除司法機(jī)?關(guān)、證券?主管部門?、證券交?易所及法?律法規(guī)規(guī)?定的其他?有權(quán)部門?依照國家?有關(guān)法律?、法規(guī)規(guī)?定及乙方?業(yè)務(wù)規(guī)則?要求查詢?外，乙方?不得向其?他第三方?提供有關(guān)?甲方的登?記數(shù)據(jù)資?料。7?.甲方應(yīng)?依法妥善?保管和使?用乙方提?供的登記?數(shù)據(jù)資料?，并承擔(dān)?因不當(dāng)使?用上述資?料而引起?的一切法?律責(zé)任。?第三章?違約責(zé)?任和爭議?的解決?1.甲乙?雙方任何?一方違反?本協(xié)議而?引起的經(jīng)?濟(jì)糾紛及?損失，由?責(zé)任方負(fù)?全部責(zé)任?。2.?甲方未按?乙方規(guī)定?使用乙方?通信系統(tǒng)?接收和發(fā)?送相關(guān)數(shù)?據(jù)，給乙?方造成的?損失，甲?方應(yīng)承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?。3.?因執(zhí)行本?協(xié)議所發(fā)?生的或與?本協(xié)議有?關(guān)的一切?爭議，可?以依次通?過以下方?式解決：?(1)?甲乙雙?方協(xié)商解?決;(?2)提?請證券監(jiān)?督管理機(jī)?關(guān)調(diào)解;?(3)?由仲裁?機(jī)構(gòu)仲裁?解決;?(4)?向法院提?起訴訟;?(5)?其他合?法的方式?。4.?爭議的仲?裁機(jī)構(gòu)為?乙方所在?地仲裁機(jī)?構(gòu)。5?.在爭議?解決過程?中，除雙?方有爭議?的部分外?，本協(xié)議?應(yīng)繼續(xù)履?行。第?四章協(xié)?議生效及?其他1?.因地震?、臺(tái)風(fēng)、?水災(zāi)、火?災(zāi)、戰(zhàn)爭?及其他不?可抗力因?素或乙方?不可預(yù)測?或無法控?制的系統(tǒng)?故障、設(shè)?備故障、?通信故障?、停電等?突發(fā)事故?給甲方造?成損失的?，乙方不?承擔(dān)責(zé)任?。2.?甲方終止?在證券交?易所上市?后，未在?乙方規(guī)定?的時(shí)間內(nèi)?辦理退出?登記手續(xù)?的，乙方?可以公證?送達(dá)甲方?在乙方的?登記數(shù)據(jù)?資料，并?視同甲方?退出登記?手續(xù)辦理?完畢。?3.本協(xié)?議未盡事?宜，甲乙?雙方可簽?訂補(bǔ)充協(xié)?議。補(bǔ)充?協(xié)議與本?協(xié)議具有?同等法律?效力。?4.本協(xié)?議自甲乙?雙方簽字?蓋章之日?起生效，?至甲方辦?理退出登?記手續(xù)后?終止。?5.本協(xié)?議一式_?____?份，雙方?各執(zhí)__?___份?，具有同?等法律效?力。甲?方(蓋章?)：__?___????????????乙方(?蓋章)：?____?_法定?代表人?：___?__法?定代表人?：___?__或?授權(quán)代表?(簽字)?：___?__??????或授權(quán)代?表(簽字?)：__?___?簽署日期?：___?__?????????????簽署日期?：___?__證?券登記及?服務(wù)協(xié)議?書（二）?甲方名?稱：__?___?乙方名稱?：中國證?券登記結(jié)?算有限責(zé)?任公司_?____?分公司?第一章

?總則1?.甲方是?依法發(fā)行?證券的證?券發(fā)行人?，或依法?負(fù)責(zé)證券?投資基金?托管的基?金托管人?，乙方是?根據(jù)《證?券法》成?立的法定?登記機(jī)構(gòu)?。依據(jù)有?關(guān)法律、?法規(guī)及乙?方業(yè)務(wù)規(guī)?則的規(guī)定?，甲乙雙?方本著自?愿、平等?、誠實(shí)信?用的原則?，就證券?登記業(yè)務(wù)?及其他相?關(guān)事宜訂?立本協(xié)議?，供雙方?共同遵守?。2.?乙方提供?的證券登?記及相應(yīng)?服務(wù)包括?：股份登?記、基金?登記、債?券登記、?持有人名?冊服務(wù)、?高管人員?及關(guān)聯(lián)企?業(yè)買賣甲?方上市流?通證券查?詢、發(fā)放?現(xiàn)金紅利?、兌付債?券本息、?退出登記?等。3?.甲方應(yīng)?當(dāng)向乙方?出具授權(quán)?委托書，?授權(quán)董事?會(huì)秘書或?證券事務(wù)?授權(quán)代表?為甲方與?乙方之間?的指定聯(lián)?絡(luò)人，負(fù)?責(zé)全權(quán)辦?理甲方與?乙方之間?的所有證?券登記業(yè)?務(wù)及其他?相關(guān)事宜?;在未正?式聘任董?事會(huì)秘書?或證券事?務(wù)代表前?，甲方應(yīng)?臨時(shí)指定?人選代行?指定聯(lián)絡(luò)?人的職責(zé)?。4.?董事會(huì)秘?書、證券?事務(wù)代表?、臨時(shí)指?定人選或?聯(lián)系方式?發(fā)生變化?，甲方應(yīng)?在變化之?日起五個(gè)?工作日內(nèi)?書面通知?乙方。因?甲方未及?時(shí)通知乙?方有關(guān)指?定聯(lián)絡(luò)人?變更情況?而造成的?損失，由?甲方承擔(dān)?。第二?章

雙方?的權(quán)利和?義務(wù)1?.甲方有?權(quán)按規(guī)定?享有乙方?提供的證?券登記及?相應(yīng)服務(wù)?。甲方在?申請證券?登記及相?應(yīng)服務(wù)時(shí)?，應(yīng)遵守?乙方的業(yè)?務(wù)規(guī)則、?業(yè)務(wù)指引?等規(guī)范性?文件，并?按乙方規(guī)?定的收費(fèi)?項(xiàng)目和收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按?時(shí)、足額?向乙方繳?納相關(guān)費(fèi)?用(見附?件)。如?遇收費(fèi)標(biāo)?準(zhǔn)調(diào)整，?按調(diào)整后?的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)?行。2?.甲方保?證送達(dá)乙?方登記的?證券數(shù)據(jù)?和相關(guān)資?料完整、?真實(shí)、準(zhǔn)?確、合法?，并為此?承擔(dān)相關(guān)?責(zé)任。?3.甲方?確認(rèn)乙方?從證券交?易所獲取?的甲方通?過證券交?易所交易?系統(tǒng)發(fā)行?、增發(fā)、?配售的證?券數(shù)據(jù)為?甲方有效?送達(dá)的數(shù)?據(jù)。除此?之外，甲?方向乙方?有效送達(dá)?證券數(shù)據(jù)?的方式為?經(jīng)甲方確?認(rèn)的書面?和電子文?件。4?.乙方有?權(quán)對業(yè)務(wù)?規(guī)則、業(yè)?務(wù)指引等?規(guī)范性文?件作出修?改或補(bǔ)充?，并毋須?一一知會(huì)?甲方;有?權(quán)在辦理?證券登記?或提供服?務(wù)時(shí)向甲?方收取費(fèi)?用;有權(quán)?在甲方違?反本協(xié)議?時(shí)不予提?供證券登?記及相關(guān)?服務(wù)。?5.乙方?應(yīng)按規(guī)定?根據(jù)甲方?有效送達(dá)?的證券數(shù)?據(jù)和相關(guān)?資料進(jìn)行?證券登記?和提供相?關(guān)服務(wù)，?并保證甲?方在乙方?證券登記?系統(tǒng)中登?記的數(shù)據(jù)?資料的準(zhǔn)?確性、完?整性。?6.除司?法機(jī)關(guān)、?證券主管?部門、證?券交易所?及法律法?規(guī)規(guī)定的?其他有權(quán)?部門依照?國家有關(guān)?法律、法?規(guī)規(guī)定及?乙方業(yè)務(wù)?規(guī)則要求?查詢外，?乙方不得?向其他第?三方提供?有關(guān)甲方?的登記數(shù)?據(jù)資料。?第三章?

違約責(zé)?任和爭議?的解決?1.甲乙?雙方任何?一方違反?本協(xié)議而?引起的經(jīng)?濟(jì)糾紛及?損失，由?責(zé)任方負(fù)?全部責(zé)任?。2.?甲方未按?乙方規(guī)定?使用乙方?通信系統(tǒng)?接收和發(fā)?送相關(guān)數(shù)?據(jù)，給乙?方造成的?損失，甲?方應(yīng)承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?。3.?因執(zhí)行本?協(xié)議所發(fā)?生的或與?本協(xié)議有?關(guān)的一切?爭議，可?以依次通?過以下方?式解決：?(1)?

甲乙雙?方協(xié)商解?決;(?2)

提?請證券監(jiān)?督管理機(jī)?關(guān)調(diào)解;?(3)?

由仲裁?機(jī)構(gòu)仲裁?解決;?(4)

?向法院提?起訴訟;?(5)?

其他合?法的方式?。4.?爭議的仲?裁機(jī)構(gòu)為?乙方所在?地仲裁機(jī)?構(gòu)。5?.在爭議?解決過程?中，除雙?方有爭議?的部分外?，本協(xié)議?應(yīng)繼續(xù)履?行。第?四章

協(xié)?議生效及?其他1?.因地震?、臺(tái)風(fēng)、?水災(zāi)、火?災(zāi)、戰(zhàn)爭?及其他不?可抗力因?素或乙方?不可預(yù)測?或無法控?制的系統(tǒng)?故障、設(shè)?備故障、?通信故障?、停電等?突發(fā)事故?給甲方造?成損失的?，乙方不?承擔(dān)責(zé)任?。2.?甲方終止?在證券交?易所上市?后，未在?乙方規(guī)定?的時(shí)間內(nèi)?辦理退出?登記手續(xù)?的，乙方?可以公證?送達(dá)甲方?在乙方的?登記數(shù)據(jù)?資料，并?視同甲方?退出登記?手續(xù)辦理?完畢。?3.本協(xié)?議未盡事?宜，甲乙?雙方可簽?訂補(bǔ)充協(xié)?議。補(bǔ)充?協(xié)議與本?協(xié)議具有?同等法律?效力。?4.本協(xié)?議自甲乙?雙方簽字?蓋章之日?起生效，?至甲方辦?理退出登?記手續(xù)后?終止。?5.本協(xié)?議一式_?____?份，雙方?各執(zhí)__?___份?，具有同?等法律效?力。甲?方(蓋章?)：__?___

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