第4章工程項目風(fēng)險規(guī)劃與監(jiān)控

《工程項目風(fēng)險管理與保險》2023/2/61第四章工程項目風(fēng)險規(guī)劃與監(jiān)控

第一節(jié)風(fēng)險規(guī)劃

第二節(jié)風(fēng)險監(jiān)控

第三節(jié)風(fēng)險管理報告

2023/2/62第一節(jié)風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險規(guī)劃

是對風(fēng)險進行效益成本分析，采取最經(jīng)濟的應(yīng)對策略來降低或消除風(fēng)險發(fā)生的概率，盡最大可能減弱風(fēng)險對項目的負面影響，以及充分利用能夠給項目帶來積極影響的風(fēng)險；并對風(fēng)險監(jiān)控工作進行計劃和安排。2023/2/63一、風(fēng)險規(guī)劃的工作內(nèi)容（一）風(fēng)險規(guī)劃的依據(jù)風(fēng)險管理計劃。風(fēng)險管理計劃包括了風(fēng)險管理的方法、崗位的劃分和職責(zé)分工、時間計劃、風(fēng)險承受度等。風(fēng)險清單。每種風(fēng)險發(fā)生的可能性及其對工程項目目標的影響等。風(fēng)險等級。風(fēng)險應(yīng)對計劃要針對不同的風(fēng)險等級分別處理；對于投資、進度、質(zhì)量和安全等不同性質(zhì)的風(fēng)險要制定不同的應(yīng)對策略。風(fēng)險承受度。指經(jīng)濟單位能夠承受多大的風(fēng)險，也稱工程項目抗風(fēng)險能力。

包括項目總目標的變動限度、項目經(jīng)理承受風(fēng)險的心理能力、經(jīng)濟單位提供資源的能力等。2023/2/64概率分析

預(yù)測工程項目可能實現(xiàn)的工期和成本及其相關(guān)的置信區(qū)間，以及工期和成本目標實現(xiàn)的概率。

這直接關(guān)系到工期和成本的應(yīng)急儲備。風(fēng)險分析詳細資料

包括工程項目風(fēng)險因果分析、風(fēng)險的最大損失值和項目風(fēng)險發(fā)展趨勢分析以及風(fēng)險因素對風(fēng)險事件的轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件等?？晒┻x擇的風(fēng)險應(yīng)對策略

每種風(fēng)險都有一個或幾個應(yīng)對策略，一般是在過去經(jīng)常被使用的或有成功先例的策略，如無成功先例則需要開發(fā)研制新的策略。2023/2/65（二）風(fēng)險規(guī)劃的內(nèi)容風(fēng)險規(guī)劃的基本任務(wù)是：制定風(fēng)險應(yīng)對計劃，將風(fēng)險后果盡量控制在可接受程度內(nèi)。

一般應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容:工程項目概況，風(fēng)險管理的組織機構(gòu)及其責(zé)任分配。風(fēng)險辨識、風(fēng)險清單、風(fēng)險特征描述以及對工程項目目標的影響。對于己辨識出的關(guān)鍵風(fēng)險因素的估計和評價。對于關(guān)鍵風(fēng)險因素建議的風(fēng)險應(yīng)對策略。所考慮的風(fēng)險應(yīng)對策略的成本、時間進度和技術(shù)要求的說明。2023/2/66應(yīng)急計劃、應(yīng)急儲備、后備應(yīng)急策略和反饋計劃。應(yīng)對計劃實施后，二級風(fēng)險及預(yù)期的殘留風(fēng)險狀況。如何更新工程項目風(fēng)險清單以及風(fēng)險量化結(jié)果的說明。開始實施風(fēng)險管理的日期、時間安排。成功的基準，即風(fēng)險應(yīng)對策略有效性的描述或特征。項目執(zhí)行組織高層領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險應(yīng)對計劃的認可和簽字。2023/2/67二、風(fēng)險應(yīng)對的策略

工程項目常用的風(fēng)險應(yīng)對策略有風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險自留和風(fēng)險利用，以及這些策略的組合。

由于工程項目風(fēng)險的相對性，不同經(jīng)濟單位對同一個風(fēng)險可能會有不同的應(yīng)對策略。

一般來說對損失大、概率大的災(zāi)難性風(fēng)險要采取風(fēng)險規(guī)避策略；對損失小、概率大的風(fēng)險，可采取風(fēng)險緩解策略；對損失大、概率小的風(fēng)險，可通過保險或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移，即風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略；對損失小、概率小的風(fēng)險，可采取風(fēng)險自留策略；對能夠提升工程項目目標的風(fēng)險要采取風(fēng)險利用策略。2023/2/68（一）風(fēng)險規(guī)避

風(fēng)險規(guī)避

就是在風(fēng)險潛在威脅發(fā)生的可能性較大，其后果非常嚴重，又沒有其它策略可用時，主動放棄工程項目或變更項目計劃，從而消除工程項目風(fēng)險或產(chǎn)生風(fēng)險的條件，以此保障工程項目目標免遭風(fēng)險的影響。

風(fēng)險規(guī)避是最徹底也最消極的方法，特別是對工程項目整體的放棄。此時不可能有損失，但也失去了收益的可能性。2023/2/691．風(fēng)險規(guī)避的方式（1）規(guī)避風(fēng)險發(fā)生的條件或發(fā)生概率

主要指消除導(dǎo)致風(fēng)險事件的風(fēng)險因素。

例如：工程所在國分包商技術(shù)、資金、信譽不夠，構(gòu)成較大的分包風(fēng)險，則應(yīng)放棄分包計劃或選擇其它國家的分包商；如果擬采用的最新施工方法還很不成熟，則需要選擇成熟的施工方法。（2）規(guī)避風(fēng)險事件發(fā)生后的可能損失

例如：高空作業(yè)設(shè)置安全網(wǎng)，可以規(guī)避人員墜落帶來的損失。2023/2/6102．風(fēng)險規(guī)避的方法

風(fēng)險規(guī)避具體分為以下幾種方法：（1）終止法

指通過終止（或放棄）工程項目或項目計劃的實施來規(guī)避風(fēng)險的一種作法。

包括實施前放棄項目，以及在實施過程中終止項目。

終止法具體又分為三種形式：①放棄項目：

如在投標前，經(jīng)過風(fēng)險分析，發(fā)現(xiàn)工程項目風(fēng)險很高，則可以放棄投標。

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在國際工程承包中，經(jīng)常會因為政治風(fēng)險原因而放棄工程項目，因為政治風(fēng)險能對承包商帶來滅頂之災(zāi)，且基本沒有賠償?shù)目赡堋?/p>

但放棄項目便意味著失去了收益的可能，也丟掉了發(fā)展機會。

②停止項目：

在項目實施過程中，如果繼續(xù)實施會帶來更大的或不可承受的風(fēng)險，則可以終止項目的實施。

③轉(zhuǎn)讓項目：

如果經(jīng)濟單位對工程項目風(fēng)險無法承受，可以考慮將工程項目轉(zhuǎn)讓給能夠承受該項目風(fēng)險的其它經(jīng)濟單位，這也體現(xiàn)了工程項目風(fēng)險的相對性。2023/2/612（2）工程法

工程法是一種有形的規(guī)避風(fēng)險的方法，它以工程技術(shù)為手段來消除物質(zhì)性風(fēng)險的威脅。

例如：

高空作業(yè)設(shè)置安全網(wǎng)，樓梯口、坑道口設(shè)置圍欄，道路設(shè)置警示牌等，通常表現(xiàn)為防護設(shè)施。

工程法的特點：

每一種策略都與具體的工程技術(shù)相聯(lián)系。

但是也不能一味地實施工程法，一是工程策略投入較大，風(fēng)險管理成本高，需要認真進行經(jīng)濟效益分析；二是任何工程策略都與人有關(guān)，而人的因素起決定性作用；三是工程法也不是百分之百的可靠。2023/2/613（3）程序法程序法要求用基準化、制度化、規(guī)范化的方式從事工程項目活動，以避免可能引發(fā)的風(fēng)險或不必要的損失。

通常表現(xiàn)為一些禁止性的規(guī)章制度。

例如：規(guī)定特種崗位需要持證上崗。

程序法的關(guān)鍵：要認真嚴格地執(zhí)行。（4）教育法管理人員和有關(guān)各方的行為不當(dāng)構(gòu)成工程項目風(fēng)險因素，因此必須對有關(guān)人員進行風(fēng)險管理教育。

教育內(nèi)容包括：工程經(jīng)濟、技術(shù)、質(zhì)量和安全等方面。

例如：職工上崗前，需要進行安全知識培訓(xùn)。2023/2/6143．風(fēng)險規(guī)避的局限性（1）風(fēng)險規(guī)避會失去創(chuàng)新或收益的可能性，機會成本大。另外，有些風(fēng)險是假想風(fēng)險，實際并不存在或者危害程度不如預(yù)想那么大。再者，風(fēng)險具有動態(tài)性，目前是風(fēng)險將來可能就不構(gòu)成風(fēng)險了。（2）風(fēng)險規(guī)避容易帶來其它的風(fēng)險。

例如：選擇常規(guī)施工方案，有可能導(dǎo)致施工成本據(jù)高不下或工期不能壓縮等新的風(fēng)險。（3）風(fēng)險規(guī)避在實際工作中有時是不太現(xiàn)實的。

例如：明知道某項目風(fēng)險很大，但考慮到市場占有率，或寄希望于后續(xù)項目，不得不繼續(xù)實施。2023/2/615（二）風(fēng)險轉(zhuǎn)移1．風(fēng)險轉(zhuǎn)移的原則風(fēng)險轉(zhuǎn)移

是設(shè)法將某風(fēng)險的結(jié)果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三方，實質(zhì)上是將管理風(fēng)險的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。風(fēng)險轉(zhuǎn)移遵循兩個原則：

一是：必須讓風(fēng)險承擔(dān)者得到相應(yīng)的回報；

二是：對于各種風(fēng)險，誰最有能力管理就讓誰承擔(dān)。2023/2/6162．風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式是多種多樣的，概括起來，可以分為保險方式風(fēng)險轉(zhuǎn)移和非保險方式風(fēng)險轉(zhuǎn)移。保險方式風(fēng)險轉(zhuǎn)移

是指業(yè)主、承包人或其它被保險人向保險人繳納一定的保險費，一旦所投保的風(fēng)險事件發(fā)生，造成財產(chǎn)或人身傷亡時，則由保險人給予補償?shù)囊环N制度。

工程項目業(yè)主和承包商一般采用保險方法，支付保險費用，以換得受到損失時得到補償?shù)谋Ｕ稀?023/2/617非保險方式風(fēng)險轉(zhuǎn)移

主要有出售、發(fā)包、合同責(zé)任開脫條款、工程保證擔(dān)保等方式。（1）出售：通過買賣契約將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其它單位。（2）發(fā)包：發(fā)包就是從項目執(zhí)行組織以外獲得貨物、工程或服務(wù)而把風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去。

發(fā)包需要選擇不同合同形式來轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

工程項目按照合同計價形式可以分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同。（3）合同責(zé)任開脫條款：合同責(zé)任條款規(guī)定了經(jīng)濟單位之間的責(zé)任和義務(wù)，即風(fēng)險由誰承擔(dān)。

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經(jīng)濟單位往往采取一些合同責(zé)任開脫條款將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給合同另一方。

例：合同規(guī)定工程單價不予調(diào)整，就是將價格上漲風(fēng)險、匯率風(fēng)險由承包商承擔(dān)。（4）工程保證擔(dān)保

是經(jīng)營擔(dān)保業(yè)務(wù)的單位，在事先評價合同一方（被擔(dān)保人）財務(wù)能力、業(yè)績和信用的基礎(chǔ)上，向另一方（債權(quán)人）保證被擔(dān)保人能夠按照合同規(guī)定的條款完成合同或及時支付有關(guān)款項的信用工具。

工程保證擔(dān)保分為保函和擔(dān)保兩類。2023/2/6193．風(fēng)險轉(zhuǎn)移應(yīng)注意的問題（1）風(fēng)險轉(zhuǎn)移并不是受讓人肯定會受到損失

風(fēng)險具有相對性，對有的經(jīng)濟單位來說是風(fēng)險，對別的經(jīng)濟單位就不一定是風(fēng)險。（2）業(yè)主在制訂合同責(zé)任條款時處于有利地位，但如果業(yè)主過多采取合同責(zé)任開脫條款以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商，則承包商會采取在投標價中提高不可預(yù)見費、采取保守設(shè)計和施工方法、努力索賠等對策，反而使業(yè)主得不償失。2023/2/620（三）風(fēng)險緩解

1．風(fēng)險緩解的內(nèi)容

風(fēng)險緩解——又稱風(fēng)險減輕

是設(shè)法將某一負面風(fēng)險事件的概率或其后果降低到一種可以承受的限度。

2．風(fēng)險緩解的方式

（1）降低風(fēng)險發(fā)生的可能性

如：挑選技術(shù)水平更高的施工人員；選擇更可靠的材料等。

（2）控制風(fēng)險損失

指在風(fēng)險損失不可避免要發(fā)生的情況下，通過各種策略來遏止損失的繼續(xù)擴大。2023/2/621

如：在建筑工程中安裝噴淋系統(tǒng)。

控制風(fēng)險損失通常包括：預(yù)防風(fēng)險源的產(chǎn)生；減少構(gòu)成風(fēng)險的因素；防止已經(jīng)存在的風(fēng)險的擴散；降低風(fēng)險擴散的速度及限制風(fēng)險的影響空間；在時間和空間上將風(fēng)險和被保護對象隔離；借助物質(zhì)障礙將風(fēng)險和被保護對象分開；迅速處理風(fēng)險已形成的損失并控制其蔓延。2023/2/622（3）分散風(fēng)險

指增加風(fēng)險承擔(dān)者的數(shù)量以達到減輕單個經(jīng)濟單位風(fēng)險壓力的目的。

例如：幾個經(jīng)濟單位組成聯(lián)營體共同投標，大家利益風(fēng)險共擔(dān)，每個經(jīng)濟單位的風(fēng)險就減輕了。

再例如，當(dāng)保險標的額度超過保險公司所能承受的限度時，保險公司采取分保策略，與其它保險公司一起承保，這也是分散風(fēng)險。2023/2/623（四）風(fēng)險自留1．風(fēng)險自留的概念和原則風(fēng)險自留——也稱風(fēng)險承擔(dān)

是由經(jīng)濟單位自行承擔(dān)風(fēng)險后果的一種應(yīng)對策略。

這種手段意味著項目管理者決定以不變的項目計劃去應(yīng)對項目風(fēng)險，或不能找到合適的應(yīng)對策略，或者出于經(jīng)濟考慮，其它的應(yīng)對策略成本大于風(fēng)險的期望損失，所以風(fēng)險自留。

這是一種重要的財務(wù)型風(fēng)險處理手段，其實質(zhì)在于：在風(fēng)險發(fā)生并導(dǎo)致?lián)p失后，經(jīng)濟單位融入資金來彌補損失。2023/2/624積極的風(fēng)險自留包括制定一個應(yīng)急計劃，以備風(fēng)險發(fā)生之用。消極的風(fēng)險自留不需要采取任何行動，僅讓項目組在風(fēng)險發(fā)生時去處理風(fēng)險。風(fēng)險自留有時是比較有效的風(fēng)險應(yīng)對策略，但當(dāng)風(fēng)險自留不是唯一可行的風(fēng)險應(yīng)對策略時，風(fēng)險管理人員要從費用、期望損失和發(fā)生概率、機會成本等多方面進行權(quán)衡。2023/2/625一般下列情況下可以采用風(fēng)險自留：①風(fēng)險自留費用低于向保險公司投保需交納的保費；②項目的最大估計損失較??；③短期內(nèi)有承擔(dān)最大估計損失的能力；④管理人員素質(zhì)高，管理能力強；⑤無法采取其它有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。2023/2/6262．風(fēng)險自留的類別（1）主動風(fēng)險自留——也稱計劃性風(fēng)險自留

指工程項目風(fēng)險管理者在辨識風(fēng)險及其損失，并權(quán)衡了其它處置風(fēng)險技術(shù)后，認為該風(fēng)險程度小，不超過自己的風(fēng)險承受能力，主動將風(fēng)險由自己承擔(dān)。（2）被動風(fēng)險自留——也稱非計劃性風(fēng)險自留

指沒有充分辨識風(fēng)險及其損失的最壞后果，沒有考慮到其它有效風(fēng)險應(yīng)對策略，或出現(xiàn)原先沒有辨識的風(fēng)險事件，不得不由自己承擔(dān)損失后果的處置風(fēng)險方式。2023/2/6273．風(fēng)險自留的保障措施風(fēng)險自留的保障措施一般體現(xiàn)為后備應(yīng)急策略。

指經(jīng)濟單位針對重大風(fēng)險事故采取的應(yīng)急計劃，包括費用、進度和技術(shù)三個方面的策略。（1）費用后備策略

主要是在預(yù)算中單獨列出應(yīng)急費，這筆資金主要用于疏漏、差錯及其它不確定性對項目估價精確性的影響。（2）進度后備策略

從網(wǎng)絡(luò)計劃觀點來看，進度后備策略就是在工程項目關(guān)鍵線路上增加一段時差或浮動時間。2023/2/628

例如：

一個項目工期30個月，可以壓縮關(guān)鍵線路時間，按照28個月進行施工組織設(shè)計，這樣就有兩個月的進度后備。

項目工序上不確定性越大，任務(wù)越含糊，預(yù)留的進度后備時間就應(yīng)該越多。（3）技術(shù)后備策略

專門用于處理技術(shù)風(fēng)險的后備策略，體現(xiàn)為一段預(yù)先準備好的時間或者一筆資金。

2023/2/629

風(fēng)險自留是最經(jīng)常使用的應(yīng)對策略，因為風(fēng)險表現(xiàn)為一種不確定性，其是否發(fā)生不確定，發(fā)生后對項目造成的損失也不確定，所以很多人總是心存僥幸心理，對一些較大的風(fēng)險也不采取積極的風(fēng)險應(yīng)對策略，造成大量的非計劃性風(fēng)險自留，結(jié)果是嚴重影響項目目標的實現(xiàn)。

所以風(fēng)險自留必須要充分掌握該風(fēng)險事件的信息，否則風(fēng)險自留會面臨更大的風(fēng)險。2023/2/630（五）風(fēng)險利用

1．風(fēng)險利用的概念和可能性風(fēng)險利用

就是充分利用能夠給項目帶來積極影響的風(fēng)險，目的是為了提升實現(xiàn)項目目標的機會。從風(fēng)險的分類來看，風(fēng)險可以分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險。

而投機風(fēng)險就是我們要利用的可能帶來收益的風(fēng)險。2023/2/631風(fēng)險利用的可能性如下：（1）工程項目風(fēng)險結(jié)果具有雙重性

風(fēng)險事件的后果有負面的影響，也有積極的影響。

例如：

總價合同將費率風(fēng)險、工程量變動風(fēng)險均由承包商承擔(dān)，而承包商在投標報價時增加預(yù)備費來應(yīng)對風(fēng)險，這樣在實施階段，如果出現(xiàn)通貨膨脹或者工程量增加而造成承包商損失，此時承包商用預(yù)備費來抵消損失，但如果出現(xiàn)通貨緊縮價格下降、承包商采取新的施工工藝或者工程量減少，此時承包商則會獲得額外收益。2023/2/632（2）工程項目風(fēng)險具有動態(tài)性

例如：

一個國家當(dāng)前政局不穩(wěn)，但隨著事態(tài)的穩(wěn)定，可能就不存在政治風(fēng)險了。

風(fēng)險還具有條件性。

例如：承包商認為和業(yè)主及咨詢的公共關(guān)系風(fēng)險比較大，但如果工程進展和工程質(zhì)量均符合要求，人際交往關(guān)系融洽，這個風(fēng)險也會消除。2023/2/633（3）工程項目風(fēng)險減少了競爭對手

工程項目風(fēng)險總是相對經(jīng)濟單位的，不同經(jīng)濟單位對風(fēng)險的承受能力是不同的。

同樣的風(fēng)險對不同經(jīng)濟單位具有不同的影響，不同的風(fēng)險態(tài)度對風(fēng)險的認識和處理也不同。

那些風(fēng)險承受能力不強，并且不愿冒險的經(jīng)濟單位對于高風(fēng)險工程項目往往采取風(fēng)險規(guī)避的措施，或者在投標報價中的風(fēng)險補償金提高很多。

這樣就在與有實力、風(fēng)險承受能力強并愿意承擔(dān)風(fēng)險的經(jīng)濟單位的競爭中處于劣勢，后者便具有了收益和發(fā)展的機會。2023/2/634（4）風(fēng)險可以成為索賠的合法動因

工程項目風(fēng)險通過合同形式由業(yè)主、承包商、監(jiān)理工程師、供貨商等不同經(jīng)濟單位承擔(dān)。

因此，當(dāng)一個風(fēng)險由別的經(jīng)濟單位承擔(dān)，但該風(fēng)險造成自己利益損害時，可以采取索賠形式要求對方補償，如果措施得當(dāng)，有時補償還要高于損失。這就體現(xiàn)為風(fēng)險利用。

2023/2/6352．風(fēng)險利用的必要性（1）風(fēng)險中蘊藏著利潤（2）冒一定的風(fēng)險才能換高額利潤3．風(fēng)險利用的步驟

原則上說，投機風(fēng)險都是可以利用的，具體步驟如下：（1）分析風(fēng)險利用的可能性和利用價值

這步工作內(nèi)容主要包括：分析存在的風(fēng)險因素及其可能導(dǎo)致的結(jié)果；分析風(fēng)險事件最后可能導(dǎo)致的結(jié)果；由各風(fēng)險因素的特點，探求改變或利用這些因素的可能性；分析風(fēng)險可能利用的結(jié)果等。2023/2/636（2）分析風(fēng)險利用的代價、評估承載風(fēng)險的能力

風(fēng)險利用的代價包括多方面的，不僅包括直接影響，另外還包括隱性影響。

例如：

為了開拓市場，要承攬風(fēng)險較大的項目，直接影響可能是本項目的損失，隱性的影響是該項目占用了企業(yè)大量的資源，減少了其它盈利的機會，項目失敗也會給企業(yè)的信譽和市場占有率帶來影響，這都要計算為風(fēng)險利用的代價。

此時還要考慮企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險的能力。如果企業(yè)承擔(dān)的能力小于風(fēng)險有可能帶來的損失，則還是不能冒險。（3）風(fēng)險利用應(yīng)制定相應(yīng)的策略2023/2/6374．風(fēng)險利用的注意事項（1）風(fēng)險利用的決策要當(dāng)機立斷

風(fēng)險利用就是要利用機會，而機會往往一閃即逝。（2）要量力而行

每個組織或項目經(jīng)理承受的風(fēng)險程度不同，他所能夠利用的風(fēng)險也不同。

例如：

索賠需要較強的索賠理論、技巧和完整的資料記錄，不能指望每個人都能夠完成索賠任務(wù)。2023/2/638（3）要靈活處理

風(fēng)險利用本身具有不確定性，不能希望每個投機風(fēng)險都能利用上。（4）要制定多種應(yīng)對方案

每個應(yīng)對方案本身都不是十全十美的，最優(yōu)只是相對的，有時只要求有效就行。

風(fēng)險的不確定性，也要求制訂多種應(yīng)對策略。

2023/2/639（六）二級風(fēng)險的概念

二級風(fēng)險——也叫衍生風(fēng)險或次級風(fēng)險

是指工程項目由于采取風(fēng)險規(guī)避、轉(zhuǎn)移、緩解、自留、利用等策略而產(chǎn)生的新風(fēng)險。

對于每一個風(fēng)險的應(yīng)對策略，都要進一步分析該策略對項目的影響。

該策略可能改變了整個項目或其它系統(tǒng)的風(fēng)險等級，原先不顯著的風(fēng)險由于采取某種應(yīng)對策略可能變成關(guān)鍵風(fēng)險，或者一些應(yīng)對策略可能帶來了新的風(fēng)險事件，這些都是二級風(fēng)險事件。2023/2/640第二節(jié)風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險監(jiān)控：包括風(fēng)險監(jiān)視和風(fēng)險控制兩項工作。

風(fēng)險監(jiān)視：是在實施風(fēng)險應(yīng)對計劃的過程中，對風(fēng)險的發(fā)展變化進行觀察，對風(fēng)險應(yīng)對措施實施的效果和偏差進行評估，尋找機會改善和細化風(fēng)險應(yīng)對計劃，獲取反饋信息，以便更好地控制風(fēng)險。

風(fēng)險控制：是在風(fēng)險發(fā)生時，按照風(fēng)險應(yīng)對計劃實施預(yù)定的應(yīng)對策略，并在工程項目情況發(fā)生變化的情況下，重新進行風(fēng)險分析，制定新的風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險監(jiān)控是一個實時的、連續(xù)的過程，貫穿于整個工程項目全過程。

風(fēng)險監(jiān)視和風(fēng)險控制相鋪相成，風(fēng)險監(jiān)視給風(fēng)險控制提供實施風(fēng)險應(yīng)對策略的時機，風(fēng)險控制則給風(fēng)險監(jiān)視提供監(jiān)視內(nèi)容。

2023/2/641一、風(fēng)險監(jiān)控的必要性（一）工程項目實施過程具有漸進明細的特點即隨著工程項目的進展，反映項目建設(shè)外部環(huán)境和項目本身的信息會越來越多，不確定性會逐漸減少，而風(fēng)險應(yīng)對計劃是在信息不充分的條件下做出的，隨著不確定性的減少，需要重新審視更新存在的風(fēng)險和風(fēng)險應(yīng)對策略。（二）風(fēng)險是在不斷變化的隨著工程項目的進展，原來的關(guān)鍵風(fēng)險現(xiàn)在可能消除了，而原先較小的風(fēng)險可能成為關(guān)鍵風(fēng)險，或者出現(xiàn)了新的風(fēng)險。2023/2/642一、風(fēng)險監(jiān)控的必要性（三）風(fēng)險應(yīng)對策略也是在不斷發(fā)生變化的風(fēng)險應(yīng)對策略可能喪失了發(fā)生效用的條件，或者出現(xiàn)了新的可供選擇的應(yīng)對策略，或者風(fēng)險因素和風(fēng)險事件的變化，要求制定新的風(fēng)險應(yīng)對策略。2023/2/643二、風(fēng)險監(jiān)控的依據(jù)

（一）風(fēng)險管理計劃它規(guī)定了風(fēng)險監(jiān)控的方法和技術(shù)、指標、時間和工作安排，是風(fēng)險監(jiān)控的指導(dǎo)性計劃。（二）風(fēng)險應(yīng)對計劃它提供了關(guān)鍵風(fēng)險、風(fēng)險應(yīng)對策略等風(fēng)險監(jiān)控的具體內(nèi)容和對象。（三）工程項目的變動它包括工程項目外部環(huán)境的變化和項目本身的變動。在項目出現(xiàn)大的變動條件下，需要更新風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對計劃。2023/2/644（四）新辨識的關(guān)鍵風(fēng)險

包括原先不大的風(fēng)險現(xiàn)在成為關(guān)鍵風(fēng)險和原先不存在或沒有辨識出來的關(guān)鍵風(fēng)險。（五）已發(fā)生的風(fēng)險和已實施的風(fēng)險應(yīng)對策略以此對風(fēng)險應(yīng)對策略的有效性進行評估。二、風(fēng)險監(jiān)控的依據(jù)

2023/2/645三、風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容（一）按照風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對計劃，針對風(fēng)險實施應(yīng)對策略。（二）監(jiān)視關(guān)鍵風(fēng)險對關(guān)鍵風(fēng)險定期檢查和評價，確定風(fēng)險狀態(tài)。（三）分析風(fēng)險應(yīng)對策略是否達到預(yù)期效果，是否需要選擇新的風(fēng)險應(yīng)對策略。（四）關(guān)鍵風(fēng)險的更新包括：原來一般風(fēng)險是否變成關(guān)鍵風(fēng)險，原先沒有辨識出來或新出現(xiàn)的風(fēng)險是否構(gòu)成關(guān)鍵風(fēng)險，原先的關(guān)鍵風(fēng)險是否不再是關(guān)鍵風(fēng)險。

這些情況要通過分析風(fēng)險的變化及發(fā)展趨勢得到。2023/2/646（五）工程項目整體目標實現(xiàn)的可能性及應(yīng)對策略分析。（六）對工程項目計劃的假設(shè)是否依然成立，計劃階段的政策或程序是否執(zhí)行的順利。（七）在風(fēng)險的嚴重程度超出預(yù)期水平或者出現(xiàn)新的關(guān)鍵風(fēng)險時，制定新的應(yīng)對措施。2023/2/647四、風(fēng)險監(jiān)視風(fēng)險監(jiān)視一般按照計劃的時間間隔定期進行。

但在以下時點一般要實施風(fēng)險監(jiān)視：

工程項目開工前；關(guān)鍵分項工程、分部工程開工前；特殊作業(yè)、危險作業(yè)開工前；新材料、新工藝、新技術(shù)使用前；施工組織設(shè)計、現(xiàn)場布局、項目范圍、合同條件等有重大變化時。風(fēng)險監(jiān)視一般將每個風(fēng)險用一個或幾個風(fēng)險指標來體現(xiàn)，根據(jù)風(fēng)險承受能力或者風(fēng)險評價基準，當(dāng)風(fēng)險指標值超過臨界值時，則表示風(fēng)險發(fā)生，應(yīng)進行風(fēng)險控制。

2023/2/648（一）控制圖控制圖是過程的結(jié)果隨時間變化的圖形表示。它是一種項目質(zhì)量控制技術(shù)，用于確定過程是否在控制之中?？刂茍D在一個二維坐標中，有基本的三條線，上面的直線為控制上限，下面的直線為控制下限；中心線為平均值或者期望值。把被控制對象反映出的質(zhì)量狀態(tài)的特性值用圖中的某一相應(yīng)點來表示，并連接成線，表示質(zhì)量波動折線。例如圖4-1為一個簡單的控制圖。常用的風(fēng)險監(jiān)視方法和技術(shù)有：

2023/2/649控制上限控制下限期望值時間風(fēng)險指標圖4-1控制圖2023/2/650（二）審核檢查法審核檢查法是風(fēng)險監(jiān)視的傳統(tǒng)方法。審核對象：項目的招投標文件、項目合同文件、項目基準計劃、結(jié)算單、項目會議紀要等。審核目的：發(fā)現(xiàn)錯誤、疏漏、不準確、前后矛盾之處。審核工作要貫穿工程項目實施全過程，通過定期或不定期審核會議的形式來實施。審核會議要有明確的目標。審核會議發(fā)現(xiàn)的問題要確定應(yīng)對方案，并書面記錄。出現(xiàn)新的關(guān)鍵風(fēng)險時，風(fēng)險管理人員應(yīng)該更新關(guān)鍵風(fēng)險。2023/2/651（三）費用偏差分析法這是一種測量預(yù)算實施情況的方法，也叫掙值（EV）分析法或S曲線分析法。該方法將已經(jīng)完成的項目工作同計劃的工作項目相比較，確定項目在費用支出和進度上是否符合原定計劃的要求。2023/2/652它測算以下三個關(guān)鍵值：1.計劃值（PV），也稱為計劃工作預(yù)算成本（BCWS），是在規(guī)定時間內(nèi)計劃完成工程項目的預(yù)計成本。2.實際成本（AC），也稱為已完成工作的實際成本（ACWP），是在規(guī)定時間內(nèi)實際發(fā)生的工程項目實際成本。3.掙值（EV），也稱為已完成項目的預(yù)算成本，是實際完成工程項目部分的計劃造價。這三個值的綜合使用可以評價項目的成本和進展計劃完成情況，以反映是否影響工程項目總目標的實現(xiàn)，確定風(fēng)險是否發(fā)生。2023/2/653（一）權(quán)變策略權(quán)變策略是為了應(yīng)對那些新出現(xiàn)的或先前未曾辨識的風(fēng)險而采取的未經(jīng)計劃的應(yīng)對策略。由于工程項目的一次性、復(fù)雜性、可變性以及人們認識能力的有限性，在風(fēng)險辨識過程中不可能全部辨識出所有的風(fēng)險，有些風(fēng)險即使辨識了，但對其嚴重程度估計不夠，沒有采取切實可行的應(yīng)對策略，所以當(dāng)這樣的風(fēng)險發(fā)生時，就需要臨時制定應(yīng)對策略，稱為權(quán)變策略。五、風(fēng)險控制風(fēng)險控制策略：權(quán)變策略、工程項目變更等。2023/2/654（二）變更工程項目計劃在頻繁地實施應(yīng)對策略和權(quán)變策略后，項目基準計劃會變得不切合實際，這時需要變更工程項目計劃，即進行工程項目變更。工程變更一般應(yīng)遵循以下原則：工程變更要保證合同的有效性，不能改變合同雙方的職責(zé)權(quán)利。工程變更要有必要性和合理性。工程變更不能降低工程項目的質(zhì)量基準。工程變更技術(shù)上可行，費用和工期合理，并且得到業(yè)主、設(shè)計方、監(jiān)理工程師及出資方等項目干系人的批準或認可。2023/2/655第三節(jié)風(fēng)險管理報告一、風(fēng)險管理報告的分類根據(jù)項目