2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范?？寄M試題(全優(yōu))

2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范?？寄M試題(全優(yōu))單選題（共50題）1、ETF申購(gòu)贖回原則包括（）。A.金額申購(gòu)份額贖回B.份額申購(gòu)份額贖回C.申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)D.申購(gòu)贖回后不得撤銷(xiāo)【答案】B2、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C3、公司型基金借用了相關(guān)法律規(guī)定的（）的組織方式，依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.國(guó)有獨(dú)資公司【答案】B4、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)（）時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】A5、（2016年真題）客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年起至少保存（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、（）是受基金管理公司委托從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所D.基金投資咨詢(xún)公司【答案】A7、(2017年)基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。A.上市規(guī)則B.交易規(guī)則C.會(huì)員管理規(guī)則D.信息披露監(jiān)管規(guī)則【答案】D9、(2017年)貨幣市場(chǎng)基金偏離度達(dá)到需要進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告披露的要求是（）。A.負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25％B.負(fù)偏離度達(dá)到0.25％C.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25％D.正偏離度達(dá)到0.25％【答案】A10、開(kāi)放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和其他相關(guān)文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A11、投資基金主要是一種（）投資工具。A.間接B.綜合C.分散D.直接【答案】A12、封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為（）。A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】B13、通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種D.以上說(shuō)法都對(duì)【答案】D14、在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金管理公司B.商業(yè)銀行C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.自律組織【答案】A15、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。A.倫理道德B.法律意識(shí)C.社會(huì)制度D.科技發(fā)展【答案】B16、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人爭(zhēng)取利益B.將其固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)分開(kāi)投資C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益D.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)【答案】C17、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（）核準(zhǔn)。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】A18、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括()。A.證券市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)D.金融工具【答案】D19、信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的（）審查。A.合理性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.合規(guī)性D.內(nèi)控性【答案】C20、LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為（）。A.100份或其整數(shù)倍B.500份或其整數(shù)倍C.1元人民幣D.1份基金份額【答案】D21、下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)（）。A.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制B.主動(dòng)操作的指數(shù)基金C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度D.被動(dòng)操作指數(shù)基金【答案】B22、關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金的出資人【答案】B24、合規(guī)獨(dú)立性包括部門(mén)、機(jī)制和問(wèn)責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)（）的獨(dú)立性最為重要。A.問(wèn)責(zé)B.機(jī)制C.部門(mén)D.機(jī)制和部門(mén)【答案】C25、一個(gè)規(guī)模10億的基金在單個(gè)開(kāi)放日凈贖回份額為（）時(shí),可以認(rèn)為出現(xiàn)了巨額贖回。A.8000萬(wàn)B.1億C.9000萬(wàn)D.7000萬(wàn)【答案】B26、負(fù)責(zé)按照不同類(lèi)別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.私募基金管理人【答案】A27、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】B28、（）是FOF母基金采用指數(shù)編制的方式或者采用特定的投資比例對(duì)子基金進(jìn)行投資并做定期調(diào)整，而被投資的子基金則為主動(dòng)管理型基金。A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOFB.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOFC.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOFD.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF【答案】C29、關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是（）。A.按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量B.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)D.一般采用未知價(jià)法【答案】D30、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷(xiāo)售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.1個(gè)B.2個(gè)C.5個(gè)D.7個(gè)【答案】C31、（）是指公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則B.股東誠(chéng)信與合作原則C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】C32、下列屬于基金公司董事會(huì)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善，這體現(xiàn)了基金管理人制定內(nèi)部控制制度所遵循的（）原則。A.審慎性B.全面性C.適時(shí)性D.合規(guī)性【答案】C34、(2016年)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】C35、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：?jiǎn)蝹€(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】B36、相對(duì)于（）審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買(mǎi)者自慎”。A.真實(shí)性B.實(shí)質(zhì)性C.準(zhǔn)確性D.完整性【答案】B37、封閉式基金的交易遵從（）的原則。A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.面值量?jī)?yōu)先【答案】C38、（2016年真題）封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣，買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。A.1B.10C.100D.1000【答案】C39、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3日B.3個(gè)工作日C.5日D.5個(gè)工作日【答案】D40、靈活配置型基金選擇具有指導(dǎo)意義的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中的股票比例作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，則（）屬于靈活配置型基金中基準(zhǔn)股票比例的分類(lèi)。A.0%~60%（含60％）B.60%~80%（含80％）C.60%~100%（含60％）D.0%~80%（含80％）【答案】C41、20世紀(jì)80年代以來(lái)，（）的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A.封閉式基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.開(kāi)放式基金D.保本基金【答案】C42、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)，以下表述正確的是（）。A.理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過(guò)方能生效B.理事會(huì)成員均在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中選出，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生C.理事會(huì)是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)D.理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開(kāi)【答案】C43、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金的分類(lèi)介紹中，錯(cuò)誤的是（）。A.混合基金的股票投資比例不得超過(guò)股票基金對(duì)股票投資比例的下限B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)C.目前我國(guó)的公募證券投資基金全部是公司型基金D.封閉式基金基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變【答案】C44、關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金管理人可在同一證券賬戶(hù)中同時(shí)管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨(dú)立賬戶(hù)分別估值核算登記D.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C45、基金當(dāng)事人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D46、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A47、下列關(guān)于ETF的描述正確的是（）。A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購(gòu)贖回機(jī)制B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.屬于主動(dòng)操作的基金D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金【答案】B48、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，