2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共50題）1、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C2、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)該為（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.2018年8月31日D.2019年2月28日【答案】C3、風(fēng)險控制委員會的職責(zé)不包括（）。A.負責(zé)基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項B.負責(zé)對公司運作的整體風(fēng)險進行控制C.審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性D.聽取基金投資運作報告和評估基金資產(chǎn)運作風(fēng)險并做出決定【答案】A4、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.守法合規(guī)D.誠實守信【答案】B5、某投資人認購1000000元的開放式基金，基金份額面值為1．00元/份，認購費率為1%，認購期間產(chǎn)生的利息為3元，則其認購份額為（）份。A.990102B.990099C.1000003D.990399【答案】A6、按基金投資人的()來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。A.期望收益率B.投資收益預(yù)期C.資產(chǎn)規(guī)模大小D.風(fēng)險承受能力【答案】D7、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B8、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。()是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機構(gòu)D.居民【答案】D9、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。A.貨幣基金B(yǎng).股權(quán)基金C.股票基金D.ETF基金【答案】A10、（2017年真題）私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。A.私募基金的主要投資方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.私募基金的發(fā)售公告D.私募基金的類別【答案】C11、不屬于基金托管人職責(zé)的內(nèi)容是（）。A.投資風(fēng)險管理B.資產(chǎn)保管和資金清算C.投資監(jiān)督D.會計復(fù)核【答案】A12、ETF與LOF在申購、贖回機制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.ⅠD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A13、貨幣型基金—般認購費為（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】D14、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告（）。A.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會C.董事會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A15、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購、贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、公司型基金章程應(yīng)當(dāng)具備的條款不包括（）。A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓B.利潤分配及虧損分擔(dān)C.收益保證D.份額信息備份【答案】C17、(2017年)下列關(guān)于QDII基金可投資對象和禁止性行為的說法中，正確的是（）。A.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬B.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品C.QDII基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭D.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換【答案】B18、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值和基金累計份額凈值【答案】D19、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A20、下列屬于外部風(fēng)險的是（）。A.決策失誤B.經(jīng)濟文化C.操作風(fēng)險D.執(zhí)行不力【答案】B21、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、()是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。A.政府B.非金融機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.證券公司【答案】C23、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（），其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股等。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】D24、(2016年)以下從基金財產(chǎn)計提的費用是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）。A.封閉式基金規(guī)模不固定B.開放式基金規(guī)模固定C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易D.開放式基金的交易在投資者之間完成【答案】C26、開放式基金份額申購與贖回是在（）之間進行的。A.基金份額持有人與基金份額持有人B.基金份額持有人與注冊登記人C.基金份額持有人與銷售代理人D.基金份額持有人與基金管理人【答案】D27、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份B.贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份C.贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份D.贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份【答案】B28、(2017年)下列關(guān)于QDII基金的特點的說法中，錯誤的是（）。A.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的資格B.QDII基金可以在境外募集資金進行境內(nèi)證券投資C.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關(guān)性較低D.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣【答案】B29、某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A30、(2016年)證券投資基金的基金財產(chǎn)不能用于投資（）。A.房地產(chǎn)B.上市交易的債券C.上市交易的股票D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】A31、基金直銷和代銷的不同點不包括（）。A.在基金產(chǎn)品方面B.在風(fēng)險控制方面C.在客戶關(guān)系方面D.在營銷成本方面【答案】B32、（）不屬于我國基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實施細則》B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》【答案】D33、（2019年真題）中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長（）個交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】A34、基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）的除外。A.5年B.1年C.3年D.6個月【答案】D36、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利行使的說法正確的是（）。A.基金份額持有人大會由基金監(jiān)管機構(gòu)召集B.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開C.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開D.每一基金份額具有多票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)【答案】B37、關(guān)于開放式證券投資基金的認購，以下表述正確的是()A.采用金額認購方式B.只能采用前端收費模式C.都收取認購費用D.采用份額認購方式【答案】A38、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括（）。A.職責(zé)清晰B.分工明確C.適時適度D.反應(yīng)快速【答案】C39、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金管理人監(jiān)事會業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容?（）A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能C.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)通知他們停止其行為D.審核董事會編制的提供給股東會的各種賬表，并把審核意見向股東會報告【答案】B40、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?A.對于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風(fēng)險C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達到100萬元的起始認購金額D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認購協(xié)議【答案】D41、下列不屬于我國基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料C.確定基金收益分配方案D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會【答案】C42、根據(jù)投資目標(biāo)分類，基金的類型不包括（）。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.基金中的基金【答案】D43、基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。A.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細C.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細【答案】D44、開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是（）。A.管理人可以接受全額贖回申請B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法D.管理人可以暫停接受贖回申請【答案】D45、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，以下有關(guān)中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施中錯誤的說法是（）A.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，直到案件調(diào)查完畢B.對存在違法違規(guī)行為的基金機構(gòu)沒收違法所得C.撤銷高級管理人員的從業(yè)資格D.對違法違規(guī)的直接責(zé)任人員進行罰款【答案】A46、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行（）交割、交收。A.T+1B.T-1C.T+2D.T-2【答案】A47、下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是（）。A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力D.電子形式的投資者教育工