涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查特點與優(yōu)化策略研究,刑事偵查學(xué)論文

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查特點與優(yōu)化策略研究,刑事偵查學(xué)論文涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是指牽涉不特定群體、被害者人數(shù)諸多的金融證券類、傳銷類、欺詐類經(jīng)濟(jì)犯罪，其主要包括非法吸收公眾存款、集資詐騙、傳銷、非法銷售未上市公司股票等犯罪活動。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)已從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造優(yōu)化升級，努力推進(jìn)法治社會建設(shè)，已然呈現(xiàn)出新常態(tài)。但全國性的涉眾型經(jīng)濟(jì)案件卻如雨后春筍般地頻繁出現(xiàn)。因而，只要立足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，探求經(jīng)濟(jì)犯罪的本質(zhì)，才更有助于經(jīng)濟(jì)偵查部門提升工作水平，強(qiáng)化偵查技能，提高專業(yè)素質(zhì)，沉著應(yīng)對經(jīng)濟(jì)犯罪活動。一、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪頻發(fā)的原因〔一〕誘因的變化當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)不再追求高增長，而是著眼于經(jīng)濟(jì)增長速度合理下的構(gòu)造優(yōu)化，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造優(yōu)化升級直接帶動居民收入上升，致使民間資本流動活潑踴躍，甚至民眾以為不投資就意味著貶值,但現(xiàn)有的金融制度與投資渠道過于狹窄，這就為涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪提供了空間和機(jī)會。另外，我們國家經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)涵逐步向穩(wěn)中求進(jìn)轉(zhuǎn)變，增長動力多元化發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動下的中小企業(yè)由于資金短缺而開展的融資活動極易觸發(fā)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高壓線。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的誘因已然發(fā)生變化?！捕撤缸镞\作形式的改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等新興行業(yè)的興起，微博、微信等新媒體為涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪提供了更為廣闊的平臺。網(wǎng)絡(luò)理財、網(wǎng)絡(luò)信貸等紛繁復(fù)雜的新型金融形式頻頻出現(xiàn)，不法分子通過精心包裝這些新生事物，利用甚至制造市場投資焦點吸引民眾眼球，騙取民眾資金，構(gòu)成涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。高智能、職業(yè)化的犯罪嫌疑人已成為犯罪主力，其運作形式也呈現(xiàn)出網(wǎng)絡(luò)化、公開化、多元化的發(fā)展趨勢?！踩撤缸锝M織構(gòu)造的改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)意味著我們國家正邁入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級態(tài)勢，經(jīng)濟(jì)構(gòu)造趨向優(yōu)化，社會資源配置更為合理，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更具活力，市場經(jīng)濟(jì)健康的發(fā)展趨勢嚴(yán)重擠壓了涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的空間。而為謀取更大利益，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪組織構(gòu)造也與時俱進(jìn)，逐步出現(xiàn)家族式、傳銷式等組織構(gòu)造形式，罪犯在施行犯罪活動之前，具體研究并規(guī)劃目的人群，精心設(shè)計攻守同盟,為案件處理增加難度?！菜摹撤杀O(jiān)管的缺乏現(xiàn)有相關(guān)法律與監(jiān)管防控制度無法匹配經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)帶來的經(jīng)濟(jì)改革深化、產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)涵要求，致使有關(guān)部門對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪打擊力度缺乏。面對互聯(lián)網(wǎng)金融的崛起之勢，適用的法律法規(guī)尚不明確；網(wǎng)絡(luò)貸款、網(wǎng)絡(luò)理財能否合法仍然存疑，法律及相關(guān)制度對其的監(jiān)管更顯缺乏，這也是造成近兩年網(wǎng)絡(luò)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)的主要原因。二、結(jié)合案例分析涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的特點〔一〕借助新興平臺犯罪當(dāng)前涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)出案件高發(fā)、總體案件數(shù)量持續(xù)上升趨勢，尤其是互聯(lián)網(wǎng)與金融領(lǐng)域的犯罪已由原有的隱性風(fēng)險逐步走向現(xiàn)有的顯性風(fēng)險。近年網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域興起微商的銷售方式，已成為互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的重災(zāi)區(qū)。2020年被經(jīng)偵機(jī)關(guān)立案偵查的深圳錢海創(chuàng)投有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案，直指當(dāng)前新興的互聯(lián)網(wǎng)金融P2P網(wǎng)絡(luò)貸款領(lǐng)域缺乏監(jiān)管的投資亂象。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)出的新變化與新趨勢都與當(dāng)下我們國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在狀況息息相關(guān)?！捕晨鐓^(qū)域作案，趨于國際化，涉案金額增大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)背景下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件已不再固定于一個地區(qū)，跨區(qū)域作案情況突出，通常牽涉全國多個省市，地域特征呈現(xiàn)由東部地區(qū)逐步向中西部地區(qū)蔓延的趨勢。同時，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也呈現(xiàn)出較為明顯的國際化發(fā)展趨勢，另外，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的涉案金額逐步增大。包頭市興華信譽投資擔(dān)保公司自2005年開場至2020年非法吸收社會公眾存款達(dá)46億元，涉案金額驚人，社會危害性極大?！踩掣咧巧贪讣l發(fā)，犯罪手段翻新、多變經(jīng)濟(jì)新常態(tài)推動改革發(fā)展的不斷變化，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也隨之呈現(xiàn)出高智商、多元化趨勢，不法分子將其犯罪行為通過當(dāng)代營銷方式進(jìn)行精心包裝，借用多種方式大肆宣傳，為其披上合法的外衣，掩蓋其非法的真相。2020年的廣州市泰源環(huán)?？萍加邢薰旧嫦蛹Y詐騙一案就是華而不實的典型代表。梁某等主要犯罪嫌疑人捉住老年人重視養(yǎng)生保健又擁有充裕資金的特點，以科技環(huán)保保健品銷售為噱頭，誘騙民眾投資其環(huán)保科技公司。首先，該公司提早研究設(shè)定有針對性的，以老年人為主要損害對象的集資騙局，出現(xiàn)了類型化受害人群體。其次，該公司有固定的辦公地點、有公司網(wǎng)站、有銷售的產(chǎn)品，普通民眾無法分辨其公司真?zhèn)?，極具迷惑性。設(shè)立固定的授課教室，選派專人授課，對老年人反復(fù)講述，集中洗腦,造成很多老年人對其經(jīng)營形式深切相信不疑，踴躍投資。再者，公司與投資人簽訂了具體正規(guī)的協(xié)議與合同，明確承諾高額回報，為使投資人認(rèn)可公司發(fā)展前景，梁某等人遠(yuǎn)赴天津建設(shè)分廠，迷惑投資者降低其防備意識，最終到達(dá)其非法集資的目的。由此不難看出經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)背景下，不法分子不斷地分析并研究當(dāng)下經(jīng)濟(jì)形勢，翻新犯罪手段，創(chuàng)新犯罪形式，以實現(xiàn)其非法利益的獲得，這為公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作加大難度?！菜摹硞刹橹袘?yīng)注意的問題1.情報導(dǎo)偵系統(tǒng)不健全情報導(dǎo)偵系統(tǒng)對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防、偵破與處理工作具有重要意義，但當(dāng)前很多基層經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門由于人員缺乏、觀念落后等因素，導(dǎo)致情報導(dǎo)偵體系構(gòu)建不完善。情報信息來源渠道少，信息滯后，缺乏多個職能部門信息與數(shù)據(jù)平臺的構(gòu)建，沒有能發(fā)揮其積極作用，進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作帶來一定阻礙。2.偵查協(xié)作機(jī)制不完善當(dāng)前面對跨區(qū)域、多領(lǐng)域的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的高發(fā)態(tài)勢，案件偵破工作仍處于公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門單兵作戰(zhàn)的狀況。一方面，經(jīng)偵部門的人力資源有限，無法有效地應(yīng)對涉案范圍廣、案件復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)犯罪活動。另一方面，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪通常牽涉工商、金融、證券、電信等多個行業(yè)領(lǐng)域，詳細(xì)案件的偵查需要眾多行業(yè)領(lǐng)域通力合作才能完成。這充分講明經(jīng)濟(jì)犯罪的偵查協(xié)作機(jī)制尚不完善。3.偵查存在四難問題涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的查處與偵破面對四難問題?！?〕發(fā)現(xiàn)難，絕大多數(shù)案件源自于群眾舉報，而此時大部分的涉案主犯已卷款潛逃?！?〕定性難，經(jīng)偵部門需要認(rèn)定案件的性質(zhì)屬于合法經(jīng)濟(jì)行為，還是經(jīng)濟(jì)糾紛、經(jīng)濟(jì)犯罪，這使得案件陷入復(fù)雜狀態(tài)?！?〕取證難，由于群眾報案具有延后性特點，而且涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪往往歷時長，影響范圍廣，容易導(dǎo)致關(guān)鍵證據(jù)的損毀或缺失。〔4〕追贓難，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中的案款金額較大，在長時間的案發(fā)經(jīng)過中贓款往往被揮霍、被轉(zhuǎn)移、被隱匿或被用來還債等，它已經(jīng)成為涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的典型問題。4.法律法規(guī)滯后現(xiàn)有法律法規(guī)對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的認(rèn)定與當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在狀況并不匹配，在案件偵破與處理中存在很多爭議。我們國家刑法中規(guī)定諸多的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪罪名，犯罪行為可能觸犯多個罪名，但往往在詳細(xì)偵破經(jīng)過中難以適用。另外，犯罪分子擅長利用這種界線不明、解釋不清的情況，造成涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪與經(jīng)濟(jì)糾紛兩者難以區(qū)分。例如，中小企業(yè)的融資行為很容易被認(rèn)定成非法集資，正常融資行為與非法集資行為之間的區(qū)分當(dāng)前存在較大爭議。5.偵查隊伍建設(shè)缺失涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的偵破難度較大已構(gòu)成社會各界的共鳴，而我們國家各級公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門卻普遍存在人員缺乏，年輕干警流失嚴(yán)重的情況，變相地增加了辦案難度。很多在崗干警年齡偏大，往往憑經(jīng)歷體驗辦事，不注重綜合性專業(yè)知識的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。經(jīng)濟(jì)犯罪偵查隊伍中嚴(yán)重缺乏既擅于案件偵查，又具備充足知識儲備的綜合性人才，這就導(dǎo)致干警在應(yīng)對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件時表現(xiàn)出乏力的現(xiàn)象。三、解決涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查問題的有效策略〔一〕完善立法，健全法制構(gòu)建新常態(tài)背景下具有針對性的經(jīng)濟(jì)犯罪法律調(diào)控體系勢在必行。⒈對現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)犯罪偵查經(jīng)過中存在的突出問題以立法的方式給予詳細(xì)詳盡的規(guī)范，例如，經(jīng)偵部門在調(diào)查取證經(jīng)過中經(jīng)常由于缺乏有效的法律根據(jù)而導(dǎo)致取證困難。⒉全面健全涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的相關(guān)法律法規(guī)。法律適用中存在爭議的問題能夠考慮通過司法解釋的方式予以澄清，推進(jìn)金融、證券、房地產(chǎn)等與涉眾型犯罪關(guān)系密切的領(lǐng)域的相關(guān)配套法規(guī)，修訂現(xiàn)有的法律規(guī)范合理應(yīng)對當(dāng)下我們國家民間資本活潑踴躍、融資活動頻發(fā)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在狀況?！捕骋龑?dǎo)民間資本的規(guī)范化當(dāng)前涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)主要是基于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)促使我們國家民間資本流通速度加快，而投資渠道卻過于狹窄，這種突出矛盾給犯罪分子提供了可乘之機(jī)。國家應(yīng)注重引導(dǎo)民間資本規(guī)范化，壓縮犯罪空間，從根本源頭上解決涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪頻發(fā)問題。通過發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)投資導(dǎo)向的主體作用，規(guī)范民間融資與借貸活動，開發(fā)多元化、個人化的投資理財產(chǎn)品，在創(chuàng)新投資渠道的同時，約束民間無序投資行為，最大限度降低涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)生幾率?！踩辰ㄔO(shè)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)群眾的自我保衛(wèi)能力構(gòu)建預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)民眾的自我防護(hù)是減少涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的頻發(fā)的有效方式之一。只要廣大民眾對此類事件心生警覺，提高防備意識，不再隨意投資，才能謹(jǐn)防其受騙受騙。多部門配合通太多種多樣的新媒體途徑大力宣傳涉眾型犯罪的危險與危害，運用新聞發(fā)布會、法律知識講座和散發(fā)傳單等多樣化方式進(jìn)行全方位、無死角宣傳。鎖定固定對象包括中老年人、婦女、學(xué)生等易受害人群，有針對性的開展社區(qū)宣傳、學(xué)校宣傳，幫助民眾建立風(fēng)險防備意識，使其具備抵制誘惑的防騙能力。通過宣傳警示民眾理性應(yīng)對各種投資熱潮，減少盲目投資，提高民眾甄別虛假宣傳與投資騙局的能力，對過熱投資項目進(jìn)行有效預(yù)警，引導(dǎo)投資理性發(fā)展。〔四〕構(gòu)建經(jīng)偵聯(lián)動協(xié)作機(jī)制經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的流動性與區(qū)域性特點尤為明顯，甚至部分犯罪分子在國外和國內(nèi)同時多地作案。因而，應(yīng)對此類犯罪，集群作戰(zhàn)將成為經(jīng)濟(jì)犯罪偵查的將來主要工作趨勢。從經(jīng)濟(jì)犯罪偵查機(jī)制角度看，集群作戰(zhàn)意味著應(yīng)對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪要實行多個職能部門聯(lián)合行動，相互協(xié)作。例如，金融部門應(yīng)重點監(jiān)控金融風(fēng)險聚集領(lǐng)域，及時向公眾發(fā)出相應(yīng)預(yù)警。工商部門應(yīng)在業(yè)務(wù)辦理經(jīng)過中，對涉嫌借空殼幌子行不法之事的公司或企業(yè)進(jìn)行定時去除，發(fā)現(xiàn)覺察犯罪線索后及時移交經(jīng)偵部門處理。電信部門則需要發(fā)揮有效監(jiān)管職責(zé)，關(guān)注行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)的虛假宣傳等疑似詐騙業(yè)務(wù)，配合有關(guān)部門進(jìn)行查處。只要通過各職能部門的通力合作，采取集群作戰(zhàn)的方式才能對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行全方位、多角度、全經(jīng)過的有效打擊。新型區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的建設(shè)對構(gòu)建經(jīng)偵聯(lián)動協(xié)作機(jī)制具有啟發(fā)與借鑒意義。〔五〕加強(qiáng)經(jīng)偵情報信息系統(tǒng)建設(shè)信息化建設(shè)是提高經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作效率的必由之路，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)這一時代背景對經(jīng)偵工作提出的必然要求。公安部門在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪偵查經(jīng)過中，應(yīng)積極運用公安警務(wù)綜合平臺，著力收集各種有效的警情、案情信息，對于犯罪有關(guān)的信息進(jìn)行重點研究判別，構(gòu)成數(shù)據(jù)系統(tǒng)，探尋其內(nèi)在規(guī)律，構(gòu)成對案件預(yù)防、偵破活動的信息化機(jī)制。這種信息化機(jī)制的建設(shè)流程包括對信息的聚集、分析、研究與判定，并將結(jié)論應(yīng)用于案件偵破工作之中。〔六〕把握機(jī)會，抓準(zhǔn)證據(jù)，推進(jìn)快訴方式在偵破犯罪案件經(jīng)過中，嚴(yán)格快速地進(jìn)行案件審查、辦理與偵破工作，選取有力證據(jù)作為案件切入點，快速主動出擊，減少因涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的隱蔽性和復(fù)雜性引起的偵破困難。將主要犯罪嫌疑人及案件資金流向作為偵查工作重點方向。為防備犯罪案件有可能引起影響社會穩(wěn)定的威脅，要在抓準(zhǔn)證據(jù)的同時，推進(jìn)案件處理節(jié)拍，加快審查與移交速度，降低群體性事件出現(xiàn)的風(fēng)險?！财摺辰ㄔO(shè)優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)偵隊伍涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防與偵破是一項任重道遠(yuǎn)的工作，面對當(dāng)下涉眾型犯罪出現(xiàn)的新態(tài)勢，建設(shè)專業(yè)化突出、優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)濟(jì)犯罪偵查隊伍勢在必行。⒈著力提升現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)偵查隊伍人員素質(zhì)建設(shè)，強(qiáng)化廉政教育，保證經(jīng)濟(jì)偵查隊伍的純潔性。⒉對當(dāng)下經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)的綜合特點，加強(qiáng)對經(jīng)偵工作人員的經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)培訓(xùn)，同時注重對其開展經(jīng)貿(mào)、金融、證券、網(wǎng)絡(luò)信貸等新知識的培訓(xùn)，結(jié)合犯罪特點研究經(jīng)濟(jì)犯罪偵查新手段、新思路，選派綜合型專業(yè)人才擔(dān)任經(jīng)偵工作主力。⒊強(qiáng)化對經(jīng)濟(jì)犯罪偵查工作人員的鼓勵機(jī)制與考核機(jī)制，推進(jìn)監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)，打造優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)偵隊伍。以下為