QC發(fā)布：(寧波公司)提高打假案件線索排查準(zhǔn)確率

小組概況慈溪市煙草專賣局圖成網(wǎng)破QC小組成立于2009年1月，小組以卷煙打假為主線，致力于提高案件線索排查的準(zhǔn)確率，先后多次破獲在省、市內(nèi)引起一定社會(huì)效應(yīng)的卷煙打假案件，在保障了國(guó)家利益和消費(fèi)者利益的同時(shí)，也為企業(yè)的稅利保增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)效益的持續(xù)發(fā)展提供了助力。一小組概況制表人：袁新倫2009年1月3日二選題理由背景需求打假破網(wǎng)，勢(shì)在必行。而準(zhǔn)確的案件線索排查是推動(dòng)打假工作順利開(kāi)展的這先決條件和必然需要。從2004年至2008年，慈溪市煙草專賣局目標(biāo)查獲打假案件查破準(zhǔn)確率為84%，打假工作的開(kāi)展難以保證全面到位，導(dǎo)致國(guó)家利益和消費(fèi)者利益仍有損失。實(shí)際工作需求網(wǎng)絡(luò)案件線索作面排查工作面臨涉及人員雜、地域廣、情報(bào)等諸多難題，不法煙販的作案手段更趨隱蔽。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，案件線索排查不準(zhǔn)確占打假工作失敗原因的82%，提升案件排查準(zhǔn)確率成為了保證當(dāng)前卷煙打假工作順利開(kāi)展的關(guān)鍵因素。課題選定提高卷煙打假案件線索排查準(zhǔn)確率。三現(xiàn)狀調(diào)查可以看出因?yàn)榕挪椴粶?zhǔn)確和前期勘探失誤的問(wèn)題分別占61.54%和23.08%，可見(jiàn)上述兩條是導(dǎo)致案件線索排查不準(zhǔn)確的問(wèn)題癥結(jié)所在如果我們將“排查方法不準(zhǔn)”和“前期勘探失誤”這兩項(xiàng)主要問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)解決，則可以使案件線索的排查準(zhǔn)確率上升3—7個(gè)百分點(diǎn)，預(yù)計(jì)達(dá)到87.80%-91.46%2004年至2008年，鎮(zhèn)海市局案件排查準(zhǔn)確率達(dá)到88.17%，為寧波最高，為我們提供了參照的標(biāo)桿。對(duì)比先進(jìn)目標(biāo)依據(jù)+(82-6)/82=91.46%(82-10)/82=87.80%四設(shè)定目標(biāo)使案件線索的排查準(zhǔn)確率達(dá)到89%以上小組針對(duì)當(dāng)前制約案件線索排查準(zhǔn)確率的問(wèn)題，采取“頭腦風(fēng)暴法”

集思廣益，查找并分析原因。六原因分析制圖人：袁新倫制圖時(shí)間：2009年1月7日缺乏聯(lián)系設(shè)備，導(dǎo)致對(duì)線索跟進(jìn)慢排查方法不準(zhǔn)確前期勘探失誤人員因素出賣情報(bào)專業(yè)技能差未開(kāi)展線索分析業(yè)務(wù)培訓(xùn)未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度違反紀(jì)律缺少職業(yè)道德教育對(duì)線索的梳理與分析手段欠缺與公、檢、法聯(lián)系不夠緊密舉報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)不完善線人培養(yǎng)機(jī)制不健全信息硬件設(shè)備不足聯(lián)合執(zhí)法力度不足缺少線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查車輛不足且容易暴露延誤時(shí)機(jī)硬件不到位線索提供慢現(xiàn)狀調(diào)查不足對(duì)制售假手段缺少動(dòng)態(tài)監(jiān)管七確定要因?yàn)檫M(jìn)一步確定要因，小組成員群策群力，分工行事，對(duì)11條末端因素進(jìn)行了逐項(xiàng)確認(rèn)，并最終確定5點(diǎn)要因。序號(hào)末端因素確認(rèn)結(jié)果確認(rèn)過(guò)程1缺少職業(yè)道德教育非要因2違反紀(jì)律非要因3未開(kāi)展線索分析業(yè)務(wù)培訓(xùn)非要因4未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度要因5缺少案件線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)要因6與公、檢、法聯(lián)系不夠緊密要因7線人培養(yǎng)機(jī)制不健全要因8缺乏聯(lián)系設(shè)備，導(dǎo)致對(duì)線索跟進(jìn)慢非要因9信息硬件設(shè)備不足非要因10調(diào)查用車輛不足且容易暴露非要因11對(duì)制售假手段缺少動(dòng)態(tài)監(jiān)管要因八制定對(duì)策序號(hào)要因?qū)Σ吣繕?biāo)措施完成時(shí)間地點(diǎn)負(fù)責(zé)人1未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度建立健全案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度確保案件線索跟進(jìn)調(diào)查率為100%1、建立案件線索調(diào)查記錄，記錄所收集的每一條案情線索，并實(shí)施跟蹤記錄09年6月前慈溪市煙草專賣局陸凱榮孫雪峰2、指定一名檢查大隊(duì)長(zhǎng)專門(mén)負(fù)責(zé)記錄案件線索的來(lái)源去向。3、提出“三不放過(guò)”的案件線索跟進(jìn)調(diào)查方法，即案件線索來(lái)源不清楚不放過(guò)，案件線索具體指向目標(biāo)不清楚不放過(guò)，案件線索跟進(jìn)去向不清楚不放過(guò)2線人培養(yǎng)機(jī)制不健全加強(qiáng)線人培養(yǎng)，健全相關(guān)機(jī)制通過(guò)線人培養(yǎng)機(jī)制的健全，培養(yǎng)15名以上固定的職業(yè)線人，由線人提供的線索占線索總數(shù)的70%以上1、建立線人培養(yǎng)制度，采取“全民皆兵”的方式，要求檢查大隊(duì)成員每人都確定1-2名長(zhǎng)期固定的職業(yè)線人

09年5月前慈溪市煙草專賣局盧彭飛李斌2、加大對(duì)線人的獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)提供準(zhǔn)確、有價(jià)值、對(duì)案件偵破有實(shí)質(zhì)幫助的線人予以物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。3、建立線人檔案（保密），對(duì)長(zhǎng)期固定的職業(yè)線人的信息資料建立專門(mén)的檔案，由專賣管理科負(fù)責(zé)錄入和保存，同時(shí)做好相關(guān)保密工作，嚴(yán)防信息泄露，保護(hù)線人安全。3缺少案件線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)建立一套科學(xué)、合理、管用的案情線索梳理方法確保對(duì)源自市場(chǎng)檢查簡(jiǎn)易案件的初級(jí)案件共性指向線索的利用率達(dá)到70%以上。以國(guó)家局、省局提出的“網(wǎng)絡(luò)圖”為藍(lán)本，（網(wǎng)絡(luò)圖：用以記錄國(guó)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)案件起始和結(jié)果的圖樣，是表現(xiàn)國(guó)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)案件成功破獲始末并加以總結(jié)的一種載體，附例圖“2008年慈溪“512”國(guó)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)案網(wǎng)絡(luò)圖）建立基于案情線索整理的作圖式梳理法，提高案件線索排查的準(zhǔn)確性。09年10月前慈溪市煙草專賣局孫中元袁新倫對(duì)策表序號(hào)要因?qū)Σ吣繕?biāo)措施完成時(shí)間地點(diǎn)負(fù)責(zé)人4和公檢法缺乏聯(lián)系加強(qiáng)與公、檢、法等執(zhí)法部門(mén)的溝通交流建四部聯(lián)合辦案機(jī)制，建立重大案件線索四部通報(bào)機(jī)制，建立打假貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。保證四部座談會(huì)不少于12次1、建立案情線索聯(lián)絡(luò)室，指派一名公安經(jīng)偵人員常駐煙草部門(mén)09年7月前慈溪市煙草專賣局孫祝年2、每半月進(jìn)行一次案情線索研討會(huì)3、確定煙草專賣科長(zhǎng)為對(duì)口聯(lián)系人，具體負(fù)責(zé)與公、檢、法部門(mén)的溝通聯(lián)系4、對(duì)案件偵破和線索跟進(jìn)有貢獻(xiàn)的單位予以一定的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。5對(duì)制售假手段缺少動(dòng)態(tài)監(jiān)管組織學(xué)習(xí),開(kāi)展研討,掌握區(qū)域假煙動(dòng)態(tài)建立區(qū)域性的假煙動(dòng)態(tài)信息庫(kù)，及時(shí)掌握轄區(qū)假煙制售新趨向。保證每月1次以上集中研討1、由局長(zhǎng)、專賣分管局長(zhǎng)、專賣科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)、檢查大隊(duì)負(fù)責(zé)人、各基層專賣管理所負(fù)責(zé)人、卷煙質(zhì)鑒小組成員組成研討小組。

09年6月前慈溪市煙草專賣局熊榮盧彭飛2、研討小組每月召開(kāi)一次研討會(huì)，集中針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)反映的假煙動(dòng)向，如新出現(xiàn)的制假工藝、售假新方法、藏假新手段進(jìn)行研究分析，并提出階段性的治理措施。同時(shí)將每次研討會(huì)的討論內(nèi)容進(jìn)行分析整理，對(duì)其中有價(jià)值的意見(jiàn)進(jìn)行記錄，通時(shí)通過(guò)階段性的對(duì)比驗(yàn)證每次提出的治理措施的可行性和功效，形成區(qū)域性的假煙動(dòng)態(tài)信息庫(kù)。制表人：袁新倫2009年1月27日九對(duì)策實(shí)施建立健全案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度1加強(qiáng)線人培養(yǎng)、健全相關(guān)機(jī)制2建立一套科學(xué)、合理、管用的案情線索梳理方法3加強(qiáng)與公、檢、法之間的聯(lián)系4組織學(xué)習(xí)，開(kāi)展研討，掌握區(qū)域假煙動(dòng)態(tài)5十效果檢查截至2009年12月，本局共收集各類案件情報(bào)線索42條，其中準(zhǔn)確排查的案件線索為39條，案件線索排查確準(zhǔn)率為92.86%,超出了當(dāng)初的預(yù)期目標(biāo)，起到了良好的效果。經(jīng)濟(jì)效益1查獲國(guó)標(biāo)案件3起，涉案假冒卷煙計(jì)13205.8條，為國(guó)家挽回745.72萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失2市場(chǎng)環(huán)境的改善幫助公司于2009年實(shí)現(xiàn)毛利4.26億元，同比增加

4.61%。社會(huì)效益12卷煙社會(huì)市場(chǎng)環(huán)境得到了有效凈化，市場(chǎng)凈化率由原先的96%提升至98%卷煙打假的典型案件不僅受到業(yè)內(nèi)關(guān)注，寧波電視臺(tái)也制作專題紀(jì)錄片進(jìn)行報(bào)導(dǎo)，在社會(huì)上贏得好評(píng),真正維護(hù)了消費(fèi)者利益十一鞏固措施為了進(jìn)一步鞏固活動(dòng)結(jié)果，小組采取了以下措施：建立了與公、檢、法機(jī)關(guān)聯(lián)系的長(zhǎng)效機(jī)制，發(fā)文成立聯(lián)合辦案領(lǐng)導(dǎo)小組，明確機(jī)制具體內(nèi)容。1將作圖梳理法作為線索排查重要手段進(jìn)行推廣，并以作業(yè)指導(dǎo)的方式開(kāi)展培訓(xùn)2十二總結(jié)打算靈活運(yùn)用作圖式梳理法，進(jìn)一步提高案件線索排查的準(zhǔn)確性。1采取信息化的手段提高作圖式梳理法的準(zhǔn)確性，建立人工行為思考與電子智能分析相結(jié)合的案件線索分析與預(yù)警系統(tǒng)。2在肯定已有成績(jī)的基礎(chǔ)上，我們也必須認(rèn)識(shí)到自身的工作仍存在諸多有待改進(jìn)的不足之處。隨著打假破網(wǎng)工作的不斷發(fā)展，制銷假分子違法手段的不斷進(jìn)化，我們也將不斷改進(jìn)。以下是幾點(diǎn)設(shè)想因此本小組的下一課題將是“電子系統(tǒng)在作圖式梳理法中的研究與應(yīng)用”

謝謝觀賞！請(qǐng)專家領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審指正！缺少職業(yè)道德教育11是否建立培訓(xùn)機(jī)制2培訓(xùn)實(shí)效測(cè)試確認(rèn)人：盧彭飛確認(rèn)時(shí)間：1月11日經(jīng)翻閱工作臺(tái)帳，確認(rèn)本局已經(jīng)建立了職業(yè)道德教育與培訓(xùn)機(jī)制。2004至2008年期間，共組織相關(guān)培訓(xùn)12次。2009年1月7日本局組織全體專賣管理人員進(jìn)行了職業(yè)道德理論測(cè)試，經(jīng)測(cè)試，全體人員的測(cè)試成績(jī)均在90分以上。違反紀(jì)律

2確認(rèn)人：鄭惠江確認(rèn)時(shí)間：1月10日是否存在人員違紀(jì)透露線索現(xiàn)象。經(jīng)談話排查，我局執(zhí)法人員均具備較強(qiáng)的責(zé)任意識(shí)，不存在對(duì)外流失情報(bào)的違紀(jì)現(xiàn)象未開(kāi)展線索分析業(yè)務(wù)培訓(xùn)31是否開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)2培訓(xùn)結(jié)果是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)人：孫祝年確認(rèn)時(shí)間：1月13日經(jīng)翻閱臺(tái)帳，本局于曾多次組織打假技術(shù)培訓(xùn)，并于08年9月前往蕭山等先進(jìn)單位開(kāi)展打假技術(shù)交流。此外，還通過(guò)自學(xué)、座談研討等方式進(jìn)行培訓(xùn)。2009年1月10日組織稽查人員開(kāi)展了業(yè)務(wù)知識(shí)考試。經(jīng)測(cè)試，全體人員的測(cè)試成績(jī)均在90分以上，具備良好的線索分析調(diào)查知識(shí)，符合獨(dú)立開(kāi)展工作的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。未建立案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度4確認(rèn)人：陸凱榮確認(rèn)時(shí)間：1月13日1線索排查是否分階段跟進(jìn)2是否建立相關(guān)機(jī)制或作業(yè)指導(dǎo)3是否忽略重要線索對(duì)比2008年重大案件信息，發(fā)現(xiàn)曾出現(xiàn)因未對(duì)案件線索跟進(jìn)調(diào)查而直接導(dǎo)致犯罪嫌疑人外逃的現(xiàn)象發(fā)生。缺少案件線索分析與梳理的作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)5確認(rèn)人：袁新倫確認(rèn)時(shí)間：1月13日2是否建立相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)初級(jí)線索及其利用率1通過(guò)歷史數(shù)據(jù)和翻閱臺(tái)帳，發(fā)現(xiàn)案件線索梳理與分析的作業(yè)指導(dǎo)尚處空白08年共查處假煙案件850起，這其中87起在案件來(lái)源上存在共性，但實(shí)際線索利用率為02008年假冒卷煙案件統(tǒng)件共850起87條共性指向的初級(jí)線索利用率卻為0和公、檢、法聯(lián)系不夠緊密6是否建立定期聯(lián)席與協(xié)調(diào)會(huì)制度是否建立行政執(zhí)法與刑事司法相銜接機(jī)制是否建立執(zhí)法責(zé)任績(jī)效考核、責(zé)任追究制度是否建立信息溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源共享從檢查結(jié)果得出，聯(lián)合執(zhí)法力度的不足，使案件在偵破過(guò)程中難以融匯力量，令案件線索排查的準(zhǔn)確性大打折扣。確認(rèn)人：孫中元確認(rèn)時(shí)間：1月13日2008年本局收集的12條線索由線人提供的4條，占33.33%，其中排查準(zhǔn)確的只有2條，準(zhǔn)確率僅為50%。確認(rèn)當(dāng)前本局缺乏長(zhǎng)期固定的線人，且提供的案情線索數(shù)量與質(zhì)量無(wú)法滿足當(dāng)前卷煙打假工作的需要。線人培養(yǎng)機(jī)制不健全

71是否建立線人培養(yǎng)長(zhǎng)期機(jī)制

2統(tǒng)計(jì)固定職業(yè)線人人數(shù)3評(píng)估線索數(shù)量與質(zhì)量經(jīng)統(tǒng)計(jì)，至2008年12月31日，本局長(zhǎng)期合作的固定線人數(shù)為0，非固定線人為3名確認(rèn)人：孫雪峰確認(rèn)時(shí)間：1月11日通訊聯(lián)系設(shè)備配置情況缺乏聯(lián)系設(shè)備，導(dǎo)致對(duì)線索跟進(jìn)慢8通過(guò)固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)，確認(rèn)已配備了對(duì)進(jìn)機(jī)、GPS定衛(wèi)系統(tǒng)等聯(lián)系設(shè)備。并對(duì)稽查人員予以通訊補(bǔ)助。滿足打假破網(wǎng)的通訊硬件需求。確認(rèn)人：熊榮確認(rèn)時(shí)間：1月7日RADTEL金剛F-007對(duì)講機(jī)

GPS車輛定位器SYT-GO1B

信息硬件設(shè)備不足91硬件配置是否滿足需求2是否建立信息化平臺(tái)經(jīng)盤(pán)查，目前稽查部門(mén)工作用電腦，攝像機(jī)，照相機(jī)等信息硬件設(shè)備配置完善，能夠滿足工作的實(shí)際需求本局按照上級(jí)的要求，建立使用了專賣信息系統(tǒng)，具備成熟的實(shí)際可操作價(jià)值。確認(rèn)人：李斌確認(rèn)時(shí)間：1月7日調(diào)查用車輛不足且容易暴露10調(diào)查執(zhí)法車輛車的具體配備情況，評(píng)估否滿足工作需要轎車X2SUVX3面包車X1皮卡X1確認(rèn)人：孫祝年確認(rèn)時(shí)間：1月10日經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，目前執(zhí)法檢查大隊(duì)共配備車輛7輛，同時(shí)為適應(yīng)偵察辦案需要，車輛上均無(wú)執(zhí)法標(biāo)識(shí)車輛類型配置完整，不存在容易暴露目標(biāo)的現(xiàn)象。

對(duì)不卷煙制售假手段等信息缺乏足夠的了解，難以開(kāi)展動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效監(jiān)管，制約了案件線索排查的順利開(kāi)展，是否建立了制售假煙現(xiàn)象評(píng)估研討機(jī)制否建立了區(qū)域性卷煙制售假監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息庫(kù)對(duì)制售假手段缺少動(dòng)態(tài)監(jiān)管11確認(rèn)人：盧彭飛確認(rèn)時(shí)間：1月7日建立了線索調(diào)查記錄臺(tái)帳。共記錄各類線索42條，并明確登記了每條線索的排查結(jié)果。1確定專人負(fù)責(zé)記錄案件線索的來(lái)源去向2對(duì)策實(shí)施一、建立健全案件線索跟進(jìn)調(diào)查制度3充實(shí)“三不放過(guò)”的案件線索跟進(jìn)調(diào)查法。至2009年12月31日，本局對(duì)記錄42條線索均進(jìn)行了跟蹤登記，完成了案件線索跟進(jìn)調(diào)查率為100%的這一目標(biāo)。目標(biāo)：確保案件線索跟進(jìn)調(diào)查率為100%至2009年2月17日止，確定長(zhǎng)期合作的固定線人名單共計(jì)20人。至2009年12月31日，本局共收集線索42條，其中由長(zhǎng)期固定全作的職業(yè)線人提供的為24條，占57.14%，順利完成了50%的預(yù)訂目標(biāo)。要求每位檢查大隊(duì)成員確定長(zhǎng)期固定合作的職業(yè)線人，至2009年2月17日共上報(bào)了長(zhǎng)期固定全作的職業(yè)線人，共計(jì)20人1李斌2人檢查一大隊(duì)胡軍輝1人沈戈明2人陳水波1人羅迪慶1人陸凱榮3人張能達(dá)2人羅雙杰1人何益鋒1人熊榮2人徐登2人戚富良1人徐垚垚1人檢查二大隊(duì)檢查三大隊(duì)建立《關(guān)于查處煙草違法案件獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的規(guī)定》明確支付舉報(bào)獎(jiǎng)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2建立職業(yè)線人信息檔案3對(duì)策實(shí)施二：加強(qiáng)線人培養(yǎng)健全相關(guān)機(jī)制目標(biāo)培養(yǎng)15名以上固定的職業(yè)線人；線人提供的線索占線索總數(shù)的50%以上11-12月1-2月3-4月5-10月總結(jié)與改進(jìn)根據(jù)實(shí)踐應(yīng)用的評(píng)估結(jié)果對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)提出改進(jìn)措施

實(shí)踐應(yīng)用將理論與實(shí)踐相結(jié)合，校驗(yàn)實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，并根據(jù)結(jié)果客觀評(píng)估其成效。

理論框架搭建經(jīng)過(guò)科學(xué)系統(tǒng)的辯證，建立理論上可行的案情梳理法準(zhǔn)備階段成立項(xiàng)目小組，確定項(xiàng)目研究方向計(jì)劃步驟時(shí)間進(jìn)度對(duì)策實(shí)施三：建立一套科學(xué)、合理、管用的案情線索梳理方法目標(biāo):確保對(duì)源自市場(chǎng)檢查簡(jiǎn)易案件的初級(jí)案件共性指向線索的利用率達(dá)到70%以上。在準(zhǔn)備階段成立了“作圖式梳理法”項(xiàng)目小組并邀請(qǐng)高校法學(xué)博士提供理論支持和案例幫助。1理論框架構(gòu)建階段，分析現(xiàn)狀，制訂出一套理論可行的作圖梳理具體方法2作圖式梳理法的應(yīng)用方法2009年5月至10月期間，本局充分將作圖梳理法投入實(shí)踐應(yīng)用，并分階段繪制了案件線索梳理圖。（附圖即為作圖梳理法的實(shí)際應(yīng)用）3作圖