第3講交易費用理論

第3講

交易費用理論交易費用理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的核心，新制度經(jīng)濟學(xué)研究正是在科斯發(fā)現(xiàn)交易費用以后興起的。生活中的一些例子

1.Jone來我國投資經(jīng)營，每個禮拜4天要和政府官員喝酒，3天要和客戶喝酒，于是決定撤資······2.公共事業(yè)部門收費的改革？3.大學(xué)生找工作的交易費用？4.汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并輪胎廠？

發(fā)展中國家的社會交往及其經(jīng)濟活動中所面臨的高昂的成本是產(chǎn)生低水平績效和貧困等問題的根源－－諾斯（2003）本講重點：◆交易的含義和分類◆交易費用的涵義與測量◆交易費用理論范式核心概念：交易、交易費用一、交易的含義最早提出并使用交易概念的是古希臘思想家亞里士多德，交易包括“商業(yè)交易、貸款獲利、雇傭制度或勞動力交易”。在經(jīng)濟學(xué)家中首先把交易作為嚴(yán)格的經(jīng)濟學(xué)范疇建立起來并進行明確界定和劃分的是舊制度經(jīng)濟學(xué)家康芒斯（1862～1945）。他在1934年發(fā)表的代表作《制度經(jīng)濟學(xué)》中，提出了“交易”范疇。（一）交易的涵義新制度經(jīng)濟學(xué)的交易概念：

交易是經(jīng)濟主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

交易是經(jīng)濟活動的基本單位。1.康芒斯的觀點（1934）

－交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位；－交易是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個人與個人之間對物的所有權(quán)的讓渡和取得；－與交換（exchange）是否相同？

交換是轉(zhuǎn)移和接受物品的勞動過程，而交易不是以實際物質(zhì)為對象，而是人與人之間對自然物的權(quán)利的讓渡和取得關(guān)系，是依法轉(zhuǎn)移法律上的控制。交易包括三種基本類型：買賣的交易：平等人之間的交換關(guān)系，管理的交易：上下級之間的交換關(guān)系，限額的交易：政府對個人的關(guān)系?？得⑺沟慕灰赘拍钔ㄟ^將交易理解為人與人之間的權(quán)利關(guān)系，從而把市場活動、企業(yè)組織和政府行為納入一個統(tǒng)一的分析范疇。但康芒斯的概念可操作性不強，康芒斯本人也是用哲學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)等方法進行研究，這削弱了交易成本概念的價值2.科斯的觀點：基于資源配制的效率角度研究交易性質(zhì)－與康芒斯相同之處：交易是分析單元，交易關(guān)系是法律上所有權(quán)轉(zhuǎn)讓；

－與康芒斯不同之處：交易存在費用；交易是指狹義的市場交換或交易，企業(yè)內(nèi)部是通過管理職能進行的資源配置過程，企業(yè)是替代市場一種途經(jīng)；

－交易是稀缺性的，可計量的，交易的成本與收益也是可以計量的。科斯認(rèn)為：

交易是稀缺的、可計量的、交易的成本也是可以計量和比較的，因而可以運用新古典經(jīng)濟學(xué)方法進行分析，并納入正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的分析框架。3、威廉姆森：交易的細(xì)化，由其三個維度限定－當(dāng)一項物品或勞務(wù)在技術(shù)上可分的結(jié)部與技術(shù)上不可分的實體之間發(fā)生聯(lián)系的區(qū)域，發(fā)生轉(zhuǎn)移，交易就發(fā)生了。交易發(fā)生于物品或勞務(wù)在技術(shù)上可分的接合部。

－諸如生產(chǎn)和服務(wù)提供等活動，從技術(shù)上可以分為一系列獨立的活動過程，每個活動過程都可看作是完成該項活動的一個階段，一個活動過程完成后就進入到另一個活動過程。

－企業(yè)之間、車間之間以及同一車間的操作工之間度普遍存在交易關(guān)系。二、交易的維度交易過程的復(fù)雜程度要視交易的具體特征不同而各有差異。

威廉姆森：交易由其三個維度限定資產(chǎn)專用性（資產(chǎn)本身、資產(chǎn)地理區(qū)位、人力資本）不確定性程度交易頻率

（一）資產(chǎn)專用性1.含義資產(chǎn)專用性指的是為支持某項特殊交易而進行的耐久性投資所形成的資產(chǎn)，一旦形成便很難轉(zhuǎn)移到其他用途上。

包括通用性資產(chǎn)、混合性資產(chǎn)、專用性資產(chǎn)。2.類型（1）人力資本專有性投資（2）物質(zhì)資產(chǎn)專有性（資產(chǎn)本身的專有性，如特殊設(shè)計的只能加工某種原料的設(shè)備）（3）地點專有性投資：雙方相互靠近，采煤廠和燃煤發(fā)電廠。（4）專門性資產(chǎn)：為向某客戶提供一大批產(chǎn)品而進行的數(shù)量較大的投資，如果合約終止，導(dǎo)致供應(yīng)者存在過剩的生產(chǎn)能力。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化

（二）交易的不確定性

在交易過程中交易雙方通常要面臨來自環(huán)境的不確定性和行為的不確定性。

－環(huán)境或市場的不確定性：市場的未來狀況不確定

－交易行為的不確定性：由于策略性的隱瞞、掩蓋或扭曲信息等機會主義而引起的不確定性。（三）交易的頻率

1.交易的頻率越高，相對的管理成本與議價成本也升高。多次發(fā)生的交易，較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟組織來保障。2.交易頻率的升高使得企業(yè)會將該交易的經(jīng)濟活動內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。3.經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補償交易的規(guī)則結(jié)構(gòu)的確立和運行的成本。交易頻率越高，交易的治理結(jié)構(gòu)的費用越容易得到補償。三、交易費用的涵義、類型思考：

在新古典經(jīng)濟學(xué)那里，價格機制完美無缺，它能夠無摩擦、無成本的實現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置。那么，為什么現(xiàn)實世界還存在企業(yè)這樣一些不同于市場的經(jīng)濟組織呢？（一）交易費用的含義1.科斯的交易費用觀提出零交易成本的局限性研究存在交易成本的社會由于經(jīng)濟組織的理論假設(shè)與現(xiàn)實是相干的，以及所有可行的組織形式都是有缺陷的，他主張通過比較制度分析考察可行的組織形式之間的相互替代上述行為決定于對契約、契約過程和組織詳細(xì)的微觀分析研究2.威廉姆斯認(rèn)為：

交易費用分為兩部分：

一是事先的交易費用，即為簽訂企業(yè)、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費的費用；

二是簽訂契約后，為解決企業(yè)本身所存在的問題，從改變條款到退出契約所花費的費用。3.廣義的交易費用：制度費用

——經(jīng)濟制度的運行費用，包括制度的訂立費用、運轉(zhuǎn)與實施費用、監(jiān)督與維護費用、變革費用[阿羅，1969]?！灰壮杀臼呛饬亢兔鞔_交易單位特征和實施契約的成本，包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)成本、監(jiān)督成本、制度結(jié)構(gòu)變化成本[張五常，1999][人們在從事經(jīng)濟交換活動時，最關(guān)心的就是商品和服務(wù)是否能夠交易以及確定要交換的是什么]（二）交易費用的類型（1）市場交易性費用（合約前、中、后）（2）管理性交易費用：－建立、維持或改變一個組織設(shè)計的費用；－組織運行的費用：信息費用（即與制定決策、監(jiān)督命令的執(zhí)行、度量工人的績效有關(guān)的費用，代理費用、信息管理費用）；與有形成品和服務(wù)在可分的技術(shù)界面之間轉(zhuǎn)移相關(guān)的費用（如在企業(yè)內(nèi)的運輸費）（3）政治性交易費用（與某一政治實體的制度結(jié)構(gòu)的運作和調(diào)整相關(guān)的費用，由于集體行動提供公共品所產(chǎn)生的費用）。－建立、維持、改變一個體制中的正式與非正式政治組織的費用；－政治運行的費用。（三）交易費用存在的原因－受到限制的理性思考－機會主義－資產(chǎn)專用性人類行為的不確定性威廉姆森的交易費用形成觀－交易因素：有關(guān)市場的環(huán)境和交易的技術(shù)結(jié)構(gòu)所具有的特點，包括資產(chǎn)專用性、不確定性、交易發(fā)生的頻率、潛在對手的數(shù)量等；－人的因素：人的本性包括有限理性、機會主義傾向。資產(chǎn)專用性：通用汽車公司和費雪車身公司的一樁交易1919年，通用需要一種特殊車身，要制造該車身，費雪需要進行一些專用資產(chǎn)性投資。如果通用不作出從費雪購買特殊車身的可信承諾，費雪就不會進行這種專用性投資。（因為在它投資后，通用可以用中斷交易來要挾費雪將車身價格降至最低水平。）為了促使費雪進行這種專用性投資，通用同意在未來10年只從費雪購買車身。這個協(xié)議又將通用置于被費雪要挾的可能之下。（因為通用答應(yīng)只從費雪購買車身，那么怎樣保證費雪不提高價格或者以次充好？價格自然可以在契約中規(guī)定，但是在10年內(nèi)成本會變化，使得固定價格無用。）資產(chǎn)專用性：通用汽車公司和費雪車身公司的一樁交易（續(xù)）為了使通用滿意，費雪同意按照其平均成本加17.6％的利潤來定價。但是，契約簽訂之后，出現(xiàn)了對特殊車身需求的意外增長。這種沒有意料到的需求增長，使得費雪可以擴大生產(chǎn)規(guī)模以降低成本增加利潤。但費雪不愿意這樣做而愿意執(zhí)行原契約。（因為盡管費雪建立資本密集型工廠可以降低成本，但在原契約之下，這樣做的好處全歸通用。）為了解決這一利益沖突，通用最后只好買下費雪的全部股票，將后者的資產(chǎn)全部轉(zhuǎn)入自己的名下，實行完全一體化治理。四、交易費用的測量兩個層次的交易費用：宏觀層次——制度費用，即由制度或體制的差異引起的交易費用。微觀層次——既定制度下的每筆交易的交易費用或交換成本。（一）交易費用測量的爭議交易費用概念定義的差異測量交易費用的目的不一樣（精確程度）由于生產(chǎn)和交易成本是被聯(lián)合決定，這導(dǎo)致對交易成本的單獨估計變得相當(dāng)困難。如果交易費用非常高，則許多種交易可能根本就不會發(fā)生。在一個給定的社會中，個體和團體可能面對非常不同的交易成本。（二）交易費用能否計量的觀點悲觀論、樂觀輪張五常：說一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來度量。對于交易費用的確定一般有三種方法：1.簡單的鑒定存在一個交易函數(shù)F(x)，x代表交易數(shù)量、現(xiàn)金流量、交易者數(shù)量以及其他反映交易規(guī)模的變量。2.把交易費用視為一個固定的量。3.假定交易費用是交易規(guī)模的一個固定比例。（三）交易費用的度量1.制度費用或總量的交易費用企業(yè)在市場上出售交易服務(wù)所使用的資源以及在企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)其他商品和勞務(wù)的交易所耗費的資源（諾思&沃利斯）。在私人部門，提供交易服務(wù)的部門包括批發(fā)和零售業(yè)(不包括運輸業(yè))、金融業(yè)、保險業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，以及除政府部門外的、主要從事貿(mào)易的便利和合作與監(jiān)督工作的人員；如所有主、經(jīng)理和業(yè)主(協(xié)調(diào))、辦事員(傳遞信息)、工頭(協(xié)調(diào)與監(jiān)督勞動投入)、保衛(wèi)人員(保護財產(chǎn))。他們發(fā)現(xiàn)上述私人部門和人員所耗用韻資源占整個國民生產(chǎn)總值的比重從1870年的1／4上升到1970年的1／2以上。

阿羅、張五常等人將交易費用的概念擴展為制度費用，其中包括信息費用、談判費用等。

張五常估計交易費用占香港GDP的80%。2.既定制度下的交易費用或交換成本交換成本就是在某種制度環(huán)境中，當(dāng)事人采用給定的交換方式j(luò)獲取某一商品而消耗的總資源——貨幣、時間和商品等——的機會成本?？紤]交換成本需要搞清楚具體交易中的交換形式、獲得的商品、當(dāng)事人的特征和環(huán)境狀況。這種方法就是選擇并詳細(xì)描述某些交易以便于研究者可以測量在交易發(fā)生時所出現(xiàn)的時間或貨幣費用。然后，那些具有指定特征的當(dāng)事人能夠被采訪，而采訪內(nèi)容是了解他們在交易過程中所實際發(fā)生的時間和貨幣費用。對于許多重要交換，常規(guī)的市場價格是沒有的，或者即使有，也很難完全反映機會成本。在某些情況中，相關(guān)的信息可以通過調(diào)查那些直接卷入這些交易中的買者、賣者、經(jīng)紀(jì)人、服務(wù)商而獲得。在其他一些情況中，研究者只有親自模擬這些交換過程才能獲得這些信息，如果交換因為交換成本過高而幾乎不發(fā)生時，這種模擬就顯得特別重要。單筆交易費用實例資產(chǎn)所有權(quán)的有效轉(zhuǎn)讓對于現(xiàn)代市場經(jīng)濟非常重要。與轉(zhuǎn)讓一套公寓所有權(quán)相關(guān)的費用可以在這里得到考察。在開羅，個入購買一套公寓并對所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓進行注冊時向第三方額外支付的費用相當(dāng)于購房價的12％，這其中6％用于納稅、6％用于支付法律規(guī)定的注冊轉(zhuǎn)讓所必需的律師費用。房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人的服務(wù)是可以自由選擇的，其費用大約是銷售價的1．5％。在美國密蘇里州的圣路易斯，依法轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的費用大約是銷售價的1．5％；如果有房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人參與其中，他們的費用將占到銷售價的6％。這些費用之間的差別是驚人的。在國家控制的部門，開羅的費用是圣路易斯的8倍；而在競爭性部門．開羅的費用僅比圣路易斯高。據(jù)統(tǒng)計．目前我國國內(nèi)購車所收的各項附加費相當(dāng)于車價的25％一30％，收取的執(zhí)照費等四項賀用為2500—5000元、汽車投入正常使用后收取的兩稅七費為2500—5000元，而上述三項費用在美國分別僅為4％、12美元、30一50美元。

（四）總量交易費用與每筆交易的交易費用的變化趨勢

1.總量交易費用呈上升趨勢

在一個發(fā)達國家交易費用占GDP的比重呈上升態(tài)勢，經(jīng)濟越發(fā)達，分工越來越細(xì)，科技的進步都需要我們把一部分資源用于交換領(lǐng)域。總量交易費用占國民經(jīng)濟的比例我們用K來表示，用G表示經(jīng)濟總量，用C表示總量的交易費用，則：

C=K*GK在大于0小于1的范圍內(nèi)變動。根據(jù)諾思等人的計算，美國及發(fā)達國家現(xiàn)在的K值在50%左右。2.每筆交易的成本呈下降趨勢每一筆交易需要較少成本的國家是高收入國家，而每一筆交易需要非常高成本的國家是低收入國家。五、技術(shù)進步與交易費用技術(shù)進步到底是提高了交易費用還是降低了交易費用呢?一方面，技術(shù)進步可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費用降低；另一方面，技術(shù)進步意味看出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費用。技術(shù)進步為設(shè)計新的降低合約費用的經(jīng)濟組織提供了機會，但從已出現(xiàn)的少量系統(tǒng)經(jīng)驗資料表明，在發(fā)達的工業(yè)國家技術(shù)進步的凈效應(yīng)是提高了交易費用。思考：信息技術(shù)降低了交易費用嗎？信息革命雖然可以降低用于交換的交易費用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費用。這是因為：第一，由于計算機和網(wǎng)絡(luò)的使用，專家咨詢等業(yè)務(wù)能夠避開稅務(wù)當(dāng)局的管制，人力資本可以像金融資本一樣越來越具有流動性。這使稅基萎縮到只有非流動要素——非技術(shù)勞動力和土地的銷售稅，并且銷售稅收入也會由于設(shè)在免稅區(qū)的電于超市的發(fā)展而減少，因為人們可以通過信息高速公路來此購物。第二，由于信息革命大大地拓展了市場的范圍，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果傳統(tǒng)的道德被極度的個人主義所替代．那么用于監(jiān)督的交易簽用將會大大上升。技術(shù)進步和信息革命不可能消除交易費用這個“噪聲”，因為交易費用來自于人的有限理性及機會主義行為傾向。五、交易費用范式庫恩把范式看做一種科學(xué)成就，這種成就具有兩個的特點：一是，把一批持久的擁護者從與之競爭的科學(xué)活動方式中吸引過來。二是，它為一批重新組合起來的科學(xué)工作者留下各種有待解決的問題。交易費用理論作為一種范式為人們研究制度安排的變化引起的效果提供了一個基礎(chǔ)，并且還為研究這一領(lǐng)域的研究者指出了方向。（一）交易費用理論的運用1、交易費用在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中是客觀存在的2、交易費用反映了現(xiàn)實經(jīng)濟活動中是有摩擦的這一事實3、交易費用分析方法的運用，促成制度經(jīng)濟學(xué)相對獨立的理論形成。交易費用理論的應(yīng)用領(lǐng)域1.企業(yè)理論：縱向一體化與企業(yè)邊界/企業(yè)組織形式的選擇問題

2.代理理論：國際分工與外包問題