市場監(jiān)管法的一般原理

第十一章市場監(jiān)管法的一般原理第一節(jié)市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念第二節(jié)市場監(jiān)管法的地位和體系第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則第四節(jié)市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務第五節(jié)違反市場監(jiān)管法的法律責任第一節(jié)市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念一、市場和市場監(jiān)管(一)市場市場是交易場所，人們在這里從事商品和服務的交易。市場是一種交易機制，是由買者和賣者相互作用并共同決定商品和服務的價格和交易數(shù)量的機制。市場是配置資源的一種方式或手段。市場競爭，又稱商業(yè)競爭或經濟競爭，是指經濟利益互相對立的市場主體之間所有以獲取交易機會為目的的經濟行為。(二)市場監(jiān)管市場和市場競爭同樣是雙刃劍，既以其正當?shù)母偁幩鶐淼墓胶托剩龠M經濟發(fā)展、社會進步，又以其過度或不當?shù)母偁?，或限制競爭、妨礙公平、危害效率，阻礙經濟發(fā)展、社會進步。第一節(jié)市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念二、市場監(jiān)管的產業(yè)組織理論基礎(一)產業(yè)組織理論的概述產業(yè)組織理論是一門以微觀經濟學和交易費用理論為基礎、以市場經濟體系中特定組織結構下的市場結構、企業(yè)行為、市場績效為考察重點，以為政府監(jiān)管提供政策建議為主要目標的一門交叉性應用經濟學科。第一節(jié)市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念(二)市場結構相關市場，是指與要分析市場地位的經營者有競爭關系的產品和服務的市場范圍，包括產品種類上、時間上和空間上的相關市場。影響相關市場的市場結構的因素，主要有：市場的集中度；進入相關市場的障礙；產品的差異性。這樣，根據上述三個方面的若干指標，判斷該市場結構的基本形態(tài)。市場結構的基本形態(tài)包括完全競爭、壟斷競爭、寡占和獨占。第一節(jié)市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念(三)市場行為依市場行為的內容，可將市場行為分為價格行為、非價格行為和組織調整行為。價格行為包括價格歧視、價格固定、掠奪性定價等非價格行為包括廣告行為、產品差異、研究與開發(fā)組織調整行為包括企業(yè)合并等(四)市場績效市場績效，是對市場結構和市場行為的市場效果評價。第一節(jié)市場監(jiān)管與市場監(jiān)管法的概念三、市場監(jiān)管法的概念(一)市場監(jiān)管法的名稱市場監(jiān)管中的“監(jiān)管”，在英語中是regulate，指根據規(guī)則、原則或法律所進行的控制和引導。在漢語中，“監(jiān)管”的詞義是監(jiān)督、管理之合義。(二)市場監(jiān)管法的調整對象市場監(jiān)管法所調整的是市場監(jiān)管關系(三)市場監(jiān)管法的定義市場監(jiān)管法，是調整在國家進行市場監(jiān)督管理過程中發(fā)生的經濟關系的法律規(guī)范的總稱。第二節(jié)市場監(jiān)管法的地位和體系一、市場監(jiān)管法的地位(一)市場監(jiān)管法在法的體系中的地位在法的體系中，經濟法與民法、行政法等并列，市場監(jiān)管法是經濟法的部門法。(二)市場監(jiān)管法的法域歸屬市場監(jiān)管法都不會屬于私法。(三)市場監(jiān)管法與相鄰法的關系1．市場監(jiān)管法與宏觀調控法的關系市場監(jiān)管法與宏觀調控法同屬于經濟法的一部分，二者之間的關系是平行部門法之間的關系。2．市場監(jiān)管法與合同法的關系由于市場監(jiān)管行為與市場交易行為有根本的區(qū)別，它們分別由經濟法和民法調整。第二節(jié)市場監(jiān)管法的地位和體系二、市場監(jiān)管法的體系(一)界定市場監(jiān)管法的體系，是指各類市場監(jiān)管法規(guī)范所構成的和諧統(tǒng)一的整體。(二)劃分標準的同質性堅持劃分標準的同質性，有必要堅持“行為一社會關系”的范式，根據不同的行為所產生的社會關系的不同劃分部門法。(三)市場監(jiān)管法體系的構造市場監(jiān)管行為可以分為反壟斷行為、反不正當競爭行為等。相應地，市場監(jiān)管關系分為反壟斷關系、反不正當競爭關系等；市場監(jiān)管法分為反壟斷法、反不正當競爭法等第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則一、市場監(jiān)管法的價值價值是客體之于主體的有用性。有用性，是客體能否或在多大程度上滿足主體需求的屬性。(一)市場監(jiān)管法的公平價值市場監(jiān)管法的公平價值，是指市場監(jiān)管法在增進社會公平上的有用性，也就是市場監(jiān)管法能否或在多大程度上增進社會的公平。作為經濟法組成部分的市場監(jiān)管法，其公平價值，主要通過經濟公平實現(xiàn)社會公平。經濟公平，實質上是社會分配的公平。第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則(二)市場監(jiān)管法的效率價值市場監(jiān)管法的效率價值，是指市場監(jiān)管法在提高資源配置效率、促進技術進步和增進社會整體福利等方面的有用性。一是各國和地區(qū)市場監(jiān)管立法在確立其宗旨時，強調公平取向但從來不忽視效率二是市場監(jiān)管立法中，在對既限制競爭、妨礙公平，又具有促進流通、提高競爭效率功能的行為規(guī)定監(jiān)管措施時，既規(guī)定禁止的措施，又規(guī)定例外或適用除外的情形三是基于公平對效率的促進而實現(xiàn)效率價值(三)市場監(jiān)管法的秩序價值市場監(jiān)管法的秩序價值，是指市場監(jiān)管法在恢復、維護和增進市場秩序方面的有用性。第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則二、市場監(jiān)管法的宗旨(一)界定市場監(jiān)管法的宗旨，是指市場監(jiān)管法所欲實現(xiàn)的目標。(二)市場監(jiān)管法宗旨的提煉一是從市場監(jiān)管法的價值為宗旨提供的客觀可能性角度的考察。二是從人們對市場監(jiān)管法的欲求角度考察。三是從經濟與社會互動角度考察。四是從直接、初級的層面和間接、終級的層面表達。第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則(三)市場監(jiān)管法宗旨的表達市場監(jiān)管法初級宗旨主要是：通過調整市場監(jiān)管關系，恢復和維護公平競爭機制，提高市場配置資源的效率，保護經營者和消費者的權利和利益。市場監(jiān)管法的終極宗旨主要是：通過初級宗旨的達成，不斷解決個體營利性和社會公益性的矛盾，克服市場失靈，保障社會公益和基本人權，促進經濟的穩(wěn)定增長，實現(xiàn)經濟和社會的良性互動和協(xié)調發(fā)展。第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則三、市場監(jiān)管法原則(一)界定市場監(jiān)管法原則，是市場監(jiān)管法制定和實施所應遵循的基本準則。監(jiān)管績效原則監(jiān)管績效原則監(jiān)管公平原則監(jiān)管法定原則第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則(二)監(jiān)管法定原則監(jiān)管法定原則要求，監(jiān)管的主體、權力和程序等均依照法律規(guī)定。(三)監(jiān)管公平原則在制定、實施市場監(jiān)管法規(guī)范時就應以實現(xiàn)公平、增進公平和彰顯公平為基本準則，通過對市場交易法公平價值的矯正和恢復，均衡實現(xiàn)形式公平與實質公平、機會公平與結果公平。第三節(jié)市場監(jiān)管法的價值、宗旨和原則(四)監(jiān)管績效原則規(guī)定監(jiān)管主體、監(jiān)管權力、監(jiān)管行為方式和行為程序的市場監(jiān)管法規(guī)范，在制定前進行制度設計時的預期、在制定后運行時的績效都應當是最大化的。(五)監(jiān)管適度原則監(jiān)管所適之度在于：適市場監(jiān)管法的“法度”；追求經濟和社會協(xié)調發(fā)展的“績效之度”；均衡達成形式與實質公平和機會與結果公平的“公平之度”。第四節(jié)市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務一、市場監(jiān)管法主體(一)一般問題市場監(jiān)管法的主體，是市場監(jiān)管行為的施動者和受動者市場監(jiān)管行為的施動者稱為市場監(jiān)管主體市場監(jiān)管行為的受動者稱為市場監(jiān)管受體市場監(jiān)管法的主體，是市場監(jiān)管行為的施動者和受動者，也是市場監(jiān)管法所規(guī)定的權利的享有者和義務的承擔者第四節(jié)市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務(二)監(jiān)管主體監(jiān)管主體，即市場監(jiān)管主體，是市場監(jiān)管行為的施動者。監(jiān)管主體的客觀形態(tài)包括相關國家機關，特別是政府政府作為市場監(jiān)管的主體時，既要全面、有效、合理地執(zhí)行市場監(jiān)管法律所賦予的職責，行使相應的權力，也要根據執(zhí)行法律的需要制定層級低一些的規(guī)范性文件。行業(yè)協(xié)會作為經濟法主體，這是毫無疑問的。至于行業(yè)協(xié)會是否屬于市場監(jiān)管主體，學界存在著不同的觀點。第四節(jié)市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務(三)監(jiān)管的對象1．經營者經營者，是以營利為目的提供商品和服務的組織和個人。企業(yè)是最常見的經營者。但除企業(yè)以外，經營者還包括其他組織和個人。2．經營者利益的代表者盡管監(jiān)管的對象常常是經營者，但有時也可能不是經營者而是其利益的代表者。當其行為違反市場監(jiān)管法應受到監(jiān)管主體的監(jiān)管時，實施該行為的經營者的代表者也就成為監(jiān)管對象。第四節(jié)市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務二、市場監(jiān)管法主體的權利和義務(一)市場監(jiān)管法主體的權利1．市場監(jiān)管權市場監(jiān)管權是監(jiān)管主體依法律的授權而享有的監(jiān)管市場行為的權利。根據產生市場監(jiān)管關系的市場監(jiān)管行為、市場監(jiān)管法的調整對象和市場監(jiān)管法體系，市場監(jiān)管權又分為反壟斷權、反不正當競爭權等權力。根據市場監(jiān)管法實施的方式的不同，還可分為調查權、許可權、制裁權、一般調研權、規(guī)則制定權和起訴權。第四節(jié)市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務2．市場經營權市場經營權，是市場主體所享有的、根據市場狀況實施追求利益最大化的市場行為的權利。市場主體所享有的市場經營權，還是制約和平衡市場監(jiān)管權的重要力量。保障市場主體的市場經營權，是增進經濟民主、推動經濟法治的重要途徑。第四節(jié)市場監(jiān)管法的主體及其權利和義務(二)市場監(jiān)管法主體的義務依法監(jiān)管的義務，體現(xiàn)在監(jiān)管主體依市場監(jiān)管法和其他法所規(guī)定的權力、行為和程序而為市場監(jiān)管行為。任何越權、濫權都屬違反依法監(jiān)管的義務，并承擔相應的法律責任。第五節(jié)違反市場監(jiān)管法的法律責任一、歸責基礎違反市場監(jiān)管法的法律責任，是市場監(jiān)管法主體違反市場監(jiān)管法義務而應承擔的不利的法律后果。違反市場監(jiān)管法義務的主體，之所以應當承擔法律責任，在于該類行為具有社會危害性，具有承擔法律責任的法理基礎。第五節(jié)違反市場監(jiān)管法的法律責任二、責任形式(一)財產性責任1賠償