2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分題庫附精品答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分題庫附精品答案單選題（共50題）1、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風(fēng)險評估B.控制活動C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D2、某投資者經(jīng)測評為風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉(zhuǎn)讓之外其可購買的基金產(chǎn)品為（）級。A.R2B.R1C.R3D.R4【答案】B3、有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C4、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信息的是（）。A.基金名稱B.基金架構(gòu)C.基金的投資目標(biāo)D.基金的運作方式【答案】C5、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風(fēng)險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A6、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項目的收益分配方式的具體分配流程的說法錯誤的是（）。A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時點已收回的投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.若基金有追趕機制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】D8、私募股權(quán)投資基金運作的四個階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C9、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C10、當(dāng)回購權(quán)條款觸發(fā)后，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C11、募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金前，確定特定對象的程序錯誤的是（）。A.問卷調(diào)查B.郵件確認C.口頭訪談D.錄音電話【答案】C12、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的【答案】A13、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)對募集結(jié)算資金的義務(wù)和責(zé)任,說法錯誤的是()A.募集機構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶B.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議C.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結(jié)算資金專戶的信息D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集算資金歸入其自有財產(chǎn)【答案】C15、（）根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資。A.回購條款B.反攤薄條款C.估值條款D.回歸條款【答案】B16、對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B18、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾20、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C21、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過。A.投資者B.董事會C.證監(jiān)會D.股東大會【答案】D22、（2016年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。A.以認繳出資為限B.以基金實際經(jīng)營狀況為參考C.以實繳出資為限D(zhuǎn).以合伙協(xié)議為準(zhǔn)【答案】A23、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯誤的是（）。A.投資人有權(quán)根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價格的不同,調(diào)整其股權(quán)比例B.投資人有權(quán)要求召開股東大會,直到變更新的股權(quán)比例以保護權(quán)益C.投資人可通過從公司控股股東處無償取得股權(quán)的方式獲得補償D.投資人有權(quán)以法律允許的方式調(diào)整其股權(quán)比例【答案】B24、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人【答案】B25、契約型基金的參與主體主要為（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D26、為明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，基金合同通常應(yīng)對哪些內(nèi)容作出規(guī)定。（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、一份詳盡的盡職調(diào)查工作計劃不包括：A.盡職調(diào)查對象B.盡職調(diào)查內(nèi)容與方法C.盡職調(diào)查的手段D.盡職調(diào)查的日程安排【答案】C28、某創(chuàng)業(yè)投資基金于年中對目標(biāo)公司進行估值，該公司去年虧損，今年預(yù)計可實現(xiàn)盈虧平衡，明年可實現(xiàn)業(yè)務(wù)穩(wěn)定盈利。如采用市盈率倍數(shù)法，選用以下哪個期間的盈利數(shù)據(jù)較為合適？（）A.下一年度數(shù)據(jù)B.上一年度數(shù)據(jù)C.未來十二個月數(shù)據(jù)D.最近十二個月數(shù)據(jù)【答案】D29、以下關(guān)于投資領(lǐng)域因素影響說法錯誤的是（）A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險和期望收益均較高，單一資項目獲得超高倍數(shù)回報或血本無歸時有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目大部分需要經(jīng)過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D30、全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會進行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C32、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C33、下列選項中，不屬于母基金的特點和作用的是（）。A.規(guī)避風(fēng)險B.分散風(fēng)險C.專業(yè)管理D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】A34、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2018年真題）我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時（）A.連續(xù)競價B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.集合競價【答案】D36、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C37、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。A.募集機構(gòu)、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機構(gòu)D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)【答案】A38、風(fēng)險控制一般包括風(fēng)險識別、（）以及風(fēng)險應(yīng)對三個步驟。A.風(fēng)險預(yù)測B.風(fēng)險準(zhǔn)備C.風(fēng)險評估D.風(fēng)險測量【答案】C39、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A40、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)各類合伙人責(zé)任承擔(dān)方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨立審計權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B42、基金托管人負責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B43、（2016年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B44、冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進行回訪。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A45、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源C.在國外股權(quán)投資市場中，富有的個人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權(quán)投資基金【答案】A46、關(guān)于股權(quán)投資基金的核算,下列表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金在運作過程中,可能發(fā)生的費用（包括但不限于管理費、托管費、與基金運作相關(guān)的其他費用等）應(yīng)由基金管理人承擔(dān)B.基金托管人對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負有復(fù)核義務(wù)C.股權(quán)投資基金會計核算工作的主體為基金,會計責(zé)任主體為基金管理人D.基金管理人應(yīng)當(dāng)對各基金獨立建賬、獨立核算,保證不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨立【答案】A47、私募股權(quán)投資基金的主要