2023年證券知識(shí)考試題庫（核心500題）

PAGEPAGE1142023年證券知識(shí)考試題庫（核心500題）一、單選題1.投資者購買證券時(shí)，應(yīng)按證券公司明示的要求提供（）等的真實(shí)信息。A、財(cái)產(chǎn)狀況B、投資知識(shí)C、專業(yè)能力D、以上三項(xiàng)答案：D2.C4級(jí)投資者匹配（）級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。A、R4、R3、R2、R1B、只有R4、R3、R2C、只有R4、R3D、只有R4答案：A3.信息披露義務(wù)人實(shí)施多個(gè)相互獨(dú)立的虛假陳述的，人民法院應(yīng)（）其揭露日。A、合并認(rèn)定B、分別認(rèn)定答案：B4.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)編制完成并披露。A、二個(gè)月B、三個(gè)月C、四個(gè)月D、六個(gè)月答案：C5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：D6.以下哪一項(xiàng)不是影響投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的因素?A、投資期限B、收入支出狀況C、資產(chǎn)負(fù)債狀況D、投資者心情好壞答案：D7.反應(yīng)公司在一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的報(bào)表是（）A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細(xì)表答案：C8.深交所基金競(jìng)價(jià)交易漲跌幅限制比例是（）A、0.03B、0.05C、0.1D、0.15答案：C9.科創(chuàng)板設(shè)立在（）。A、深交所B、上交所C、新三板D、北交所答案：B10.不屬于政府債券優(yōu)點(diǎn)的是（）A、安全性高B、收益穩(wěn)定C、穩(wěn)賺不賠D、免稅答案：C11.有人聯(lián)系你用指定APP打新股一定會(huì)中，你會(huì)怎么做?A、下APP打新股B、先加上好友觀望一下C、詐騙信息不理他答案：C12.證券發(fā)行后各種證券在不同的投資者之間買賣流通所形成的市場(chǎng)是（）A、二級(jí)市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)C、證券發(fā)行市場(chǎng)D、初級(jí)市場(chǎng)答案：A13.涉及多個(gè)被告的證券糾紛代表人訴訟由（）住所地有管轄權(quán)的相關(guān)法院管轄。A、發(fā)行人B、原告答案：A14.關(guān)于洗錢，以下說法不正確的是（）A、將非法所得合法化B、源于二十世紀(jì)初C、掩蓋其原始來源D、是一種合法行為答案：D15.信托計(jì)劃、基金、期貨及其它衍生產(chǎn)品均是（）A、貨幣資產(chǎn)B、有形資產(chǎn)C、負(fù)債D、金融資產(chǎn)答案：D16.創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象最多不超過（）A、21名B、33名C、35名D、52名答案：C17.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)不屬于我國(guó)現(xiàn)行金融體系的監(jiān)管機(jī)構(gòu)?A、銀保監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、保監(jiān)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)答案：C18.下列哪種情況一般不適用投服中心簡(jiǎn)易調(diào)解程序?A、事實(shí)清楚B、爭(zhēng)議較小C、標(biāo)的額較高D、法律關(guān)系較為簡(jiǎn)單答案：C19.深市新股申購單位為（）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（）股。A、100,100B、500,500答案：B20.上市公司全體董監(jiān)高應(yīng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在（）A、虛假記載B、誤導(dǎo)性陳述C、重大遺漏D、以上三項(xiàng)答案：D21.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）A、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券B、公募證券和私募證券C、上市證券與非上市證券D、股票、債券和其他證券答案：B22.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（）A、降低B、上升C、不變D、無規(guī)律答案：A23.股票ETF可以進(jìn)行套利主要是因?yàn)椋ǎ〢、ETF采用實(shí)物申贖機(jī)制B、ETF即可申贖，也可在二級(jí)市場(chǎng)交易答案：B24.基金份額持有人大會(huì)由全體（）組成A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人答案：A25.ETF的優(yōu)勢(shì)可以簡(jiǎn)單的概括為“四省”，即省力、省心、省錢、（）A、量大B、迅捷C、貼心D、省時(shí)答案：D26.根據(jù)證監(jiān)會(huì)的《上市公司行業(yè)分類指引》，將上市公司分為（）門類。A、3個(gè)B、2個(gè)C、6個(gè)D、19個(gè)答案：D27.實(shí)施上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作（）可以聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)予以協(xié)助。A、必要時(shí)B、隨時(shí)答案：A28.征集人（）公開征集滬市上市公司股東權(quán)利。A、可以采用電子化方式B、不得采用電子化方式答案：A29.股票市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)之比叫做（）。A、市盈率B、市凈率C、市銷率答案：B30.可以在上海證券交易所市場(chǎng)掛牌交易的證券有哪些?A、股票B、基金C、債券D、以上三項(xiàng)答案：D31.北交所上市公司（）直接或通過利益相關(guān)方向發(fā)行對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。A、可以B、不得答案：B32.證監(jiān)會(huì)初步建立了（）的注冊(cè)制實(shí)施架構(gòu)。A、“—個(gè)核心、兩個(gè)環(huán)節(jié)、三個(gè)市場(chǎng)化安排”B、三個(gè)定位C、三個(gè)核心答案：A33.下列不屬于國(guó)際公認(rèn)的三大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的是（）。A、惠譽(yù)B、安迪C、穆迪D、標(biāo)準(zhǔn)普爾答案：B34.投資者沒有按照要求提供適當(dāng)性相關(guān)的信息，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）提供相應(yīng)服務(wù)?A、能夠拒絕B、不能拒絕答案：A35.除員工持股計(jì)劃外，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超（），為公開發(fā)行。A、60人B、160人C、200人答案：C36.連續(xù)（）個(gè)交易日股票收盤市值均低于3億元的科創(chuàng)板上市公司，將被退市。A、10B、20答案：B37.基金管理公司對(duì)外披露（）。A、年度報(bào)告全文B、年度報(bào)告摘要答案：B38.可能對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（）A、持有公司百分之五以上股份的股東發(fā)生較大變化B、公司實(shí)控人控制的公司發(fā)生較大變化C、公司經(jīng)理無法履行職責(zé)D、以上三項(xiàng)答案：D39.個(gè)人投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易需滿足參與證券交易多少個(gè)月?A、12個(gè)月B、24個(gè)月答案：B40.上市公司變更股票簡(jiǎn)稱和聯(lián)系電話，不用立即披露?A、錯(cuò)誤B、正確答案：A41.基金利潤(rùn)包括（）A、基金利息收入B、投資收益C、公允價(jià)值變動(dòng)收益D、以上三項(xiàng)答案：D42.（）是引起股市周期變動(dòng)的根本原因。A、經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)B、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)C、投資周期波動(dòng)D、對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)答案：B43.2009年（）正式推出，為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)提供了新的退出渠道。A、新三板B、戰(zhàn)新板C、科創(chuàng)板D、創(chuàng)業(yè)板答案：D44.《證券法》將投資者劃分為（）A、機(jī)構(gòu)投資者和自然人投資者B、合格投資者和普通投資者C、專業(yè)投資者和普通投資者D、法人投資者和個(gè)人投資者答案：C45.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，（）是依法發(fā)行并交付的證券。A、必須B、不得C、不可以答案：A46.2005年滬深300指數(shù)由（）聯(lián)合編制。A、上交所、中證指數(shù)B、深交所、中證指數(shù)C、滬深交易所答案：C47.投資者交易已發(fā)行證券的市場(chǎng)叫作（）A、一級(jí)市場(chǎng)B、二級(jí)市場(chǎng)答案：B48.目前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有幾個(gè)層級(jí)?A、1B、2C、3D、4答案：B49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人可依規(guī)自行召集（）A、基金份額持有人大會(huì)B、股東大會(huì)C、臨時(shí)股東大會(huì)D、會(huì)員大會(huì)答案：A50.中證指數(shù)公司秉承（）的精神。A、專業(yè)B、專注C、以上兩項(xiàng)答案：C51.滬市上市公司股東大會(huì)上，同一表決權(quán)重復(fù)進(jìn)行表決的，以（）A、第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)B、最后一次投票結(jié)果為準(zhǔn)答案：A52.新三板股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）A、0.1元人民幣B、0.5元人民幣C、0.01元人民幣D、1元人民幣答案：C53.相對(duì)于其他流動(dòng)資產(chǎn)來說，存貨的流動(dòng)性（）A、較好B、較差C、一樣答案：B54.深市基金份額交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）A、0.01港元B、0.001元答案：B55.下列選項(xiàng)中關(guān)于基金行業(yè)協(xié)會(huì)的說法，（）是錯(cuò)誤的。A、以盈利為目的B、是證券投資基金行業(yè)的自律性組織C、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入成為會(huì)員D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入成為會(huì)員答案：A56.指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)變動(dòng)（）A、反方向B、同方向C、相關(guān)性低D、無關(guān)答案：B57.證券交易所應(yīng)當(dāng)與申請(qǐng)證券上市交易的公司訂立（）。A、保密合同B、上市協(xié)議C、注冊(cè)協(xié)議答案：B58.無論是網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購還是網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，在基金成立前產(chǎn)生的利息，都（）A、不會(huì)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)B、會(huì)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)答案：B59.ETF的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的來源可能是（）A、基金管理公司B、投資者個(gè)人答案：A60.科創(chuàng)板漲跌幅限制為（）。A、10%B、20%C、30%答案：B61.以下哪種金融活動(dòng)學(xué)習(xí)，安全靠譜?A、與炒現(xiàn)貨美女交流B、境外原始股推薦C、投教基地學(xué)習(xí)D、交高額會(huì)員費(fèi)薦股答案：C62.哪種標(biāo)識(shí)意味著股票有退市風(fēng)險(xiǎn)?A、SB、STC、*STD、SST答案：C63.注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股是指（）。A、S股B、N股C、H股D、紅籌股答案：C64.不同意參加特別代表人訴訟的投資者，應(yīng)依法向（）聲明退出。A、法院B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、投服中心答案：A65.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，詢問筆錄如有修改，應(yīng)由（）簽字確認(rèn)。A、被詢問人員B、執(zhí)法人員答案：A66.T+0交易的含義為下列哪一項(xiàng)?（）A、買日第二日即可賣出B、買入當(dāng)日即可賣出C、買入第三日即可賣出D、買入第四日即可賣出答案：B67.我國(guó)《證券法》最近于（）進(jìn)行了較大修訂。A、2019年B、2006年C、2004年D、2003年答案：A68.深交所規(guī)定的基金份額交易申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）A、0.001元B、0.01元C、0.1元D、1元答案：A69.可能對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（）A、公司發(fā)生重大虧損B、公司提供重大擔(dān)保可能對(duì)公司資產(chǎn)產(chǎn)生重要影響C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化D、以上三項(xiàng)答案：D70.下列ETF類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是哪類ETF?()A、股票型ETFB、債券型ETFC、商品型ETF答案：A71.中證中小投資者服務(wù)中心公益性地持有A股市場(chǎng)所有上市公司（）股票。A、一手B、兩手C、五手D、十手答案：A72.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告并予公告。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、4個(gè)月答案：D73.對(duì)證券行業(yè)實(shí)行自律管理的組織是（）A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)人民銀行答案：C74.適格投資人都將按照(和（）的原則由投保機(jī)構(gòu)作為訴訟代表人參加訴訟。A、默示加入默示退出B、默示加入明示退出C、明示加入默示退出D、明示加入明示退出答案：B75.如無特別約定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)。A、基金財(cái)產(chǎn)本身B、基金管理人C、基金托管人答案：A76.哪種投資行為是理性投資?A、股神推薦就買B、盲目相信專家C、堅(jiān)持價(jià)值投資D、看別人賺到錢眼紅殺入答案：C77.普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。A、產(chǎn)品測(cè)評(píng)B、信息保密C、投資經(jīng)驗(yàn)測(cè)評(píng)D、信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配答案：D78.債券ETF的最小申贖單位數(shù)量會(huì)在哪里披露?A、申購贖回清單B、基金招募說明書C、基金合同D、年報(bào)季報(bào)答案：A79.科創(chuàng)板上市企業(yè)適用（）。A、審批制B、核準(zhǔn)制C、注冊(cè)制D、審核制答案：C80.投服中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則所稱特別代表人訴訟屬于（）。A、證券民事訴訟B、證券刑事訴訟C、證券行政訴訟答案：A81.深圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露工作進(jìn)行考核的結(jié)果（）A、代表對(duì)上市公司股票的價(jià)格的實(shí)質(zhì)性判斷B、不代表對(duì)上市公司投資價(jià)值的任何判斷C、構(gòu)成投資建議答案：B82.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響（）A、較大B、較小答案：B83.信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向（）泄露。A、僅普通投資者B、任何單位和個(gè)人C、僅機(jī)構(gòu)投資者答案：B84.新三板掛牌公司持有的本公司股份（）表決權(quán)。A、享有B、沒有C、享有一半答案：B85.中國(guó)首單特別代表人訴訟的代表人是（）A、投服中心B、投?；餋、證券交易所答案：A86.下列哪項(xiàng)不屬于金融資產(chǎn)?（）A、債券B、房產(chǎn)C、銀行理財(cái)產(chǎn)品D、銀行存款答案：B87.我國(guó)內(nèi)地有幾個(gè)證券交易所?A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、4個(gè)答案：C88.以下各類債券中，通常被認(rèn)為最沒有信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）A、中央政府債券B、公司債券C、金融債券D、垃圾債券答案：A89.貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的價(jià)值變化是貨幣的（）。A、現(xiàn)值B、內(nèi)在價(jià)值C、時(shí)間價(jià)值D、終值答案：C90.為購買高風(fēng)險(xiǎn)基金，投資者是否可以損害社會(huì)公共利益?A、可以B、不可以答案：B91.基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A、份額持有人B、管理人C、托管人D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)答案：A92.深市主板上市公告書應(yīng)當(dāng)使用（）A、推薦性語言B、祝賀性語言C、事實(shí)描述性語言答案：C93.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的，（）必須提供最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表。A、法人或其他組織投資者B、自然人投資者答案：A94.向不特定對(duì)象募集基金屬于（）A、公募基金B(yǎng)、私募基金答案：A95.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查、收集的證據(jù)包括（）等。A、視聽資料B、證人證言C、當(dāng)事人的陳述D、以上三項(xiàng)答案：D96.公司的凈資產(chǎn)為100萬，凈利潤(rùn)為10萬，該公司的凈資產(chǎn)收益率為（）。A、20%B、10%C、30%D、100%答案：B97.公開發(fā)行公司債券應(yīng)該設(shè)立（）會(huì)議。A、股東大會(huì)B、債券持有人答案：B98.上市公司股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，（）A、對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票B、對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)合計(jì)計(jì)票C、對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)秘密計(jì)票D、對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)回避計(jì)票答案：A99.（）不屬于新證券法對(duì)信息披露的要求。A、誤導(dǎo)性陳述B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C、簡(jiǎn)明清晰D、通俗易懂答案：A100.貨幣市場(chǎng)基金主要投資于（）A、銀行存款等B、債券C、股票D、大部分投資于股票答案：A101.申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書中（）應(yīng)披露占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重。A、重大經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易B、一般偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易答案：A102.為明確投資者預(yù)期，科創(chuàng)板上市公司自愿信息披露（）A、應(yīng)進(jìn)行選擇性信息披露B、有必要保持一致的披露邏輯和標(biāo)準(zhǔn)答案：B103.戰(zhàn)爭(zhēng)和傳染病等事件使人類壽命降低而觸發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、長(zhǎng)壽風(fēng)險(xiǎn)B、死亡風(fēng)險(xiǎn)答案：B104.二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票ETF的買賣（）印花稅。A、收取B、不收取答案：B105.一些非法薦股的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，股民稱其為（）。A、紅嘴B、黑嘴C、白嘴D、綠嘴答案：B106.流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)交易量不足而（）及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)。A、不能以合理價(jià)格B、能以合理價(jià)格C、能以有利價(jià)格答案：A107.中證500ETF中阿拉伯?dāng)?shù)字“500”的含義是（）A、申購本基金的最低門檻為500元人民幣B、標(biāo)的指數(shù)中包含的股票數(shù)量為500只C、本基金的運(yùn)營(yíng)規(guī)模下限為500萬元D、本基金以500天為周期進(jìn)行運(yùn)作答案：B108.在投資者關(guān)系管理工作中，上市公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體報(bào)道，（）A、不予回應(yīng)B、必要時(shí)適當(dāng)回應(yīng)C、積極、充分回應(yīng)答案：B109.深市基金份額競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過（）。A、9萬份B、100萬份答案：B110.欺詐發(fā)行，發(fā)行人尚未發(fā)行證券的，最高罰處（）。A、2000萬B、550萬C、110萬D、52萬答案：A111.套利機(jī)制會(huì)（）ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與一級(jí)市場(chǎng)凈值的偏離。A、增加B、降低答案：B112.注冊(cè)制下提高招股說明書信息披露質(zhì)量原則不包括（）A、堅(jiān)持以發(fā)行人需求為導(dǎo)向B、堅(jiān)持問題導(dǎo)向C、堅(jiān)持歸位盡責(zé)D、堅(jiān)持綜合施策答案：A113.以下哪一項(xiàng)是證券交易所的職能?A、制定全國(guó)性的法律B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、決定每日收盤價(jià)D、決定每日開盤價(jià)答案：B114.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加特別代表人訴訟，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持必要、透明、（）的原則。A、公開B、公正C、公平D、公允答案：B115.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)報(bào)送（）A、發(fā)起人的驗(yàn)資證明B、代收股款銀行的名稱及地址C、招股說明書D、以上三項(xiàng)答案：D116.屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)是（）A、交易方案的合規(guī)性B、交易安排的合理性C、業(yè)績(jī)承諾的可實(shí)現(xiàn)性D、以上三項(xiàng)答案：D117.下列（）不屬于投服中心糾紛調(diào)解具有的特點(diǎn)。A、前置性B、中立性C、公益性D、專業(yè)性答案：A118.按（）將債券劃分為短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券。A、利率期限結(jié)構(gòu)B、流動(dòng)性C、期限長(zhǎng)短D、風(fēng)險(xiǎn)水平答案：C119.投資債券時(shí)，可能面臨以下哪些事件風(fēng)險(xiǎn)?A、自然災(zāi)害損害發(fā)行人償債能力B、公司重組削弱發(fā)行人償債能力C、國(guó)家政策改變D、以上三項(xiàng)答案：D120.A股市場(chǎng)中，股票退市包括了（）A、強(qiáng)制退市B、主動(dòng)退市C、以上兩項(xiàng)答案：C121.（）應(yīng)參照主管部門相關(guān)規(guī)定對(duì)滬市上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行核實(shí)評(píng)價(jià)。A、律師事務(wù)所B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)答案：B122.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立健全以（）為中心的注冊(cè)制規(guī)則體系。A、信息披露B、從嚴(yán)監(jiān)管C、公平公正D、投資者保護(hù)答案：A123.上市公司應(yīng)在年報(bào)中說明公司治理實(shí)際狀況與（）的規(guī)定是否有重大差異。A、法律B、行政法規(guī)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司治理的規(guī)定D、以上三項(xiàng)答案：D124.科創(chuàng)板上市公司內(nèi)部審計(jì)部門的主要職責(zé)包括（）A、協(xié)助建立健全反舞弊機(jī)制B、至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次C、對(duì)公司內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)D、以上三項(xiàng)答案：D125.證券投資基金集中投資者的資金，由（）加以管理和運(yùn)作。A、基金托管人B、基金投資者C、基金主管部門D、基金管理人答案：D126.科創(chuàng)板上市公司內(nèi)部審計(jì)部門的獨(dú)立性體現(xiàn)在（）A、不得置于財(cái)務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)之下B、不得與財(cái)務(wù)部門合署辦公C、以上兩項(xiàng)答案：C127.以會(huì)員卡、優(yōu)惠卡等向公眾吸收資金，并許諾還本付息是否構(gòu)成非法集資?A、構(gòu)成B、不構(gòu)成答案：B128.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）A、籌資投資功能B、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C、資本配置功能D、資本定價(jià)功能答案：B129.下列（）是中小投資者的非理性投資心理。A、注重公司內(nèi)在價(jià)值是否發(fā)生變化B、不盲目追漲C、妥善管理和防控投資風(fēng)險(xiǎn)D、跟風(fēng)買入看漲股票答案：D130.（）應(yīng)當(dāng)制定完善本市場(chǎng)相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。A、證券期貨交易場(chǎng)所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A131.以下屬于證券投資基金營(yíng)銷特殊性的是（）A、專業(yè)性B、服務(wù)性C、適用性D、以上三項(xiàng)答案：D132.以下哪一項(xiàng)屬于ETF產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)?A、省去了選擇個(gè)股的煩惱B、需要擔(dān)心基金經(jīng)理的能力C、需要承擔(dān)高額的管理與交易費(fèi)用D、變現(xiàn)后資金很難到賬答案：A133.應(yīng)對(duì)在新三板公開轉(zhuǎn)讓股票的相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行自律監(jiān)督。A、證監(jiān)會(huì)B、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)C、證監(jiān)局D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：B134.證券交易所制定具體的交易規(guī)則包括（）等。A、證券交易的場(chǎng)所、品種和時(shí)間B、證券交易方式、交易流程、風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范事項(xiàng)C、交易糾紛的解決D、以上三項(xiàng)答案：D135.滬市上市公司應(yīng)當(dāng)于退巿整理期交易（），發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。A、首日B、次日C、3個(gè)交易日內(nèi)答案：A136.股票發(fā)行失敗的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算（）返還股票認(rèn)購人。A、銀行同期存款利息B、銀行同期貸款利息答案：A137.上市公司需披露的重大資產(chǎn)重組的重大變動(dòng)有（）等。A、更換、增加、減少交易標(biāo)的B、更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、配套融資方案、交易作價(jià)出現(xiàn)重大調(diào)整D、以上三項(xiàng)答案：D138.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者是否需要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)?A、需要B、不需要答案：A139.中國(guó)投資者網(wǎng)可以查詢到（）等發(fā)布的信息。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、行業(yè)協(xié)會(huì)D、以上三項(xiàng)答案：D140.和一個(gè)其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息（）。A、更高B、更低答案：B141.科創(chuàng)板上市公司可從（）等方面說明所涉產(chǎn)品、業(yè)務(wù)是否具有商業(yè)化的能力。A、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)是否成熟B、是否具備承接訂單的能力C、是否已經(jīng)獲得客戶訂單D、以上三項(xiàng)答案：D142.（）指科創(chuàng)板上市公司披露獲得科技獎(jiǎng)項(xiàng)、參與行業(yè)重要標(biāo)準(zhǔn)編制等。A、獲得資質(zhì)公告B、科研實(shí)力證明公告答案：B143.禁止（）等，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事相關(guān)的證券交易活動(dòng)。A、證券交易場(chǎng)所的從業(yè)人員B、證券公司的從業(yè)人員C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員D、以上三項(xiàng)答案：D144.普通代表人訴訟中，人民法院應(yīng)綜合考慮（）等因素后決定是否制作調(diào)解書。A、當(dāng)事人贊成和反對(duì)意見B、本案所涉法律和事實(shí)情況C、調(diào)解協(xié)議草案的合法性、適當(dāng)性和可行性D、以上三項(xiàng)答案：D145.滬市上市公司接受調(diào)研，原則上（）應(yīng)當(dāng)全程參加調(diào)研。A、董事B、監(jiān)事C、董事會(huì)秘書D、獨(dú)立董事答案：C146.上市公司報(bào)送的年報(bào)有誤導(dǎo)性陳述的，最高處以（）罰款。A、500萬B、300萬C、30萬D、1000萬答案：D147.ETF在每個(gè)交易日都會(huì)公布的清單為（）A、PPP(購買力平價(jià))B、PPT(投影設(shè)備)C、PCF(申購贖回清單)D、PMI（采購經(jīng)理指數(shù))答案：C148.違法征集股東權(quán)利的，（）。A、不處罰款B、高可處50萬元罰款答案：B149.以下哪一項(xiàng)數(shù)字更可能是某支消費(fèi)ETF基金的規(guī)模?()A、250元B、2.5萬C、250萬D、2.5億答案：D150.單位凈資產(chǎn)（）不屬于私募基金的合格投資者。A、高于1000萬元、低于5000萬元B、低于1000萬元C、高于1000萬元、低于2000萬元D、高于1000萬元、低于3000萬元答案：B151.證券公司的董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)（）A、正直誠(chéng)實(shí)、品行良好B、熟悉證券法律、行政法規(guī)C、具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力D、以上三項(xiàng)答案：D152.股票指數(shù)不可以用來（）A、表征市場(chǎng)B、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)C、跟蹤標(biāo)的D、反映債券市場(chǎng)答案：D153.收購人持有的新三板掛牌公司股票，在收購?fù)瓿珊螅ǎ?。A、12個(gè)月內(nèi)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓B、可在任何時(shí)間段內(nèi)轉(zhuǎn)讓答案：A154.上市公司應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中披露報(bào)告期內(nèi)核心競(jìng)爭(zhēng)力的（）A、量化指標(biāo)B、保持措施C、前景預(yù)測(cè)D、重要變化及其對(duì)公司產(chǎn)生的影響答案：D155.債券流通市場(chǎng)可進(jìn)一步分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)，是依據(jù)（）形式。A、債券發(fā)行規(guī)模B、交易規(guī)則C、市場(chǎng)遠(yuǎn)近D、市場(chǎng)組織答案：D156.金融期權(quán)交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、金融期貨合約B、金融期權(quán)合約C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融期貨答案：B157.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于股票ETF的特點(diǎn)?（）A、風(fēng)險(xiǎn)分散B、跟蹤誤差小C、折溢價(jià)低D、收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)低答案：D158.投資者買賣股票時(shí)，支付給證券公司的費(fèi)用是（）A、開戶費(fèi)B、傭金C、過戶費(fèi)D、印花稅答案：B159.證券訴訟代表人確定后人民法院應(yīng)進(jìn)行（）。A、調(diào)解B、開庭C、公告D、裁決答案：C160.全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日是（）A、1212122022年3月15日B、1212122022年4月15日C、1212122022年5月15日答案：C161.“12386"中國(guó)證監(jiān)會(huì)熱線于（）年9月6日開通試運(yùn)行。A、2013年B、2014年答案：A162.出現(xiàn)（）等情形時(shí)投資者可因上市公司虛假陳述起訴上市公司。A、人民法院已經(jīng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人作出有罪的刑事判決B、媒體曝光上市公司違法違規(guī)的新聞但無相關(guān)證據(jù)答案：A163.上市公司持股（）以上的普通股股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：B164.上市公司應(yīng)在（）中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序。A、上市申請(qǐng)文件B、股東大會(huì)決議C、公司章程D、年報(bào)答案：C165.上市公司應(yīng)在年報(bào)中介紹其召開的重要會(huì)議的有關(guān)情況，不包括（）。A、董事會(huì)會(huì)議B、高級(jí)管理人員會(huì)議C、臨時(shí)股東大會(huì)D、股東大會(huì)答案：B166.某公司資產(chǎn)總額為1000萬，負(fù)債總額為600萬，則其股東權(quán)益比率是（）A、60%B、100%C、40%D、50%答案：C167.年報(bào)披露后，面臨終止上市情形的公司,應(yīng)單獨(dú)披露（）。A、退市情況專項(xiàng)報(bào)告B、投資風(fēng)險(xiǎn)情況說明C、導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示的原因D、公司擬采取的應(yīng)對(duì)措施答案：A168.科創(chuàng)板上市公司審計(jì)委員會(huì)每年須至少召開（）定期會(huì)議。A、4次B、5次C、3次D、2次答案：A169.T日買入的債券最早哪一天可以用來申購債券ETF?（）A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案：A170.對(duì)于重大的股權(quán)投資，上市公司應(yīng)在年報(bào)中披露被投資方的（）等信息。A、預(yù)計(jì)收益B、本次投資盈虧C、是否涉訴D、以上三項(xiàng)答案：D171.科創(chuàng)板上市公司的溝通信函如涉及公司未來經(jīng)營(yíng)狀況的，應(yīng)（）A、具有可靠信息支撐B、保持審慎態(tài)度C、以上兩項(xiàng)答案：C172.證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由（）規(guī)定。A、國(guó)務(wù)院B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A173.我國(guó)第一家商品期貨交易所是（）A、鄭州商品交易所B、大連商品交易所C、上海商品交易所D、深圳商品交易所答案：A174.（）分析通常由對(duì)公司以往盈利的研究和對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表的考察開始。A、形態(tài)B、價(jià)格C、量?jī)r(jià)D、基本面答案：D175.公開發(fā)行公司債券改變籌集資金用途，須經(jīng)（）作出決議。A、股東大會(huì)B、董事長(zhǎng)C、監(jiān)事會(huì)D、債券持有人會(huì)議答案：D176.以下（）是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。A、法律主體資格B、投資者地位C、營(yíng)運(yùn)依據(jù)D、以上三項(xiàng)答案：D177.可能對(duì)上市交易公司債券價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（）A、涉及公司的重大訴訟B、涉及公司的重大仲裁C、作出公司解散決定D、以上三項(xiàng)答案：D178.深交所規(guī)定基金份額認(rèn)購以（）或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。A、10份B、1份C、1000份D、100份答案：C179.以下哪一類不屬于證券發(fā)行主體?A、政府B、企業(yè)C、居民D、金融機(jī)構(gòu)答案：C180.注冊(cè)制對(duì)（）不設(shè)行政性限制，真正實(shí)現(xiàn)由市場(chǎng)供求決定價(jià)格。A、信息披露等B、新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模等答案：B181.通常壟斷程度越高的行業(yè)，證券投資風(fēng)險(xiǎn)（）。A、越小B、和別的企業(yè)一樣C、越大D、不確定答案：A182.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）A、保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展答案：A183.下列關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確定投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力中行為錯(cuò)誤的是（）A、通過《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》等對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估B、《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)通俗易懂C、應(yīng)當(dāng)與普通投資者確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)結(jié)果,無需記載留存D、以上三項(xiàng)答案：C184.債券的發(fā)行價(jià)格可分為（）。A、平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行B、平價(jià)發(fā)行、定向發(fā)行和折價(jià)發(fā)行C、平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和定向發(fā)行D、定向發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行答案：A185.下列屬于金融期貨的是（）A、農(nóng)產(chǎn)品期貨B、金屬期貨C、能源期貨D、股指期貨答案：D186.上市公司改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）A、上市公司股東大會(huì)作出決議B、上市公司董事會(huì)作出決議C、上市公司監(jiān)事會(huì)作出決議D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出決議答案：A187.證券市場(chǎng)的主要參與者包括（）等。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、以上三項(xiàng)答案：D188.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)建立健全（）等制度，形成權(quán)責(zé)分明、有效制衡的決策機(jī)制。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層D、以上三項(xiàng)答案：D189.出現(xiàn)（）等情形的，科創(chuàng)板上市公司應(yīng)及時(shí)披露重大事項(xiàng)。A、董事會(huì)已就該重大事項(xiàng)形成決議B、有關(guān)各方已就該重大事項(xiàng)簽署意向書C、董監(jiān)高已知悉該重大事項(xiàng)D、以上三項(xiàng)答案：D190.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為信托公司出資人可以使用哪種資產(chǎn)入股?A、委托資金B(yǎng)、自有資金C、債務(wù)資金答案：B191.投資者通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票，提交的委托指令應(yīng)包括（）等。A、限價(jià)B、證券代碼C、委托數(shù)量D、以上三項(xiàng)答案：D192.證監(jiān)會(huì)對(duì)證券巿場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，履行（）等職責(zé)。A、依法對(duì)證券登記行為進(jìn)行監(jiān)督管理B、依法對(duì)證券公司的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理C、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行的信息披露D、以上三項(xiàng)答案：D193.以下哪一項(xiàng)不屬于認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的組成部分?A、內(nèi)在價(jià)值B、時(shí)間價(jià)值C、股權(quán)價(jià)值答案：C194.可能對(duì)上市交易公司債券價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括()。A、作出公司合并決定B、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓C、依法進(jìn)入破產(chǎn)程序D、以上三項(xiàng)答案：D195.滬市交易日盤后非直通公告的披露時(shí)段（）A、15:30-17:00B、7:30-8:30C、11:30-12:30D、13:00-17:00答案：A196.小額速調(diào)在程序上做出的調(diào)解結(jié)果的約束力具有怎樣的性質(zhì)?A、對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及上市公司具有單邊約束力B、對(duì)中小投資者具有單邊約束力C、對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及中小投資者具有雙邊的約束力答案：A197.投資者為追求低風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定收益可以選擇（）。A、增長(zhǎng)型證券組合B、指數(shù)化型證券組合C、國(guó)際型證券組合D、收入型證券組合答案：D198.下列屬于可能對(duì)上市公司股票的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是（）A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B、公司發(fā)生重大虧損或重大損失C、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D、以上三項(xiàng)答案：D199.中國(guó)投資者網(wǎng)提供（）等服務(wù)。A、資訊速遞B、我要查詢C、在線調(diào)解D、以上三項(xiàng)答案：D200.隨著投資者年齡的日益增加，投資應(yīng)該逐漸向（）傾斜。A、收益產(chǎn)品B、期貨產(chǎn)品C、節(jié)稅產(chǎn)品D、社保產(chǎn)品答案：C201.投資者可以在發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，查閱到（）等附件。A、財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告B、公司章程（草案)C、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D202.涉及公司收購的，投資者可查閱到被收購公司董事會(huì)披露的（）等備查文件。A、載有法定代表人簽字并蓋章的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告B、被收購公司的公司章程C、被收購公司董事會(huì)報(bào)告中涉及的所有合同及其他書面文件D、以上三項(xiàng)答案：D203.滬市上市公司的營(yíng)業(yè)收入扣除項(xiàng)包括（）A、與主營(yíng)業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)收入B、不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的收入C、以上兩項(xiàng)答案：C204.常說的ROE指標(biāo)，是指（）A、凈資產(chǎn)收益率B、市盈率答案：A205.（）不可作為上市公司股東權(quán)利代為行使征集人。A、監(jiān)事B、獨(dú)立董事C、董事會(huì)D、5%表決權(quán)股東答案：A206.上交所上市的首批中日互通ETF絕大部分資產(chǎn)直接投資于（）。A、日本證券市場(chǎng)上市的跟蹤對(duì)應(yīng)指數(shù)的ETFB、日本證券市場(chǎng)上市的對(duì)應(yīng)指數(shù)成份股C、聯(lián)接基金答案：A207.（）是指參與者必須按照規(guī)定格式填報(bào)交易意向。A、公開報(bào)價(jià)B、對(duì)話報(bào)價(jià)C、格式化詢價(jià)D、雙邊報(bào)價(jià)答案：C208.深交所規(guī)定上市公司通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)，應(yīng)（）。A、與深交所簽訂服務(wù)協(xié)議B、與深圳證券信息有限公司簽訂服務(wù)協(xié)議C、不需要簽訂服務(wù)協(xié)議答案：B209.基金托管人獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成（）A、正比B、凸性答案：A210.（）方式的主要優(yōu)點(diǎn)是手續(xù)簡(jiǎn)化，減少交收環(huán)節(jié)資金占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算答案：B211.證券信息公司管理、傳播的信息共同的特點(diǎn)之一是（）A、客觀性B、盈利性C、負(fù)面性D、誘導(dǎo)性答案：A212.滬市國(guó)債買斷式回購每筆申報(bào)限量,競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最?。ǎ┦帧、500B、1000C、100D、1答案：B213.一價(jià)定律認(rèn)為，兩個(gè)具有相同回報(bào)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)具有（）A、相同的成本B、相同的價(jià)格C、相同的利潤(rùn)D、相同的收益率答案：B214.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)財(cái)政部D、證券交易所答案：A215.關(guān)于科創(chuàng)板上市公司信息披露的表述，不正確的是（）A、凡對(duì)投資者價(jià)值判斷有重大影響的信息均應(yīng)披露B、凡對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息均應(yīng)披露C、應(yīng)以投資者投資需求為導(dǎo)向編制招股說明書D、招股說明書中披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料由律所審核答案：D216.以下哪一項(xiàng)不是投教基地的功能?A、開展財(cái)商教育、專題講座投教活動(dòng)B、展示資本市場(chǎng)發(fā)展成果C、幫助投資者持續(xù)便利地獲取證券期貨知識(shí)D、以股東交流會(huì)的形式開展非法集資活動(dòng)答案：D217.上市公司對(duì)外擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)由（）作出決議。A、過半數(shù)董事B、1/4以上董事C、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)過半數(shù)D、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)2/3以上答案：D218.證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、運(yùn)作方式B、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發(fā)行規(guī)模不同答案：A219.下列哪項(xiàng)不屬于一個(gè)實(shí)體的風(fēng)險(xiǎn)成本?A、為潛在損失進(jìn)行融資的支出B、無法挽回?fù)p失的成本C、增加風(fēng)險(xiǎn)的支出D、出于防范風(fēng)險(xiǎn)而采取行動(dòng)的機(jī)會(huì)成本答案：C220.具有1年股票交易經(jīng)歷的個(gè)人投資者（）退市整理股票。A、可以買入B、只能賣出C、可以買入限制數(shù)量的答案：B221.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為?A、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件B、挪用客戶賬戶上的資金C、借客戶的名義買賣證券D、按照客戶的委托大額買賣證券答案：D222.上市公司在年報(bào)中對(duì)未來發(fā)展戰(zhàn)略的披露的重點(diǎn)是（）等。A、投資者關(guān)注較多的問題B、公司所處行業(yè)及所從事業(yè)務(wù)特征C、新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)計(jì)劃及進(jìn)展D、公司所面臨的特定環(huán)境答案：C223.下列選項(xiàng)中，符合私募基金合格投資者條件之一的是（）A、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元B、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C、金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人D、以上三項(xiàng)答案：D224.上市公司股東行使質(zhì)詢權(quán)后，公司未針對(duì)問題改正，股東可以（）A、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出依法監(jiān)管建議B、向自律組織提出采取相應(yīng)措施建議C、以上兩項(xiàng)答案：C225.以下關(guān)于新三板掛牌公司股東大會(huì)職權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是（）A、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案C、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議D、對(duì)公司合并、分立、解散形式作出決議答案：A226.投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）A、同時(shí)購買了一個(gè)公司的普通股票和看漲期權(quán)B、同時(shí)購買了一個(gè)公司的普通債券和看漲期權(quán)C、同時(shí)購買了一個(gè)公司的普通債券和看跌期權(quán)D、同時(shí)購買了一個(gè)公司的普通股票和看跌期權(quán)答案：B227.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，物證收集原物確有困難的，可以（）A、收集與原物核對(duì)無誤的復(fù)制品B、收集證明該物證的照片、錄像C、以上兩項(xiàng)答案：C228.如果債券的票面利率固定，則當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券的市場(chǎng)價(jià)格（）A、上升B、下降C、不確定D、不變答案：A229.以下債券ETF中，理論上不具備債券違約風(fēng)險(xiǎn)的債券ETF是（）。A、511010國(guó)債ETFB、511220城投ETFC、511230周期債D、511280中期信用答案：A230.特殊行業(yè)上市公司在披露信息時(shí)要遵循（）對(duì)其的特殊規(guī)定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、以上兩項(xiàng)答案：C231.根據(jù)國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任。A、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及上市公司C、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及監(jiān)管部門D、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及信訪辦答案：B232.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A、分散風(fēng)險(xiǎn)B、專業(yè)管理C、穩(wěn)定市場(chǎng)D、集合理財(cái)答案：C233.反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）A、久期B、持股集中度C、行業(yè)投資集中度D、標(biāo)準(zhǔn)差答案：A234.將證券市場(chǎng)分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)是依據(jù)（）。A、市場(chǎng)的效率B、市場(chǎng)的組織形式C、市場(chǎng)的功能D、交易標(biāo)的物答案：C235.以下不屬于根據(jù)交易標(biāo)的物分類的金融市場(chǎng)的是（）。A、票據(jù)市場(chǎng)B、證券市場(chǎng)C、貨幣市場(chǎng)D、外匯市場(chǎng)答案：C236.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行（）等職能。A、證券賬戶的設(shè)立B、證券的存管C、證券交易的清算D、以上三項(xiàng)答案：D237.北交所上市公司股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象不得包括（）A、上市公司外籍員工B、上市公司5%以上股份的股東C、上市公司5%以上股份的股東及其配偶、父母、子女D、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的人員答案：D238.投服中心首次以股東身份提起海利生物訴訟案，（）的描述不恰當(dāng)。A、增強(qiáng)廣大中小投資者的股東權(quán)利意識(shí)B、有利于逐步消除上市公司章程中的自治條款亂象C、是探索規(guī)范上市公司治理的新模式D、表明所有股東權(quán)利一律優(yōu)先保護(hù)答案：D239.以下（）不是精簡(jiǎn)優(yōu)化內(nèi)容、提升招股說明書信息披露質(zhì)量的方式。A、精簡(jiǎn)合規(guī)性信息和冗余信息，突出重要性B、突出與投資決策相關(guān)的信息，強(qiáng)化針對(duì)性C、運(yùn)用文字描述，盡量少使用產(chǎn)品或服務(wù)流程圖，減小瀏覽障礙D、優(yōu)化招股說明書語言表述和版式設(shè)計(jì)，提升可讀性答案：C240.證券代表人訴訟中權(quán)利人向（）辦理登記。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券公司D、人民法院答案：D241.其他因素相同時(shí),債券到期收益率（），市價(jià)（）。A、越高，越低B、越高，越高C、債券市價(jià)與到期收益率不相關(guān)答案：A242.債券所具有的凸性是指（）是一種凸線型關(guān)系。A、債券價(jià)格與利率之間的反向關(guān)系B、債券面值與利率之間的反向關(guān)系C、債券票面利率與市場(chǎng)利率之間的反向關(guān)系D、債券價(jià)格與利率之間的正向關(guān)系答案：A243.以下哪個(gè)不是ETF的特點(diǎn)?A、標(biāo)準(zhǔn)化B、透明化C、風(fēng)格穩(wěn)定不漂移D、主動(dòng)投資答案：D244.（）是在交易所進(jìn)行交易的標(biāo)準(zhǔn)化的（）合約。A、遠(yuǎn)期、期貨B、遠(yuǎn)期、期權(quán)C、期貨、遠(yuǎn)期D、期貨、期權(quán)答案：C245.公開征集上市公司股東權(quán)利的征集公告應(yīng)載明（）等內(nèi)容。A、征集人與上市公司董監(jiān)高等之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系B、征集人與征集事項(xiàng)之間可能存在的利害關(guān)系C、征集主張及詳細(xì)理由D、以上三項(xiàng)答案：D246.下列指數(shù)中，發(fā)布時(shí)間最早的是（）A、上證50B、上證180C、滬深300D、上證綜合指數(shù)答案：D247.（）不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A、自然基礎(chǔ)條件B、政府產(chǎn)業(yè)政策C、地理位置D、比較優(yōu)勢(shì)和特色答案：C248.證券投資基金“通過購買一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)”指的是（）A、組合投資、集中風(fēng)險(xiǎn)B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C、分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)D、分散投資、集中風(fēng)險(xiǎn)答案：B249.根據(jù)（）形式，債券流通市場(chǎng)又可進(jìn)一步分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A、債券發(fā)行規(guī)模B、交易規(guī)則C、市場(chǎng)遠(yuǎn)近D、市場(chǎng)組織答案：D250.（）的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。A、基金市場(chǎng)B、有形市場(chǎng)C、無形市場(chǎng)D、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)答案：B251.管理人從事私募基金業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）。A、將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混合進(jìn)行投資B、不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C、堅(jiān)持專業(yè)化管理D、利用基金財(cái)產(chǎn)為投資者以外的人牟利答案：C252.不符合上交所對(duì)上市公司召開重大資產(chǎn)重組說明會(huì)規(guī)定的是（）A、應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性的語言B、確保真實(shí)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂C、不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D、可以在說明會(huì)進(jìn)行廣告性等宣傳答案：D253.影響行業(yè)的外部因素不包括（）。A、國(guó)民經(jīng)濟(jì)B、外部經(jīng)濟(jì)C、國(guó)家政策D、企業(yè)自身規(guī)模效益答案：D254.不屬于信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)限制的是（）A、不得投資于關(guān)聯(lián)方，但按規(guī)定事前報(bào)告并進(jìn)行信息披露的除外B、權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的10%C、不得控制、共同控制或?qū)嵸|(zhì)性影響被投資企業(yè)D、持有被投資企業(yè)股權(quán)不得超過5年答案：B255.（）基金是投資基金中最主要的一種類別。A、私募股權(quán)B、證券投資C、對(duì)沖D、另類投資答案：B256.處理投資者關(guān)系工作時(shí)，科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)保證（）等。A、咨詢電話、傳真和電子信箱等對(duì)外聯(lián)系渠道暢通B、充分關(guān)注上證e互動(dòng)平臺(tái)相關(guān)信息C、對(duì)投資者提問給予及時(shí)回復(fù)D、以上三項(xiàng)答案：D257.以下不屬于股東大會(huì)職責(zé)的是（）。A、修改公司章程B、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：D258.滬市上市公司已交易衍生品合計(jì)虧損或浮動(dòng)虧損金額每達(dá)到（），應(yīng)及時(shí)披露。A、最近一年經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的10%B、絕對(duì)金額超過1000萬人民幣C、以上兩項(xiàng)同時(shí)滿足答案：C259.上市公司獨(dú)立董事的特別職權(quán)包括（）等。A、向董事會(huì)提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)C、在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D260.可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額最高不得超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的（）。A、0.1B、0.2C、0.4答案：C261.下列關(guān)于證券支持訴訟的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、投資者簽署法律文書是立案環(huán)節(jié)的必要程序B、訴訟中舉證責(zé)任是投資者作為原告的基本責(zé)任C、訴訟中舉證責(zé)任是被告的責(zé)任D、必要的信息公開是訴訟過程中的法律要求答案：C262.科創(chuàng)板上市公司重大突發(fā)公共事件的公告內(nèi)容不包括（）。A、相關(guān)事件對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等產(chǎn)生的影響B(tài)、公司對(duì)該事件及其影響已經(jīng)或者將要采取的應(yīng)對(duì)措施C、公司獲得的各類政府補(bǔ)貼和財(cái)務(wù)援助的性質(zhì)、數(shù)額和影響D、公司在重大突發(fā)公共事件發(fā)展過程中的回顧性信息答案：D263.關(guān)于信息披露，下面說法不正確的是（）。A、上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露B、上市公司可自愿披露與投資者決策有關(guān)的其他非沖突、非誤導(dǎo)性信息C、發(fā)行人實(shí)際控制人作出的公開承諾可以不披露D、上市公司董監(jiān)高不履行承諾給投資者造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任答案：C264.證監(jiān)會(huì)向上市公司等檢查對(duì)象發(fā)出責(zé)令改正決定書，應(yīng)（）。A、抄送證券交易所B、抄送地方政府C、抄送市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A265.一般不屬于“白馬股”特征的是（）。A、長(zhǎng)期績(jī)優(yōu)B、短期內(nèi)價(jià)格大幅上漲C、具有較高投資價(jià)值D、回報(bào)率高答案：B266.我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，屬于實(shí)物債券的是（）A、無記名國(guó)債B、公司債券C、金融債券D、企業(yè)債券答案：A267.以下哪只產(chǎn)品不為跨市場(chǎng)股票ETF產(chǎn)品?A、滬深300ETFB、中證500ETFC、上證50ETFD、科技100ETF答案：C268.（），上交所將對(duì)公司股票摘牌。A、退市整理期屆滿后1個(gè)交易日內(nèi)B、退市整理期屆滿后5個(gè)交易日內(nèi)答案：B269.封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）A、基金總資產(chǎn)B、供求關(guān)系C、基金凈資產(chǎn)D、其他答案：B270.ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和（）。A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)答案：B271.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）A、到期日不同B、收益不同C、計(jì)息日起點(diǎn)不同D、計(jì)息方式不同答案：C272.滬市上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制（）A、重組預(yù)案B、重組報(bào)告書C、以上兩項(xiàng)答案：C273.滬市房地產(chǎn)上市公司應(yīng)披露的子公司出租房地產(chǎn)項(xiàng)目的信息不包括（）A、子公司房地產(chǎn)出租面積B、子公司房地產(chǎn)出租率C、子公司年度租金總收入D、子公司房地產(chǎn)總量答案：D274.典型的認(rèn)知啟發(fā)式不包括（）A、可得性啟發(fā)式B、代表性啟發(fā)式C、聯(lián)想性啟發(fā)式D、調(diào)整與錨定啟發(fā)式答案：C275.約定在未來某日期按約定的價(jià)格交割一定數(shù)量某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是（）A、互換合約B、期權(quán)合約C、期貨合約D、遠(yuǎn)期合約答案：C276.一般情況下，下列選項(xiàng)中不屬于有權(quán)請(qǐng)求確認(rèn)股東大會(huì)決議無效的主體的是（）A、股東B、董事C、債權(quán)人D、監(jiān)事答案：C277.當(dāng)日以黃金現(xiàn)貨合約申購的黃金ETF的基金份額，當(dāng)日（）賣出、（）贖回。A、可以、不能B、不能、可以C、可以、可以D、不能、不能答案：C278.非公募基金的基金管理人的具體規(guī)范由（）制定。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：B279.滬深300指數(shù)設(shè)置（）只備選樣本。A、5B、10C、15D、20答案：C280.以下哪一種策略可以對(duì)沖投資于外國(guó)股市的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?A、買入外國(guó)貨幣期貨B、出售外國(guó)貨幣期貨C、賣出外國(guó)股票指數(shù)期貨答案：C281.公募基金應(yīng)當(dāng)公開披露的基金信息包括（）A、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C、中期和年度基金報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D282.上市公司為他人提供的擔(dān)保（）上市公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保。A、包括B、不包括答案：A283.在上升趨勢(shì)中，將（）連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線。A、兩個(gè)低點(diǎn)B、兩個(gè)高點(diǎn)C、一個(gè)低點(diǎn)、一個(gè)高點(diǎn)D、任意兩點(diǎn)答案：A284.上市公司應(yīng)在年報(bào)中說明（）在保證公司各方面獨(dú)立性的具體措施。A、實(shí)際控制人B、控股股東C、以上兩項(xiàng)答案：C285.上交所設(shè)立（），負(fù)責(zé)對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審議意見。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)D、科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)答案：D286.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D、證券公司答案：C287.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B、金融期貨交易只受到1家監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管C、金融期貨交易受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管D、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度答案：B288.轉(zhuǎn)板屬于（）的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)。A、股票發(fā)行地B、股票上市地C、上市公司注冊(cè)地D、監(jiān)管部門答案：B289.ETF申購贖回的門檻一般在（），適合（）參與。A、數(shù)百元；中小戶投資者B、數(shù)十萬或百萬元；大戶和機(jī)構(gòu)投資者答案：B290.互聯(lián)網(wǎng)交易環(huán)境惡化了投資者過度自信的原因不含（）。A、控制幻覺B、知識(shí)幻覺C、擁有的信息增加D、從眾心理增加答案：D291.科創(chuàng)板上市公司（）將股票價(jià)格、市值作為戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的公告。A、應(yīng)當(dāng)披露B、避免披露答案：B292.決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的（）。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、清算價(jià)值答案：C293.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查形成自查報(bào)告。A、每半年B、每年C、每?jī)赡甏鸢福篈294.滬市上市公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)（）負(fù)責(zé)。A、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)B、財(cái)務(wù)總監(jiān)C、董事會(huì)答案：A295.編制ESG基準(zhǔn)指數(shù)主要采用的是（）策略。A、ESG負(fù)面剔除B、ESG優(yōu)質(zhì)篩選C、ESG整合答案：A296.科創(chuàng)板上市公司新產(chǎn)品或者服務(wù)公告的內(nèi)容包括（）等。A、新產(chǎn)品或服務(wù)的基本情況B、市場(chǎng)前景C、生產(chǎn)及商業(yè)化準(zhǔn)備D、以上三項(xiàng)答案：D297.設(shè)立證券公司不需滿足（）。A、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完善B、所有股東誠(chéng)信良好C、注冊(cè)資本符合規(guī)定D、公司章程合法合規(guī)答案：B判斷題1.高利引誘，是詐騙犯罪分子欺騙群眾的不二法門?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A2.我國(guó)地方政府是否可以發(fā)行地方政府債券?（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A3.中國(guó)首單特別代表人訴訟判決是否已生效執(zhí)行?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A4.風(fēng)險(xiǎn)防范通常需要有目的、有意識(shí)地進(jìn)行?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A5.中國(guó)首單特別代表人訴訟原實(shí)際控制人是否被追究了刑事責(zé)任?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，在股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A7.指數(shù)基金應(yīng)在招募說明書中列明有關(guān)指數(shù)的編制方法?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A8.特別代表人訴訟是否體現(xiàn)了投資者保護(hù)力度的加大?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A9.股票ETF存在套利交易的機(jī)會(huì)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A10.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以隨便向投資者提供任意的金融服務(wù)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B11.上交所上市公司董事會(huì)秘書為上市公司高級(jí)管理人員?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A12.ETF可分為股票ETF、債券ETF、商品ETF、貨幣ETF等?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A13.中國(guó)首例特別代表人訴訟是否被告方敗訴?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A14.在對(duì)典型企業(yè)進(jìn)行研究時(shí)，是否需要研究一個(gè)行業(yè)的龍頭企業(yè)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A15.藍(lán)籌股是價(jià)值型股票？A、正確B、錯(cuò)誤答案：A16.上市公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，可在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A17.在買理財(cái)時(shí),工作人員承諾保本保收益的做法是否正確?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B18.中國(guó)首單特別代表人訴訟是否采用公開征集方式?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A19.違約風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)企業(yè)，不針對(duì)個(gè)人?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B20.投服中心是否針對(duì)造假上市提起過支持訴訟?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A21.上市公司應(yīng)在章程中規(guī)定股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A22.創(chuàng)業(yè)板公司退市整理期的交易期限為十五個(gè)交易日?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A23.風(fēng)險(xiǎn)防范通過計(jì)劃、組織、控制和檢察活動(dòng)進(jìn)行?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A24.控股股東應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A25.投資者自開戶后只需要進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)即可?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B26.投資者可以通過A股證券賬戶進(jìn)行ETF交易?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A27.向普通投資者銷售基金產(chǎn)品前對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的環(huán)節(jié)要錄音或錄像?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A28.目前，我國(guó)發(fā)行股票實(shí)行的是核準(zhǔn)制?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B29.中國(guó)首例特別代表人訴訟是迄今賠償金額最高的上市公司虛假陳述案?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A30.中國(guó)證券市場(chǎng)上使用場(chǎng)外配資是否違法?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A31.上市公司董事確實(shí)無法親自出席董事會(huì)的，可書面委托其他董事代為投票?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A32.投資者可以隨意出售已解除限售的股票嗎?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B33.基金募集申請(qǐng)?jiān)谧?cè)前即可發(fā)售基金份額?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B34.除非得到明確授權(quán)，上市公司高管不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A35.投資者只需根據(jù)炒股大師的建議進(jìn)行投資決策?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B36.董事會(huì)秘書有權(quán)查閱涉及信息披露事宜的所有文件?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A37.投保機(jī)構(gòu)是否可以作為征集人，公開征集股東權(quán)利?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A38.對(duì)于上市公司監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)予配合?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A39.董事會(huì)秘書是北交所上市公司的高級(jí)管理人員?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A40.特別代表人訴訟是否加大了對(duì)違規(guī)上市公司的震懾?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A41.參與非法集資，造成的損失由參與者自行承擔(dān)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A42.債券可以隨便買﹐“剛性兌付”可以保障收益?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B43.證券交易所的職能包括提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A44.ETF投資的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A45.上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A46.面對(duì)非法證券活動(dòng)行為侵害,是否有權(quán)請(qǐng)相關(guān)證券公司給予協(xié)助?（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A47.因參與非法集資活動(dòng)而受到的損失，由參與者自行承擔(dān)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A48.大多數(shù)ETF都是被動(dòng)投資的產(chǎn)品?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A49.金融泡沫的破裂往往會(huì)導(dǎo)致金融危機(jī)的爆發(fā)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A50.上市公司應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)議事規(guī)則列入公司章程或者作為章程附件?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A51.創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)在收到關(guān)于終止股票上市決定后及時(shí)披露股票終止上市公告?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A52.股票ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A53.客戶的證券買賣委托如未成交證券公司可不保存其委托記錄?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B54.專業(yè)投資者是否可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化普通投資者?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A55.投服中心是否提起過股東訴訟?（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A56.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A57.國(guó)有控股上市公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際把黨建工作有關(guān)要求寫入公司章程?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A58.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A59.普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易是否需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A60.在內(nèi)幕信息披露前,任何知情人不得公開或者泄露該信息?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A61.中國(guó)首單特別代表人訴訟是否將原實(shí)控人列為被告?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A62.股票指數(shù)價(jià)格是否會(huì)跌到負(fù)值?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B63.通過A股證券賬戶就可以直接交易我國(guó)ETF。該描述是否準(zhǔn)確?（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A64.上市公司年度股東大會(huì)上，每名獨(dú)立董事應(yīng)作出述職報(bào)告?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A65.特別代表人訴訟是否意味相關(guān)責(zé)任人面臨巨額賠償?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A66.中國(guó)首例特別代表人訴訟是否原告方勝訴?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A67.上市公司監(jiān)事履行職責(zé)的有關(guān)費(fèi)用由上市公司承擔(dān)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A68.發(fā)行證券的信息依法公開前，知情人是否可以公開或者泄露該信息?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B69.在上市公司年度股東大會(huì)上，每名獨(dú)立董事均須作述職報(bào)告?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A70.任何機(jī)構(gòu)都不得傳播非上市公眾公司的內(nèi)幕信息?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A71.中國(guó)首單特別代表人訴訟中，律師是否向投資者收費(fèi)（）。A、正確B、錯(cuò)誤答案：B72.上市公司必須實(shí)施股權(quán)激勵(lì)和員工持股等激勵(lì)機(jī)制?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B73.上市公司監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)時(shí)，可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A74.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在股票簡(jiǎn)稱前冠以*ST字樣?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A75.發(fā)行人的償債能力在債券存續(xù)期內(nèi)是一成不變的?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B76.ETF優(yōu)勢(shì)主要包括交易便捷、資金效率高、分散風(fēng)險(xiǎn)、持倉透明、費(fèi)率低等?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A77.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)用市場(chǎng)化、法治化的原則來疏導(dǎo)和化解?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A78.上市公司需要設(shè)立投資者聯(lián)系電話、傳真和電子郵箱等?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A79.投資者教育基地是否是盈利組織?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B80.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以通過泄露投資者基本信息牟利?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B81.觸及交易類強(qiáng)制退市指標(biāo)的創(chuàng)業(yè)板公司直接退市，不再設(shè)置退市整理期?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A82.上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，應(yīng)重視公司的社會(huì)責(zé)任?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A83.上市公司監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，須以書面形式向董事會(huì)提出?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A84.幫助他人非法集資收取代理費(fèi),構(gòu)成非法集資共同犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A85.上市公司可以以有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B86.按照風(fēng)險(xiǎn)影響的不同性質(zhì)劃分，風(fēng)險(xiǎn)可為純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A87.“基于ESG理念的投資不存在風(fēng)險(xiǎn)”的說法正確嗎?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B88.董監(jiān)高執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律規(guī)定，給上市公司造成損害的,必須承擔(dān)刑事責(zé)任?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B89.觸及交易類強(qiáng)制退市指標(biāo)的創(chuàng)業(yè)板公司直接退市，不再設(shè)置退巿整理期?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A90.中國(guó)首單特別代表人訴訟是否震懾了獨(dú)董盡責(zé)履職?（）A、正確B、錯(cuò)誤答案：A91.基金份額持有人大會(huì)可干涉基金投資管理活動(dòng)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B92.股票換手率是否可能超過100%?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A93.一般來說與股票相比，債券的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低A、正確B、錯(cuò)誤答案：A94.中國(guó)首例特別代表人訴訟是否判決了獨(dú)董的連帶責(zé)任?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A95.投資者可以在銀行網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)站開立證券賬戶?()A、正確B、錯(cuò)誤答案：B96.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無論何時(shí)都不能拒絕為客戶辦理開戶?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B97.基金財(cái)產(chǎn)不能用于向管理人、托管人出資?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A98.董事會(huì)表決方式違反法律,股東可自決議作出起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A99.到期回購的“電子黃金投資”可能是非法集資形式?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A100.擁有很高資產(chǎn)數(shù)額的投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)一定最高?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B101.基金都會(huì)進(jìn)行分紅?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B102.控股股東對(duì)上市公司股東大會(huì)人事選舉和董事會(huì)人事聘任決議履行批準(zhǔn)手續(xù)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B103.滬市上市公司制作的重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄應(yīng)記載每一具體環(huán)節(jié)和進(jìn)展情況?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A104.上市公司召開股東大會(huì)，全體董事應(yīng)當(dāng)出席?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A105.投服中心特別代表人訴訟中，代表人放棄上訴的，不影響個(gè)別投資者的上訴權(quán)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A106.期貨交易時(shí)，若您未按規(guī)定存入保證金，可能被強(qiáng)行平倉?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A107.上市公司董事會(huì)會(huì)議議題應(yīng)當(dāng)事先擬定?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A108.公司特定風(fēng)險(xiǎn)較大的是否其股票看漲期權(quán)的價(jià)值也更高?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A109.證券公司境外子公司不得直接或間接在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A110.申報(bào)是指交易參與人向交易所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A111.個(gè)人因參與非法集資形成的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能轉(zhuǎn)嫁給所屬單位?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B112.ETF實(shí)行一、二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A113.控股股東是上市公司董事會(huì)等內(nèi)部機(jī)構(gòu)的上級(jí)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B114.基金托管人職責(zé)可能被基金份額持有人大會(huì)解任而終止?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A115.ETF通常是跟蹤特定的指數(shù)的產(chǎn)品?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A116.公司的經(jīng)營(yíng)狀況必然與公司股價(jià)成正相關(guān)關(guān)系?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B117.上市公司股東投票時(shí)，同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式中的一種?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A118.閱讀上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，凈利潤(rùn)高的企業(yè)一定最好?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B119.上市公司股東大會(huì)可以將法定由股東大會(huì)行使的職權(quán)授權(quán)給董事會(huì)行使。A、正確B、錯(cuò)誤答案：B120.上市公司監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董高違反法律法規(guī)的，可以直接向證券監(jiān)管部門報(bào)告?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A121.中國(guó)首單特別代表人訴訟是否將原獨(dú)董列為被告?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A122.深市主板公司連續(xù)二十個(gè)交易日股東人數(shù)均少于2000人的，將被退市?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A123.上市公司股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A124.上市公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向不同投資者公開披露信息?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B125.相對(duì)于普通代表人訴訟，特別代表人訴訟是否能夠一次性解決糾紛?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A126.房地產(chǎn)是泡沫經(jīng)濟(jì)的主要載體之一?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A127.觸及交易類強(qiáng)制退巿指標(biāo)的創(chuàng)業(yè)板公司直接退市，不再設(shè)置退市整理期?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A128.上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)之一是負(fù)責(zé)對(duì)股東大會(huì)的籌備及文件保管?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A129.對(duì)物業(yè)、地產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行等份分割并出售處置權(quán)可能是非法集資?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A130.變更會(huì)計(jì)政策不屬于非上市公眾公司需要報(bào)送的重大事件?A、正確B、錯(cuò)誤答案：B131.信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人有權(quán)參加非上市公眾公司的股東大會(huì)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A132.深市主板上市公司信息披露存在重大缺陷且不按期改正的，將被強(qiáng)制退市?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A133.中國(guó)人民銀行是代表政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)、管理金融的國(guó)家機(jī)關(guān)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A134.上市公司股東依照法律法規(guī)和公司章程享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A135.指數(shù)基金根據(jù)是否在交易所上市，可分為場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外兩大類?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A136.在中國(guó)首例特別代表人訴訟審理過程中，上市公司是否破產(chǎn)重整?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A137.市場(chǎng)熱點(diǎn)是指在一定時(shí)間內(nèi)引起市場(chǎng)高度關(guān)注，進(jìn)而引起股價(jià)波動(dòng)較大的事項(xiàng)?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A138.連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式?A、正確B、錯(cuò)誤答案：A139.未投的表決票視為該上市公司股東反對(duì)相關(guān)提案，表決結(jié)果