2023年基金從業(yè)資格私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識試題

基金從業(yè)資格私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識試題11、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，規(guī)定其凈資產(chǎn)不低于()萬元;對股權(quán)投資基金的個人投資者，規(guī)定其金融資產(chǎn)不低于()萬元或者最近三年個人年均收入不低于()萬元。A100;60;50B1000;300;50C1000;100;50D500;300;100【答案】B【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，規(guī)定其凈資產(chǎn)不低于1000萬元;對股權(quán)投資基金的個人投資者，規(guī)定其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。12、被嚴格嚴禁的基金拆分類型涉及()。Ⅰ.份額拆分Ⅱ.資產(chǎn)拆分Ⅲ.負債拆分Ⅳ.收益權(quán)拆分AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ【答案】D【解析】基金拆分重要涉及份額拆分和收益權(quán)拆分，兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格嚴禁。故本題對的答案為D。13、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯誤的是()A公司型基金中有限公司：不超過50人B公司型基金中股份公司：不超過200人C合作型基金：不超過1000人D契約型基金：不超過200人【答案】C【解析】目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人;(2)合作型基金：不超過50人;(3)契約型基金：不超過200人14、基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢后限定期間內(nèi)通過()的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國\o"證券"證券監(jiān)督管理委員會C中國證券登記結(jié)算有限公司D中國\o"證券投資基金"證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D【解析】按照現(xiàn)行自律規(guī)則的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當在基金募集完畢后限定期間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進行備案，根據(jù)規(guī)定如實填報相關(guān)基本信息。故本題對的答案為D。15、下列不屬于QFLP進行試點的城市和地區(qū)的是()。A北京B天津C重慶D廣州【答案】D【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點。故本題對的答案為D。2023基金從業(yè)資格考試試題：基金法律法規(guī)81、開放式基金所特有的風(fēng)險是()。A.合規(guī)風(fēng)險B.巨額贖回風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.基金自身的管理風(fēng)險2、()是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.\o"證券"證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券基金機構(gòu)3、資本市場是融資期限在()的金融市場。A.半年以內(nèi)B.1年以內(nèi)C.1年以上D.3年以上4、下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是()。A.不動產(chǎn)B.房地產(chǎn)抵押按揭C.貴重金屬D.銀行存款5、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當明確的內(nèi)容不涉及()。A.內(nèi)控目的B.內(nèi)控原則C.控制環(huán)境D.業(yè)績評估6、合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則7、我國\o"證券投資基金"證券投資基金業(yè)隨著著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索重要涉及()。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ8、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是()。A.開放式基金的認購程序涉及認購和確認B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購9、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，對的的是()。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.電臺廣播應(yīng)當以旁白形式提醒投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文獻C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度10、下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，對的的是()。A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%參考答案：1-5BACDD6-10CCDBA1、下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，對的的是()。A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項2、下列基金銷售機構(gòu)中不屬于代銷機構(gòu)的是()。A.基金公司B.商業(yè)銀行C.\o"證券"證券公司D.證券投資征詢機構(gòu)3、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為()億元人民幣。A.1B.5C.10D.204、基金托管人重要負責(zé)辦理的信息披露事項涉及()。A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集5、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當遵循的有關(guān)準則的是()。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不涉及()。A.銀行B.保險公司C.信托公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司7、合規(guī)管理的()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.專業(yè)性8、()，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2023年10月8日D.2023年10月28日9、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中對的的是()。A.I、ⅣB.B.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ10、下列關(guān)于\o"證券投資基金"證券投資基金的說法中，錯誤的是()。A.是一種長期投資工具B.重要功能是分散投資C.投資基金無風(fēng)險D.投資基金也許帶來收益，也也許承擔損失參考答案：1-5DAACD

6-10CCBCC2023年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識原題及答案新東方職上網(wǎng)分享歷次基金從業(yè)資格考試真題供考生查看，2023年3月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》部分真題：股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，推出研究報告，進行公司定位和估值屬于（）的重要內(nèi)容。

A、成立股份公司B、上市前輔導(dǎo)C、促銷和發(fā)行D、股票上市及后續(xù)

第四章

答案：C解析：股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，促銷和發(fā)行的重要內(nèi)容涉及審核通過后向交易所申請發(fā)行；推出研究報告，進行公司定位和估值；準備分析員說明會和路演；詢價、促銷；擬定發(fā)行規(guī)模和定價范圍。

2、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定，說法對的的是（）

A、各級人民政府負責(zé)審核國有公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項

B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標的公司進行審計

C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級市場公開進行

D、交易價款原則上應(yīng)當自協(xié)議生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款

第七章

答案：B解析：國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定具體如下：

（1）國資監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)審核國有公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標的公司進行審計。

（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進行。

（4）交易價款原則上應(yīng)當自協(xié)議生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采用分期付款方式。

（5）由于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項工作完畢后，獲得各部門批準后方能生效。

3、關(guān)于股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅牧鞒毯头椒?，下列說法錯誤的是（）

A、股權(quán)投資基金作為賣方需要準備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量

B、資產(chǎn)評估最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到

C、價值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額

D、買賣雙方之間存在信息不對稱，盡職調(diào)查可以盡也許地減少賣方的收購風(fēng)險

第七章

答案：D解析：D項說法不對的，買賣雙方之間存在著信息不對稱，盡職調(diào)查可以減少這種信息的不對稱，盡也許地減少買方的收購風(fēng)險。股權(quán)投資基金作為賣方需要準備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量。價值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額。最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到。

4、（）是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分派，而不是一方面滿足基金投資者的所有本金出資和優(yōu)先收益。

A、按基金分派B、按利潤分派C、按項目逐筆分派D、按單一項目分派

第一章答案：D解析：按單一項目分派，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分派，而不是一方面滿足基金投資者的所有本金出資和優(yōu)先收益。在逐筆分派的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分派。按基金分派，是指投后退出的所有資金一方面用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分派。

5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不對的的是（）。

A、是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ)B、是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)

C、通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得D、是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)

第七章答案：C解析：C項說法錯誤，股權(quán)投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金所有資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表達即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債；股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ)；是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)；是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。

6、合作型股權(quán)投資基金新增合作人需經(jīng)（）一致批準（但合作協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。

A、全體合作人B、—半以上合作人C、2/3以上合作人D、1/3以上合作人

第四章答案：A解析：合作型股權(quán)投資基金新增合作人需經(jīng)全體合作人一致批準（但合作協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。

7、下列非法吸取或者變相吸取公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸取公眾存款罪定罪處罰的行為涉及（）。

I、不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式非法吸取資金

II、以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護的方式非法吸取資金

III、以代種植、租種植的方式非法吸取資金

IV、不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容，以商品回購、寄存代售的方式非法吸取資金

V、以民間借貸的方式非法吸取資金

A、I、II、IV、VB、III、IV、VC、II、III、IV、VD、I、II、III、IV

第九章答案：D解析：除I、II、III、IV四項外，符合非法吸取或者變相吸取公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的條件的，以非法吸取公眾存款罪定罪處罰的行為還涉及：①不具有發(fā)行股票、債券的真實內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸取資金的；②不具有募集基金的真實內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸取資金的；③不具有銷售保險的真實內(nèi)容，以假冒保險公司、偽造保險單據(jù)等方式非法吸取資金的；④以投資人股的方式非法吸取資金的；⑤以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ≠Y金的；⑥運用民間“會”、“社”等組織非法吸取資金的；⑦其他非法吸取資金的行為。

8、可以通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等可以有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其（）的“特定對象”宣傳推介。

A、風(fēng)險承擔能力和經(jīng)濟能力B、經(jīng)濟能力和風(fēng)險規(guī)避能力

C、風(fēng)險辨認能力和經(jīng)濟能力D、風(fēng)險辨認能力和承擔能力

第九章答案：D解析：通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等可以有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險辨認能力和承擔能力的“特定對象”宣傳推介。

9、有限合作人的（）行為，不視為執(zhí)行合作事務(wù)。

I、對公司的經(jīng)營管理提出建議

II、對涉及自身利益的情況，查閱有限合作公司財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料

III、獲取經(jīng)審計的有限合作公司財務(wù)會計報告

IV、依法為本公司提供擔保

A、I、II、IIIB、I、III、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV

第九章答案：D解析：有限合作人的下列行為，不視為執(zhí)行合作事務(wù)：

（1）參與決定普通合作人入伙、退伙。（2）對公司的經(jīng)營管理提出建議。

（3）參與選擇承辦有限合作公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所。

（4）獲取經(jīng)審計的有限合作公司財務(wù)會計報告。

（5）對涉及自身利益的情況，查閱有限合作公司財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。

（6）在有限合作公司中的利益受到侵害時，向有責(zé)任的合作人主張權(quán)利或者提起訴訟。

（7）執(zhí)行事務(wù)合作人怠于行使權(quán)利時，督促其行使權(quán)利或者為了本公司的利益以自己的名義提起訴訟。（8）依法為本公司提供擔保。

10、股權(quán)投資基金管理人，至少有（）名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

A、1B、2C、3D、4

第十章答案：B解析：股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合作人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

11、（）是指母基金在股權(quán)投資基金募集完畢后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資。

A、直接投資B、一級投資C、二級投資D、資本投資

第三章答案：C解析：本題答案為C，二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完畢后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資；直接投資，是指母基金直接進行股權(quán)投資。在實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項投資；一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者；投資資本是指所有投