董監(jiān)高輔導驗收第一次測驗附答案

董監(jiān)高輔導驗收第一次測驗[復制]考試說明：本次測驗，滿分100分，共50道題，其中單選題30題(每題2分）、多選題10題（每題2分）、判斷題10題（每題2分）。做完提交后，不允許再次做題。您的姓名：[填空題]*_________________________________一、單選題（共30題，每題2分）1、股東大會是公司的權力機構，依法行使下列職權，錯誤的是（

）：[單選題]*A決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案(正確答案)B審議批準董事會的報告C審議批準監(jiān)事會報告D對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議2、根據(jù)科創(chuàng)板股票交易規(guī)則，科創(chuàng)板股票日常交易的漲跌幅限制為（

）。[單選題]*A不設漲跌幅B10%C20%(正確答案)D30%3、下列哪一項不屬于股東大會的職權范圍？（

）[單選題]*A.決定公司的經(jīng)營方針和投資方案(正確答案)B.修改公司章程C.審議批準變更募集資金用途事項D.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項4、單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開（

）日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應當在收到提案后（

）日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。[單選題]*A10,5B10,2(正確答案)C15,5D15,25、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（

）個月內(nèi)不得轉讓。[單選題]*A.2B.6C.12D18(正確答案)6、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（

）的罰款：[單選題]*A非法所募資金金額百分之十以上一倍以下B非法所募資金金額一倍以上十倍以下C二百萬元以上二千萬元以下(正確答案)D一百萬元以上一千萬元以下7、國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行（

）管理，維護證券市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風險，維護投資者合法權益，促進證券市場健康發(fā)展。[單選題]*A監(jiān)督(正確答案)B登記C自律D結算8、主板和中小板發(fā)行條件中要求最近（）年內(nèi)主營業(yè)務和實際控制人、董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，股權清晰[單選題]*A二年B三年(正確答案)C四年D一年9、董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起（

）和離職后（

）內(nèi)，不得轉讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應當根據(jù)相關規(guī)定提前報交易所備案；所持本公司股份發(fā)生變動的，應當及時向公司報告并由公司在交易所網(wǎng)站公告。[單選題]*A一年半年(正確答案)B一年一年C半年半年D半年三個月10、召集人將在年度股東大會召開（

）日前以公告方式通知各股東[單選題]*A10B15C20(正確答案)D3011、根據(jù)《證券法》規(guī)定，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，投資者保護機構受（

）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結算機構確認的權利人依照有關規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。[單選題]*A20B30C50(正確答案)D10012、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，需經(jīng)（

）作出決議。[單選題]*A董事會B股東大會(正確答案)C監(jiān)事會D獨立董事13、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（

）[單選題]*A副總經(jīng)理B公司控股股東C持有公司3%以上股份的股東(正確答案)D控股股東的董事長14、大股東、董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出股份的（

）個交易日前向本所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。[單選題]*A5B10C15(正確答案)D3015、根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的（

）[單選題]*A真實、準確、完整、及時、公平。(正確答案)B真實、準確、完整、及時C真實、準確、完整D真實、準確16、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（

）個月內(nèi)，不得買賣該證券。[單選題]*A3B6(正確答案)C9D1217、下列不屬于股份公司股東權利的為（

）[單選題]*A查閱公司章程B查閱股東名冊C查閱股東大會會議記錄、D查閱董事會會議記錄(正確答案)18、股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會，錯誤的是（

）：[單選題]*A董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時B公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時C單獨或者合計持有公司百分之五以上股份的股東請求時(正確答案)D董事會認為必要時19、甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，已知乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事與該事項并無關聯(lián)關系。當甲公司董事會審議此請求時，以下程序正確并符合通過要求的是（

）[單選題]*A10名無關聯(lián)董事出席，6票同意B11名董事全部出席，8票同意C9名無關聯(lián)董事出席，6票同意(正確答案)D5名無關聯(lián)董事出席,5票同意20、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉讓：錯誤的是（

）[單選題]*A本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)B董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后1年內(nèi)(正確答案)C董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉讓并在該期限內(nèi)的D每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%21、下列有關股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是（

）：[單選題]*A.監(jiān)事會成員不得少于三人B.監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一C.公司財務負責人可以兼任監(jiān)事(正確答案)D.監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過22、以下關于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓所持有的本公司股份，表述不正確的是（

）[單選題]*A在任職期間內(nèi)每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司同一種類股份總數(shù)的25%B自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉讓C離職后半年內(nèi)，不得轉讓D公司章程不得對其作出其他限制性規(guī)定(正確答案)23、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起（

），向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進行公告。[單選題]*A當日B1個交易日內(nèi)C2個交易日內(nèi)(正確答案)D3個交易日內(nèi)24、上市公司對外擔保必須經(jīng)董事會或股東大會審議。應由董事會審批的對外擔保，必須經(jīng)出席董事會的（

）以上董事審議同意并作出決議。[單選題]*A.二分之一B.三分之二(正確答案)C.三分之一D.四分之三25、根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（

）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。[單選題]*A、百分之三(正確答案)B、百分之五C、百分之十D、百分之十五26、公司在創(chuàng)業(yè)板上市首日、第五日、第十日的漲跌幅限制分別為（

）[單選題]*A無漲跌幅，20%，20%B無漲跌幅，無漲跌幅，20%(正確答案)C無漲跌幅，10%，10%D無漲跌幅，無漲跌幅，10%27、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：正確的是（

）[單選題]*A上市公司定期報告公告前15日內(nèi)B上市公司業(yè)績預告公告前5日內(nèi)C上市公司業(yè)績快報公告前5日內(nèi)D自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)(正確答案)28、大股東減持或者特定股東減持，采取集中競價交易方式的，在任意連續(xù)（

）日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A60，1%B60，2%C90，1%(正確答案)D90，2%29、股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開1次，應當于上一會計年度結束后的（

）個月內(nèi)舉行。[單選題]*A2B4C6(正確答案)D930、發(fā)行人在上交所主板申請IPO應當符合下列條件，正確的是（

）：[單選題]*A最近3個會計年度凈利潤累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)B最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元(正確答案)C發(fā)行后股本總額不少于人民幣3000萬元D最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%二、多選題（共10題，每題2分）1、違反《證券法》第三十六條的規(guī)定，在限制轉讓期內(nèi)轉讓證券，或者轉讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，由國務院證券監(jiān)督管理機構（

）*A責令改正(正確答案)B給予警告(正確答案)C沒收違法所得(正確答案)D處以買賣證券等值以下的罰款(正確答案)2、股東大會召開時，應當列席的人員有（

）*A董事長B董事會秘書C財務負責人(正確答案)D總經(jīng)理(正確答案)E保薦代表人3、下列屬于上市公司臨時報告中應披露重大事件的是（

）*A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況(正確答案)C公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(正確答案)D涉及公司的重大仲裁(正確答案)4、因首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失的有（

）*A.發(fā)行人(正確答案)B.證券公司(正確答案)C.會計師事務所(正確答案)D.律師事務所(正確答案)5、股東、董監(jiān)高減持股份違反本細則規(guī)定，或者通過交易、轉讓或者其他安排規(guī)避本細則規(guī)定，或者違反本所其他業(yè)務規(guī)則規(guī)定的，本所可以采?。?/p>

）等監(jiān)管措施或者紀律處分。違規(guī)減持行為導致股價異常波動、嚴重影響市場交易秩序或者損害投資者利益的，本所從重予以處分。*A書面警示(正確答案)B通報批評(正確答案)C公開譴責(正確答案)D限制交易(正確答案)6、根據(jù)《證券法》，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（

）：*A職工代表監(jiān)事(正確答案)B持有4%股份的外部股東C總經(jīng)理(正確答案)D證券監(jiān)督管理機構工作人員(正確答案)7、違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，由國務院證券監(jiān)督管理機構(

)A責令依法處理非法持有的證券(正確答案)B沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款(正確答案)C沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款(正確答案)D沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款8、發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告。屬于重大事件的有（

）*A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(正確答案)B公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)凈額百分之三十C公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況(正確答案)D公司1/3以上副總經(jīng)理發(fā)生變動E持有公司百分之五以上股份的股東發(fā)生較大變化(正確答案)9、以下哪些屬于行政處罰措施（

）*A警告(正確答案)B出具警示函C責令停產(chǎn)停業(yè)(正確答案)D責令改正E罰款(正確答案)F沒收違法所得、沒收非法財物(正確答案)10、關于信息披露義務人自愿披露的說法中，正確的是（

）*A信息披露義務人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息(正確答案)B自愿披露的信息不得與依法披露的信息相沖突(正確答案)C自愿披露的信息不得誤導投資者(正確答案)D自愿披露意味著信息披露義務人可以任意、不受限制地披露三、判斷題（共10題，每題2分）1、依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。[判斷題]*對錯(正確答案)2、發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權益給公司造成損失，投資者保護機構持有該公司股份的，可以向人民法院提起訴訟。[判斷題]*對(正確答案)錯3、股東大會采用網(wǎng)絡或其他方式的，應當在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡或其他方式的表決時間及表決程序。股東大會網(wǎng)絡或其他方式投票的開始時間，可以為現(xiàn)場股東大會召開當日上午9：00。[判斷題]*對(正確答案)錯4、上市公司5％以上股份的股東、董事長、控股股東的財務總監(jiān)都屬于上市公司關聯(lián)方。[判斷題]*對(正確答案)錯5、信息披露義務人可以以定期報告形式代替臨時報告義務。[判斷題]*對錯(正確答案)6、企業(yè)應當結合風險評估結果，通過手工控制與自動控制、預防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結合的方法，運用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內(nèi)?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。[判斷題]*對(正確答案)