2023年11月證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識全真試題

期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）(往年考卷,僅供參考)單選題1.題干:客戶交易保證金局限性,期貨公司履行了告知義務而客戶未及時追加保證金，客戶規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉導致的損失,經(jīng)紀公司()。Ａ:不承擔責任Ｂ：承擔次要補償責任C:承擔重要補償責任,最高不超過８0%D:所有承擔補償責任參考答案[D]2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A:2023年7月1日B:2023年７月10日C:20２３年６月31日D:2023年7月3１日參考答案[Ａ］3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的公司實行（)制度。A:配額B:依法征稅C：許可證D:審核參考答案[C]4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保存（)。A:3年B：5年Ｃ：2023D：20２3參考答案[B]５.題干:(）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B:中國證監(jiān)會Ｃ:中國證券業(yè)協(xié)會Ｄ:期貨交易所參考答案[B]6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（)。A:與客戶簽訂經(jīng)紀協(xié)議前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B：任用不具有資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金Ｄ:向客戶作獲利保證,分享利益，共擔風險參考答案[B]7.題干:期貨經(jīng)紀公司因()情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。Ａ:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)Ｂ:股東大會決定解散Ｃ：破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]８.題干：直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是()。A:自然人B:國有公司C:投機客戶D:期貨交易所會員參考答案[D]９.題干：期貨交易所會員應當委派（)進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A:客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理C:公司的運作部經(jīng)理D:出市代表參考答案[Ｄ]10.題干:我國的期貨交易必須在()內(nèi)進行。A:期貨交易所B:商品交易市場C:商品產(chǎn)地Ｄ:買賣雙方約定的場合參考答案[Ａ］11.題干:我國期貨交易所會員必須是()。A：自然人B：事業(yè)單位C:境內(nèi)公司法人D:境外公司法人參考答案［Ｃ]１2.題干：對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰,由（)決定。A：國家工商行政管理局B:中國證監(jiān)會Ｃ:中國人民銀行D:中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案[B］13.題干:在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行(）管理。A:監(jiān)督Ｂ：自律Ｃ:市場D:計劃參考答案[B］14.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名建議時，期貨交易所應當召開臨時（)。A:理事會B:董事會Ｃ：會員大會Ｄ:職工代表大會參考答案［Ｃ]15.題干：在我國,期貨交易所會員大會由（）召集,一般情況下每年召開一次。A:董事會B：理事會C：總經(jīng)理D：理事長參考答案[B]16．題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會員大會由（）主持。Ａ：中國證監(jiān)會B:理事長C：總經(jīng)理D:會員代表參考答案［B]17.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應當在(）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。Ａ:交易完畢15日B:交易完畢３0日C：收到結(jié)算報告的當天Ｄ:期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間參考答案[D]18.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后(）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明因素。A:3天B:3個工作日Ｃ:一周D:一個月參考答案[B]19.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核,發(fā)生的費用由(）支付。A:期貨經(jīng)紀公司B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C:中國證監(jiān)會Ｄ：期貨經(jīng)紀公司股東參考答案［C]20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）。Ａ:暫停從業(yè)人員資格6個月至1２個月B：撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D：公開通報批評參考答案[C］21.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）起施行。Ａ:２０2３年７月1日B:2023年９月1日Ｃ:2023年10月１日D：2０23年１月1日參考答案［A]22.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不規(guī)定必須提供的資料是()。A：身份證復印件并加蓋推薦公司公章Ｂ:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C：《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》D：人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（)。A：錄音記錄B:錄像記錄C:書面記錄D:五人以上參與參考答案[C]24．題干:持境外期貨業(yè)務許可證的公司根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本公司的套期保值計劃，須報（)備案。A:中國證監(jiān)會B:上級主管部門C:期貨交易所D:國務院參考答案[A]２５．題干：每年年初,持境外期貨業(yè)務許可證的公司提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（)辦理登記手續(xù)。A：國務院B:上級主管部門C:中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局參考答案[D］26.題干：每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務公司開據(jù)《公司期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是()。A：中國證監(jiān)會Ｂ:國家商務部C:該公司開立相關(guān)帳戶的銀行D：國家外匯管理局參考答案[D]２7.題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸,應當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應的文獻或者證明,對上述文獻的真實有效性，應由(）承擔責任。A：投資者所在的經(jīng)紀公司B:投資者Ｃ:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同D:期貨交易所參考答案［B]28.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有（）位具有期貨,證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的批準推薦。A：3B：2C：５D:1參考答案[B］2９.題干:期貨經(jīng)紀公司(），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目的，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A:內(nèi)部控制制度Ｂ:內(nèi)部控制文本制度C:內(nèi)部監(jiān)督體系D:內(nèi)部控制模式參考答案[A]3０.題干:根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》,期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)立在保證崗位（）的前提下應力求精簡,盡量減少經(jīng)營運作成本。Ａ:互相制約B:相對獨立Ｃ:齊全完備D:分工負責參考答案[Ｂ]3１.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。Ａ:中國期貨業(yè)協(xié)會Ｂ：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C：中國證監(jiān)會期貨部D:期貨交易所參考答案[A]3２.題干:(）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A：《期貨高管人員任職資格管理辦法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》C：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》參考答案[B]3３.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以（）為標準。A：期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例Ｃ:客戶實際交納的保證金D：中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干：期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由(）進行解決。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會Ｃ:所在機構(gòu)Ｄ:證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)參考答案[Ｃ]3５.題干:期貨公司的交易保證金局限性,期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔重要補償責任,補償額不超過損失的(）。A:百分之六十B:百分之八十C：百分之二十D:百分之四十參考答案[A]３６.題干：我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有:每一季度結(jié)束后()日內(nèi),每一年度結(jié)束后（)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。Ａ：5；10B：10;2０C:1５;30D:7；14參考答案[C]37.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報（)備案。A：中國期貨業(yè)協(xié)會B:本交易所會員大會C:本交易所理事會D:中國證監(jiān)會參考答案[Ｄ］3８.題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的,應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（）審批。A：中國期貨業(yè)協(xié)會B:期貨交易所Ｃ:中國證監(jiān)會Ｄ:期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是()。A:非賺錢公司法人Ｂ：非賺錢民間團隊Ｃ:官方機構(gòu)D:按其章程實行自律性管理的法人組織參考答案［D]４0．題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(）。A:公司法人B:自然人C:會員Ｄ:國有公司參考答案[C］4１．題干:以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令嚴禁的形式有（）。Ａ:營業(yè)部形式B:分公司形式C：合作經(jīng)營的營業(yè)部Ｄ:中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式參考答案［C］42.題干:期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（)。A：服務周到B:技能純熟C:誠實信用Ｄ：小心謹慎參考答案［C］4３.題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法,對的的有(）。A：高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C:經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[Ｃ］4４.題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的,該公司將被罰款()。A:１萬以上B:3萬以上C:１-3萬D:3萬以下參考答案［C］4５.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證公司的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務記錄應保存(）年。A:１Ｂ:2C:３D:5參考答案[C]４6.題干:持境外期貨業(yè)務許可證的公司年檢合格,由（)在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標記并加蓋年檢戳記。A:國務院Ｂ:中國證監(jiān)會C：中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局參考答案［Ｂ］47.題干:公司從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（）批準。A:中國證監(jiān)會B:國務院C：商務部D:國家外匯管理局參考答案[B］48.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則,維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A:公開、公平、公證Ｂ:公平、公證、公信C：公正、公開、公信D:公開、公平、公正參考答案[D]４9.題干:提倡同業(yè)公平競爭,嚴禁期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為不涉及（)。Ａ:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D：開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]５0.題干:期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。A:程序化B:系列化C:保密化Ｄ:精細化參考答案[A]51.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（）。Ａ:崗位培訓B:后續(xù)職業(yè)培訓C:分析師培訓D：學歷教育參考答案[Ｂ]52．題干：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應（)。A:及時向主管部門報告Ｂ:公平對待該投資者C：及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險D:了解投資者的投資目的參考答案[C］53．題干：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀協(xié)議時,未提醒客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,導致客戶在交易中損失的,屬于協(xié)議法中的（)。A:雙方違約行為Ｂ:違反誠實信用原則的行為C：惡意進行磋商D:單方違約行為參考答案[B］5４．題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有協(xié)議法第四十九條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。Ａ:無權(quán)代理B:職務代理C:越權(quán)代理Ｄ:表見代理參考答案[D]55.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導致的擴大損失，期貨公司應承擔的補償額(）。Ａ:不超過5０％B:不超過2０%C:不超過80%D:不超過60%參考答案[C]56.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指(）。Ａ:資金大戶B：國外公司法人C:期貨中介機構(gòu)D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀公司法人參考答案[D]5７.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（)收取手續(xù)費。A：交易所規(guī)定標準Ｂ：經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準Ｃ:證監(jiān)會規(guī)定的標準D:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準參考答案[B]58.題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理,因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失,致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴,根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理也許被處以的最高刑期為（）。A:半年Ｂ:一年C:三年Ｄ:七年參考答案[C]５9．題干：申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。A：所在期貨經(jīng)紀公司人事部門Ｂ:原工作單位保衛(wèi)部門C:原工作單位人事部門D:戶籍所在地派出所參考答案[D]６0.題干:下列（）不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則。A:健全性原則Ｂ:合理性原則C:制度先行原則D:互相制約原則參考答案[C]多選題6１．題干:保證金可以以()方式支付。A：鈔票B：本票C:匯票D:支票參考答案[ABＣD]62.題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（)。Ａ：參與會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C：聯(lián)名建議召開會員大會D：按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參考答案[ACD］63.題干:境外期貨業(yè)務許可證持證公司選擇的境外期貨交易所應當(）。Ａ:交易活躍Ｂ:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C:管理規(guī)范Ｄ:上市品種齊全參考答案[ＡＢＣ]64．題干:期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則涉及()。A:健全性原則B:有效性原則Ｃ:合理性原則D：互相制約原則參考答案[ACD]６5.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。A:期貨公司總經(jīng)理B:期貨交易所的電腦管理人員C:期貨公司后勤服務人員D:期貨公司投資征詢顧問參考答案[AＢD]66.題干:在我國,交割倉庫不得有()行為。A:出具虛假倉單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D:參與期貨交易參考答案[ＡBＣD]６7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務,碰到與()有利害關(guān)系的情形時，應當回避。A：本人Ｂ:父母Ｃ：配偶D:子女參考答案［AＢCD]68.題干：在我國，期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A:交易B:結(jié)算Ｃ：交割D:價格參考答案[ABＣ]６9.題干：人民法院審理()案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系,擬定過錯方承擔的民事責任。A:期貨協(xié)議糾紛B:期貨侵權(quán)糾紛C:期貨違約糾紛D:無效的期貨交易協(xié)議糾紛參考答案[ＢD］７0.題干:在我國,任何單位或者個人不得使用（)進行期貨交易。A：信貸資金B(yǎng):財政資金Ｃ：自有資金D:銀行資金參考答案[ＡBD]７1.題干:在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A:國有公司B:國有控股公司C：金融機構(gòu)D：事業(yè)單位參考答案[ＡB]72.題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述,(）是對的的。A:未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B：從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準C:從事境外期貨交易需報國務院批準Ｄ：期貨經(jīng)紀公司嚴禁從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干：期貨交易所章程中應當載明的事項涉及（）。A:設(shè)立目的和職能B:名稱、住所和營業(yè)場合C：注冊資本及其構(gòu)成D:對會員的紀律處分參考答案[AＢCD]74．題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當涉及(）。A：會員資格的取得條件和程序B：會員資格的變更條件和程序C：對會員的監(jiān)督管理Ｄ：會員違規(guī)、違約行為解決辦法參考答案[ABCD]75.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述對的的是（）。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶的委托C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D:居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任參考答案[ＡＣD]76.題干：關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中對的的是()。A:經(jīng)紀公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結(jié)果C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案Ｄ:經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分派交易編碼參考答案[AＢC]77.題干:期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（),并及時公布。A:周報表B：月報表C：季度報表D:年報表參考答案[ABD]７8.題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的是（）。A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理參考答案[AC］79．題干：下列表述中,()是對的的。A:期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B：期貨經(jīng)紀公司應當加入工商公司聯(lián)合會C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理Ｄ:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理參考答案［ＡD］８0.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨(）業(yè)務。A:投資基金B(yǎng)：經(jīng)紀業(yè)務C:征詢、培訓D：自營參考答案［BＣ]8１.題干:期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部,應當具有(）條件。A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B:擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具有任職資格C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場合和設(shè)施D:期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BＣD］82.題干：期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項涉及()。A:聘用品有資格的從業(yè)人員Ｂ:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干:屬于從事期貨業(yè)務的機構(gòu)有（)。Ａ:期貨交易所B:期貨經(jīng)紀公司C:從事境外期貨交易的機構(gòu)D：期貨投資征詢機構(gòu)參考答案[ＡBＣD]84．題干：期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有()。A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度Ｄ:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管參考答案[AＢCD]85．題干:期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具有的條件涉及(）。A:身體狀況良好B：誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗Ｄ:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ＡＢCＤ]８6.題干:境外期貨業(yè)務年度風險敞口是指允許持證公司境外期貨保證金賬戶（)。A:上年終保存的余額B:年度內(nèi)累計追加的保證金額Ｃ:期貨賠付款的最高限額D:年度累計期貨賠付款總額參考答案[AＢC］８７.題干：國有公司在申請境外套期保值業(yè)務時,對其進出口權(quán)方面的規(guī)定有()。A:必須具有進出口權(quán)才干申請境外期貨業(yè)務B:申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務得到批準后自行取得進出口權(quán)Ｃ:在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作D：沒有明確說法參考答案[Ａ]88．題干:刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列（）行為,情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息Ｂ:買入或者賣出該證券C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D:泄露該信息參考答案[BＣD]8９.題干:期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序涉及()。Ａ:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料Ｂ:派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話Ｃ:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D：中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定參考答案[ABCD]９０.題干:當發(fā)生（）情形時,經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A:投資者為限制民事行為能力的自然人Ｂ:經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員C：經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)D:經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案［ABCD］91.題干:期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（）。Ａ:內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責B:內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責Ｃ:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度Ｄ：稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證可以完畢稽核監(jiān)督工作的需要參考答案[ＡD］９2.題干：期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要()。A:完善信息發(fā)布和信息管理制度B:建立、完善檔案管理制度C:客戶管理制度Ｄ:制訂有效的應急應變措施參考答案[AＢD]93．題干：期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但(）的,可以公開相關(guān)信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開B：有關(guān)規(guī)章規(guī)定公布C：期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查Ｄ：期貨從業(yè)人員對投資者服務結(jié)束后參考答案［ABC]94.題干:對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)備案查處的境外期貨業(yè)務持證公司，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證公司,中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（)。Ａ:暫停其境外期貨業(yè)務B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證Ｃ:停業(yè)整頓D：永久嚴禁從事境外期貨套期保值業(yè)務參考答案[AＢ]9５．題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,(）的,予以公開通報批評。A:情節(jié)嚴重B:情節(jié)較輕C:并導致嚴重后果D:未導致嚴重后果參考答案[ＡC]96.題干:期貨公司超過客戶指令價位的范圍,將（)的差價利益占為己有的,客戶規(guī)定期貨公司返還的,人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。Ａ：高于客戶指令價格賣出B:高于客戶指令價格買入C:低于客戶指令價格賣出Ｄ:低于客戶指令價格買入?yún)⒖即鸢竅AD］97．題干：客戶對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（)。A:對當天所有持倉的確認B:對該日之前所有持倉的確認C：對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認D:對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認參考答案[ＡBCＤ]98.題干：以下違規(guī)行為中,應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五倍以下罰款的有（)。A:期貨交易所擅自上市合約B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報Ｃ:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金局限性的情況下交易Ｄ：期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AＢ]9９．題干:期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正,給予警告，沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處１0萬元以上３0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。Ａ:將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托,或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務B:允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D：從事期貨自營業(yè)務參考答案[ＡBD]１00.題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，對的的有()。A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案［ABCD]１01．題干:期貨交易所不得從事(）。Ａ:信托投資B:股票交易C:非自用不動產(chǎn)投資D:間接參與期貨交易參考答案[AＢCD]1０2.題干:出現(xiàn)下列（)情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A:發(fā)生自然災害等不可抗力B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴重局限性,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采用相應措施后仍未化解風險D:某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[AＢC]103.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應當涉及（)。Ａ:會員資格的取得條件和程序Ｂ:會員資格的變更條件和程序C:對會員的監(jiān)督管理D：會員違規(guī)、違約行為解決辦法參考答案[AＢCD]1０４.題干：關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的是()。A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采用延遲開市等措施化解風險B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C：中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案［ＡC]1０5.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照(）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。Ａ:中國證監(jiān)會B:期貨業(yè)協(xié)會Ｃ:中國人民銀行Ｄ:財政部參考答案[AD]１06.題干:期貨從業(yè)人員應當()。A：在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B:嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務Ｃ:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況D:對投資者了解交易情況等規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復參考答案[BＣD]107.題干:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令導致客戶損失,（)。Ａ:客戶有權(quán)不予認可B:客戶可以予以追認C:非委托人承擔補償責任,期貨公司承擔一般補償責任D：期貨公司承擔補償責任,非委托人承擔連帶責任參考答案[ABＤ]1０8.題干:以下說法錯誤的有（）。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還Ｃ:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不合法利益的應當退還D：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律參考答案［AB］109.題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應（)。Ａ:責令改正,給予警告,沒收違法所得B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿1０萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓C:對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分,可以并處１萬元以上１0萬元以下的罰款Ｄ:責令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[AＣD]１1０.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度,就規(guī)定期貨經(jīng)紀公司設(shè)立（)。A:內(nèi)部風險控制委員會B:風險控制小組C:專門的稽核監(jiān)督崗位D：監(jiān)事會或監(jiān)事參考答案［BCD]1１1.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責任的對的描述是（)。Ａ:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此導致的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔Ｂ:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司補償由此給客戶導致的經(jīng)濟損失Ｃ:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認的，所導致的損失由期貨公司最多承擔８0%D:期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導致客戶損失的，應當承擔補償責任參考答案[ABD］11２.題干:在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的重要內(nèi)容有(）。A:與會員資格相應的會員資格費B:與會員資格相應的會員交易席位C:應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D:不得停止該會員交易席位的使用參考答案［AＢＣD]1１3.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是()。A:競業(yè)準則B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114．題干:為了對的審理期貨糾紛案件,２023年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（)。A:《中華人民共和國民法通則》B:《中華人民共和國刑法》C:《中華人民共和國協(xié)議法》D:《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]1１5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A:誠實守信B：恪盡職守C：堅持公開、公平、公正原則D:對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ABCD]116．題干：以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（)。Ａ:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員Ｂ：期貨交易廳的高級管理人員C:合法從事境外期貨交易的公司的高級管理人員D：期貨投資征詢機構(gòu)中的期貨征詢?nèi)藛T參考答案[ＢＤ]１17.題干：以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（)。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱及規(guī)定的其他信息B：必須設(shè)立風險管理部門,不能只設(shè)立風險管理崗位C:建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度D:必須建立合規(guī)審查部門,達不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案[ＡＣD]11８.題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格說法對的的是（）。A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核B:由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準Ｃ:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準意見要報中國證監(jiān)會備案D：其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案［BC］119．題干:某公司經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法對的的是（）。Ａ:其與期貨業(yè)務相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個B:其與期貨業(yè)務相關(guān)的境外帳戶只限開立1個C:其與期貨業(yè)務相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)公司業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握D：其與期貨業(yè)務相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)公司業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案［AD]120.題干：關(guān)于境內(nèi)國有公司在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，對的的是（）。A：持證公司在特定期期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制Ｂ：該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C:額度規(guī)模受該公司的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D:當持證公司的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時,該公司應在１個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC］判斷題1２1．題干:期貨交易所因營業(yè)期滿,會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。參考答案[錯誤]122．題干:申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文獻和材料。參考答案［錯誤]12３．題干：期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當注意投資者的喜好。參考答案[錯誤]124．題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[對的]125.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當通過專門的崗位學習和培訓，具有相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯誤]1２6.題干:期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息,并保證信息的真實、準確。參考答案[錯誤]127.題干:期貨經(jīng)紀公司變更股東時,應當經(jīng)國家工商行政管局批準。參考答案[錯誤]128.題干:期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的,需報中國證監(jiān)會批準。參考答案[對的]129．題干：在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案［對的]13０.題干：從事期貨交易活動,應遵循“三公”和誠實信用的原則。參考答案[對的]１31．題干:根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤］132.題干：期貨交易所宣布進入異常情況并決定采用緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]１33.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認,也未在約定期間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。參考答案[對的]１３４．題干：期貨經(jīng)紀公司被特別解決的，在特別解決期間，特別解決工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。參考答案［錯誤]13５.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案［錯誤]136.題干：申請取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]137.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤］１38.題干:國家外匯管理局負責監(jiān)控持證公司境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。參考答案［對的]1３9.題干:期貨經(jīng)紀公司工作人員運用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的,屬于犯罪。參考答案[對的]14０.題干:期貨經(jīng)紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準。參考答案[對的］１4１.題干:全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[對的]142.題干:期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目的是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范,經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。參考答案［對的]１43．題干:投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。參考答案[錯誤］144.題干:各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》的規(guī)定,設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度,制定和實行行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。參考答案[錯誤]14５.題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易導致的損失,由期貨公司承擔重要補償責任，補償額不超過損失的百分之六十。參考答案[錯誤]１46.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)導致?lián)p失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。參考答案[錯誤]147.題干:任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)導致?lián)p失的都應當承擔相應責任。參考答案[錯誤]1４8.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時,由證監(jiān)會派出機構(gòu)解決,并在解決完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。參考答案［錯誤］149.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會解決。參考答案[錯誤］150.題干：期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作出解決，并在1０個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。參考答案[錯誤]１５1.題干：中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案［錯誤]152.題干：在我國,設(shè)立期貨交易所必須通過中國證監(jiān)會的批準。參考答案[對的]15３.題干：期貨交易所的所得收益可以分派給會員，以作為會員的投資回報。參考答案[錯誤]１54.題干:一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。參考答案［對的］１５５.題干:某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。參考答案[對的]156.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。參考答案[錯誤]157.題干:一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的公司,在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進口協(xié)議后，對該協(xié)議進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。參考答案[對的］１５8.題干：中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的,可以予以凍結(jié)。參考答案［錯誤]1５9.題干：為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權(quán)委托。參考答案[錯誤]160.題干:期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人,人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。參考答案[錯誤]不定項選擇題1６1．題干:期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者也許出現(xiàn)下列情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或領(lǐng)導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提醒()。A:中國證監(jiān)會為維護期貨市