九月證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試押卷

九月證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試押卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、2億B、2.5億C、3.5億D、4億【參考答案】：D2、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（）股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A、2%B、3%C、4%D、5%以上【參考答案】：D3、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員直接到證券公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式檢查證券公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、正常性和安全性情況，并采取相應(yīng)監(jiān)管措施的監(jiān)管方式。A、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管B、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C、直接監(jiān)管D、間接監(jiān)管【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，1'362。4、在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（）。A、每股賬面價(jià)值B、每股內(nèi)在價(jià)值C、每股票面價(jià)值D、每股清算價(jià)值【參考答案】：A【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。5、以下不屬于貨幣證券的是（）。A、商業(yè)本票B、銀行本票C、銀行股票D、銀行匯票【參考答案】：C【解析】銀行股票屬于資本證券，而不是貨幣證券。6、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的叫股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的叫股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的叫（）。A、1/3B、1/2C、3/5D、2/3【參考答案】：D7、有固定到期日，但其利息只在公司有盈利時(shí)才支付的公司債券是（）。A、信用公司債券B、保證公司債券C、收益公司債券D、可轉(zhuǎn)換公司債券【參考答案】：C【解析】收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。所有應(yīng)付利息付清后，公司才可對(duì)股東分紅。8、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【參考答案】：D9、長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在（）的國(guó)債。A、8年或8年以上B、10年或10年以上C、15年或15年以上D、20年或20年以上【參考答案】：B10、目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A、按名義金額計(jì)算的互換交易B、按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議D、金融期貨合約【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：了解互換交易的定義、主要類(lèi)別和交易特征。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P173。11、有價(jià)證券是（）的一種形式。A、真實(shí)資本B、虛擬資本C、貨幣資本D、商品資本【參考答案】：B【解析】B【解析】本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。12、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A、3B、4C、5D、6【參考答案】：C13、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。A、交易的對(duì)象B、交易的性質(zhì)C、交易的期限D(zhuǎn)、交易的時(shí)間【參考答案】：B14、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以上D、1～3年【參考答案】：B【解析】熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P325。15、關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的有（）。A、股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C、債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%【參考答案】：D【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。16、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。A、股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B、價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C、股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的【參考答案】：C【解析】股價(jià)指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的。17、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（），其余股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。A、15%B、20%C、30%D、35%【參考答案】：D18、我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A、私營(yíng)合伙企業(yè)B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C、有限責(zé)任公司或股份有限公司D、非法人組織形式【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P267。19、ST股票的意思是（）。A、投資前景好的股票B、外國(guó)公司在本國(guó)發(fā)行的股票C、出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司的股票D、標(biāo)準(zhǔn)的股票【參考答案】：C【解析】ST是英文SpeCia1Treatment縮寫(xiě)，意即“特別處理”。該政策針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。20、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B、認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先C、公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先【參考答案】：D21、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。5%1%3%4%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)臉控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P302。22、2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（）起生效。A、2006年12月1日B、2006年1月1日C、2006年5月1日D、2006年10月1日【參考答案】：B23、股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A、債券證券B、證權(quán)證券C、物權(quán)證券D、要式證券【參考答案】：C24、下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是（）。A、實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B、實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券C、實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證D、實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券【參考答案】：B【解析】實(shí)物國(guó)債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。25、金融期權(quán)合約本身作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，稱(chēng)為（）。A、綜合期權(quán)B、復(fù)合期權(quán)C、疊加期權(quán)D、嵌入式期權(quán)【參考答案】：B【解析】熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P175。26、上海證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)。A、1991年6月B、1990年6月C、1990年12月D、1991年12月【參考答案】：C【解析】上海證券交易所于1990年12月?tīng)I(yíng)業(yè)，深圳證券交易所于1991年7月?tīng)I(yíng)業(yè)。27、下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是（）。A、《上市公司收購(gòu)管理辦法》B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》D、《證券法》【參考答案】：D28、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)D、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P313。29、我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A、私營(yíng)合伙企業(yè)B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C、有限責(zé)任公司或股份有限公司D、非法人組織形式【參考答案】：C30、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》C、《證券交易所法》D、《格林斯潘法》【參考答案】：A31、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A、可轉(zhuǎn)債B、抵押證券C、擔(dān)保證券D、金融債券【參考答案】：C【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。32、（）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。A、風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性B、套期保值C、附有轉(zhuǎn)股權(quán)D、雙重選擇權(quán)【參考答案】：D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P181。33、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（）。A、真實(shí)資本B、虛擬資本C、財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)利D、實(shí)物直接支配權(quán)利【參考答案】：B【解析】債券代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但是它并非真實(shí)資本，而是一種虛擬資本。34、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下列對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是（）。A、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－公司利潤(rùn)增減－股息增減－投資者心理和投資決策變化－供求關(guān)系變化－股票價(jià)格變化B、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－投資者心理和投資決策變化－公司利潤(rùn)增減－股息增減－供求關(guān)系變化－股票價(jià)格變化C、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－供求關(guān)系變化－公司利潤(rùn)增減－股息增減－投資者心理和投資決策變化－股票價(jià)格變化D、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－公司利潤(rùn)增減－供求關(guān)系變化－股息增減－投資者心理和投資決策變化－股票價(jià)格變化【參考答案】：A35、依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于（）萬(wàn)元。A、100B、200C、300D、500【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P311。36、保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。A、2年以上B、3年以上C、5年以上(含5年)D、10年以上(含10年)【參考答案】：C【解析】保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。37、交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A、單只股票期權(quán)B、貨幣期權(quán)C、股票組合期權(quán)D、股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：C38、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)（）家上市公司的股票。A、10家B、8家C、6家D、12家【參考答案】：C【解析】根據(jù)『證券投資基金暫行管理辦法』規(guī)定，一直基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。39、《反洗錢(qián)法》于（）年開(kāi)始實(shí)行。A、2006B、2007C、2008D、2009【參考答案】：B【解析】熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P326。40、關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成B、清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”C、正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，交收是清算的后續(xù)與完成。41、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。A、內(nèi)置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【參考答案】：A42、證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、80%B、90%C、100%D、120%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P302。43、世界上最早、最享有盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是（）。A、道一瓊斯指數(shù)B、金融時(shí)報(bào)指數(shù)C、NASDAQ指數(shù)D、日經(jīng)指數(shù)【參考答案】：A【解析】道一瓊斯指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)，由美國(guó)道瓊斯公司編制，并在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。44、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是（）。A、代銷(xiāo)B、余額包銷(xiāo)C、全額包銷(xiāo)D、包銷(xiāo)【參考答案】：A45、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。A、政府組織B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)【參考答案】：C46、將股票分為普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類(lèi)的。A、股東享有權(quán)利的不同B、是否記載股東姓名C、是否在股票票面上表明金額D、股票的價(jià)值【參考答案】：A【解析】本題考核的是股票的分類(lèi)方法。股票的種類(lèi)很多，分類(lèi)方法亦有差異。常見(jiàn)的股票類(lèi)型有：①按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票；②按是否記載股東姓名，股票可分為記名股票和不記名股票；③按是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無(wú)面額股票。47、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C、清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)【參考答案】：C48、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A、新技術(shù)革命B、金融自由化C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D、避險(xiǎn)【參考答案】：D49、中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（）的原則設(shè)計(jì)。A、即時(shí)交付B、集中交付C、貨銀對(duì)付D、貨銀交付【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P373。50、企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、20%B、30%C、40%D、95%【參考答案】：D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P13、14。51、依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A、1B、2C、3D、0.5【參考答案】：A【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合以下條件：有符合《公司法》規(guī)定的章程；注冊(cè)資本不少于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；主要股東從事相關(guān)業(yè)務(wù)有較好業(yè)績(jī)，注冊(cè)資本不少于三億元人民幣。52、某投資者以每股30元的價(jià)格買(mǎi)入甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1．5元，則股利收益率是（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【參考答案】：C53、在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（）。A、每股賬面價(jià)值B、每股內(nèi)在價(jià)值C、每股票面價(jià)值D、每股清算價(jià)值【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。54、（）是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。A、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)B、銀行承兌匯票市場(chǎng)C、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)D、金融同業(yè)拆信市場(chǎng)【參考答案】：D【解析】答案為D、金融同業(yè)拆信市場(chǎng)是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。55、通常由（）直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。A、證券登記結(jié)算公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：D56、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))是（）。A、奇異型期權(quán)B、股票組合期權(quán)C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)D、百慕大期權(quán)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P178。57、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（）的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。A、百分之三B、百分之五C、百分之十D、百分之十五【參考答案】：B【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定：持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向該公司報(bào)告，公司必須在接到報(bào)告之日起三日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。58、政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A、銀行票據(jù)B、基金C、債券D、股票【參考答案】：C【解析】隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。59、以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A、市政債券期貨B、國(guó)債期貨C、市政債券指數(shù)期貨D、金融債券期貨【參考答案】：B【解析】掌握金融期貨合約的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P160。60、證券公司在性質(zhì)上是一種（）。A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券發(fā)行人【參考答案】：B【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為（）。A、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B、場(chǎng)外市場(chǎng)C、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D、國(guó)際市場(chǎng)【參考答案】：A,B【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，通常也把有形市場(chǎng)叫做場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，把無(wú)形市場(chǎng)叫做場(chǎng)外市場(chǎng)。2、為了滿(mǎn)足公司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督管理的實(shí)際需要，《公司法》對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行了調(diào)整，具體包括（）。A、取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求B、對(duì)保障會(huì)計(jì)師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨(dú)立性，發(fā)揮外部審計(jì)的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定C、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)作出決議進(jìn)行規(guī)定D、對(duì)公司向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告及其他資料作出了規(guī)定【參考答案】：A,C,D3、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A、證券交易所和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會(huì)D、基金管理協(xié)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【參考答案】：B4、有價(jià)證券是（）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A、財(cái)產(chǎn)價(jià)植B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利C、財(cái)產(chǎn)證明D、財(cái)產(chǎn)要求【參考答案】：A,B5、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比是有的不同之處有（）。A、發(fā)行對(duì)象不同B、到期兌付方式不同C、發(fā)行利率確定機(jī)制不同D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同【參考答案】：A,C,D6、我國(guó)20世紀(jì)80年代以來(lái)發(fā)行過(guò)的國(guó)債品種有（）。A、重點(diǎn)建設(shè)債券B、國(guó)家建設(shè)債券C、保值公債D、特種國(guó)債【參考答案】：A,B,C,D7、股權(quán)類(lèi)期權(quán)通常包括（）。A、單只股票期權(quán)B、股票組合期權(quán)C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)D、百慕大期權(quán)【參考答案】：A,B,C8、對(duì)股東大會(huì)職權(quán)的論述，正確的是（）。A、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)C、審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事報(bào)告D、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案【參考答案】：A,B,C,D9、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?（）A、結(jié)算所以公司形式組建B、結(jié)算所通常采用會(huì)員制C、所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行D、交易雙方不得直接交割清算【參考答案】：A,B,C,D10、完善證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A、健全B、合理C、制衡D、獨(dú)立【參考答案】：A,B,C,D11、債券的性質(zhì)可以概括為（）。A、債券是有價(jià)證券B、債券是真實(shí)資本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、債券是借貸資本【參考答案】：A,C12、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括（）。A、波及范圍廣B、干擾程度深C、作用機(jī)制復(fù)雜D、股價(jià)波動(dòng)幅度較大【參考答案】：A,B,C,D13、基金收益主要來(lái)源于（）。A、利息B、股息C、紅利D、資本利得【參考答案】：A,B,C,D14、對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)正確的是（）。A、是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用B、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)C、將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資動(dòng)作D、基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求【參考答案】：A,B,C15、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括（）。A、同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B、股票的收益率一般低于債券C、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D、不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償【參考答案】：A,B,C16、下列屬于股票和債券的相同點(diǎn)的是（）。A、兩者都屬于有價(jià)證券B、兩者都屬于籌措資金的手段C、兩者都具有投資風(fēng)險(xiǎn)D、兩者都屬于權(quán)益類(lèi)證券【參考答案】：A,B,C17、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A．因違法違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員B．被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員C．被解聘的證券公司從業(yè)人員D．被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員【參考答案】：A,B18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有（）的特點(diǎn)。A、資金量大B、注重投資的安全性C、對(duì)市場(chǎng)影響大D、收集和分析信息的能力強(qiáng)【參考答案】：A,B,C,D19、中證100指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括（）。A、除息、除權(quán)B、股本變動(dòng)C、停牌、摘牌D、停市【參考答案】：A,B,C,D20、按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類(lèi)，金融衍生工具可分為（）等。A、金融期貨B、金融遠(yuǎn)期合約C、信用互換D、金融互換【參考答案】：A,B,D【解析】金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的目的包括（）。A、適應(yīng)不穩(wěn)定的國(guó)際金融市場(chǎng)B、適應(yīng)有價(jià)證券價(jià)格的波動(dòng)C、適應(yīng)銀行存款利率的波動(dòng)D、穩(wěn)定公司股息支出【參考答案】：A,B,C【解析】了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P69。2、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可分為（）。A、債券期貨B、外匯期貨C、利率期貨D、股權(quán)類(lèi)期貨【參考答案】：B,C,D【解析】掌握金融期貨合約的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P163。3、RQFⅡ試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFⅡ的主要區(qū)別在于（）。A、募集的資金是人民幣而不是外匯B、機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司C、交易范圍包括銀行間債券市場(chǎng)D、盡可能簡(jiǎn)化對(duì)投資額度和跨境資金收支的管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P11。4、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（）。A、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)豢毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C、募集資金使用符合規(guī)定D、本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名【參考答案】：C,D【解析】掌握我國(guó)的股票發(fā)行類(lèi)型和股票發(fā)行條件。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P207。5、有價(jià)證券具有的主要特征是（）。A、期限性B、收益性C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。6、期貨對(duì)沖交易指在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)時(shí)分別作兩筆（）相同的交易。A、品種B、數(shù)量C、期限D(zhuǎn)、方向【參考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶(hù)報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P162。7、法律上對(duì)普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制的一般原則是（）。A、股份公司只能用未分配利潤(rùn)支付紅利B、股份公司只能用留存收益支付紅利C、公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利D、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本【參考答案】：B,C,D【解析】掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P65。8、按照投資目標(biāo)劃分，基金可分為（）.A、成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、收入型基金C、平衡型基金D、穩(wěn)健型基金【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125。9、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（）。A、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B、中央銀行降低再貼現(xiàn)率C、中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券D、政府大幅提高稅率【參考答案】：B,C10、以下關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格闡述正確的是（）。A、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定B、供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素C、任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股價(jià)的漲跌D、影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格皇現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【參考答案】：A,B,D【解析】C選項(xiàng)應(yīng)為除股份公司本身經(jīng)營(yíng)狀況以外,任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響到股票市場(chǎng)的供求關(guān)系,進(jìn)而影響到股價(jià)的漲跌。11、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（）。A、虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪B、隱瞞重大事實(shí)罪C、行賄罪D、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪【參考答案】：A,B,D【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》中并無(wú)關(guān)于公司犯罪的行賄罪。12、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止（）。A、被依法取消基金托管資格B、被基金份額持有人大會(huì)解任C、依法解散、被依法撤銷(xiāo)D、被依法宣告破產(chǎn)【參考答案】：A,B,C,D13、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（）。A、作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)B、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考C、作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)D、作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)【參考答案】：A,B,C,D14、根據(jù)規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合下列比例要求（）。A、投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%B、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%C、投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%D、對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的50%【參考答案】：B,C【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P10。15、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。A、可以作為避險(xiǎn)套利的工具B、管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C、可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)【參考答案】：A,B,C,D16、股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A、質(zhì)押所持有的股權(quán)．B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D17、封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：（）。A、基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好B、基金管理人最近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C、基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)D、所有基金份額持有人贊同【參考答案】：A,B,C【解析】封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限時(shí)須基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，但是并不需要所有基金份額持有人贊同，所以D不正確。18、現(xiàn)代金融體系的支柱是（）。A、基金產(chǎn)業(yè)B、銀行業(yè)C、證券業(yè)D、保險(xiǎn)業(yè)【參考答案】：A,B,C,D【解析】基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱。故本題選擇ABCD。19、利率期權(quán)合約通常以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A、政府中長(zhǎng)期債券B、歐洲美元債券C、大面額可轉(zhuǎn)讓存單D、政府短期債券【參考答案】：A,B,C,D20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（）。A、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役C、并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金【參考答案】：A,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在我國(guó)，嚴(yán)禁將社會(huì)保障基金投入證券市場(chǎng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】社會(huì)保障基金的投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券，因此社會(huì)保障基金是可以投入證券市場(chǎng)的。2、注冊(cè)生效等待期滿(mǎn)后，如果證券主管機(jī)關(guān)未對(duì)申報(bào)書(shū)提出任何異議，證券發(fā)行注冊(cè)生效，發(fā)行人即可發(fā)行證券。（）【參考答案】：正確【解析】掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P20103、人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分。（）【參考答案】：正確4、流動(dòng)性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于高漲時(shí)期，這一類(lèi)公司股票往往會(huì)有較好的表現(xiàn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】流動(dòng)性強(qiáng)的公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，尤其在經(jīng)濟(jì)處于低迷時(shí)期，這一類(lèi)公司股票往往會(huì)有較好的表現(xiàn)；反之，流動(dòng)性脆弱的公司，一旦資金鏈斷裂，很容易陷入技術(shù)性破產(chǎn)。5、經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的一個(gè)很重要的因素，但是股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期是不同步的，股票價(jià)格的波動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高潮后期價(jià)已率先下跌。在經(jīng)濟(jì)尚未全面復(fù)蘇之時(shí)，股價(jià)已先行上漲。6、因公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)被暫停上市的，其后12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，深圳證券交易所決定終止其股票在中小企業(yè)板塊上市。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P221。7、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的。（）【參考答案】：正確8、在ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)；向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)信息。中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。9、根據(jù)《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司只能為單一客戶(hù)辦理特定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為特定的多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)須經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。(真題)（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)2008年1月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。但為特定多個(gè)客戶(hù)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還需中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。10、深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的全部證券投資基金(不包含創(chuàng)新型基金)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)：見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P250。11、從股票的發(fā)展歷史看，最初的股票票面格式既不統(tǒng)一，也不規(guī)范，由各發(fā)行公司自行決定。（）【參考答案】：正確12、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在交易所債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。13、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為平價(jià)期權(quán)價(jià)內(nèi)期權(quán)和價(jià)外期權(quán)，其原理和期貨相同。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤16、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)。（）【參考答案】：正確【解析】證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。17、優(yōu)先股股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】?jī)?yōu)先股股票的股息是固定的。18、政府證券在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格波動(dòng)很大。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)、第三章第二節(jié)，P86。19、在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券利率往往被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫(kù)券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。（）【參考答案】：正確【解析】相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貸基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未