2023年山西省基金從業(yè)資格投資交易管理試題

山西省基金從業(yè)資格：投資交易管理試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘,總分120分,80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目規(guī)定的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共３0小題，每小題２分,60分。)1、下列不列入基金管理過程中發(fā)生費用的有＿_(dá)。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失?B.基金管理人和基金托管人解決與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用?C．基金協(xié)議生效前的相關(guān)費用，涉及但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用?D.基金份額持有人大會費用２、基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A．書面代銷協(xié)議

Ｂ．書面委托協(xié)議

C.書面交易協(xié)定?D．書面合作協(xié)議３、下列屬于基金信息披露“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)的有__。?Ａ．證券交易量標(biāo)準(zhǔn)

Ｂ.影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)?C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

D.對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響4、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的也許變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響,這是指證券投資的＿_(dá)__?A:政策風(fēng)險

Ｂ：非系統(tǒng)風(fēng)險?Ｃ:總風(fēng)險

Ｄ：系統(tǒng)風(fēng)險５、鏈表不具有的特點是?A．不必事先估計存儲空間

B．可隨機訪問任一元素?C.插入刪除不需要移動元素?Ｄ.所需空間與線性表長度成正比６、封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金協(xié)議期限為__年以上。?A.2

B．５?Ｃ．7?D.１０7、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。

A.跨期性

B．杠桿性?C.聯(lián)動性?Ｄ．高風(fēng)險性8、貨幣市場基金偏離度信息也許出現(xiàn)在__中。

Ａ．投資組合報告

B．年度報告?C.季度報告?Ｄ．臨時報告9、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

Ａ．T?B.Ｔ+1

C.Ｔ＋2?Ｄ．T+３10、封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。?A．１

B．０.1

C.0.01

Ｄ.0.001?11、基金的銷售過程中,客戶追蹤的具體做法有_＿。

A．及時更新原有的客戶記錄?B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)?Ｃ.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤

D.針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品1２、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文獻對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范重要涉及__。

A．簽訂代銷協(xié)議,明確委托關(guān)系

B.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實行

Ｃ．建立相關(guān)制度

D.嚴(yán)禁提前發(fā)行13、基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)涉及基金＿_(dá)。?Ａ.登記

Ｂ.存管?Ｃ.清算?Ｄ．交收14、下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的嚴(yán)禁行為。?A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月

B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于1２個月?C.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于３個月?D.對基金（貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月15、基金協(xié)議的重要披露事項不涉及_＿_(dá)_

A:基金運作方式?B：基金收益分派原則

C：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

D：風(fēng)險警示內(nèi)容１6、基金客戶維護費,一般用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用,并從__中列支。

A．基金管理費?B．基金托管費

Ｃ．基金交易費用

Ｄ．基金運作費用17、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其重要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的＿_(dá)。

A.50%?B．30%

C．8０%?D.２５%１8、基金銷售的規(guī)范從內(nèi)容上重要涉及對__的規(guī)范。

Ａ．基金投資者

B.基金銷售服務(wù)機構(gòu)?C.基金銷售行為

D．基金銷售人員19、_＿_(dá)_是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢.新情況的需要成立的,是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)。?Ａ：證券業(yè)協(xié)會?B：中國證監(jiān)會

C:中國銀監(jiān)會

D：基金業(yè)委員會２0、政府發(fā)行證券的品種僅限于____?A：股票

B:基金份額?C：債券?D:銀行票據(jù)２１、目前在我國,__是基金銷售最重要的渠道。?A.投資顧問?B.商業(yè)銀行?C．保險公司

D．證券交易所22、對于基金交易費,下列說法對的的有__。?Ａ.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用

B.交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取?C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取23、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成＿_(dá)的運營機制。

Ａ.互相排斥?Ｂ.互相促進?C．互相競爭

D.互相制衡24、世界上第一個股票交易所于162023在__＿_(dá)成立

A:荷蘭的阿姆斯特丹?B：美國的紐約?Ｃ：美國的華盛頓

D:英國的倫敦２5、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會。?A．５

B．7?Ｃ.10

D.15２６、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。

Ａ．商業(yè)銀行?Ｂ.證券公司

C.基金公司?Ｄ.保險公司2７、目前我國的基金會計核算細(xì)化到__。?A．日

B．周

Ｃ.月

D.季28、基金年度報告披露的重要內(nèi)容有__。?A．基金管理人報告

Ｂ.審計報告

C．投資組合報告?D．托管人報告29、下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。?Ａ.股利利息收入

Ｂ．債券利息投資收益

Ｃ．公允價值變動收益

Ｄ.基金募集資金30、除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用重要由__等構(gòu)成。

A．與基金相關(guān)的律師費用?B．清算費用?C．與基金相關(guān)的會計師費用?D.公關(guān)費用二、多項選擇題(在每題的備選項中，有２個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選,本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共6０分。）3１、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息,存續(xù)期間沒有利息支付,這種債券稱之為_＿。

Ａ.浮動利率債券?B．息票累積債券?C．附息債券

D．零息債券3２、與基金相比,信托的投資門檻較高，其認(rèn)購起點一般不低于__萬元。?A.2

B.3

C.5

D.833、在基金募集期間，最重要的信息披露文獻有__。?A．基金協(xié)議?B.基金招募說明書

C．基金托管協(xié)議?Ｄ．基金年度審計報告３4、_＿_(dá)_是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。?A:基金投資者

B：基金管理人?C：基金托管人

Ｄ：監(jiān)管機構(gòu)35、下列機構(gòu)屬于證券市場服務(wù)機構(gòu)的是__。

A．證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資征詢公司和資產(chǎn)評估機構(gòu)?B．會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所

C．證券信用評級機構(gòu)

D.證券交易所36、根據(jù)客戶購買基金的行為,可以把基金銷售的潛在客戶劃分為＿_(dá)。?Ａ.普通客戶?B.次要客戶

C．潛在購買

D．更新購買３7、巨額贖回是指__。

A．單個開放日基金凈贖回申請達(dá)成上一日基金總份額的5％

B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%?Ｃ.單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15%?D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%3８、基金管理人可以根據(jù)_＿的不同,設(shè)計靈活合理的費率結(jié)構(gòu),提高費率手段的競爭力。?Ａ.投資時間

B.投資金額

C．購買基金方式

D.投資期限39、目前,我國的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要涉及__。

A.由股份有限公司發(fā)行的各類融資產(chǎn)品

Ｂ．由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品?C．在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上可交易的各類票據(jù)

D．在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)４０、目前,我國封閉式基金的托管費率__。?A．為0.5％

Ｂ．為0．２5%

C.通常在０．25％~０．5%之間

D．通常在0.5％~1%之間

41、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完畢基金年度報告,并將年度報告正文登載在_＿上，將年度報告摘要登載在__上。

A.30;基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;中國證監(jiān)會指定的全國性報刊

B．6０;中國證監(jiān)會指定的全國性報刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站?C.90;基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;中國證監(jiān)會指定的全國性報刊

D.120；中國證監(jiān)會指定的全國性報刊;基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站42、交易型開放式指數(shù)基金(ETF）上市后要遵循的交易規(guī)則有__。

Ａ.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值?B.基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為1０%

Ｃ．基金買入申報數(shù)量為1０0份或其整數(shù)倍

D.基金申報價格最小變動單位為0.0１元４3、下列屬于基金銷售機構(gòu)客戶流失因素的有＿_(dá)。

A.客戶由于市場變化而退出基金投資市場?B.客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買?C．客戶不滿意銷售機構(gòu)的服務(wù)而轉(zhuǎn)移購買

D.客戶為了較低的手續(xù)費或服務(wù)價格而轉(zhuǎn)移購買4４、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進行分類的是_＿。?A．實物債券?B.憑證式債券?C．記賬式債券?D.息票累積債券4５、下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。?A．證券交易所?B．證券投資征詢公司

Ｃ.證券信用評級機構(gòu)?D．會計師事務(wù)所46、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金可以進行投資的對象__＿_(dá)

A：鈔票

B:剩余期限在397天以內(nèi)(含39７天)的債券?C:期限在3９7天以內(nèi)（含３97天)的債券回購

D：剩余期限在397天以內(nèi)(含３97天)的資產(chǎn)支持證券47、證券市場從無到有重要歸因于__。

A．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展?B.商品經(jīng)濟的發(fā)展?C.股份制的發(fā)展?D.信用制度的發(fā)展48、交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于__＿＿?A：中國證券登記結(jié)算公司?B:中國證券公司?C：基金管理公司

D:商業(yè)銀行4９、關(guān)于證券投資征詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件,下列說法對的的是_＿。

Ａ.注冊資本不低于50０0萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù),并具有從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者５年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

C．連續(xù)從事證券投資征詢業(yè)務(wù)３個以上完整會計年度

Ｄ.最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為50、證券市場兩個最基本和最重要的品種是＿_(dá)。?Ａ.基金

B．股票?C．債券?D.衍生品５1、政策性銀行通常以＿_(dá)作為其超額儲備的持有形式。

Ａ.金融債券?Ｂ．封閉式基金

C．短期國債?D.長期國債52、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。?Ａ.對會員單位的自律管理

B．對從業(yè)人員的自律管理

C．對機構(gòu)投資者的自律管理

D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理53、關(guān)于買斷式回購交易,下列說法對的的是__。

A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移

B．屬于質(zhì)押凍結(jié)?C.又稱“開放式回購”?D．可以在任一日期交易5４、基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較,不同點涉及__。

A.收益來源?B.流動性

C．信息披露限度?D．投資門檻5５、影響股票價格變動的最重要因素涉及__。

Ａ．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素?Ｂ.人為操縱因素

C．行業(yè)與部門因素

Ｄ.公司經(jīng)營狀況5６、按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點為5元,且不得高于成交金額的＿_(dá)。?A．0．1%?B．0.2%?C.0.３%?Ｄ．０.５%57、下列基金份額凈值的公式表達(dá)對的的是__。

Ａ．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基