2023年基金從業(yè)資格證券投資基金模擬試題1斃考題

2023基金從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題（1）?1.將眾多投資者的資金集中,并委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)了證券投資基金??

??()的特點(diǎn)。?

?A.集合理財(cái)?????B.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

???

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

?

D.組合投資

???

2.基金()是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。?

?

A.份額持有人

?

?B.托管人????

C.管理人?

??D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)?

3.下列選項(xiàng)中，不是契約型基金與公司型基金重要區(qū)別的是()。

??

?Ａ營(yíng)運(yùn)依據(jù)??

?

Ｂ.投資者地位???

C.法律主體資格

D.基金規(guī)模???

?屯中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是()。

???

Ａ.富島投資基金?

?Ｂ.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)公司投資基金???

C.深圳南山投資基金

?

D.武漢證券投資基金

?

?5.基金資產(chǎn)投資于債券的比例在()以上的為債券基金。?

??

A.55%?

?

Ｂ.50%??

?

Ｃ．90%??

?

D.80%

?

?6.最能有效反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)是()。????

A.貝塔值

?B．標(biāo)準(zhǔn)差???

C.持股集中度?

?D．凈值增長(zhǎng)率

??

?7.貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于()天但剩余存續(xù)期超過(guò)()天的浮動(dòng)利率

???債券。?

?

A1９7.１9７

??

B.365,365???

C．3９7．367

??

Ｄ.397.3９７?

?

?8．(）機(jī)制是交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF）最大的特色。???

A.鈔票申購(gòu)、贖回

???

Ｂ.實(shí)物申購(gòu)、贖回?

?

?C．完全復(fù)制或抽樣復(fù)制?

?

D．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記????

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（)日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金協(xié)議及其他有關(guān)?

??

文獻(xiàn)。

?

?A.１

???B.2

?

C.3

?D.5

10.上市開(kāi)放式基金(1ＯＦ)份額的認(rèn)購(gòu)分()兩種方式。??

??A.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

????B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

???

C.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

????Ｄ.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

??

?１1．投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增長(zhǎng)權(quán)益的登記?

??手續(xù)。??

?Ａ.Ｔ+0?

?

B.Ｔ+1

??

C．T+２ｎT＋4?

??1２．ETＦ的申購(gòu)、贖回采用(）方式。

?

?A.金額申購(gòu)、份額贖回

??

?B.金額申購(gòu)、金額贖回

?

??C．份額申購(gòu)、金額贖回

?

?D.份額申購(gòu)、份額贖回

???13.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的重要股東的注冊(cè)資本不得低于()人民幣。?

??Ａ．2億元

?

B.3億元????

C.6億元????

D.８億元?

?

?14.（)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

?

??A.監(jiān)事會(huì)

??

?B.董事會(huì)?????C.投資決策委員會(huì)

???D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

?

１5.基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()利益優(yōu)先的原則。?????A.國(guó)家

??

B.基金托管人

?

?C.基金份額持有人

??D.基金管理人

?

??1６.公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)?

?

的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制原則中的（)。

?

?Ａ．健全性原則

???

B.有效性原則?????C.獨(dú)立性原則

?

?Ｄ.成本效益原則

?

17．（)是指基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，保證基金所有財(cái)產(chǎn)的安全???

?完整。?

??Ａ.資產(chǎn)核算??

?

B.資金清算???

C.資產(chǎn)保管?

?

D.投資運(yùn)作監(jiān)督

??

１8.(）按照規(guī)定對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,()負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息

?

對(duì)外披露。?

?

A.基金管理公司，基金托管人

?

??Ｂ.基金管理公司，中國(guó)結(jié)算公司

?

Ｃ.基金托管人,中國(guó)結(jié)算公司?

?

D.基金托管人,基金管理公司?

?

?19.基金托管人內(nèi)部控制原則中,()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)???

?地記錄；按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)

?

?

的規(guī)章制度。?

??A.合法性原則

?